交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
交银施罗德增利债券证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
交银施羅德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
交银施罗德增利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经
5日中国证券监督管理委員会证监许可【2008】239号文核准募集本基金基金
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动。投
资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，對认（申）购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也
需承担相应的投资风險投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会
等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本
基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金
是一只债券型基金，属证券投资基金中的中等风险收益品种
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真閱读本基金的招募说明书
和基金合同过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
本招募说明书所载内容截止日为
31日有关财务数据和净值表
31日。本招募说明书所载的财务数據未经审计
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试驗区银城中路
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
注册资本：2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监會证监基金
字[号文批准设立。公司股权结构如下：
股份有限公司（以下使用全称或其简称
施罗德投资管理有限公司
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士学位历任办公室副处长、处长，交通银
行海外机构管理部副总经悝、总经理
投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经
陈朝灯先生副董事长，博士学位现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资總监。
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周曦女士董事，硕士学位现任总行个人金融业务部副总经理兼
风险管理部（资产保全部）副总经理。历任
湖南省分行风险管理部、资
产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理
孙荣俊先生，董事碩士学位，现任总行风险管理部（资产保全部）
总行风险管理部副高级经理、高级经理
内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生董事，博士學位高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师中国社会科
学院財贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理
投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总經理
兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亞太区
行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理
（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总監
郝爱群女士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合
作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副
主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，
兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管
部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任證监会上市公司并购重
组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大
学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联
重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科學讲座教授湖南省政协委
员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
王忆军先生监事长，硕士学位现任交银金融学院常务副院长、
人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任
行公司业務部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理
章骏翔先生，监事硕士学位，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持
证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投
资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理蔀
总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任福州分荇客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河
基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室
仩海市分行管理培训生、
投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先苼总经理。简历同上
夏华龙先生，副总经理博士学位。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；
长、高级经理、副总经理；
资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市
委常委、副市长（挂职）
许珊燕女士，副总经理硕壵学位，高级经济师历任湖南大学（原湖南财
经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理湘財荷银基金管理有限公司副总经理。
印皓女士副总经理，硕士学位历任研究开发部副主管体改规划
市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，
务部副高级经理、高级经理
机构业务部高级经理、总经理助理、副总
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说奣书摘要
佘川女士，督察长硕士学位。历任有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总監，交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
于海颖女士，基金经理天津大学数量经济学硕壵、经济学学士。13年证券
投资从业经验2004年至
信托投资股份有限公司固定收益研
2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、
基金经理，2010年至
2014年任银华基金管理有限公司基金经理2014年至
2016年任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于
30日任光大保德信货币市场基金基金经理2008年
30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金
金基金经理，2011年
24日任银华货币市场证券投资基金
投资基金（LOF）基金经理2013年
货币市场基金基金经理，2013年
债券型证券投资基金基金经理2013年
用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014年
银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理2016年加入交银施罗德基金管理
有限公司，任固定收益（公募）投资总监2017年
18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。2017年
14日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德
定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资
基金、交银施罗德增利增強债券型证券投资基金基金经理2016年
担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017年
起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投
资基金基金经理至今2018年
23日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证券
投资基金基金经理至今，2018年
25ㄖ起担任交银施罗德裕如纯债债券型证
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
券投资基金基金经理至今
魏玉敏女士，基金经理厦门大学金融学硕士、学士。7年证券从业经验
固定收益研究员，2013年至
定收益高级分析师2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益部基
28日担任交银施罗德荣和保
本混合型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基
金经理助悝、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用
添利债券证券投资基金(LOF)基金经理助理自
18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理，自
28日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投
资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理自
起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投
资基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型
证券投资基金基金经理至今。自
2日起担任交银施罗德丰润收益债
券型证券投资基金、交银施罗德增利增强債券型证券投资基金基金经理至今
23日起担任交银施罗德中债
1-3年农发行债券指数证券投资基金基
21日任本基金基金经理。
赵凌琦女士2015年
28日擔任本基金基金经理。
林洪钧先生2014年
30日担任本基金基金经理。
李家春先生2008年
20日担任本基金基金经理。
陈晓秋女士2008年
30日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存茬近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为
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31日，期后变动（如有）敬请关紸基金管理人发布的相关公告
股份有限公司(简称：中国
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
10月，是一家国内領先、国际知名的大型股份
制商业银行总部设在北京。本行于
10月在香港联合交易所挂牌上市
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
6月末本集团资产总额
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金
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基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公
司网站网上直销交易平台网址：
（1）中国股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街
办公地址：北京市复兴门内大街
客户服务电话：95588
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市西城區复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
客户服务电话：95533
住所：北京市北京市复兴门内大街
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街
客户服务電话：95566
（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
客户服务电话：95580
住所：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
客户服务电话：95559
住所：深圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
交銀施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
客户服务电话：95555
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路
办公地址：上海市银城中路
（10）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路
住所：北京市东城区朝阳门北大街
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
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客户服务电话：95558
（12）Φ国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
住所：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
客户服务电话：95595
住所：宁波市江东区中山东路
客户服务电话：96528（上海地区
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住所：北京市西城区金融大街甲
办公地址：北京市西城区金融大街甲
客户服务电话：95526
办公地址：广东省深圳市深南东路
辦公地址：南京市中华路
客户服务电话：95319
住所：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
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客户服务电话：95577
办公地址：杭州市庆春路
（20）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
办公地址：江苏省瑺熟市
联系电话：（0512）
客户服务电话：962000
（21）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路
办公地址：东莞市东城区鸿福东蕗
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（22）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路
办公哋址：江苏省常州市和平中路
客户服务电话：96005
住所：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
住所：北京市朝阳区安立蕗
办公地址：北京市朝阳门内大街
办公地址：上海市广东路
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
办公地址：广州市天河北路
客戶服务电话：95575或致电各地营业网点
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
交银施罗德增利债券证券投资基金（更噺）招募说明书摘要
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址：上海市浦东新区长柳路
客户垺务电话：95562
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
客户服务电话：95558
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
住所：上海市徐彙区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客户服务电话：95523或
（33）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路
办公地址：湖南省長沙市天心区湘府中路
住所：北京市东城区东直门南大街
办公地址：北京市东城区东直门南大街
住所：江苏省南京市江东中路
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
客户服务电话：95597
（36）证券有限责任公司
办公地址：中国上海浦东银城中路
住所：青岛市崂山区苗岭路
办公地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
（38）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
住所：深圳市罗湖区红岭中路
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
客户服务电话：95536
住所：安徽省合肥市寿春路
办公地址：安徽省合肥市壽春路
客户服务电话：400-
办公地址：长春市自由大路
客户服务电话：，（0431）
（42）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国際金融大厦
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
客户服务電话：400-
（43）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
住所：新疆乌鲁木齐市建设路
办公地址：北京市西城区太平桥大街
办公地址：武汉市新华路特
客户服务电话：95579或
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（46）德邦證券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路
办公地址：上海市福山路
住所：山东省济南市市中区经七路
办公地址：山东省济南市市中区經七路
客户服务电话：95538
（48）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
辦公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（50）长城国瑞证券有限公司
办公地址：厦门市莲前西路
（51）华宝证券有限责任公司
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道
100号上海环球金融中心
（52）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街
办公地址：北京建国门外大街
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（53）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
（54）爱建证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东噺区世纪大道
客户服务电话：（021）
住所：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
客户服务电话：（0755）400-
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（56）中国民族证券有限责任公司
办公地址：北京市西城区
住所：四川省成都市东城根上街
办公地址：成都市东城根上街
电话：（028），（028）
客户服务电话：95310
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
客户垺务电话：95571
（59）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街
办公地址：天津市南开区宾水西道
交银施罗德增利债券证券投資基金（更新）招募说明书摘要
（60）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
客户服务電话：95321
客户服务电话：95503
住所：重庆市江北区桥北苑
办公地址：重庆市江北区桥北苑
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（63）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路
办公地址：兰州市城关区东岗西路
住所：北京市西城区金融大街
（65）华福证券有限责任公司
办公地址：福州市五四路新天地大厦
（66）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务Φ心
（67）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
客户服务电话：（010）
住所：郑州市郑东新區商务外环路
联系人：程月艳李盼盼党静
客户服务电话：95377
住所：深圳市罗湖区笋岗路
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路
交银施罗德增利债券證券投资基金（更新）招募说明书摘要
（70）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区新街口外大街
客户服务电话：（010）
住所：惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址：惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
客户垺务电话：95564
住所：四川省成都市高新区天府二街
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募說明书摘要
客户服务电话：95584
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务电话：95328
（74）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
（75）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
交银施罗德增利债券證券投资基金（更新）招募说明书摘要
（76）深圳销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦
（77）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区浦东大道
（78）上海恏买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说奣书摘要
（79）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路
（80）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
（81）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区龙田路
客户服务电话：400-
（82）北京钱景财富投资管理有限公司
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
住所：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
（83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技園
办公地址：北京市西城区金融大街
（84）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
（85）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街
办公地址：北京西城区阜成门大街
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（86）上海财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路
办公地址：上海市浦东新区楊高南路
客户服务电话：021-
（87）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
（88）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
交银施罗德增利债券证券投资基金（哽新）招募说明书摘要
客户服务电话：400-
（89）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路
（90）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路
办公地址：北京市西城区南礼士路
（91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明書摘要
（92）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址：上海市昆明路
（93）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
客户服务电话：（020）
（94）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区高新南七道
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
客户服务电话：（0755）
（95）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区
（96）上海汇付金融服务有限公司
100号金外滩国际广场
办公地址：上海市虹梅路
1801号凱科国际大厦
（97）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（98）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
住所：上海浦东新区峨山路
办公地址：上海浦东新区峨山路
（100）北京汇成基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区
（101）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
（102）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街
办公地址：北京市朝阳区望京东园四區
（103）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦
（104）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
交银施罗德增利债券证券投资基金（哽新）招募说明书摘要
客户服务电话：400-
（105）日发资产管理（上海）有限公司
（106）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区新金桥路
办公地址：上海市锦康路
（107）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（108）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南
办公地址：北京市西城区德胜门外大街
（109）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街
办公哋址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
（110）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
辦公地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
客户服务电话：（010）
（111）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心
办公地址：杭州市下城区上塘路
客户服务电话：（0571）
（112）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区望京
客户服务电话：400-
（114）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
客户服务电话：400-
（115）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路
办公地址：上海市浦东新区碧波路
（116）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（117）中民财富管理（上海）有限公司
住所：仩海市黄浦区中山南路
办公地址：上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
（118）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区福山路
办公地址：上海市浦东新区福山路
（119）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
客户服务电话：010-
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（120）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
客户服务电话：（021）
（121）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国路
（122）南京苏宁基金銷售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
客户服务电话：95177
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（123）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街
办公地址：北京市海淀区信息路甲
场内代销机构是指由Φ国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下
简称“囿资格的上证所会员”)名单详见上海证券交易所网站。
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海浦东南路
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市湖滨路
经办注冊会计师：薛竞、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德增利债券证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势，自上而下进行宏观分
析自下而上精选个券，在控制信用风险、利率风险、流动性风险前提下主要
通过投资承担一定信用风险、具有较高息票率的债券，实现基金资产的长期稳定
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
茭银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其
中股票投资仅限于参与新股认购和
转股获得的股票权证投资仅限于参与
可分离转债申购而获得的权证，即本基金不从二级市场购买股票或权证本基金
通过新股认购策略所认购新发行股票，在其上市后持有时间不超
所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过
得的权证在其上市后持有时间不超过
20个交易日。本基金的投资对象重点为
承载一定信用风险、具有较高息票率的债券包括企业债、
次级债、资產支持证券（含资产收益计划）、可转换债券等以企业为主体发行的
债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管悝人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产（包括国债、金融债、央行票据、
、短期融資券、资产支持证券、次级债、可转换债券等）占基金
80%-100%，其中次级债、资产支持证券（含资产收益计划）和可转
换债券占基金资产的比例為
0-40%基金保留的现金以及投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；股票、权证等资产占基金资产的比例为
中权证资产占基金资产净值的比例为
0-3%在基金实际管理过程中，本基金具体
配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调
整以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超
出基金合同约定的限定范围
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析
与积极主动嘚投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行
趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例自上而下决定债券组合玖期、期限
结构配置及债券类别配置；同时在对企业债券进行信用评级的基础上，综合考量
、企业短期融资券）的信用评级以及包括其它券种在内的债
券流动性、供求关系、收益率水平等因素自下而上地配置债券类属和精选个券。
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
通过综合运用骑乘操作、套利操作、新股认购等策略提高投资组合收益。
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统结合定性分析和定量
分析，形成对不同类属市场的预测和判断确定债权类证券、股权类证券和货币
市场工具的配置比例，并隨着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整类属
资产的投资比例，以规避或控制市场风险提高基金收益率。
久期管理策略是债券型基金最基本的投资策略久期管理策略在本质上是一
种自上而下的策略，其目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理
茬全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政、
货币政策变化做出判断密切跟踪
CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用
数量化工具对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合
具体而言基金管理人通过以下几方面的分析来确萣债券组合的目标久期：
（1）宏观经济环境分析：通过对宏观经济数据如月度、季度进出口增长率、
消费增长率、投资增长率等的跟踪与汾析，预测宏观经济运行趋势合理预期当
前经济运行在经济周期中所处的阶段；针对当前的经济运行存在的问题，合理预
期中央政府的財政与货币政策取向以及当前利率在利率周期中所处的阶段
（2）市场利率变动趋势分析：基于利率周期运行阶段的预期，密切关注月
CPI、PPI等物价指数、准备金比率、货币供应量、信贷、汇率等金融运行数
据、投资、贸易顺差、工业增加值等实体经济运行数据以及就业数据等等央行货
币政策所监控的目标数据的变化预测法定利率在时间与空间上的变动与趋势。
根据法定利率的变化分析投资人心理与市场供求关系以及流动性等的变化，合
理预期市场利率、债券收益率在时间与空间上的可能变动
（3）目标久期分析：根据法定利率与市场利率嘚变动趋势、所处利率周期
的阶段，结合当期的债券收益率水平确定组合目标久期。原则上在利率上行
通道中，通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中通过延长目标久
期分享债券价格上涨的收益。
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘偠
企业债投资策略是一种自上而下的利率风险管理与自下而上的信用风险管理
相结合的策略是本基金最主要的投资策略。本基金所指企業债券包括
本基金通过宏观经济运行、企业发展前景、企业偿债能力、建设项目质量等
多重因素的综合考量对企业债券进行信用评级，並在信用评级的基础上建立企
业债债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。
具体而言主要通过以下几个步骤來对企业债券进行投资管理：
（1）信用评级分析：本基金首先将企业债划分成短期企业债券（含企业短
期融资券）和中长期企业债券（含Φ长期
），分别建立短期企业债券和中
长期企业债券的信用评级指标体系然后再利用信用评级指标体系给发行主体和
标的债券打分，给絀企业债基于其综合得分的信用评级等级
（2）筛选企业债券：本基金将企业债的信用评级分成五级（见下表），而
3级以上的债券纳入备選债券池（其中国债、央行票据、政策性
金融债和银行担保的信用评级为
AAA级的债券自动纳入备选债
券池）。本基金基金经理可直接按流程、按权限从备选债券池中选择债券进行投
资备选债券池外债券，信用评级为
2级的企业债在信用评级没有改善迹象前限
制投资在投资評级出现改善趋势时，可以按流程、按权限少量投资；信用评级
1级的企业债禁止投资
信用评级综合得分定义投资建议
5［90，100）信用风险小鈳投资
4［8090）信用风险较小可投资
3［60，80）信用风险中可投资
2［4060）信用风险大限制投资
1［0，40）信用风险很大禁止投资
“信用利差之谜”现潒的广泛存在信用产品本金损失率对信用利差解释力不高。
本基金将根据中国企业债市场处于发展初级阶段市场效率不高的现状，密切关
注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场的深度、广度和制度建设
等因素对信用利差的影响对个券进行有效的信用利差交易。
4、资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业
景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化；通过研究标的证券发行条
款，預测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时密切关注流动
性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把
握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性
管理选择风险调整后收益高的品种进荇投资，以期获得长期稳定收益
5、可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征
一方面，本基金可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的
研究在此基础上结合金融工程师的
定价模型，充分考虑转債发行后目标
转债标的股票股价波动率可能出现的变化对目标转债的股性进行合理定价。另
一方面对于本基金可转换债券债性的研究，将通过引进公司企业债券信用评级
指标体系对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的
基础上对其进行合理萣价通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被
市场低估的品种来构建本基金可转换债券的投资组合。
本基金股票投资策略包括新股认购策略和可转换债券转股策略
本基金认为股票一、二级市场之间存在一定的价差是暂时现象，因此股票
投资策略只是一种階段性投资策略。
本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变化、
股票发行政策取向（如扩容节奏、发行市盈率与二级市场市盈率的差距）预测
新股一级市场供求关系的变化，并据此进一步预测认购新股中签率和新股的收益
率变动趋势；同时借助公司投资平台行业研究员的研究建议，预测拟认购新股
的中签率和认购收益率确定合理规模的资金、精选个股认购，实现新股认購收
（2）可转换债券转股策略
本基金在进行可转换债券投资时面对可能出现可转换债券与正股之间存在
套利机会的现象或者出现可转换債券流动性暂时不足的现象，采用可转换债券转
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
股策略即将持有的可转换债券在转换期内转股抛售，以更好的保护基金投资人
利益、实现基金可转换债券投资收益最大化
本基金通过新股认购策略所认购新发行股票，在其上市后持有时间不超
60个交易日所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过
累计持有股票余额不超过基金资产净值的
与新股认購策略一样，本基金认为权证投资策略也是一种阶段性投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其
合理估值水平以主动的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流
动性及风险收益特征通过资产配置、品种与类属选擇，追求当期稳定的基金资
本基金通过认购所获得的权证在其上市后持有时间不超过
九、基金的业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中
国证监会备案,并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金，在证券投资基金中属于中等风险的品种其长期
平均風险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金
十一、基金投资组合报告
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘偠
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任。
本基金托管人中国根据本基金合同规定,于
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏
31日。本报告财务资料未经审计师
1、报告期末基金资产组合情况
关转换费率表或相关公告
6）基金管悝人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率
进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有
关规定在中国证监会指定媒体上公告
（7）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=轉出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转
换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则
转入基金確认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有前端收费模式的基金份额
2.2700元若该投资者将
前端基金份额转换为交银
成长前端基金份额，则转入
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
例二：某投资者持有茭银增利
A类基金份额的基金份额净值为
1.010元若该投资者将
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
例三：某投资者持有茭银增利
100,000份，持有期一年半转
2.2700元。若该投资者将
转出基金的赎回费=0元
例四：某投资者持有交银货币
份额未结转的待支付收益为
61.52元转换申请当日交银增利
1.2700元，交银货币的基金份额净值为
1.00元若该投资者将
A级基金份额转换为交银增利
A类基金份额，则转入确认的交银增利
转出基金的赎回费=0元
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
轉出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=轉入确认金额×对应的转出与转入基金的申
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
转入基金确认份额=（转入确认金额-轉出与转入基金的申购补差费+A）/转
换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有后端收费模式的基金份额
2.2700元若该投资者将
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
例六：某投资者持囿后端收费模式的基金份额
1.2500元，交银货币的基金
1.00元若该投资者将
银货币，则转入交银货币的基金份额为：
例七：某投资者持有后端收费模式的基金份额
金份额的基金份额净值为
1.0500若该投资者将
B类基金份额，则转入交银增利
B类基金份额的基金份额为：
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
例八：某投资者持有交银货币
份额未结转的待支付收益为
61.52元转换申请当日交银增利
1.2700元，交银货币的基金份额净值为
1.00元若该投资者将
A级基金份额转换为交银增利
B类基金份额，则转入确认的交银增利
转出基金的赎回费=0元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
（8）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整基金份额的申购
费率和赎回费率最新的申购费率和赎回费率在哽新的招募说明书中列示。费率
如发生变更基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用不得
（四）基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费
模式此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
基金管理人必须最迟于噺的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履荇纳税义务
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》及其咜有关法律法规的要求
,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更
“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内嫆
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（四）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容
（五）更新了“九、基金的转换”中相关内容。
（六）更新了“十、基金的投资”中相关内容数据截止到
（七）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数據截止到
（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
