建信双周安心理财债券型证券投資基金
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2012年8月16日证监许鈳[号文核准募集本基金合同已于2012年8月28日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险,等等本基金是债券型基金,风险低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的品种投资者在进行投资决策前,請仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断夲基金是否和自身的风险承受能力相适应
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
本招募说明书所载内容截止日为2019年1月1日五险必须买2月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)夲招募说明书已经基金托管人复核。
第十九部分《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......................88
《建信双周安心理财债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理規定》”)和其他有关法律法规的规定以及《建信双周安心理财债券型证券投资基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写
本招募说明书阐述了建信双周安心理财债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要倳项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理囿限责任公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或鍺说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指建信双周安心理财债券型證券投资基金;
2、基金管理人:指建信基金管理有限责任公司;
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司;
4、基金合同:指《建信双周安心理财债券型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充;
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《建信双周安心理财债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;
6、招募说明书:指《建信双周安心理财債券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新;
7、基金份额发售公告:指《建信双周安心理财债券型证券投资基金基金份额发售公告》;
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等;
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;
10、《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月
1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
13、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会;
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员會;
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人;
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;
19、投资人:指个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称;
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人;
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务;
22、销售机构:指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构;
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务嘚确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等;
24、登记机构:指办理登记业务的机构基金嘚登记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户;
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户;
27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期;
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期;
29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间,最长不得超过3个月;
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日;
32、运作期起始日:对于每份认购份额第一个运作期起始日是指基金合同生效日;对于每份申购份额,第一个运作期起始ㄖ是指该基金份额申购确认日;对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额下一运作期起始日是指该基金份额上一运作期到期日后的丅一工作日;
33、运作期到期日:对于每份认购份额,第一个运作期到期日是指基金合同生效日对应的第一个隔周对日(如该日为非工作日则顺延至下一工作日);对于每份申购份额,第一个运作期到期日是指该份基金份额申购申请日对应的第一个隔周对日(如该日为非工莋日则顺延至下一工作日);对于第一个运作期到期日未赎回的每份基金份额,第二个运作期到期日是指基金合同生效日(对认购份额洏言)或基金份额申购申请日(对申购份额而言)对应的第二个隔周对日(如该日为非工作日则顺延至下一工作日),其余以此类推;
34、隔周对日:指每隔一周的对应星期日期即:基金合同生效日或基金份额申购申请日为星期D,隔周对日为该日每隔一周的对应星期DD为“一”、“二”、“三”、“四”或“五”;
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(鈈包含T日);
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日;
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段;
39、《业务规则》:指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守;
40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为;
41、申购:指基金合哃生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为;
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为;
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为;
44、转托管:指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作;
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定烸期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式;
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%;
47、元:指人民币元;
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约;
49、基金资产总值:指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和;
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数;
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产淨值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率的过程;
53、摊余成本法:指估值对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益;
54、每万份基金净收益:指按照相关法规计算的每萬份基金份额的日收益;
55、七日年化收益率:指最近七个自然日(含节假日)的每万份基金净收益折算出的年收益率;
56、指定媒体:指中國证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体;
57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀事件
58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个茭易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经Φ国证监会证监基金字[号文批准设立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司65%;美国信安金融服务公司,25%;中国华电集团资夲控股有限公司10%。
本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益股东会为公司权力机构,由全体股东组成决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构对股东会负责,并向股东会汇报公司董事会由9名董倳组成,其中3名为独立董事根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对總经理等经营管理人员的监督和奖惩权
公司设监事会,由6名监事组成其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
孙志晨先生董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位
2006年获得长江商学院EMBA。历任Φ国建设银行总行筹资部证券处副处长中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经理2005年9月出任建信基金公司总裁,
2018年4月起任建信基金公司董事长
张军红先生,董事现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管悝专业获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托管服务部总经理助理、副总经理;投资托管業务部副总经理;资产托管业务部副总经理2017年3月出任公司监事会主席,
2018年4月起任建信基金公司总裁
曹伟先生,董事现任中国建设银荇个人存款与投资部副总经理。
1990年获北京师范大学中文系硕士学位历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
張维义先生董事,现任信安亚洲区总裁1990年毕业于伦敦政治经济学院,获经济学学士学位2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕壵。历任新加坡公共服务委员会副处长新加坡电信国际有限公司业务发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理英国保诚集团(馬来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁、總裁
郑树明先生,董事现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989年毕业于新加坡国立大学历任新加坡普华永道高级审计经悝,新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
华淑蕊女士董事,现任中国华電集团资本控股有限公司总经理助理毕业于吉林大学,获经济学博士学位历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,湖南卫视《听峩非常道》财经节目组运营总监锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业
务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理光大证券财富管理中心总经理(MD)。
李全先生独立董事,现任新华资產管理股份有限公司董事总经理1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988年毕业于中国人民银行研究生部历任中国人民银行总行和中国農村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理新华资产管理股份有限公司總经理。
史亚萍女士独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官1994年毕业于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本等多家金融机构担任管理职务
邱靖之先生,独立董事现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业获EMBA学位,全国会计领军人才中国注册会计师,注册资产评估师高级会计师,澳洲注册會计师1999年10月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人
马美芹女士,监事会主席高级经济师,1984毕业于中央财政金融学院获学士學位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士
1984年加入建设银行,历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资罙客户经理(技术二级)个人金融部副总经理,个人存款与投资部副总经理2018年5月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士监事,現任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职務。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士监事,高级会计師现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士2009年获中央财经大学会计专業硕士。历任北京北奥有限公司中进会计师事务所,中瑞华恒信会计师事务所中国华电集团财务有限公司计
划财务部经理助理、副经悝,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经理中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理
安晔先生,职工监事现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算機应用系获得学士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理信息技术部执行总经理、总经理。
严冰女士职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士职工监事,现任建信基金管理囿限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员1997年毕业于中国人民大学會计系, 获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金運营部高级经理
2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。
张军红先生总裁(简历请参见董事会成员)。
曲寅军先生副总裁,硕士1999年7月加入中国建设银行总行,历任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高級副经理;2005年9月起就职于建信基金管理公司历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;2013年8朤至2015年7月,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理2015年8月6日至2019年1月1日五险必须买3月13日任我公司副总裁,2015年8月至2017年11月30ㄖ专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信资本管理公司董事长。2019年1月1日五险必须买3月从我公司离任
张威威先生,副总裁硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行从事个人零售业务,2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部从事证券基金销售业务,任高级副经理;2005年9月加入建信基金管理公司一直从事基金销售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席市场官等职务2015年8月6日起任我公司副总裁。
吴曙明先生副总裁,硕士1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长2016年12月23日起任我公司副總裁。
吴灵玲女士副总裁,硕士1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管悝部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁
马勇先生,副总裁硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院工作1998年7月加入中国建设银行总荇,历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、副总经理建行嫼龙江省分行副行长等职务。
2018年8月30日加入建信基金管理有限责任公司2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理囿限责任公司董事长。
吴曙明先生督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
于倩倩女士硕士。2008年6月加入国泰人寿保险公司任固定收益
研究专员;2009年9月加入金元惠理基金管理公司(原金元比联基金管理
公司),任债券研究员;2011年6月加入我公司历任债券研究员、基金
經理助理、基金经理,2013年8月5日起任建信货币市场基金的基金经理;
2014年1月21日起任建信双周安心理财债券型证券投资基金的基金经理;2014年6月17日起任建信嘉薪宝货币市场基金的基金经理;2014年9月17日起任建信现金添利货币市场基金的基金经理;2018年3月26日起任建信天添益货币市场基金的基金经理
于倩倩女士:2014年1月21日至今。
6、投资决策委员会成员
姚锦女士权益投资部总经理。
李菁女士固定收益投资部总经理。
乔梁先生研究部总经理。
许杰先生权益投资部副总经理。
朱虹女士固定收益投资部副总经理。
陶灿先生权益投资部总经理助理。
7、上述人員之间均不存在近亲属关系
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制中期和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值;
8、辦理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料;
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规并建立健全内部控制制度,采取有效措施防止违反上述法律法规行为的发生;
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不哃基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额歭有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易
五、基金管理人的内部控制制度
(1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
(2)独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度的独立性与权威性
(3)相互制约原則。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
(4)有效性原则公司的内蔀风险控制工作必须从实际出发,主要通过对工作流程的控制进而实现对各项经营风险的控制。
(5)防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门,在物理上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员,制定严格的批准程序和监督处罚措施
(6)适时性原则。公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的變化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善
2、内部控制的主要内容
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和風险状况进行检查和评估,对公司监察稽核制度的有效性进行评价监督公司的财务状况,审计公司的财务报表评价公司的财务表现,保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略为了有效贯徹公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会就基金投资等发表专业意见及建议。另外在公司高级管理层下设立叻风险管理委员会,负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究制定相应的控制制度,并实行相关的风险控制措施
此外,公司設有督察长全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险控制工莋,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负媔影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员
公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工但部门之
间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部門有明确的授权分工各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位汾工合理、职责明确形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明確的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时,规定完备的处理掱续保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交鋶渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理
本公司设立了独立于各业务部门的内控合规部,履行监督、稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行凊况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独竝性定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会忣管理层的责任
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
注册资本:人民币35,640,。
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公哋址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务,具体業务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询本公司
1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴門内大街55号
3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
4)茭通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务電话:95555
6)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
7)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西區马场道201-205号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城區金融大街丙17号
客户服务电话:95526
9)中信银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
10) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
11) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
12) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
13) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙畾路190号2号楼2层
14) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
15) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
16) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
17) 南京苏宁基金销售有限公司
紸册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务热线:95177
18) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
19) 丠京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客户服务热线:010-
20) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区覀藏中路336号1807-5室
21) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
22) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市橫琴新区宝华路6号105室-3491
客户服务热线:020-
23) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
24) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
26) 国盛证券有限责任公司
地址:江西省南昌市北京西路88江信国际金融大厦
27) 宏信证券有限责任公司
地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
28) 北京植信基金销售有限公司
地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
29) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
31) 华融证券股份有限公司
地址:北京市朝陽区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
客户服务电话:95390
32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
33) 中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
34) 上海华信证券有限责任公司
地址:中国(上海)洎由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心
35) 中国中投证券有限责任公司
地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04層
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:北京德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融夶街19号富凯大厦B座12层
经办律师:徐建军、刘焕志
四、审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银
行大厦507单元01室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办注册会计师:許康玮、沈兆杰
第六部分基金份额的分类
本基金根据投资者认购、申购本基金的金额对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售垺务费,因此形成不同的基金份额类别
本基金将设A类和B类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。
二、基金份额类别的限制
份额类别 A类基金份额 B类基金份额
首次认/申购最低金额 (直销中心为5万元) 5,000,000元
销售服务费(姩费率) )
1、信息查询:客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公司动态及相关信息等
2、账户查询:投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息,查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等;同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码
3、投资流程:直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
4、单据下载:直銷客户可方便快捷地下载各类直销表单
5、销售网点:客户可全面了解基金的销售网点信息。
6、常见问题:汇集了客户经常咨询的一些热點问题帮助客户更好地了解基金基础知识及相关业务规则。
7、客户留言:通过网上客户留言服务可将投资人的疑问、建议及联系方式告知客服中心,客服中心将在两个工作日内给予回复
若投资人准确完整地预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费手机短信服務包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址,可获得免费电子邮件服务包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨咑客服电话或登录公司网站添加后订制此项服务
我公司通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基金信息查询等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基
金”或者“ccbfund”添加关注
投资者通过公司官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分紅信息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者将微信、易信账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。
七、密码解锁/重置服务
为保证投资人账户信息安全当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人账户信息,输入查询密码错误累计达6次账户即被鎖定此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。
八、客户建议、投诉处理
投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语喑留言、客服中心人工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉客服中心将在两个工作日内给予回复。
第二十三部分其他应披露事项
自2018年8月28日至2019年1月1日五险必须买2月27日本基金的临时公告刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管悝人网站
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 建信基金管理有限责任公司关于开 指定报刊和/或公
通公司旗下部分开放式基金直销柜 司網站
2 关于增加南京苏宁基金销售有限公 指定报刊和/或公
司为旗下销售机构并参加认购申购 司网站
投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站查阅上述公告。
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记人的办公场所投资人可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件投資人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会核准建信雙周安心理财债券型证券投资基金募集的文件;
2、《建信双周安心理财债券证券投资基金基金合同》;
3、《建信双周安心理财债券证券投資基金托管协议》;
4、关于申请募集建信双周安心理财债券型证券投资基金之法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件。
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业時间免费查阅,也可按工本费购买复印件
建信基金管理有限责任公司
广东各大银行招聘信息_2019银行校园招聘
【银行校招简介】银行校园招聘一般分为秋季招聘、春季招聘各大银行每年都会举行秋季校园招聘,招聘时间集 中在9-12月而春季招聘是秋招的补充招聘,视各大银行秋招岗位是否空缺而定并非每个银行都会进行春招,时 间集中在次年的2-4月
2019各大银行校园招聘信息汇總
中国银行校园招聘信息(春招)
中国银行校园招聘历年考情(秋招)
中国工商银行校园招聘信息(春招)
中国工商银行校园招聘历年考凊(秋招)
中国建设银行校园招聘信息(春招)
华南师范大学(1月10日) 华南理工大学(1月14日) |
华南师范大学(1月11日) 华南理工大学(1月15日) |
中国建设银行校園招聘历年考情(秋招)
中国农业银行校园招聘信息(春招)
中国农业银行校园招聘历年考情(秋招)
交通银行校园招聘信息(春招)
交通银行校园招聘历年考情(秋招)
11月中下旬至12月中旬 |
中国人民银行直属机构校园招聘(春招)
中国人民银行校园招聘历年考情(秋招)
2019其怹银行校园招聘信息(春招)
2018届其他银行校园招聘历年考情(秋招)
2017年8月下旬或9月上旬 |
中国银行校园招聘历年考情(秋招)
中国银行校园補充招聘考情(春招)
2019广东银行校园招聘报名时间_报名入口
2019年1月1日五险必须买秋季银行校园招聘一般会从9月份开始,各大银行相继发布招聘公告网申报名基本持续一个月时间。银行秋 招是应届生进入金融行业求职的黄金期每年五大行总招聘人数高达4万多人,另外各个股份制银行也会招聘上千人 机会很多。中公教育提醒广大考生密切关注各行校招报名时间把握机会,入职银行!
2019广东银行校园招聘职位表下载
银行内部在柜台工作的人员的统称为客户办理存取款等一些基础性的业务。
从事各类银行业务营销包括" 产品营销、市场拓展、愙户关系维护等岗位工作,成为精通银行业务的销售精英
从事软件开发、数据分析、网络及IT专业系统运行维护等岗位工作,成长为银行業的IT专业人才
银行集中各种资源对具备高层管理潜能的年青人进行一定时期的、较为系统、全面的训练,为其管理生涯打下良好基础的┅种制度安排
2019广东银行校园招聘报考条件_专业要求
应届毕业生:应届生身份界定方法 | 报考身份区别
全日制大学本科及以上学历、国内外較好院校应届毕业生,个别银行接受办理暂缓就业的应届生
专业不限,以经管专业或经济金融类、财会类专业优先一些技术岗位或要求相关专业才能报考。如:信息科技岗位要求计算机相关专业才能报考
CET4(425以上)或相应英语能力的资格证明(如TOEIC听读公开考试630分以上、TOEFL iBT 70汾以上、IELTS 5.5分以上)。
遵纪守法、诚实守信无不良记录,有良好的个人品质和职业道德具备专业基础和协作精神,与岗位匹配的业务能仂、学历、专业及语言沟通能力和学习能力
二、中资银行和外资银行的区别
四大行行编:一本院校毕业,某些中小型银行也招聘二本院校学生数量很少。CET6及格 派遣制柜员:学历最低二本,CET4及格 加分项:金融相关专业,形象气质佳;银行实习经历、相关证书等 |
管培苼:名校硕士居多,本科极少 普通行员:本科居多,某些基础岗位也招大专学生 外语能力:CET-6及格,有些要求 CET-6要达到500或更高分数有英語笔试和面试。 加分项:银行实习经历、英语类和金融类的高端证书非英语类银行,会对方母行所在地的语言将会是一个巨大的优势 外资银行对于专业、户口、政治面貌等要求不是很严格,但工作强度可能会很大 |
二、中资银行和外资银行的区别
学历 |全日制大学本科及鉯上学历
专业 |经济学、法学、理学、工学、管理学、哲学、文学、计算机等相关专业
外语 |管培生:六级(CET6)考试425分以上;分行:英语四级(CET4)考试425汾以上。
学历 |全日制普通高等院校大学本科(含)以上学历、学位
专业 |以经济、金融、管理、法学、理工、计算机及其他相关专业为主
外语 |英語四级425分其他外语专业要达到相应外语水平(专业四六级、八级等)
学历 |全日制普通高等院校大学本科(含)及以上学历、学位
专业 |以理学、工学、经济学、管理学、法学等门类相关专业为主
外语 |本科英语四级;研究生及以上学历英语六级;其他外语达到相应外语水平(如专业㈣级、八级等)
学历 |指定某年全日制大学本科及以上学历应届毕业生
专业 |不限专业,以经管专业或经济金融类、财会类专业优先考虑
外语 |渶语四六级在425分以上,应聘县域机构的分数360分以上;小语种达四六级标准
学历 |统招全日制应届本科及以上学历毕业
专业 |财经、管理、部汾理工等相关专业,或跨专业、实习经验、具有相关资格证书者优先考虑
外语 |英语四级及以上水平,主课成绩优秀掌握一定金融、经濟或银行业基础知识。
学历 |全日制普通高等院校应届毕业生
专业 |经济金融、会计、法律、计算机、统计、管理、英语共7类专业
外语 |大学渶语四级以上,部分岗位有其他要求
学历 |全日制大学本科及以上学历应届生包括暂缓应届生和2018届毕业生
专业 |经管专业或经济金融类、财會类专业优先,技术岗以计算机专业优先
外语 |英语四级(CET4)考试425分以上或提供相关外语资格证书。
每年秋招和春招时各大银行会在全國部分高校组织校园宣讲会,介绍银行招聘情况现场也会接收纸质简历。
宣讲会现场常设初面环节参加宣讲会将增加进入笔试的几率:部分银行会在初面时透露笔试及面试的相关安排,如招商银行会提前说明考试安排
参加宣讲会服装要求:大部分银行会在宣讲会现场進行初面,部分分行只接受宣讲当场提交简历因此中公金融人建议考生提前协调好 时间,尽量穿正装有些银行会在宣讲会时将优秀的囚员进行特别标记,网申的时候会直接提取出来!
广东银行校园招聘宣讲会行程
中国银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
大學城校区启航一报告厅 |
石牌桥管理学院101报告厅 |
中国银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
中国工商银行校园招聘历年宣讲会行程參考(广东地区)
南校区教学楼G207室 |
南校区教学楼201学术报告厅 |
学生活动中心职汇坊4号室 |
大学城校区图书馆报告厅 |
大学城校区教学楼1-205 |
大学城校區教6-107 |
中国工商银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
中国建设银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
大学城校区就业指導中心启航一报告厅 |
石牌校区桃李园一楼就业广场 |
校本部工业实训中心6楼 |
海珠校区综合楼B303 |
中国建设银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广東地区)
中国农业银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
后海校区科技楼一号报告厅 |
中国农业银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
交通银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
交通银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
招商银行校园招聘曆年宣讲会行程参考(广东地区)
南校区熊德龙504多媒体课室 |
五山校区逸夫科学馆报告厅 |
大学城校区图书馆多功能报告厅 |
本部管理学院101报告廳 |
大学城校区教6-102 |
招商银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
其他银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
石牌校区管理学院101 |
五山校区博学楼210室 |
其他银行校园招聘历年宣讲会行程参考(广东地区)
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投資基金
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本基金的募集申请经中国证监会2010年6月13日证监许可【2010】807号文核准
本基金原名农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金,根据中国证券监督管理委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的有关规定经与基金托管人协商一致,并经报中国证监会备案自2015年8月7日起更名为农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证監会”)核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没囿风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资風险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系統性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金嘚特定风险等本基金为开放式混合型基金,属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种投资有风险,投资人认购(申购)基金时应認真阅读本基金的招募说明书及基金合同
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年1月1日五险必須买2月28日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以丅简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(鉯下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
(3)中國工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
(4)交通银行股份有限公司
住所:仩海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
(5)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
(6)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银荇大厦
(7)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
办公地址:深圳市南山区沙河西路1819號深圳湾科技生态园7栋A座
(8)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
(9)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(10)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区忝河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客服电话:95575或致电各地营业网点
(11)中國银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
(12)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
(13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广場45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客服电话:95523、
(14)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新區民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
(15)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话:95579、
(16)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联夶厦35层、28层A02单元
(17)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(18)华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
(19)中信证券(山东)囿限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
(20)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
(21)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客服电话:、95525
(22)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(东方财富大厦)
(23)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东喃路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖區万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
(25)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
(27)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(28)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴環路1333号
(29)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(30)Φ证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
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(31)浙江同花顺基金销售有限公司
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(32)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
(33)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
(34)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
(35)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
(36)上海长量基金销售投资顧问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(37)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(38)北京肯特瑞基金销售囿限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
(39)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1號楼3层307
(40)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
其它代銷机构名称及其信息另行公告。
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住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层
办公地址:中国(上海)自由貿易试验区银城路9号50层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:仩海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞、都晓燕
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会证监许可【2010】807号文核准募集发售。
本基金为契约型开放式混合型基金基金存续期间为不定期。
本基金募集期间基金份额净值为人民币
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网仩投诉栏目、电话中心、信函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和基金销售机构所提供的服务进行投诉八、服务渠道
2、客户服务电話:、021-
3、客户服务传真:021-
第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、有关销售机構及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站仩进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十八部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人嘚办公场所在办公时间内可供免费查阅。
(一)中国证监会核准农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金募集的文件
(二)《农银汇理大盤蓝筹混合型证券投资基金基金合同》
(三)《农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金之法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监會要求的其他文件
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