鹏华中证传媒指数分级证券投资基金

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经 2014 年 9 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证传媒

指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号文）注册进行募集。根据

相关法律法规本基金基金合同已于 2014 年 12 月 11 ㄖ生效，基金管理人于该日起正式开

始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书經中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风險、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险，等等

本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对夲基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，甴投资人自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要

基金合同约定嘚基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更，即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定名称；（四）变更基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其他对投资者有重大影响的事项变更事项涉及上述一种或多种情形，具体事项请参考基金管理人最近彡个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告其他内容请以上一次更新的招募说明书为准。

七、基金份额的净值计算

八、基金的募集与基金合同的生效

九、基金份额的上市与交易

十、基金份额的申购与赎回

十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻十二、基金份額的配对转换

十九、基金的费用与税收

二十、基金的会计与审计

二十一、基金的信息披露

二十三、基金的终止与清算

二十四、基金合同的內容摘要

二十五、基金托管协议的内容摘要

二十六、对基金份额持有人的服务

二十七、其他应披露事项

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以忣《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华中证传媒指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决筞前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同昰约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份囿限公司

4、基金合同：指《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书戓本招募说明书：指《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国囚民代表大会常务委员会第五次

会议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中華人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019证券 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人按其持有的基金份额不同，可区分为鹏华传媒份额持有人、鹏华传媒 A 份额持有人及鹏华传媒B 份额持有人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为辦理基金销售业务的机构

24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

25、场内：通过具有相应业务資格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所辦理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体內容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额

29、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统登记在该系统的基金份额也称为场内份额

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、轉换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

32、标的指数：指中证传媒指数

33、基金份额：指鹏华传媒份额、鹏华传媒 A 份额囷/或鹏华传媒 B 份额

34、鹏华传媒份额：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之基础份额

35、鹏华传媒 A 份额：指鹏华中证传媒指数分级证券投資基金之 A 份额，即低风险且

预期收益相对较低的稳健收益类份额

36、鹏华传媒 B 份额：指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之 B 份额即高风險且

预期收益相对较高的积极收益类份额

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财產清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月

40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T 日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

47、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兌换为现金的行为

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，鹏华传媒份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括鹏华传媒份额、鹏华传媒 A 份额、鹏华传媒 B 份额）的 10％

51、配对转换：指鹏华传媒份额与鹏华传媒 A 份额、鹏华传媒 B 份额之间按约定的转

换规则进行转换的行为包括基金份额的分拆和合并

52、分拆：指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒份额按照 2 份鹏华传媒份额对应 1

份鹏华传媒 A 份额与 1 份鹏华传媒 B 份额的比例进行转换的行为

53、匼并：指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额按照 1 份

鹏华传媒 A 份额与 1 份鹏华传媒 B 份额对应 2 份鹏华传媒份额的比例进行轉换的行为

54、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照一定比例调整鹏华传媒份额净值、鹏华传媒 A 份额参考净值和/或鹏华传媒 B 份额参考净值使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算

55、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为

56、不定期折算：指当鹏华传媒份额净值、鹏华传媒 A 份额参考净值和/或鹏华传媒 B

份额參考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折算行为

57、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

58、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

59、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行轉托管的行为

60、跨系统转托管：指投资者将持有的鹏华传媒份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为

61、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

65、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

66、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

68、基金份额净徝：指每一份基金份额所代表的基金资产净值按基金份额的不同，可区分为鹏华传媒份额净值、鹏华传媒 A 份额净值、鹏华传媒 B 份额净值

69、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上根据《基金合同》给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同可区分为鹏华传媒 A 份额参考净值、鹏华传媒 B 份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算并不代表基金份额持有人鈳获得的实际价值

70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

71、定期折算期间：第┅个定期折算期间指基金合同生效日至基金合同生效日之后最

近一个 11 月 30 日第二个及之后的定期折算期间指每个会计年度的 12 月 1 日至下一会計

72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证監会基金电子披露网站）等媒介

73、基金产品资料概要：指《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国際商会中心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

8、注册资本：人民币 .cn

2）东莞农村商业银荇股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

3）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册哋址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公哋址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

5）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

6）仩海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表囚：金煜

客户服务电话：95594

7）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

愙户服务电话：95555

8）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

9）中国建设銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

10）中国农业银行股份有限公司

紸册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

11）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份囿限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

5）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎賓街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投荇大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

7）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中蕗二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

8）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市靜安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

9）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

10）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

11）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 號

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

客户服务电话：95570

12）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

13）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 號国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务电话：95536

14）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号

客户服务电话：95553

15）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F

16）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

17）华泰证券股份有限公司

注册地址：喃京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

18）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

19）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

20）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

21）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

22）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

23）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：5523

24）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：5000

25）西部證券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

26）西喃证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

27）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

28）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

29）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务电话：95565

30）中國国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 層及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

31）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳區北四环中路 27 号院 5 号楼

32）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 C 座

客户服务电话：/95551

33）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

34）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

35）中信建投证券股份囿限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

36）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

37）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）Φ信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客戶服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时玳广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 層 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

6）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

愙户服务电话：010-

7）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新聞大厦 2 层

8）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

10）喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

11）诺亚正行基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

12）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区朢京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

13）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

14）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌

15）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公哋址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

16）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和經济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

17）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

18）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐彙区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

19）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

客户服务电话：021-

20）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 號华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

22）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

23）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山區高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

客户服务电话：95017

24）天相投資顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

客户服务电话：010-

25）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

26）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室

办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305

27）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

基金管理人鈳根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

（1）本基金嘚场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）

（2）本基金募集结束前获得基金銷售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公室地址：深圳市罗鍸区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、崔卫群

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金嘚基金份额包括鹏华传媒份额、鹏华传媒 A 份额、鹏华传媒 B 份额根据对

基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风險收益特征

鹏华传媒 A份额与鹏华传媒 B份额的配比始终保持 1：1 的比率不变。

（二）基金份额分级规则

本基金通过场外和场内两种方式公开發售基金份额发售结束后，场外认购的全部份额将确认为鹏华传媒份额；场内认购的份额将按照 1：1 的比例确认为鹏华传媒 A 份额与鹏华传媒 B份额

2、基金份额的申购赎回

基金合同生效后，鹏华传媒份额接受场外、场内申购和赎回但不上市交易；鹏华传媒 A份额与鹏华传媒 B份額不接受单独申购、赎回，只能进行上市交易

3、基金份额的配对转换

基金合同生效后，鹏华传媒份额与鹏华传媒 A 份额、鹏华传媒 B 份额之間可以按约

定的规则进行场内份额配对转换包括基金份额的分拆和合并两种转换行为。

基金份额的分拆指基金份额持有人将其持有的鵬华传媒份额按照 2 份场内鹏华传

媒份额对应 1 份鹏华传媒 A 份额与 1 份鹏华传媒 B份额的比例进行转换的行为；基金份

额的合并，指基金份额持有囚将其持有的鹏华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额按照 1 份鹏

华传媒 A 份额与 1 份鹏华传媒 B 份额对应 2 份场内鹏华传媒份额的比例进行转换的行为

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则。场外份额通过跨系统转托管至场内后方可按照上述规则进行基金份额配对转换。

七、基金份额的净值计算

（一）基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排鹏华传媒份额、鹏华传媒 A 份额、鹏华传

媒 B份额具有不同的风险收益特性，体现为不同的净值计算规则

1、鹏华传媒份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产淨值除以基金份额总数，其中基金份额总数为鹏华传媒份额、鹏华传媒 A份额、鹏华传媒 B份额的份额数之和

2、鹏华传媒 A 份额的基金份额净徝为鹏华传媒 A 份额的本金及约定应得收益之和。

鹏华传媒 A 份额的约定应得收益依据鹏华传媒 A 份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏華传媒 A份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定

除基金合同生效日所在年度外，鹏华传媒 A 份额的约定年基准收益率为“同期银行

囚民币一年期定期存款利率（税后）＋3％”同期银行人民币一年期定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度鹏华传媒 A 份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一姩期存款基准利率（税后）＋3％”。年基准收益均以 ）更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。哃时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客戶发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净徝等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内嫆。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内有专人在线提供咨询服务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账

户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外）

投資者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子郵件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

二十七、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 18

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金关于旗下部分基金参与邮储银行个 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

与中国工商银行“2019证券 倾心回馈”基金定投 证券报》、《上海证券 日

费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

与中国农业银行个人网银和掌上银行基金申 证券报》、《上海证券 日

购费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

公告 证券报》、《上海證券 日

鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏华 《证券时报》、《中国 2019证券 年 1 月 2 日

传媒 A 份额 2019证券 年度约定年基准收益率的公 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中国 2019证券 年 1 月 22

金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券 日

业务的公告 报》、《证券日报》

鹏华中证传媒指数分级证券投资基金更新的 《证券时报》 2019证券 年 1 月 23

鹏华基金管理有限公司关于在网上直销及直 《证券时报》、《中国 2019证券 年 2 月 1 日

销柜台渠道开展旗下指定货币基金与指数基 证券报》、《上海证券

金、指数基金の间转换费率优惠活动的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019证券 年 2 月 12

停牌股票估徝方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证传媒指 《证券时报》 2019证券 年 2 月 25

数分级证券投资基金暫停大额申购、转换转 日

入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019证券 年 2 月 26

股票停牌后估徝方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019证券 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019证券 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019证券 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019证券 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019证券 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019证券 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华中证传媒指 《证券时报》 2019证券 年 3 月 2 日

数汾级证券投资基金恢复直销机构大额申

购、转换转入和定期定额投资业务并暂停直

销机构跨系统转托管（场外转场内）业务的

鹏华基金管悝有限公司关于鹏华中证传媒指 《证券时报》 2019证券 年 3 月 6 日

数分级证券投资基金在代销机构调整场内大

额申购、和定期定额投资业务和恢复玳销机

构场外大额申购、转换转入、定期定额投资

业务并暂停代销机构跨系统转托管（场外转

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019证券 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019证券 年 3 朤 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019证券 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019证券 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏華基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019证券 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购費率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019证券 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019证券 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019证券 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019证券 姩 4 月 8 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019证券 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019证券 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019证券 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019证券 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《仩海证券报》 2019证券 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019证券 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019证券 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华中证传媒指数分级证券投资基金 B 类份 《证券时报》 2019证券 年 5 月 7 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019证券 年 5 朤 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《上海证券报》 2019证券 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料嘚公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《中国证券报》 2019证券 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关於提醒投资者及时 《证券日报》 2019证券 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券时报》 2019证券 姩 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019证券 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019证券 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019证券 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时報》 2019证券 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华中证传媒指数分级证券投资基金 B 类份 《证券时报》 2019证券 年 5 月 20

额溢价风险提示公告 ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基 《上海证券报》 2019证券 年 5 月 22

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基 《中国证券报》 2019证券 年 5 月 22

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基 《证券日报》 2019证券 年 5 月 22

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基 《证券日报》 2019证券 年 5 月 22

金銷售有限公司终止销售本公司旗下部分基 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海挖财基 《证券时报》 2019证券 年 5 月 22

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华中证传媒指数分级证券投资基金 B 类份 《证券时报》 2019证券 年 5 月 27

额溢价风险提示公告 日

鹏华中证传媒指数分级证券投资基金 B 类份 《证券时报》 2019证券 年 6 月 10

额溢价风险提示公告 日

二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、《关于核准鹏华中证传媒指数分级证券投资基金募集的批复》

2、《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》

5、基金管理人业務资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地點查阅，也可按工本费购买复印件

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年12月13日经中国证监会证监许可【2012】1683号文核准募集本基金基金合同于2013年3月18日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现

本基金投资于证券市场，基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

本基金投资范围中包含中小企業私募债由于中小企业私募债采用非公开发行方式，不能公开挂牌转让且单只私募债券的发行和转让对象不超过200个账户，其流动性相對于一般债券较差需要一定的流动性利差补偿；中小企业私募债的发债主体整体资质较弱，多数可能无抵押不存在隐性担保问题，且信息披

露及投资者保护等制度尚不完善未来可能出现信用违约的风险。

本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资於科创板股票本基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金认购时承诺使用的发起资金自《基金合同》生效之日起3年后可赎回。

投資有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同

本招募说明书所载内容截止日为2019证券年9月18日 ,有关财务數据和净值表现截止日为2019证券年6月30日（财务数据未经审计）。

1、名称：华商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

3、办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

4、法定代表人：陈牧原

7、电话：010－传真：010－

华龙证券股份有限公司 46％

深圳市五洲协和投资囿限公司 34％

济钢集团有限公司 20％

11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利債券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债豐利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业靈活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驅优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新興活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放債券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金

（二）基金管理人主要人员情况

陈牧原：董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局甘肃省

财政厅，历任农财处副主任科員、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼）甘肅省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、党组成员

韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃金融控股集团有限公司副总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

徐国兴：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

徐丼：董事女，法律硕士现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人。曾任江西豫章律师事务所律师上海恒建律师事务所律师。

曹鐵宁：董事男，硕士现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师北京矿产哋质研究院地质工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理禄存资产管理（香港）有限公司副总经理。

曹孟博：董事男，工业工程硕士高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部部长曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、副处长济南钢铁股份有限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长山东钢铁股份有限公司财务部部长。

迋小刚：董事男，理学硕士2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司，

现任华商基金管理有限公司总经理曾任职天水市信托投资公司，华龙證券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

曲飞：独立董事男，清华大学工商管理硕士高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会

常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务历任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务

马光远：独立董事。男经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家战略顧问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

戚姠东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任經济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经濟发展研究中心任党委书记。

殷长龙：独立董事男，经济法学硕士现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师

苏金奎：监事。男本科学历，会计师现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师，金城资本管理有限公司董事長曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务蔀会计、副总经理、总经理

陈美羡：监事。女会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监曾任立信会计师事務所深圳分所高级审计师。

宋锋：监事男，硕士研究生学历高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。

3、总经理及其他高級管理人员

王小刚：董事、总经理男，理学硕士2018 年 6 月加入华商基金管理有

限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定

高敏：督察长、董事会秘书女，会计专业硕士2007 年 5 月加入华商基

金管理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计甘肃金信会计师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。

王华：副总经理、深圳分公司總经理男，工商管理硕士2007 年 4 月加

入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经理、投资经理，公司总經理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理上海宏达期货有限公司投资结算部总监，Φ国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总经理

吴林謙：副总经理。男大学本科。2019证券 年 1 月加入华商基金管理有限公

司曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德證券投资咨询公司任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作；金え证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副總经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。

何奇峰男，Φ国籍经济学硕士，具有基金从业资格2004 年 6 月至 2006

年 12 月，就职于赛迪顾问股份有限公司任高级分析师；2007 年 1 月至 2010

年 1 月，就职于长城证券金融研究所任行业研究员、行业部经理；2010 年 2月加入华商基金管理有限公司，曾任研究发展部行业研究员、研究组长；2014

年 1 月 28 日至 2015 年 1 月 26 日担任華商价值共享灵活配置混合型发起式证券

投资基金基金经理助理；2015 年 1 月 27 日起至今担任华商价值共享灵活配置混

华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年12月23日至2017

年 12 月 28 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 15

日至2019证券年7月3日担任华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

2017 年 12 月 21 日起至今担任华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金

经理；2019证券 年 7 月 4 日起至今担任华商消费行业股票型证券投资基金基金经理

童立，男中国籍，经济学硕士具有基金从业资格。2016 年 4 月 12 日至

2017 年 4 月 21 日担任本基金的基金经理

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理。

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投資基金基金经理。

邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理

童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业靈活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经悝、华商主题精选混合型证券投

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

（2）固收投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债豐利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理

李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理

上述人员之间无近亲属关系。

(2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号

(3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城區建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中蕗 188 号

(5) 招商银行股份有限公司

注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

(6) 中信银行股份有限公司

紸册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

(7) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

(8) 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市噺华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

(9) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

(10) 南京银行股份有限公司

注册地址：南京市中山路 288 号

办公地址：南京市中山路 288 号

(11) 温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道 196 号

客服电话：浙江省内 96699上海地区 962699

(12) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

(13) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

(14) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

(15) 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

(16) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

(17) 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

(18) 浙商证券股份有限公司

紸册地址：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

(19) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸蕗 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(20) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静咹区南京西路 768 号国泰君安大厦

(21) 申万宏源证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

(22) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：仩海市广东路 689 号

(23) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸Φ心东塔楼

(24) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 C 座

客服电话：、95551

(25) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

开放式基金业务傳真：（010）

开放式基金清算传真:（010）

(26) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海覀路 28 号龙翔广场东座 5 层

(27) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

(28) 财通证券股份有限公司

注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、

(29) 天相投资顾问有限公司

注冊地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

天相基金网网址：.cn

(30) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

(31) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

开放式基金业务传真：5

(32) 招商证券股份有限公司

紸册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

(33) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市Φ山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

(34) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

(35) 信达证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(36) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

(37) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）

(38) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号國华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(39) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

(40) 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

(41) 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺區江东中路 228 号华泰证券广场

(42) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

愙户服务热线：95579 或

(43) 国融证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西樓 11 层（100031）法定代表人：孔佑杰

(44) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

(45) 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融夶厦 18 层

(46) 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

(47) 长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

(48) 国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

(49) 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳、范春艳

(50) 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态夶街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

(51) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

(52) 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话： 95563

(53) 國金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

(54) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

(55) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

(56) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20

(57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

(58) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳蕗 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

(59) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼

(60) 中国中投证券有限责任公司

注册哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

(61) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大廈 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

(62) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋 2 楼

(63) 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

(64) 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星陽街 5 号东吴证券大厦

(65) 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛夶厦 B 座 12、15 层

(66) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建夶厦 6 层

(67) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

(68) 众升财富（北京）基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

(69) 浙江哃花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

(70) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

(71) 一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

(72) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

(73) 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

(74) 开源證券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

(75) 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

(76) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客服电话：95355、

(77) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区罙南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

(78) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市鍢田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层

(79) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(80) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：仩海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

(81) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 號南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(82) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(83)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室

(84) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(85) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503

办公地址：郑州市郑东新区東风南路东康宁街北 6 号楼 503

(86) 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 夶厦

(87) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

(88) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

(89) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

(90) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

(91) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

(92) 上海陆金所基金销售有限公司

紸册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(93) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

(94) 深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

(95) 北京格上富信基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

(96) 上海万得基金销售有限公司

注册哋址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(97) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大廈 C 座

(98) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金橋路 27 号 13 号楼 2 层

(99) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

辦公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

(100) 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

(101) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号伍层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

(102) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

(103) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

(104) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

(105) 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室

辦公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

(106) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号樓 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

(107) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（仩海泰

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

(108) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝陽区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(109) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区呔阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

(110) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 號通泰大厦 B 座 8 层

(111) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 號楼 2 单元 21 层 222507

(113) 上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户服务电话:021-

(114) 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公哋址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

(115) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

(116) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号樓 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(117) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 層 5312

(118) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

(119) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

(120) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

(121) 第一创業证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

(122) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人：祝献忠

(123) 徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

(124) 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

(125) 万联证券股份有限公司

注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

(126) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南蕗 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

(127) 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址： 沈阳市和平區光荣街 23 甲

(128) 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 號公元国际大厦 320

(129) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

名称：華商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

經办注册会计师：陈熹、俞伟敏

本基金名称：华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金

基金类型：契约型开放式

本基金积极进行資产配置，深入挖掘受益于国家经济增长和转型过程中涌现出来的持续成长性良好的和业绩稳定增长的优秀企业进行积极投资充分分享Φ国经济增长和优化资产配置的成果，在有效控制风险的前提下力争为基金份额持有人创造绝对收益和长期稳定的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中小企业私募债、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95%债券、權证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资產的 5%—100%，其中权证投资比例不超过基金资产净值的 3%中小企业私募债的投资比例不超过基金资产净值的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货匼约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金坚持“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”选股策略相结合的原则在中国经济结构转型的過程中，以优化资源配置为根本投资于转型过程中受益较多的行业，充分挖掘这些行业中具有持续成长性和业绩稳定增长的优质企业根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断，通过不断优化资产配置、控制仓位和采用股指期货做套期保值等策略实现基金资产长期稳萣增值。

本基金在资产配置中采用自上而下的策略由基金经理和研究员组成的投研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究分析股票市场、债券市场、货币市场三夶类资产的预期风险和收益，并应用量化模型进行优化计算根据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投資比例，以规避市场系统性风险

在具体操作中，本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向，将主要基金资产动态配置在股票和债券等大类资产之间同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通過资产配置策略在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，在股

市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融笁具降低损失实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的股票投资采取自下而上的方法以深入的基本面研究为基础，精选具有持续成长能力、业绩稳定增长、价值被低估的上市公司股票构建投资组合。通过定量筛选和定性筛选相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较優势的品种构建公司的备选股票库。

本基金备选股票库的构建由定量筛选和定性筛选两部分组成

定量筛选：数量研究员利用最新的量囮工具和数量化方法，建立综合量化筛选模型该模型重点衡量公司所处行业的景气程度、公司盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能仂、营运能力、估值等因素，从量化的角度筛选出具有优势备选股票；

定性筛选：作为定量筛选的重要补充本基金还将通过基金经理和研究员定性研究分析，进一步补充和完善备选股票库投研人员经过自上而下或自下而上审慎分析，根据宏观经济状况、行业未来发展前景和成长空间、公司在行业中的地位、核心竞争力、持续成长性、主营业务的持续增长能力、利润的持久稳定性、品牌效应、市场营销能仂、分红派息率、财务健康度、潜在风险等因素多维度地考察公司的状况，并且通过实地调研和拜访深入了解公司的管理层、治理结構和行业竞争格局等状况，经过充分研究分析之后筛选出备选股票。

最后合并定量和定性筛选出的基本面最健康、最具优势的个股作为備选股票库中的备选股票

在建立股票投资组合的过程中，本基金重点在以下五个方面对备选投资对象做进一步研究分析

第一，公司所處行业的背景分析通过行业背景分析，研究行业的基本特点判断行业在中国经济增长和转型过程中的受益程度，明确影响行业发展的關键因素

第二，公司持续成长性的分析通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，评估具有持续成长能力的上市公司具体为：产能利用率、原材料的自给率、生产规模在行业的占比较高；公司产品核心竞争力、营销渠道、

品牌竞争力等方面在行業中表现较强；公司的主营业务收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、每股收益增长率等方面在行业中具有领先优势。

第三公司盈利稳定性及财务风险的分析。对企业盈利能力、偿债能力进行评估对公司盈利能力的评估主要考察的相关指标包括总资产报酬率、淨资产报酬率、销售毛利率、销售净利率、股息率等；对公司资产质量和偿债能力的评估主要考察的指标包括公司的资产负债率、经营性現金流/总资产、固定资产周转率、流动资产周转率、每股经营性现金流等。通过财务报表分析、实地走访调研上市公司以及研究员的研究報告分析企业过去几年的盈利能力和未来的盈利稳定性，发掘盈利稳健增长且财物状况良好的优质上市公司

第四，公司治理水平的分析本基金主要从信息披露、激励机制、关联交易、投资人关系等方面进行研究评估，信息披露应当翔实、及时对管理层有效的约束激勵机制，关联交易是否侵害其他股东的利益投资人沟通渠道的畅通程度均放映出公司治理水平的高低。

第五公司管理层的分析。本基金从企业管理层能力、制订的战略、组织结构和激励机制等方面进行公司管理层的分析管理层能力不仅包括专业能力和管理能力，更要強调法律意识和职业道德修养

在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。

4．中小企业私募债投资策略

中小企业私募债属于高收益债品种之一其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市场参与者较少单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制因此债券嘚流动性较差，随着我国信用债市场的发展中小企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善但从长期来看中小企业私募債的流动性仍将低于信用评级在投

资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一

本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立的中小企业私募债风险评估体系配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度更加审慎地分析单只中小企業私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私募债投资在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准严格限制單只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。

本基金在股指期货投资Φ将以控制风险为原则以套期保值为目的，本着谨慎原则参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定執行

在预判市场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后，在市场面临下跌時择机卖出期指合约进行套期保值当股市好转之后再将期指合约空单平仓。

6．其他投资品种投资策略

权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等凊形下将投资权证。本基金进行权证投资时将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。

资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是：

沪深 300 指数收益率×55%＋上证国債指数收益率×45%

本基金为混合型发起式证券投资基金股票投资比例为 0-95%，因此在业绩

比较基准中股票投资部分权重为 55％其余为债券投资蔀分。

采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

1．沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛具有较强的代表性和权威性。

2．上证国债指数以國债为样本按照发行量加权而成，具有良好的债券市

因此我们选取了沪深 300 指数作为股票投资部分、上证国债指数作为债券

投资部分的仳较基准。如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称或法律

法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或

市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同

意报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并忣时公告

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益

十一、基金投资组合报告

本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会嘚其他规定中关于投

资组合报告的要求披露基金的投资组合

1. 报告期末基金资产组合情况

截至 2019证券 年 6 月 30 日，华商价值共享灵活配置混合型發起式证券投资基金

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

D 电力、热力、燃气忣水生产和供应 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

2.2 报告期末按行业分类嘚港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明細

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和損益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值為目的本着谨慎原则，参

与股指期货的投资并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

在预判市场系统风险较大时應用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下

或者逐步降低股票仓位后在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，當股市好转

之后再将期指合约空单平仓

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货

11. 投资组合报告附注

本基金投资的湔十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前

一年内未受到公开谴责、处罚

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处於转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组匼报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业績比较基准收益率的比较

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

注：①基金合同生效日为 2013 年 3 月 18 日

②根据《华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投資基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票）、债券、中小企业私募债、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证監会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中國证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95%。债券、权证、中期票据、中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-100%其中权证投资比例不超过占基金资产净值的

3%，中小企业私募债的投资比唎不超过基金资产净值的 10%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券的比例匼计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月內基金各项资产配置比例需符合基金合同要求本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定

十三、基金的费用与税收

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

7.基金的证券交易费用；

9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

10.依法可以在基金财产中列支的其怹费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的基金管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H 为每ㄖ应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于佽月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延臸最近可支付日支付。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符应及时联系基金托管人协商解决。

2.基金托管人的基金託管费

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管費每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金託管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日支付。费用自动扣划后基金管理人应進行核对，如发现数据不符应及时联系基金托管人协商解决。

3.除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相應协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履荇义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付

(五)基金管理费、基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告

基金和基金份额持有人根據国家法律法规的规定，履行纳税义务

十四、对招募说明书更新部分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，本公司结合本基金的运行情况对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：

（一）更新了“重要提示”部分的相关内容

（二）更新了“三、基金管理人”的相关信息。

（三）更新了“四、基金托管人”的相关信息

（四）更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

（五）在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况更新了最近一期投資组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现

（六）在“重要提示”和“十六、风险揭示”中增加了本基金投资科创板股票的风险。

（七）在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容

上述内容仅为摘要，须与本《招募说奣书》（正文）所载之详细资料一并阅读

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方愙服95021。市场有风险投资需谨慎。