国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
截止日：二零一九年三朤三十日
本基金经中国证券监督管理委员会2016年11月16日证监许可【2016】2677号文注册募集
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出獨立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金產生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金其预期风险、預期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点存在┅定的违约风险。同时单只债券发行规模较小且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险
本基金每个开放期届满時，如出现基金份额持有人数量不满200人或者当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的将进行基金财產清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书
基金嘚过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担当投资人赎回时，所得或會高于或低于投资人先前所支付的金额
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投資价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年3月31日，投资组匼报告为2019年1季度报告有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投資基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书內容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具囿如下含义：
1、基金或本基金：指国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任哬有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募說明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国證券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根據基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中國境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金進行境内证券投资的境外机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务
24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务协议办理基金销售业务的机构
25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账戶的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等
26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托玳为办理注册登记业务的机构
27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动凊况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間，最长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、封闭期：指自基金合同生效之日起（含基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（含该日）一年的期间本基金的第一个封閉期为自基金合同生效之日（含该日）起至一年后的对应日（含该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（含该日）至┅年后的对应日（含该日）的期间以此类推。如该对应日不存在对应日期或为非工作日则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易
35、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。每一开放期自封闭期结束之日后第一个工作日起（含該日）不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内投资人可以根据相关业务規则申购、赎回基金份额
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
38、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段
40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登記方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43、赎回：指基金合哃生效后的开放期内，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管悝的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
46、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指萣银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份額的20%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、票据投资收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产嘚价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
设立日期：1998年3月5日
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系电话：（021）
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年3月31日，本基金管理人共管理104只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金分别為国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型證券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位優势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国證房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届滿转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰國证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信靈活配
置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投資基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰寧益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选靈活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益靈活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯債债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益靈活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投
资基金、国泰农惠定期开放债券型證券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日本基金管理人成为首批获准开展特定客戶资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、姩金、专户理财和QDII等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公司總经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任监事长2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事長、纪委书记2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005年7朤至2008年7月任职宝钢国际经营财务部。2008年7月至2010年2月任职金茂集团财务总部。2010年3月至今在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股權投资部助理业务经理、业务经理战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作先后任股权管悝部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组負责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）忣英国特许保险师（CharteredInsurer）1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意財产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东玳表。2010年6月起任公司董事
丁琪，董事硕士，高级政工师1994年7月至1995年8月，在西北电力集团物资总公司任财务科职员1995年8月至2000年5月，在西丠电力集团财务有限公司任财务部干事2000年6月至2005年8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长2005年8月至2012年10月，在中國电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总經理、党组副书记2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员2019年4月起任公司董事。
周向勇董事，硕士研究生23年金融从业经历。1996年7月至2004年
12月在中国建设银行总行工作先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投資有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经理2016年7月起任公司总经理及公司董事。
王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理倳、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明独竝董事，大学学历高级经济师。1980年起在工商银行工作历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副處长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高級经济师1975年7月至1991年6月，在中国建设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作历任國际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾問2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013年8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事2017年3月起任公司独立董倳。
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术蔀/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司笁作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫蘆岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总經理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建銀投资有限责任公司财务会计部任高级经理2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总經理2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北業务部主任现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015姩9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥监事，硕士研究生1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公司项目经理2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责囚，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职于中国工商银行丠京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场總监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于仩海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理囿限公司担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万镓基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长
程洲，硕士研究生CFA，19年证券基金从业经历曾任职于申银万国证券研究所。2004年4月加盟国泰基金管理有限公司历任高级策略分析师、基金经理助理，2008年4月至2014年3月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理2009年12月至2012年12月任金泰证券投资基金的基金经理，2010年2月至2011年12朤任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理2012年12月至2017年1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013年12月起兼任国泰聚信价值优势灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年1月起兼任国泰金牛创新成长混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017年3月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年6月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017年11月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年3朤起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
黄志翔学士，9年证券基金从业经历2010年7月至2013年6月在华泰柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013年6月加入国泰基金管理有限公司历任交易员和基金经理助理。2016年11月至2017年12月任国泰淘金互联网债券型证券投資基金的基金经理2016年11月至2018年5月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，2017年3月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理2017姩3月至2017年10月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金经理，2017年4月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年7月臸2019年3月任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年8月起兼任上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理2017年9月至2018年8月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年2月至2018年8月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理2018年8月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投資基金转型而来）、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年10月起兼任国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金的基金经理2018年11月起兼任国泰聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年12月起兼任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理2019年3月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
本基金自成立之日起至2017年4月16日由程洲、吴晨共同担任基金经理；
自2017年4月17日起至2018年4月26日由程洲、吴晨、黄志翔共同擔任基金经理自2018年4月27日起至今由程洲、黄志翔共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成員组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别記账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格/对价；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和國证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺鈈从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒絕、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投資计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操縱市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理囚承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从倳其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职務之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了一系列组织機制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的獨立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一種相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固嘚基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客觀性和操作性
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度实现了职责汾离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安铨
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核淛度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制
公司实荇独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性進行全面的独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重誠信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下設提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。哃时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制體系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性進行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真實性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制鋶程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资產之间、以及各基金资产之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度，確保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管悝制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加强成本控制和监督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制完善投资决策委员会的投资決策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险管理部对投資交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立叻科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保铨制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系統以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭礻和梳理有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行風险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的環节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进荇监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了囿效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现嘚问题均立即向公司高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核監察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内蔀控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业多种經济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头
2000年12月19日，中国民生銀行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易2004年11月8日，中国民生银行通過银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日囻生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。2009年11月26日Φ国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来按照“团结奋进，开拓创新培育人才；严格管理，规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“兩率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增長、高效益的战略目标树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行”；
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地區最佳财富管理私人银行”奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；
民生银行荣获VISA颁发嘚“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；
民生银行荣获全國银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场優秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；
民生銀行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017年度最具价值中国品牌100强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历历任中国民生银行西安分行副行長，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务Φ国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工71人，平均年龄37岁100%员工拥有大学本科以上学历，
电子交易网站：登录网上交易页面
2 電子交易平台 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
东莞农村商业银 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
序号 机构名称 机构信息
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大
上海好买基金销 厦903～906室
1 售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3
蚂蚁（杭州）基金 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B
2 销售有限公司 座6F
法定代表人：祖國明 联系人：韩爱彬
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
深圳众禄基金销 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
4 上海长量基金销 法萣代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳
注册地址：杭州市文二西路1号903室
5 浙江同花顺基金 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
6 上海天忝基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰
客服电话： 网址：.cn
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
7 上海陆金所基金 联系人：宁博宇 电话：021-
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园3号
泰诚财富基金销 法定代表人：李春光
司 电话：2 传真：6
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222
办公地址：北京市朝阳区笁人体育馆北路甲2号盈科中心B
北京虹点基金销 座裙楼二层
9 售有限公司 法定代表人：郑毓栋
珠海盈米基金销 注册地址：珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-3491
10 售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
注册地址：南京市玄武区苏宁夶道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
南京苏宁基金销 法定代表：王锋 联系人：张慧
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层
北京汇成基金销 法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海
浙商大厦公寓2-2413室
万家财富基金销 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层
13 售（天津）有限公 法定代表：李修辞 聯系人：王芳芳
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：叶精一 联系人：张林
15 北京蛋卷基金销 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座
联系人：侯芳芳 電话：010-
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
上海华夏财富投 法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
通华财富（上海）办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
18 基金销售有限公 法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
司 电话：021- 客服电话：
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
19 北京植信基金销 法定代表：于龙 联系人：吴鹏
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北6号楼5楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北6号楼5楼503
20 和耕传承基金销 法定代表：王旋 联系人：胡静华
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
三、出具法律意见书的律師事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融Φ心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴環路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会2016年11月16日证监许可【2016】2677号文（《关于准予国泰民丰回报定期開放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》）准予注册募集。本基金自2017年3月20日至2017年3月28日通过本基金销售机构进行公开发售经普华永噵中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为210,644,
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
国泰基金管理有限公司调整长期停牌《中国证券报》、《上海证
股票估值方法的公告 券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌《中国证券报》、《上海证
股票估值方法的公告 券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司关于新增江苏《中国证券报》、《上海证银行股份有限公司直销账户的公告 券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员《中国证券报》、《上海证
变更公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司调整长期停牌《中国证券报》、《上海证
股票估值方法的公告 券报》、《证券时报》、《证
国泰基金管理有限公司高级管理囚员《中国证券报》、《上海证
变更公告 券报》、《证券时报》、《证
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管囚的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会关于准予国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文件
二、《国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
