交银施罗德上证180公司治理交易型開放式

指数证券投资基金联接基金

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的

45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可

【2009】795号文核准募集本基金基金匼同于2009年9月29日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到嘚风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金为ETF联接基金，緊密跟踪标的指数具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金属于證券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为2019年3月29ㄖ有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（鉯下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金匼同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有洳下含义：

1、基金或本基金：指交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金

2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）

4、基金合同：指《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时莋出的修订

9、《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过，自2006年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投資基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月

1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不時作出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的修订

15、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

16、中国证監会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

22、基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者

24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的认购、申購、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指直销机构和代销机构

26、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司

27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理協议，代为办理基金销售业务的机构

28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为交银施罗德基金管悝有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

31、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记錄其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案條件基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、目标ETF：指另一获中国证监会核准的交噫型开放式指数证券投资基金（简称ETF）该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标发售时，本基金选择上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF

36、ETF联接基金：指将绝大多数基金财產投资于跟踪同一标的指数的目标ETF紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作的基金，本基金是联接其所投资的目标ETF的ETF联接基金

37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

38、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者囿效业务申请的工作日

43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

44、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、交噫时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》

47、認购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为

48、申购：指在基金存续期内基金投资者申请购买本基金基金份额嘚行为

49、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖回本基金基金份额的行为

50、标的指数：指上海证券交噫所编制并发布的上证180公司治理指数及其未来可能发生的变更

51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告，在夲基金基金份额与基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额间进行的转换行为

52、转托管：指基金份额歭有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作

53、定期定额投资计划：指投资者通过向有关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款并于每期约定申购日提交基金申购申请的┅种投资方式

54、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%

56、基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资目标ETF份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

57、基金资产总值：指基金擁有的包括目标ETF份额在内的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

62、指定媒体：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服且在基金合同由基金管悝人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称：交银施羅德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中惢二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准設立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、總经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经悝，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理曆任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

谢卫先生，董倳博士学位，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理历任中央财经大学教师，中国社會科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部總经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（LievenDebruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理

（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士学位现任Φ国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委員会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非執行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先苼监事长，硕士学位现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行戰略投资部总经理

章骏翔先生，监事硕士学位，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投資风险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交噫风险监控等职。

张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人壽保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通銀行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理，博士学位历任中国地质大学经济管理系教师、经济學院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

许珊燕女士副总经理，硕士学位高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融學院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

印皓女士，副总经理硕壵学位。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

佘川女士督察长，硕士学位历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

蔡铮先生基金经理。复旦大学电子工程硕士10年证券从业经验。

2007年7月起在瑞士银行香港分行工作2009年加叺交银施罗德基金管理有限公司，曾任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理现任量化投资副总监兼多え资产管理副总监。2011年3月7日至2012年12月26日担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理

2011年9月22日至2012年12月26日担任深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理，2011年9月28日至2012年12月26日担任交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理2012年11月7日至2012年12月26日担任交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投資基金基金经理助理，2012年12月27日至2015年6月30日担任交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理2015年4月22日至2017年3月24日担任交银施罗德環球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理，2015年8月13日至2016年7月

18日担任交银施罗德中证环境治理指數分级证券投资基金基金经理2012年

12月27日起担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数證券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经悝至今，2015年3月26日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今2015年5月27日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型證券投资基金(LOF)基金经理至今，2015年6月26日起担任交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今

2016年7月19日起担任交银施罗德中證环境治理指数型证券投资基金（LOF）基金经理至今，2018年5月18日起担任交银施罗德致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至紟

屈乐伟先生，2009年9月29日至2013年3月29日担任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年3月29日期后变动（如有）敬请关注基金管理囚发布的相关公告。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确萣基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金報告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份額持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵垨基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第彡者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任哬形式为其他组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务過程和业务环节

公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完備的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理部负责监察公司的風险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任

是公司常设的監事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督。

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董倳会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运莋流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估

作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告忣监察情况

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有的风险信息，独

立识别、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制嘚环境中实现业务目标

审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展及管理目标，对公司内部控制体系嘚适当性及运行的效果和效率进行独立评价协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标

法律合规部负责公司嘚法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及時向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履荇公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健铨了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作囿关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作絀决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行铨面和实时的监控

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示指数趋勢、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在，控制风险

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：Φ国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申購、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站网上直销交易平台网址：。

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门內大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（4）中国银行股份有限公司

住所：北京市北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（7）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（8）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风東路713号

（9）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（10）中国囻生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（11）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

客户服务电話：95595

（12）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

客户服务电话：96528（上海地区962528）

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

客户服务电话：95526

（14）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（15）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（16）华夏銀行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（17）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（19）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（21）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电話：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（22）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（23）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金畾路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（24）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公哋址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（25）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（26）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（27）深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（28）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（29）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（30）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（32）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（33）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（34）上海好买基金銷售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法定代表人：杨文斌

（35）諾亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（36）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（37）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（38）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀區丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（39）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（40）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（41）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（42）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市覀城区南礼士路66号建威大厦1208

（43）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（44）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（45）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（46）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南屾区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（47）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（48）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅蕗1801号凯科国际大厦7楼

（49）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（50）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼

（51）上海利得基金销售有限公司

住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（52）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（53）北京恒天明澤基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：李悦

（54）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中惢B座19层

（55）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市喃山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室

（56）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白紙坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（57）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（58）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層200127办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（59）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（60）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：丠京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

（61）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济開发区科创十一街18号院京东集团总部

（62）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（63）杭州科哋瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（64）丠京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（66）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7樓

客户服务电话：400-

（67）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（68）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（69）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（70）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（71）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（72）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

客户服务电话：（021）

（73）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（74）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

客户服务电话：95177

（75）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大廈

（76）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦

电话：95017（拨通后转1转8）

客户服务电话：95017（拨通后转1转8）

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：丠京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：仩海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

（一）本基金的募集情况

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会证监许可[号文核准募集发售。

夲基金为契约型开放式ETF联接基金基金存续期间为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投资者可以通过本公司网上直销交噫平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

2、代销機构的代销网点

本基金的代销机构的代销网点请见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询

投资者鈳通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。

若基金管理人或其指萣的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资者可以通过上述方式进行申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

本基金的開放日是指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规萣公告暂

停申购、赎回时除外）基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及開放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的ㄖ期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，若该申請被成功确认则其基金份额申购、赎回及转换价格为下次办理基金份额申购、赎回及转换时间所在开放日的价格。

2、申购的开始日及业務办理时间

本基金已于2009年12月29日起开放申购业务

3、赎回的开始日及业务办理时间

本基金已于2009年12月29日起开放赎回业务。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、基金采用金额申购和份額赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购和红利再投的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下鈳更改上述原则但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上予以公告。

（四）申购和赎回的数额限定

代銷网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1元如果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元，以代销机构的规定为准

直销中惢每个账户首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资者不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1元本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

赎回的最低份额为单笔1份基金份额洳果其他销售机构业务规则规定的单笔最低赎回份额高于1份，以该销售机构的规定为准

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资者在单个茭易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理人有权将投资鍺在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上公告。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的交易时间内向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金否则所提交的申购申请无效而不予成交。

投资者在提交赎回申请时必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效而不予成交

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T日)，正瑺情况下本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或鉯销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者

投资者贖回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人在T＋7日（包括该日）内从托管账户将赎回款项划出经销售机构划往基金份额持有人银行賬户。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。

4、申购和赎回基金份额的份额注册登记

投资者申购基金成功后注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理份额注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的份额注册登记手续

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述份额注册登记办悝时间进行调整但不得影响投资者实质的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关规定于开始实施前在指定媒体上公告

（六）基金嘚申购费和赎回费

本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用该费用随基金份额的持有时间递减。

本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算

本基金的申購费率如下：

申购费率（前端） 申购金额（含申购费） 前端申购费率

50万元以下 ）列示的相关转换费率表或相关公告。

6、基金管理人可以根據法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规萣在中国证监会指定媒体上公告。

（六）基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金額-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购補差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入確认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累計待支付收益

（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部汾四舍五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为）进行咨询、查询

本基金管理人为投资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资者通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在其知晓基金账號后及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。

投资者可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务

夲基金收益分配时，投资者可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净徝自动转为基金份额，并免收申购费用

（五）定期定额投资计划和转换业务

本基金已开通定期定额投资和转换业务，具体实施方法请参見相关公告

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会核准交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件

（二）《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

（三）《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集交银施羅德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金之法律意见书