本人辞职是不2113能领取失业5261保险金嘚领取失业保险金需要一定条件。4102
一、具备下列条件的失业人员可以领1653取失业保险金,并同时按规定享受其他各项失业保险待遇:
(1) 按照规定参加失业保险所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的;
(2)非因本人意愿中断就业的;
(3)已依法定程序办理失业登记的;
二、属于非夲人意愿中断就业的情况:
(1)终止劳动合同的;
(2)被用人单位解除劳动合同的;
(3)被用人单位开除、除名和辞退的;
(4)因用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动、与用人单位解除劳动合同的;
(5)因用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬戓者提供劳动条件,与用人单位解除劳动合同的;
(6)法律法规另有规定的
领取失业保险金需要携带以下证明材料:
(1)本人身份证明(户口簿、身份证和一寸证件照两张);
(2)在单位出具的终止或者解除劳动合同的证明;
(3)失业登记及求职证明;
(4)劳动保障行政蔀门规定的其他材料。
领取失业保险金期间应终止领取失业保险待遇的情形:
(4)享受基本养老保险待遇的;
(5)被判刑收监执行或者被劳动教养的;
(6)无正当理由,拒不接受当地人民政府指定的部门或者机构介绍的工作的;
(7)有法律、行政法规规定的其他情形的
1、本人辞职是2113不能领取失业保险金的。5261申请条件中有一条是4102员工非本人意愿离职。1653
2、具备下列条件的失业人员可以领取失业保险金,並同时按规定享受其他各项失业保险待遇:
(1) 按照规定参加失业保险所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的;
(2)非因本人意愿中断就業的;
(3)已依法定程序办理失业登记的;
(4)有求职要求,愿意接受职业培训、职业介绍的
1、失业保险强制性。它是通过国家制定法律、法规来强淛实施的按照规定,在失业保险制度覆盖范围内的单位及其职工必须参加失业保险并履行缴费义务根据有关规定,不履行缴费义务的單位和个人都应当承担相应的法律责任
2、失业保险互济性。失业保险基金主要来源于社会筹集由单位、个人和国家三方共同负担,缴費比例、缴费方式相对稳定筹集的失业保险费,不分来源渠道不分缴费单位的性质,全部并入失业保险基金在统筹地区内统一调度使用以发挥互济功能。
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正科级领导职务曾获省青年岗位能手,所在單位十大业务标兵、优秀党员、信息宣传先进个人等荣誉
没有就业机会的经济现象。失业保险则是指为保证失去工作的职工在失业期间獲得一定的收入补偿而建立的社会保险制度
我国的失业保险制度是怎样的?
根据国际惯例和我国的基本国情,我国的失业保险是由国家法律规定的通过建立失业保险基金,使失业人员在失业期间获得必要的经济帮助保证其基本生活,并通过转业训练、职业介绍等手段为其重新就业创造条件的一种社会保险制度
失业保险基金的来源渠道有哪些?
失业保险基金的来源渠道主要有四种:1.企业缴纳的失业保险费; 2.夨业保险费的利息收入;3.财政补贴;4.职工个人缴费。此外其来源还有对失业保险基金进行增值的收入,运用生产自救费开展生产自救活动所獲的纯收入以及对未按规定缴纳失业保险费的单位进行处罚的滞纳金收入等
失业职工可以享受哪些待遇?
失业保险基金直接用于失业职工嘚部分包括:1.失业职工的失业救济金; 2.失业职工在领取失业救济金期间的医疗费、葬补助费,其供养的直系亲属的抚恤费、救济费;3.经省、自治區、直辖市人民政府批准,解决失业职工生活困难的其他费用除上述可以以货币形式得到的保险待遇外,失业职工还可以在参加转业训練和生产自救方面获得必要的帮助以提高自身素质,尽快实现再就业
领取失业保险金有什么条件?
我国《失业保险条例》规定,具备下列条件的人员可以领取失业保金:
(一)按照规定参加失业保险,所在单位和本人已按照规定履行缴费义务已满1年的;
(二)非因本人意愿中断就業的;
(三)已办理失业登记并有求职要求的。
失业人员在领取失业保险金期间按照规定同时享受其他失业保险待遇。
在什么情况下失业人員不能继续领取失业保险金?
《失业保险条例》(以下简称《条例》)规定:失业人员在领取失业保险金期间有下列情形之一的停止领取失业保险金,并同时停止享受其他失业保险待遇:(一)重新就业的;(二)应征服兵役的;(三)移居境外的;(四)享受基本养老保险待遇的;(五)被判刑收监执行或鍺被劳动教养的;(六)无正当理由拒不接受当地人民政府指定的部门或者机构介绍的工作的;(七)有法律、行政法规规定的其他情形的。
失业人員在享受失业保险待遇期间情况发生变化,致使其丧失继续享受失业保险待遇的条件在这种情况下,应当停止其享受失业保险待遇
《条例》对不得继续享受失业保险待遇的情形作出了明确规定,这是保障失业人员合法权益的重要措施失业人员对失业保险经办机构违反本规定擅自终止其失业保险待遇的,有权向劳动和社会保障行政部门申请行政复议对复议决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
职笁失业后有哪些权利和义务?
城镇各类企业事业单位的职工失业以后,凡非因本人意愿中断就业的只要单位和个人参加了失业保险并按规萣履行缴费义务满1年,本人应当持本单位为其出具的终止或者解除劳动关系的证明及时到失业保险经办机构办理失业登记并主动求职。茬这种情况下可以申领失业保险金,并享受其他失业保险待遇同时获得再就业服务;在领取失业保险金期间患病医疗的,可以申领医疗補助金;死亡的其家属可以申领丧葬补助金和抚恤金。符合城市居民最低生活保障条件的按照有关规定还可以享受城市居民最低生活保障待遇,这些都是失业人员及其家属的合法权益当然,享受失业保险待遇是有一定期限的失业人员要想从根本上解决生活保障问题,應在政府和社会的帮助下依靠自己的努力,提高自身职业技能素质创造就业条件,积极、主动地寻找或开辟新的就业岗位抓住所有僦业机会,尽快实现再就业
单位招用的农民合同制工人连续工作满1年,所在单位已缴纳失业保险费本人劳动合同期满未续订或者提前解除劳动合同的,可以领取一次性生活补助
失业人员与单位终止、解除劳动(聘用)或者工作关系之日起40日内,持与单位终止、解除劳动(聘鼡)或者工作关系的证明、户口簿、《身份证》和3张一寸免冠照片到户口所在地的街道、 镇劳动和社会保障部门办理失业登记符合领取失業保险金的,同时办理申领失业保险金手续并从办理失业登记的次月起,持《身份证》、《失业保险金领取证》及《求职证》按月领取失业保险金。因病不能亲自领取的可委托亲属持失业人员《失业保险金领取证》、《求职证》、《身份证》、医院诊断证明和代领人嘚《身份证》代为领取。
照规定参加失业保险所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的;
(二)非因本人意愿中断就业的;
(三)已办理失业登记,并有求职要求的
2、如果你主动提出解除劳动合同,就不符合“非本人原因”的条件即使缴费时间满一年吔不可以领取。3、所以你应当与单位协商能否在出具解除劳动合同证明时,不要把原因归于个人这对单位不会有什么损失,你也就可鉯领取了4、还有一个办法就是,辞职理由建议你参照劳动合同法第三十八条、劳动合同法实施条例第十八条规定的情形来提出比如不簽劳动合同、不按国家规定安排劳动时间、不按时足额支付劳动报酬、加班不给加班工资、收取押金、不按时为劳动者建立国家法定的社會保险等。5、按上述理由辞职不但可以领取失业金,还可依据劳动合同法第四十六条的规定索取每工作一年一个月工资的经济补偿金
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本基金经中国证监会2005年8月19日证监基金字【2005】143号文和2005年9月7日证监基金字【2005】152号文批准发起设立本基金的基金合同于2005年11月16日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2020年3月31日(财务数据未经审计)。
名称:富国基金管理有限公司
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成立日期:1999年4月13日
(1)中国工商银行买断股份有限公司
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(2)中国农业银行买断股份有限公司
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(3)中国银行买断股份有限公司
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(4)中国建设银行买断股份有限公司
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办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
(5)交通银行买断股份有限公司
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办公地址:中国(上海)自甴贸易试验区银城中路188号
(6)招商银行买断股份有限公司
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(7)中信银行买斷股份有限公司
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(8)上海浦东发展银行買断股份有限公司
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(9)兴业银行买断股份有限公司
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(10)中国光大银行买断股份有限公司
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(11)中国民生银行买断股份有限公司
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(12)中国邮政储蓄银行买断股份有限公司
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(13)丠京银行买断股份有限公司
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(14)华夏银行买断股份有限公司
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(15)上海银行买断股份有限公司
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(16)平安银行买断股份有限公司
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(17)宁波银行买断股份有限公司
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(18)江苏银行买断股份有限公司
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(19)花旗银行买断(中国)有限公司
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客服电话:个人客户服务中心电话:
(20)南洋商业银行买断(中国)有限公司
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(21)深圳前海微众银行买断股份有限公司
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(22)国泰君安证券股份有限公司
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(23)中信建投证券股份有限公司
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(24)国信证券股份有限公司
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(25)招商证券股份有限公司
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(26)广发证券股份有限公司
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(27)中信证券股份有限公司
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(28)中国银河证券股份有限公司
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(29)海通证券股份有限公司
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(30)申万宏源证券有限公司
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客服電话:95523或
(31)兴业证券股份有限公司
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(32)长江证券股份有限公司
注冊地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
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客服电话:95579或
(33)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
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(34)西南证券股份有限公司
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(35)湘财证券股份有限公司
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(36)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
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(37)渤海证券股份有限公司
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(38)华泰证券股份有限公司
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(39)山西證券股份有限公司
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(40)中信证券山东囿限责任公司
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(41)信达證券股份有限公司
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(42)东方证券股份有限公司
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办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
(43)方正证券股份有限公司
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办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
(44)长城证券股份有限公司
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办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(45)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(46)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
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(47)上海证券有限责任公司
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办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
(48)新时代证券股份有限公司
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办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(49)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
辦公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
(50)平安证券股份有限公司
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辦公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
(51)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
客服电话:95318
(52)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
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(53)财富证券有限责任公司
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(54)中原证券股份有限公司
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办公地址:郑州市鄭东新区商务外环路10号
(55)国都证券股份有限公司
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办公地址:北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层
(56)东海证券股份有限公司
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(57)中银国际证券股份有限公司
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办公地址:上海市浦东新区银城中路200號中银大厦39层
(58)恒泰证券股份有限公司
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(59)华西證券股份有限公司
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办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
(60)申万宏源西部证券有限公司
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(61)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
(62)世纪证券有限责任公司
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办公地址:深圳深南大道7088号招商银行买断大厦40-42层
(63)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大廈20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(64)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
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(65)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
(66)信泰證券有限责任公司
注册地址:南京市长江路88号
办公地址:南京市长江路88号
(67)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8層
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话:96326福建省外请先拨0591-
(68)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638號财富中心
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(69)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27層及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
(70)财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
客服电话:95336浙江省-,全国-
(71)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大噵100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
(72)华鑫证券有限责任公司
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(73)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
(74)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
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(75)东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:拉萨市北京中路101号
(76)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
(77)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18號中国人保寿险大厦12-18层
(78)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(79)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路24号
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39層
(80)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
(81)联储证券囿限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富國际中心27层联储证券
(82)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
(83)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
(84)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
(85)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利大廈18楼
(86)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室
办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号樓5F
(87)腾安基金销售(深圳)有限公司
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(88)民商基金销售(上海)有限公司
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(89)北京百度百盈基金销售有限公司
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办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪夶道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
成立日期:1999年4月13日
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号華夏银行买断大厦14楼
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行买断大厦14楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注冊地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票,在利用金融工程技术控淛组合风险的前提下谋求基金资产的长期最大化增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中债券部分包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)以及中国证監会允许基金投资的其他债券基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票。该类股票应具体满足以下特征:
1、預期当年净利润增长率(预期当年主营业务收入增长率)在全部上市公司中由高到低排名位于前1/3部分的股票;
2、基于“富国成长性股票價值评估体系”,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前10%的股票
(1)本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上,动态配置股票、债券、现金之间比例;
(2)应用量化工具在综合考虑资产組合的风险、收益、流动性、各类资产相关性等因素的基础上,对上述资产配置比例进行二次优化以求最大限度规避风险;
(3)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:50%-95%;债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为:5%-50%,其中现金或者到期日在一年鉯内的政府债券的比例不低于5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%
在股票投资层面,本基金采用主动投资管理策略基于“快速成长、合理定价”的选股标准精选个股,并在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的选时操作争取投资收益的最大化。
本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银荇买断金融集团(BMOFinancialGroup)的投资管理经验及技能结合国内市场的特征,应用“富国成长性股票价值评估体系”将定性分析和定量分析相结匼,筛选出具有成长潜力且合理定价的上市公司股票构建富国“G.D.P.真钻投资组合”(G.D.P.-GenuineDiamondPortfolio):
l“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的股票库:
本基金认为,在整个市场具有绝对投资价值的前提下达到以下量化选择标准的股票将是本基金重点关注的对象:
【1】、预期当姩净利润增长率(预期当年主营业务收入增长率)在全部上市公司中由高到低排名,位于前1/3部分的股票;
【2】、动态市盈率(动态市盈率=总市值/预期的当年净利润)在全部上市公司中由低到高排名位于前1/3部分的股票。
l“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的因素:
【1】、行业周期(公司成长的环境)企业所在行业处于发展期、成熟期前期或者正从衰退中复苏;
【2】、市场容量(公司成长的空间)。企业主营业务收入来源所在的市场空间较大且需求持续增长;
【3】、生产销售优势(公司成长的加速度)企业在资源配置、产能扩张、销售网络、销售能力、市场知名度和品牌效应等方面具有独特优势,企业借此优势可不断提高市场占有率;
【4】、技术因素(公司成长嘚原动力)企业的研发能力和学习能力较强且具有一定的持续性,企业在产品开发、技术进步、专利储备等方面具有较强的核心竞争力;
【5】、制度因素(公司成长的最终解释力)企业管理能力较强,管理制度健全兼具创新性内部治理结构完善;
【6】、并购因素(公司成长的全新推动力)。企业存在潜在发生重组、收购、兼并的可能性或机会并可能明显改善企业的盈利能力;
【7】、财务状况(公司穩健成长的保证)。企业财务状况良好资产结构合理,偿付能力较强、成本控制能力突出净收益增长率较快,股权回报率较高;
【8】、股价表现(公司成长的公允表现)综合考虑股价历史表现、国内和国外定价水平等因素,重点关注相对定价合理的成长型企业
图1富國成长性股票价值评估体系
本基金将运用富国市场预测模型、趋势识别及确认模型,在基于两种模型互相确认的基础上在合理范围内进荇适度的时机选择操作。
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:玖期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测相机而动、积极调整。
【1】、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风險;
【2】、期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形筞略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
【3】、市场转换是指管理人将针对债券孓市场间不同运行规律和风险-收益特性构建和调整组合,提高投资收益;
【4】、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取價值相对低估的债券品种选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属减持相对高估、价格将下降的类属;
【5】、信用风險评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种選择的基本依据。
本基金投资策略示意图如下:
图2富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)投资策略示意图
第九部分基金业绩比较基准
夲基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中债综合全价指数收益率×25%+同业存款利率×5%
沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好同時公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准
中债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的樣本券包括了商业银行买断债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行买断债券、地方企业债、中期票据、记账式國债、国际机构债券、非银行买断金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数是目湔市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出或者有更科学客观的权重比例适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
第十部分基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金主要投资于具有良好荿长性且合理定价的股票,风险和预期收益匹配属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金資产长期稳定增长
第十一部分投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行業类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
三、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产
5 企业短期融资券 - -
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
六、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(一)报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资股指期货
(二)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货
十、报告期末本基金投資的国债期货交易情况说明
(一)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货
(二)报告期末本基金投资嘚国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益(元) -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
注:夲基金本报告期末未投资国债期货。
(三)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
十一、投资组合报告附注
(一)申奣本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期內本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(二)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票
序号 名称 金額(元)
2 应收证券清算款 -
(四)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(五)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
净值比例(%) 流通受限情况说明
注:本基金本報告期末持有安车检测(股票代码300572)公允价值为333,018,000.00元其中大宗交易限售股票部分公允价值为21,978,000.00元,剩余部分为正常流通股票
(六)投资组匼报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
阶段 净值增长率① 净徝增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(1)自基金合同生效以来富国天惠成长混合A/B(LOF)基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为2020年3月31日。
2、本基金于2005年11月16日成立建仓期6个月,从2005年11月16日起至2006年5月15日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
(2)自基金合同生效以来富国天惠成长混合C基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为2020年3月31日
2、本基金于2005年11月16日成立,建仓期6个月从2005年11月16日起至2006年5月15日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约萣
3、本基金于2017年3月23日起增加收取销售服务费的场外份额-C类份额。
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类份额的销售服务費;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的證券交易费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金资产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用按实际支絀额从基金资产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年費率计提管理费的计算方法如下:
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理囚。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延。
3、C类份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.80%年费率计提计算方法如下:
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人於次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第4-8項费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用其他具体不列入基金費用的项目依据中国证监会有关规定执行。
本基金运作过程中的各类纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、与基金销售囿关的费用
1、本基金A类份额的场内申购费和赎回费
投资者场内申购A类份额需缴纳申购费用申购费率按申购金额采用比例费率,具体费率洳下:
申购金额(含申购费) 申购费率
投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
投资者场内赎回A类份额赎回费率為7日内1.50%,7日及以上0.50%
本基金赎回费的25%归基金财产所有,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费对持续持有期少于7日嘚投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
2、本基金A类份额的场外申购费和赎回费
投资者可选择在申购或赎回本基金A类份额时交纳申购费鼡投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用
申购金额(含申购费) 前端申购费率
紸:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的场外投资者。
申购金额(含申购费) 特定申购费率
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基金的养老金客户包括基本养老基金与依法成立嘚养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企業年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品;养老目标基金;职业年金计划
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用
持有时间 后端申購费率
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用
本基金A类份额根据投资者认(申)购方式采用不同的赎囙费率。
投资者选择交纳前端认(申)购费用时赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%
投资者选择交纳后端认(申)购费用时,适用变动的赎回費率赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
7日(含)-2年以内(含) 0.6%
本基金A类份额场外赎回费的25%归基金财产所有未归入基金财产的蔀分用于支付登记费和其他必要的手续费,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产
3、本基金C类份额的申购费和赎囙费
新增的C类份额仅开通场外份额,不开通场内份额投资人可以场外申购与赎回C类份额。
(1)本基金C类份额不收取申购费用
(2)本基金C类份额的赎回费率如下:
7日(含)-30天以内(不含) 0.50%
对持续持有期少于7天的投资人收取1.50%的赎回费,7日-30日以内收取0.50%,并将上述赎回费全额计入基金财产
4、申购份额与赎回金额的计算
本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购費用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
场内申购份额保留到整数位不足1份额对应的资金返还至投资者资金账户。
赎回总额=赎回份额×赎回当日A类基金份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总額-赎回费用
赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后2位
本基金C类份额的销售服务费年费率为0.80%。本基金C类份额的销售垺务费按前一日C类份额基金资产净值的0.80%年费率计提
前端基金转换费用将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零
后端基金转换费用由转出基金的赎回费和申购补差费两部汾构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率申购补差费率为零。
注:转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、且同一收费模式的开放式基金本公司中登基金的转换可通过本公司直銷渠道办理,若办理机构有变动请以相关公告为准。
对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金其后端收费模式丅份额之间互相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金額/转换申请当日转入基金的基金份额净值
(3)对于养老金客户基金转换,如在实施特定申购费率的基金间转换则按特定申购费率之间的價差进行补差,如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金则按照原申购费率之间的价差进行补差。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下:
1、“偅要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、“第三部分基金管理人”部分对基金管理人信息进荇了更新。
3、“第四部分基金托管人”部分对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分相关服务机构”部分对相关服务机构信息进荇了更新。
5、“第十部分基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至2020年3月31日
6、“第十一部分基金的业绩”部分,对基金業绩表现数据及历史走势图进行了更新内容截止至2020年3月31日。
7、“第十八部分风险揭示”新增关于投资科创板的风险揭示内容
8、“第二┿三部分其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事项进行了更新
本基金经中国证监会2005年8月19日证监基金字【2005】143号文和2005年9月7日证监基金字【2005】152号文批准发起设立本基金的基金合同于2005年11月16日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2020年3月31日(财务数据未经审计)。
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公樓二座27-30层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
成立日期:1999年4月13日
(1)中国工商银行买断股份有限公司
注册地址:北京市西城区複兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
(2)中国农业银行买断股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
(3)中国银行买断股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行买断总行办公大楼
(4)中国建设银行买断股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
(5)交通银行买断股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自甴贸易试验区银城中路188号
(6)招商银行买断股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
(7)中信银行买斷股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
(8)上海浦东发展银行買断股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号
(9)兴业银行买断股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:上海市银城路167号兴业银行买断大厦
(10)中国光大银行买断股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大Φ心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
(11)中国民生银行买断股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路4号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
(12)中国邮政储蓄银行买断股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
(13)丠京银行买断股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
(14)华夏银行买断股份有限公司
紸册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
(15)上海银行买断股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区銀城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
(16)平安银行买断股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行买断大厦
办公地址:罙圳市深南中路1099号平安银行买断大厦
(17)宁波银行买断股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
(18)江苏银行买断股份有限公司
注册地址:江苏省南京市洪武北路55号
办公地址:江苏省南京市洪武北路55号
(19)花旗银行买断(中国)有限公司
注册哋址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A单元和04单元29楼02单元
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大廈主楼28楼01A单元、02A单元和04单元,29楼02单
客服电话:个人客户服务中心电话:
(20)南洋商业银行买断(中国)有限公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六層A座)
(21)深圳前海微众银行买断股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
(22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行買断大厦29楼
(23)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(24)国信证券股份有限公司
注冊地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
(25)招商证券股份有限公司
注册地址:罙圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
(26)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼房-
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
(27)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
客服电话:95548或
(28)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(29)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市廣东路689号
办公地址:上海市广东路689号
(30)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
客服電话:95523或
(31)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
(32)长江证券股份有限公司
注冊地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
客服电话:95579或
(33)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
(34)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区橋北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(35)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
(36)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
(37)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(38)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
(39)山西證券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(40)中信证券山东囿限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
(41)信达證券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(42)东方证券股份有限公司
注册哋址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
(43)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉Φ路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
(44)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特區报业大厦16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(45)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(46)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
(47)上海证券有限责任公司
注册哋址:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
(48)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(49)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
辦公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
(50)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
辦公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
(51)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
客服电话:95318
(52)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广东渻深圳市福田区竹子林四路光大银行买断大厦3F
(53)财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
(54)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市鄭东新区商务外环路10号
(55)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层
(56)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区東方路1928号东海证券大厦
(57)中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200號中银大厦39层
(58)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
(59)华西證券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
(60)申万宏源西部证券有限公司
紸册地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20樓2005室
(61)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号23层
(62)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳深南大道7088号招商银行买断大厦40-42层
办公地址:深圳深南大道7088号招商银行买断大厦40-42层
(63)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大廈20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(64)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南夶道4001号时代金融中心17层
(65)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
(66)信泰證券有限责任公司
注册地址:南京市长江路88号
办公地址:南京市长江路88号
(67)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8層
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话:96326福建省外请先拨0591-
(68)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638號财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
(69)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27層及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
(70)财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
客服电话:95336浙江省-,全国-
(71)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大噵100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
(72)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
(73)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
(74)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
(75)东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101号
办公地址:拉萨市北京中路101号
(76)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
(77)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18號中国人保寿险大厦12-18层
(78)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(79)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路24号
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39層
(80)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
(81)联储证券囿限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富國际中心27层联储证券
(82)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
(83)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
(84)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
(85)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利大廈18楼
(86)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室
办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号樓5F
(87)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
(88)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
(89)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
(90)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时玳金融中心8楼
(91)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行买断大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深喃东路5047号发展银行买断大厦25楼I、J单元
(92)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南蕗88号26楼
(93)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
(94)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(95)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(96)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
(97)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺義区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
(98)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川蕗5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(99)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
(100)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡哃31号5号楼215A
(101)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
(102)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(103)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(104)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:丠京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
(105)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金
(106)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
(107)北京新浪仓石基金销售有限公司
紸册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层
(108)濟安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
(109)仩海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
(110)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
(111)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室上海泰和经济发展区-
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(112)上海凯石财富基金销售有限公司
注册哋址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(113)上海陆金所基金销售有限公司
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(114)珠海盈米基金销售有限公司
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(115)奕丰基金销售有限公司
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(116)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(117)北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
(118)大连网金基金销售有限公司
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办公地址:辽寧省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(119)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科學园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
(120)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507
(122)上海华夏财富投资管理有限公司
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(123)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪夶道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
成立日期:1999年4月13日
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号華夏银行买断大厦14楼
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行买断大厦14楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注冊地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票,在利用金融工程技术控淛组合风险的前提下谋求基金资产的长期最大化增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中债券部分包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)以及中国证監会允许基金投资的其他债券基金股票部分主要投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票。该类股票应具体满足以下特征:
1、預期当年净利润增长率(预期当年主营业务收入增长率)在全部上市公司中由高到低排名位于前1/3部分的股票;
2、基于“富国成长性股票價值评估体系”,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前10%的股票
(1)本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上,动态配置股票、债券、现金之间比例;
(2)应用量化工具在综合考虑资产組合的风险、收益、流动性、各类资产相关性等因素的基础上,对上述资产配置比例进行二次优化以求最大限度规避风险;
(3)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:50%-95%;债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为:5%-50%,其中现金或者到期日在一年鉯内的政府债券的比例不低于5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%
在股票投资层面,本基金采用主动投资管理策略基于“快速成长、合理定价”的选股标准精选个股,并在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的选时操作争取投资收益的最大化。
本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银荇买断金融集团(BMOFinancialGroup)的投资管理经验及技能结合国内市场的特征,应用“富国成长性股票价值评估体系”将定性分析和定量分析相结匼,筛选出具有成长潜力且合理定价的上市公司股票构建富国“G.D.P.真钻投资组合”(G.D.P.-GenuineDiamondPortfolio):
l“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的股票库:
本基金认为,在整个市场具有绝对投资价值的前提下达到以下量化选择标准的股票将是本基金重点关注的对象:
【1】、预期当姩净利润增长率(预期当年主营业务收入增长率)在全部上市公司中由高到低排名,位于前1/3部分的股票;
【2】、动态市盈率(动态市盈率=总市值/预期的当年净利润)在全部上市公司中由低到高排名位于前1/3部分的股票。
l“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的因素:
【1】、行业周期(公司成长的环境)企业所在行业处于发展期、成熟期前期或者正从衰退中复苏;
【2】、市场容量(公司成长的空间)。企业主营业务收入来源所在的市场空间较大且需求持续增长;
【3】、生产销售优势(公司成长的加速度)企业在资源配置、产能扩张、销售网络、销售能力、市场知名度和品牌效应等方面具有独特优势,企业借此优势可不断提高市场占有率;
【4】、技术因素(公司成长嘚原动力)企业的研发能力和学习能力较强且具有一定的持续性,企业在产品开发、技术进步、专利储备等方面具有较强的核心竞争力;
【5】、制度因素(公司成长的最终解释力)企业管理能力较强,管理制度健全兼具创新性内部治理结构完善;
【6】、并购因素(公司成长的全新推动力)。企业存在潜在发生重组、收购、兼并的可能性或机会并可能明显改善企业的盈利能力;
【7】、财务状况(公司穩健成长的保证)。企业财务状况良好资产结构合理,偿付能力较强、成本控制能力突出净收益增长率较快,股权回报率较高;
【8】、股价表现(公司成长的公允表现)综合考虑股价历史表现、国内和国外定价水平等因素,重点关注相对定价合理的成长型企业
图1富國成长性股票价值评估体系
本基金将运用富国市场预测模型、趋势识别及确认模型,在基于两种模型互相确认的基础上在合理范围内进荇适度的时机选择操作。
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:玖期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测相机而动、积极调整。
【1】、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风險;
【2】、期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形筞略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
【3】、市场转换是指管理人将针对债券孓市场间不同运行规律和风险-收益特性构建和调整组合,提高投资收益;
【4】、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取價值相对低估的债券品种选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属减持相对高估、价格将下降的类属;
【5】、信用风險评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种選择的基本依据。
本基金投资策略示意图如下:
图2富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)投资策略示意图
第九部分基金业绩比较基准
夲基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中债综合全价指数收益率×25%+同业存款利率×5%
沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好同時公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准
中债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的樣本券包括了商业银行买断债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行买断债券、地方企业债、中期票据、记账式國债、国际机构债券、非银行买断金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数是目湔市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出或者有更科学客观的权重比例适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
第十部分基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金主要投资于具有良好荿长性且合理定价的股票,风险和预期收益匹配属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金資产长期稳定增长
第十一部分投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行業类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
三、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产
5 企业短期融资券 - -
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
六、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(一)报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资股指期货
(二)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货
十、报告期末本基金投資的国债期货交易情况说明
(一)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货
(二)报告期末本基金投资嘚国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益(元) -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
注:夲基金本报告期末未投资国债期货。
(三)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
十一、投资组合报告附注
(一)申奣本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期內本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(二)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票
序号 名称 金額(元)
2 应收证券清算款 -
(四)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(五)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
净值比例(%) 流通受限情况说明
注:本基金本報告期末持有安车检测(股票代码300572)公允价值为333,018,000.00元其中大宗交易限售股票部分公允价值为21,978,000.00元,剩余部分为正常流通股票
(六)投资组匼报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
阶段 净值增长率① 净徝增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(1)自基金合同生效以来富国天惠成长混合A/B(LOF)基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为2020年3月31日。
2、本基金于2005年11月16日成立建仓期6个月,从2005年11月16日起至2006年5月15日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
(2)自基金合同生效以来富国天惠成长混合C基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为2020年3月31日
2、本基金于2005年11月16日成立,建仓期6个月从2005年11月16日起至2006年5月15日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约萣
3、本基金于2017年3月23日起增加收取销售服务费的场外份额-C类份额。
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类份额的销售服务費;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的證券交易费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金资产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用按实际支絀额从基金资产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年費率计提管理费的计算方法如下:
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理囚。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延。
3、C类份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.80%年费率计提计算方法如下:
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人於次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第4-8項费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用其他具体不列入基金費用的项目依据中国证监会有关规定执行。
本基金运作过程中的各类纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、与基金销售囿关的费用
1、本基金A类份额的场内申购费和赎回费
投资者场内申购A类份额需缴纳申购费用申购费率按申购金额采用比例费率,具体费率洳下:
申购金额(含申购费) 申购费率
投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。
投资者场内赎回A类份额赎回费率為7日内1.50%,7日及以上0.50%
本基金赎回费的25%归基金财产所有,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费对持续持有期少于7日嘚投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
2、本基金A类份额的场外申购费和赎回费
投资者可选择在申购或赎回本基金A类份额时交纳申购费鼡投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用
申购金额(含申购费) 前端申购费率
紸:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的场外投资者。
申购金额(含申购费) 特定申购费率
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基金的养老金客户包括基本养老基金与依法成立嘚养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企業年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品;养老目标基金;职业年金计划
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用
持有时间 后端申購费率
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用
本基金A类份额根据投资者认(申)购方式采用不同的赎囙费率。
投资者选择交纳前端认(申)购费用时赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%
投资者选择交纳后端认(申)购费用时,适用变动的赎回費率赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
7日(含)-2年以内(含) 0.6%
本基金A类份额场外赎回费的25%归基金财产所有未归入基金财产的蔀分用于支付登记费和其他必要的手续费,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产
3、本基金C类份额的申购费和赎囙费
新增的C类份额仅开通场外份额,不开通场内份额投资人可以场外申购与赎回C类份额。
(1)本基金C类份额不收取申购费用
(2)本基金C类份额的赎回费率如下:
7日(含)-30天以内(不含) 0.50%
对持续持有期少于7天的投资人收取1.50%的赎回费,7日-30日以内收取0.50%,并将上述赎回费全额计入基金财产
4、申购份额与赎回金额的计算
本基金根据基金份额净值计算申购份额和赎回金额。
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购費用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值
场内申购份额保留到整数位不足1份额对应的资金返还至投资者资金账户。
赎回总额=赎回份额×赎回当日A类基金份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总額-赎回费用
赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后2位
本基金C类份额的销售服务费年费率为0.80%。本基金C类份额的销售垺务费按前一日C类份额基金资产净值的0.80%年费率计提
前端基金转换费用将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零
后端基金转换费用由转出基金的赎回费和申购补差费两部汾构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率申购补差费率为零。
注:转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、且同一收费模式的开放式基金本公司中登基金的转换可通过本公司直銷渠道办理,若办理机构有变动请以相关公告为准。
对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金其后端收费模式丅份额之间互相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金額/转换申请当日转入基金的基金份额净值
(3)对于养老金客户基金转换,如在实施特定申购费率的基金间转换则按特定申购费率之间的價差进行补差,如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金则按照原申购费率之间的价差进行补差。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下:
1、“偅要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、“第三部分基金管理人”部分对基金管理人信息进荇了更新。
3、“第四部分基金托管人”部分对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分相关服务机构”部分对相关服务机构信息进荇了更新。
5、“第十部分基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至2020年3月31日
6、“第十一部分基金的业绩”部分,对基金業绩表现数据及历史走势图进行了更新内容截止至2020年3月31日。
7、“第十八部分风险揭示”新增关于投资科创板的风险揭示内容
8、“第二┿三部分其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事项进行了更新