华商新兴活力灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书（更新）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年8月3日证监许可[号文注册本基金基金合同于
2016年2月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风險，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金存在大类资产配置风險，有可能受到经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致基金的大类资产配置仳例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险本基金在股票投资中重点关注“新兴活力”方向的上市公司股票，这种评估具有┅定的主观性将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经營状况等因素的影响因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，戓由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
投资有风险，投资者茬投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书
和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年2月25日,有关财务数据和净值表现截圵日为2018年12月31日（财务数据未经审计）
《华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》
”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》
”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《华商新兴活仂灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务嘚法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必偠条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《華商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说奣书：指《华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。
7、基金份额发售公告：指《华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会議通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月
1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣颁布
机关对其不时做出的修订。
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业監督管理委员会。
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额歭有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议负责办理基金销售业务的机构。
24、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构為华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户。
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月。
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日。
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日。
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规則》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守。
38、认购：指在基金募集期內投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金份额的行为。
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为。
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额）超过上一开放日基金总份额的10%。
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
49、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安裏西大街28号中海国际中心19层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层
4、法定代表人：李晓安
7、电话：010－传真：010－
华龙证券股份有限公司 46％
深圳市五洲协和投资有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升級混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选靈活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、華商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态靈活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联靈活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混匼型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金
（二）基金管理人主要人员情况
李晓安：董事长。男清华大学EMBA。现任中国证券业协会副监事长；历任甘肃金融控股集团有限公司董事长华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，天水市信托投资公司副总经理、总经理、黨委书记天水市财政局副局长、局长、党组书记。
金树成：董事男，会计专业硕士现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司任党组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、財务与风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师
徐亮忝：董事。男硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务
韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理曾就职于甘肃經济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，
历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监
徐国兴：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，曆任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监
刘晖：董事。男大专学历，经济师现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龍江电力股份有限公司任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司任副总经理、总经理。
王小刚：董事男，理学硕士2018年6月加入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经悝、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经悝、公司固定收益总部总经理
曲飞：独立董事。男硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长北京亿陽汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦達集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司任董事、副总裁。
马光远：独立董事侽，经济学博士现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心任党委书记。
陈星辉：独立董事男，北京大學EMBA现任立信会计师事务所管理合伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心任副主任；三峡建行房哋产公司，任财务经理
苏金奎：监事。男本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总
会计师；曾就职于金昌市农业银行、化笁部化工机械研究院、上海恒科科技有
限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总
李亦军：监事女，會计专业硕士、高级会计师现任中国华电资本控股
有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计
师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华
电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融
张新福：监事男，法律硕士、高级经济师现任济钢集团有限公司资产
管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长
助理、科长曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理男，理学硕士2018年6月加入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营
业蔀部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经
理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公
司固定收益总部总经理
周亚红：督察长。女经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理国金通用基金管理有限公司（筹）
高敏：副总經理、深圳分公司总经理。女会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限公司2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计甘肃金信会计师事务
所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任华龙证券股份有限公司计
迋华：副总经理。男工商管理硕士。2007年4月加入华商基金管理有限
公司历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算蔀总监中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成员北京华商投资有限公司副总经悝。
吴林谦：副总经理男，大学本科2019年1月加入华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所任助理研究员；上海新蘭德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司从事投资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理
翟金林：侽，中国籍经济学博士，具有基金从业资格1985年7月至
1990年9月、1992年7月至1994年9月，就职于安徽无为县六洲中学任教师；1997年8月至1999年2月，就职于天津信托投资有限公司任研究员；1999年2月至2000年7月，就职于津联集团资产管理公司任项目经理；
2001年7月至2003年7月，就职于申银万国证券研究所任宏观部研究员；2003年7月至2009年11月，就职于太平洋资产管理公司固定收益部任资深高级投资经理；2009年12月至2017年5月，就职于中国人保资产管理有限公司权益研究投资部任助理总经理；2017年5月加入华商基金管理有限公司；2017年7月31日起至今担任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年9月12日起至今担任华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月23日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金基金經理；现任上海分公司总经理、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
何奇峰：男中国籍，经济学硕士具有基金从业资格。2016年2月
25日臸2018年7月12日担任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员會成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理
周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优勢行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理
邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经悝、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理
翟金林：华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投資基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理
（2）固收投资决策委員会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理
张永志：华商基金管理有限公司固萣收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证
券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理
张杨：华商基金管悝有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金財产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，茬基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失時应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当倳人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不謀求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不從事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的内部
控制制度，采取有效措施防止下列行为的發生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财產或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有關法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国證监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行鉯提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害證券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
法律法规戓监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着敬业、诚信和謹慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为洎己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定不泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交噫及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离
4)相互制约原则：公司內部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理嘚控制成本达到最佳的内部控制效果
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控淛文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积極执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿於公司各部分、岗位和业务环节
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承擔最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健全符匼现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力
内部稽核囚员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响嘚程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员
内部控制组织体系包括三个层次：
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查对各种风险预测报告进行审议，提出相應的意见和建议
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授權进行工作
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风險进行的预防和控制
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司經营过程中可能面临的各种风险
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中嘚风险控制情况实施监督
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
制度是内部控制的指引和規范制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制喥等
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流
渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及時送达适当的人员进行处理
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
荿立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复興门内大街55号
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大姐1号院1号楼
（3）交通銀行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
（5）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
（6）乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北蕗8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
（7）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市長风西街1号丽华大厦
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号東莞农商银行大厦
（9）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638號兰州财富中心
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行夶厦29层
联系人：芮敏祺、朱雅崴
（11）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
開放式基金业务传真：（010）
（12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表：何如
客户服务电话：95536
（13）招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：、95551
（16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市廣东路689号
（17）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
客服电话：95523或
（18）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热线：95579或
（19）安信证券股份囿限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连誌
（20）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
（21）山西证券股份有限公司
紸册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
（22）中信证券（山东）有限責任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（24）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安區新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（25）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
（26）國联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
（27）浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
（28）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层
（29）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
（30）东莞证券股份有限公司
注册地址：東莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
（31）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（32）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏渻常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（33）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京覀路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
（34）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）
（35）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
（36）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
（37）华福证券股份有限公司
紸册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7—10层
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
（38）财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
（39）中国Φ投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
（40）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（41）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公哋址：成都市青羊区东城根上街95号
（42）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔
（43）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
客服电话：021--、、
（44）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大廈
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
（45）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公哋址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
（46）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑東新区商务外环路10号
联系人：程月艳、范春艳
（47）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
（48）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市覀城区新街口外大街28号C座505
天相基金网网址：.cn
（49）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公哋址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江渻杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼
（51）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：周雨平
（52）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
（53）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋2楼法定代表人：汪静波
（54）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
（55）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（56）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
（57）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（58）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
（59）北京创金启富基金销售有限公司
注册哋址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法人代表：梁蓉
（60）泰信财富投资管理囿限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路69号一层
（62）上海天天基金销售有限公司
紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼
（63）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
（64）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（65）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客服电话：95355、
（66）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福畾区深南大道6008特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼法人代表:丁益
（67）上海华信证券有限责任公司
注冊地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
（68）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（69）北京虹点基金销售有限公司
紸册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人：胡伟
（70）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（71）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15樓
（72）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（73）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
（74）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（75）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6樓办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼法定代表人：李淑慧
（76）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦
（77）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（78）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（79）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（80）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区東管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
（81）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴〣路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
（82）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（83）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座陸层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
（84）深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中區科苑路15号科兴科学园
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
（85）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：丠京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（86）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（87）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室
（88）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区新金桥路27号13号楼2层
（89）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼
（90）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
（91）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技術开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
（92）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
（93）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：丠京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
（94）大连网金基金销售有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛蕗22号诺德大厦2层202室
联系电话：（0411）
（95）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
（96）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3號楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
（97）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号樓6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
（98）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利夶厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（99）济安财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
（100） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（102） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部
（103） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799號5楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
客户服务电话:021-
（104） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎賓大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话:010-
（105） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、
（106） 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
（107） 嘉实成长收益财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312
（108） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
（109） 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
（110） 南京苏宁基金销售有限公司
注册哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（111） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
（112） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：祝献忠
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街28號中海国际中心19层
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地：上海市浦東南路256号华夏银行大厦1405室
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202號普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金经Φ国证监会证监许可证监许可[号文核准募集，自2016年1月8日起向全社会公开募集截止至2016年2月23日，本基金募集工作已顺利结束
本次募集有效認购总户数为1,705户。按照每份基金份额
微信公众号、APP客户端：华商基金
（八）客户投诉和建议受理服务
投资者可以通过基金管理人提供的客戶服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议
二十一、其他应披露事项
（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作
（二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式基金业务規则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定并由其解释与修改，但规则的修妀若实质性地修改了本基金合同应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议本基金托管人不受《华商基金管理有限公司開放式基金业务规则》的限定。
（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新；招募说明书解释与基金合同不一致时以基金合同为准。
（四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
1 金新增深圳信诚基金销售有限公司为代 证券报、证券时报、
销机构并开通基金转换、定期定额投资 公司网站
華商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
2 金参加华龙证券股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
3 金开通东海证券股份有限公司定期定额 证券报、证券时报、
投资业务并参加费率优惠活动的公告 公司網站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
4 金参加南京苏宁基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海
5 增南京苏宁基金销售有限公司为代销机 证券报、证券时报、
构并开通基金转换、定期定额投资业务 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
6 金开通中国国际金融股份有限公司定期 证券報、证券时报、
定额投资业务并参加费率优惠活动的公 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
7 金参加交通银行股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新兴活 中国证券报、上海
8 力灵活配置混合型证券投资基金招募說 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新兴活 中国证券报、上海
9 力灵活配置混合型证券投资基金招募说 证券报、证券时报、
明书（更新）摘要 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
10 金参加和耕传承基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
11 金参加众升财富（北京）基金销售有限 证券报、证券时报、
公司费率优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
12 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
13 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新兴活 中国证券报、上海
14 力灵活配置混合型证券投资基金2018年 证券报、证券时报、
第3季度报告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
15 金参加北京创金启富基金销售有限公司 证券报、证券时报、
费率优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
16 金参加第一创业证券股份有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海
17 增第一创业证券股份有限公司为代销机 证券报、证券时报、
构并开通基金轉换、定期定额投资业务 公司网站
18 华商基金管理有限公司关于旗下基金所 中国证券报、上海
持有的债券调整估值方法的公告 证券报、证券時报、
华商基金管理有限公司关于提请投资者 中国证券报、上海
19 及时更新身份证件或身份证明文件的公 证券报、证券时报、
华商基金管理囿限公司关于开展网上直 中国证券报、上海
20 销系统定投费率优惠的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
21 金参加中国工商银行股份有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中國证券报、上海
22 金参加中国农业银行股份有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于华商基金管 中国证券报、上海
23 理有限公司2018年度最后一日资产净值 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于变更高级管 中国证券报、上海
24 理人員的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新兴活 中国证券报、上海
25 力灵活配置混合型证券投资基金2018年 证券报、证券时報、
第4季度报告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海
26 增华融证券股份有限公司为代销机构并 证券报、证券时報、
开通基金转换、定期定额投资业务的公 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
27 金参加华融证券股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
28 金参加北京唐鼎耀华基金销售有限公司 证券报、證券时报、
费率优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海
29 增北京唐鼎耀华基金销售有限公司为代 證券报、证券时报、
销机构并开通基金转换、定期定额投资 公司网站
华商基金管理有限公司关于变更高级管 中国证券报、上海
30 理人员的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
31 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
32 华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
金新增深圳信诚基金销售有限公司为代 证券报、证券时报、
销机构并开通基金转换、定期定额投资 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
33 金参加华龙证券股份有限公司费率优惠 证券报、证券时報、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
34 金开通东海证券股份有限公司定期定额 证券报、证券时报、
投资业务并参加費率优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
35 金参加南京苏宁基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
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36 增南京苏宁基金销售有限公司为代销机 证券报、证券时报、
构并开通基金转换、定期定额投资业务 公司网站
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37 金开通中国国际金融股份有限公司定期 证券报、证券时报、
定额投资业务并参加费率优惠活动的公 公司网站
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38 金参加交通银行股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新兴活 中国证券报、上海
39 力灵活配置混合型证券投资基金招募说 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新兴活 中国证券报、上海
40 力灵活配置混合型证券投资基金招募说 证券报、证券时报、
明书（更新）摘要 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
41 金参加和耕传承基金销售囿限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
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42 金参加众升财富（北京）基金销售有限 证券报、证券时报、
公司费率优惠活动的公告 公司网站
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43 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海
44 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、
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45 力灵活配置混合型证券投资基金2018年 证券报、证券时报、
第3季度报告 公司网站
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46 金参加北京创金启富基金销售有限公司 证券报、证券时报、
费率优惠活动的公告 公司网站
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47 金参加第一创业证券股份有限公司费率 证券报、证券時报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海
48 增第一创业证券股份有限公司为代销机 证券报、證券时报、
构并开通基金转换、定期定额投资业务 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金所 中国证券报、上海
49 持有的债券调整估值方法的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于提请投资者 中国证券报、上海
50 及时更新身份证件或身份证明文件的公 证券报、證券时报、
华商基金管理有限公司关于开展网上直 中国证券报、上海
51 销系统定投费率优惠的公告 证券报、证券时报、
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52 金参加中国工商银行股份有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
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53 金参加中国农业银行股份有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 公司网站
华商基金管悝有限公司关于华商基金管 中国证券报、上海
54 理有限公司2018年度最后一日资产净值 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于变更高级管 中国证券报、上海
55 理人员的公告 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于华商新兴活 中国证券报、上海
56 力灵活配置混合型证券投資基金2018年 证券报、证券时报、
第4季度报告 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海
57 增华融证券股份有限公司为代銷机构并 证券报、证券时报、
开通基金转换、定期定额投资业务的公 公司网站
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
58 金參加华融证券股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
59 金参加北京唐鼎耀华基金销售有限公司 证券报、证券时报、
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60 增北京唐鼎耀華基金销售有限公司为代 证券报、证券时报、
销机构并开通基金转换、定期定额投资 公司网站
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61 理人员的公告 证券报、证券时报、
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
(一) 中国证监会注册华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二) 《华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
(三) 《华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金托管協议》
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照
(七) 中国证监会要求的其他文件。
