国泰中证交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金
的投資价值自主做出投资决策，自行承担投资风险本基金投资于证券市场，
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资夲基金前，需全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场对投资本基金的意愿、时機、数量等投资行为做出独立决策。投资
人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括：因政治、经济、投资心理和交易制度等因素变化对证券价
格产生影响而形成的市场风险流动性风险，基金管理人和基金托管人在基金管
理实施过程中产生的管理风险本基金的特有风险等。本基金特有风险包括：标
的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组
合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交
易价格折溢价的风险、参考
IOPV計算错误的风险、基金退市风险、
投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的
变现风险、申购赎回清單差错风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回清单标
识设置风险和第三方机构服务的风险等
本基金可投资私募债，私募债由于发行囚自身特点存在
本基金可投资于资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具其向投资者
支付的本息来自于基础资产池产生的现金流戓剩余权益。与股票和一般债券不
同资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生
的现金流和剩余权益的偠求权是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券
存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等
本基金可投資股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标嘚工具
更为剧烈并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失
风险股指期货采用保证金交易制度，由于保证金茭易具有杠杆性当出现不利
行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失股指期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制
平仓，可能给投资人带来损失
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金属于较高风险、较高收益的基金。本基金为指数型基金
主要采用完全复制策略，跟踪中證
指数其风险收益特征与标的指数所
表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资人申购的基金份额当日可卖出申购当日未卖出的基金份额在份额交收
成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，
T日申购的基金份额当日可卖
出T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得賣出和赎回T+1日交收成功
后，T+2日可卖出和赎回因此，为投资人办理申购业务的申购赎回代理券商若
发生交收违约将导致投资人不能及時、足额获得申购当日未卖出的基金份额，
投资人的利益可能受到影响
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合哃、本招募
说明书等信息披露文件基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规规
交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容
与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其歭有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指國泰中证
交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
4、基金合同：指《国泰中证
交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰中证生物
医药交易型開放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰中证交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《国泰中证
交易型开放式指数证券投资
基金基金份额发售公告》
8、上市交噫公告书：指《国泰中证
交易型开放式指数证券投资基
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机關对其不时
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
14、《流动性风险管理规定》：指中国證监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细則》定义的“交易型开放式指数基金”，亦称“ETF”
18、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资目
标相似，采用開放式运作方式的基金
19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
22、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎囙等业务
27、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理
28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的在基金合同生效后玳为办理本基金申购、赎回业务的证券
30、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务和基
金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
31、紸册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他機构担任注册
32、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监會书面确认的
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
40、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规則》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
44、发售：指在本基金募集期内销售机构向投资人销售本基金基金份额的
45、申購：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件以基金合同规定的对价申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金匼同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的組合证券、现金替代、现金差额及其他对价
49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应茭付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
50、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
51、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证
52、完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份券
并且按照每种成份券在标的指數中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到
53、现金替代：指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代組合证券中部分证券的一定数量的现金
54、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组匼证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的
最尛申购、赎回单位数量计算
55、预估现金部分：指由基金管理人估计并在
T日申购赎回清单中公布的
当日现金差额的估计值预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
56、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申購、赎回单位的整数倍
57、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的實时成交数据计算并通过上海证券交
易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
58、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值并根据基金合同
的规定将基金份额持有人的基金份额数额進行变更登记的行为
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成
61、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差
62、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
68、不可抗仂：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大噵
办公地址：上海市虹口区公平路
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司
二、基金管理人管理基金的基本情况
31日，本基金管理人共管理
100只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健回报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
优势混合型证券投资基金、国泰中
LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型證券投资基金、优选混合型证券投资基金、国泰配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利債券型发起式
证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证
5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投資基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金、
股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金
灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证
指数分级证券投资基金、国泰深证
指数汾级证券投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国
泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、
+股票型证券投资基金、国泰
央企改革股票型证券投资基金、
绝对收益型基金优选证券投资基金、国
泰大健康股票型证券投资基金、
混合型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国
汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证
投资基金转型而来国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板
荿长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、
交易型开放式指数证券投资基金、国泰
易型开放式指数证券投资基金、
指数证券投资基金（LOF）、国泰利
是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置
纯债债券型证券投资基金、
证券投资基金、灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由定
增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证航忝
证券投资基金（LOF）、
放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证
灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券
收益灵活配置混匼型证券投资基金、
装备股票型证券投资基金、
配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开
放灵活配置混合型證券投资基金、
汽车股票型证券投资基金、上证
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰
民安增益純债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、
优势精选灵活配置混合型
价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
成长优选混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金、国泰优
势行业混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰
瑞和纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港
股通指数证券投资基金（LOF）、
纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变
纯债债券型证券投资基金、
策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证
券投资基金变哽而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收
益保本混合型证券投资基金转型而来）、
价值灵活配置混合型证券投
资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金转型而来）、
优选股票型證券投资基金另外，本基金管
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受
托管理全国社保基金多个投资组合。2007年
19ㄖ本基金管理人获得企
业年金投资管理人资格。2008年
14日本基金管理人成为首批获准开展特
定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司の一，并于
会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、
QDII等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982年
总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992年
2月任国泰证券有限公司国际业务部总
經理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年
泰基金管理有限公司工作其中
10月任总经理，1999年
8月任董事长2015年
责任公司任纪委书记，2015年
11朤在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生
2月，任职金茂集团财务总部
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经悝，战略发展部业务经理、处长2014年
科投资有限责任公司董事。2014年
11月任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017年
张瑞兵董事，博士研究生2006年
7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年
责经济研究；1995年在
SUISSE任副总裁；年在
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（
1994年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994年至
1996年任中国保險（欧洲）控股有限公司总裁助理；
1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至
任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人壽保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至
2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董倳；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表2010年
1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、
1月在国家电力公司财务与资产管理部任一
8月，在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成
12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、
12月至今在中国电力财务有限公司任总會计师、党委委员。
周向勇董事，硕士研究生23年金融从业经历。1996年
总行工作先后任办公室科员、个人
1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人2011年
1月加入国泰基金管理有限公司，任总
7月任公司副总经理2016年
王军，独立董事博壵研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法學会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任
矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事2015年
5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980年起在工作
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行辦公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004年起任
山西省分荇行长、党委书记；2007年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014
10月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董倳硕士研究生，高级经济师
江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历
总行工作，历任国际部副总经理、资金
计劃部总经理、会计部总经理
1月，在中国国际金融有
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。
任中金基金管理有限公司独立董事2017年
3月起任公司独立董事。
吴群独立董事，博士研究生高级会计师。
中国財政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究苼部）硕士生
6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年
中国电子产业工程有限公司工作，擔任财务部总经理2014年
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年
市公司协会军工委员会顾问2005年
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任
集团有限公司总经济师。
集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事2017年
5月起兼任首約科技（北京）有限公司独立董事。
10月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年
辽宁分行国际业务部、人仂资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年
咨询公司任财务总监2008年
8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012年
8月在建投投资囿限责任公司任
12月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。
5月中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年
6月在华北电力集团财務有限公司
工作，历任部门经理、副总经理
7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017年
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年
金管理有限公司历任行业研究员、社保
111组合基金经理助理、
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年
值精选混合型证券投资基金的基金经理2009年
優势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）的基金经理，
3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（
股票型证券投资基金的基金经
7月起任权益投资总监2015年
8月起任公司职工监事。
倪蓥监事，硕士研究生
3月，任新晨信息技术有
限责任公司项目经理2001年
3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术
部总监、运营管理部总监现任公司总经理助理。2017年
宋凯监事，大学本科2008年
10月，任毕马威华振会計
师事务所上海分所助理经理2012年
12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理蔀总监。2017
3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍
19年金融从業经历。1997年
海远洋运输公司2000年
12月任职于中宏人寿保险有限公司，
7月任职于海康人寿保险有限公司2005年
3月任职于星展银行。2010年
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
司总经理助理2017年
2朤起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历曾就职于中国北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年
7月在国寿安保基金管理有限公司工作任总经理助理，
加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20年证券从业经历。1999年
2月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年
国证监会上海专员办，任副处长；
业控股集团有限公司任副总经理；
管理有限公司，2015年
7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长。
12年证券基金从业经历2007年
金管理有限公司担任高级区域经理。2011年
7月加入国泰基金管理有限公司
历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年
生行业指数分级证券投资基金和国泰国证
行业指数分级证券投资基金
的基金经理2018姩
1月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2018年
收益灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理2016年
7月任量化投資（事业）部副总监，2018
7月起任量化投资（事业）部总监
徐成城，硕士研究生13年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券2011
11月加入国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理
指数证券投资基金（LOF）、国泰
行业指数分级证券投资基金的基金经理，
1月起兼任国泰黄金茭易型开放式证券投资基金和国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理2018年
业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2018年
哋产行业指数分级证券投资基金、国泰国证行业指数分级证券投资基金
汽车指数证券投资基金（LOF）的基金经理2018年
100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产苼。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资決策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：權益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事業）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额嘚发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合哃的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回对
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的記录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、有关法律、法规和中国证監会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止嘚其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽責不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德損害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁圵的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制
度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利鼡职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的
基金投资内嫆、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人内蔀控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规
和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了
公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营嘚各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和崗位渗透各项业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡體系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放茬同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法規和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计
控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，
并保證各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制
度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制淛
度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司執行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控淛的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和
管理控制的有效實施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方媔。
1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大經
营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相
互合莋和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员
笁中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控淛，保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定叻完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的
核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格
分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职责分离控淛、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离囷各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审
批制度加强成本控制和监督。
公司茬经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决筞控制、交易业
务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能，实行投资总监和基金经理分级授权制度囷股票池制度进行集中交易，以及
风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独竝、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先
进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中風险、
流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
营銷业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证
信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建竝了完善的信息资料保全备
份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务蔀门工作进行稽核检
查，并保证稽核的独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制喥，对公司面临的
主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下各部门根据各自业务特点，对业務活动中存在的风险点进行了揭示和梳理
有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情況检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是業务活动中风险暴露程度
较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基礎上，公司会根据新业务开展和市场
变化情况对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化
公司稽核监察部门茬对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重
点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。
（4）内部控制淛度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高級管理层和稽核监察部门报告，使公司
高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司
董事長和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直
接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声奣书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切實维护基金份额持有人
名称：股份有限公司（简称“”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
首次注册登记日期：1983年
注册资本：囚民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
二、基金托管部门及主要人员情况
110余人大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习戓培训经历
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
已在境内、外分行开展托管业务
作为国内首批開展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行
三、证券投资基金托管情况
700只证券投资基金，其中境内
38只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型、FOF等多种类型的基金，满足了不同愙户多元化的投资理财需求基金托管
四、托管业务的内部控制制度
托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的
风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则
托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
2007年起连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017年，继续获
ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告
管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者違反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理
人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
茭易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院證券监督管理机构报
具体名单详见基金份额发售公告
2、网下现金发售直销机构
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
办公地址：上海市虹口区公平路
传真：021- 网址：
3、网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构和网上现金发售代理机
构具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【 2018】1927号文（《关于准予国泰
交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募集
二、基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金的存续期限：不定期
自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
投资人可选擇网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式认购本
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交噫所交易系统以现金进行的认购；
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理囚或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购
基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况
和联系方式，请参见基金份额发售公告或相关公告
基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公
符合法律法规规定嘚可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许購买证券投资基金的其他投资人
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理人或发售玳理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况
和联系方式请参見基金份额发售公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由于投
资人过错而产生嘚任何损失由投资人自行承担
七、基金份额初始面值、认购价格
本基金基金份额初始面值为人民币
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十三部分其他应披露事项
第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购買本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会关于准予国泰中证交易型开放式指数证券投资基金
交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
