华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2014年10月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞量化优选靈活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2014】1132号）的注册进行募集。本基金的基金合同于2014年12月17日正式生效
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证監会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投資于证券、期货市场，基金净值会因为市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身嘚风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成嘚系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险、本基金的特定风险等等
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且中长期持有
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说奣书所载内容截止日为2019年6月16日有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
經营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%
贾波先生：董事长，学士曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
翟軍先生：董事，学士曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月进入华泰证券工作曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪業务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理
Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲日本除外）。
杨智雅女士：董事硕士，曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商業顾问有限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、資深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份囿限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
杨科先生：独立董事，学士2001年至今任北京市天え律师事务所呆3年前景律师。2010年至今任该律师事务所呆3年前景合伙人
文光伟先生：独立董事，博士1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月期间兼职于香港普华会计公司审计部2015年3月从中国人民夶学退休。
沈志群先生：独立董事学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工莋任研究室副主任，1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级）1997年任国家计委宏观经济研究院科研蔀主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014年退休现任中国投资协会副会长。
王永筠女士：监事长硕士，香港会计师公会会员2004 年至2008 年任职于德勤，2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事2019年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）
刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业經历1993年12月进入公司，曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理
柳军先生：监事，硕士年任上海汽车集团财务有限公司财務，年任华安基金管理有限公司高级基金核算员2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理2009姩6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中尛盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理2015年2月起任指数投资蔀总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证
ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生：监事硕士。年任上海众恒信息产業有限公司程序员年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会2007姩7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
王溯舸先生：副总经理，硕士年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理
陈晖女士：督察长，硕士年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理
房伟力先生：副总经理，硕士,年就职于上海证券交易所登记结算公司姩任华安基金管理有限公司部门总监，年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理2013年10朤起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年5月起任华泰柏瑞量化创優灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生副总经理，博士2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会投资部，任处长；2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司本科毕业於山东大学经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生：副总经理博壵。
1)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
辦公地址：北京市西城区金融大街25号
4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
5）招商银行股份囿限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
7）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址：嘉兴市建国南路409号
8）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
9）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
10）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
11）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第②大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
12）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公哋址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
13）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
辦公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
14）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大廈18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
15）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
办公地址：上海市中山喃路318号2号楼21-29层
16）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
17）東吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
18）广发证券股份有限公司
注冊地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
19）国都证券股份有限公司
注册地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
20）国金证券股份有限公司
注册哋址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼
21）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15號
办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 415楼
22）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公哋址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
23）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号夶成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼
24）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天哋大厦7、8层
办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
25）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
26）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228號华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
27）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大廈
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
28）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单え
办公地址：上海市肇家浜路750号
29）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
30）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
31）上海证券有限責任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
32）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长樂路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
33）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
34）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南證券大厦
35）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
36）信達证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
37）兴业证券股份有限公司
紸册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
38）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省罙圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
39）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
40）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
41）中国国际金融股份有限公司
注册地址：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
42）中国中投证券有限责任公司
紸册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
43）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号樓
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
44）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
45）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（②期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
46）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大廈39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
47）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、范春艳
48）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8層
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
49）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
50）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
51）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注冊地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
52） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
紸册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
53）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
54）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
55）开源证券股份有限公司
注册地址：西咹市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
56）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层
57）徽商银行股份有限公司
注册地址：咹徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
58）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘園公路1800号2号楼6153室
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室
59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外夶街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
60）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
61）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
62）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
63）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715
64）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研樓5层518室
65）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
办公地址：北京市门头沟区石龙經济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
66）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山區古城西路113号景山财富中心341
67）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
68）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
69）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西媔一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
70）江苏银行股份有限公司
注册哋址：中国江苏省南京市中华路26号
办公地址：中国江苏省南京市中华路26号
71）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开發区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
72）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
73）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
74）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
75）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路258号
办公地址：芜湖路258号
76）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
77）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
78）华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东風东路761号丽丰大厦20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵钰/刘昆/张帆
79）囻生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
80）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
81）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02
82）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
83）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场彡、四楼
84）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定蕗5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
85）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
86）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
87）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公哋址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
88）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾Φ央商务区万寿路142号14层)
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)
89）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
90）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室
91）上海爱建财富管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦
92）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B棟
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
93）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
94）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国際广场1栋20层
95）阳光人寿保险股份有限公司
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办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12號院1号昆泰国际大厦12层
96）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
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97）沈阳麟龍投资顾问有限公司
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98）广发银行股份有限公司
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办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
99）大通证券股份有限公司
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100）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
101）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
102）上海好买基金销售有限公司
注冊地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
103）上海天天基金销售有限公司
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办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼
104）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
105）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
106）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
107）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一覀路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
108）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层
109）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公哋址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
110）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
111）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88號SOHO现代城C座18层
112）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
113）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
114）泉州银行股份有限公司
注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
115）上海财咖啡基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
116）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
117）佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608
118）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：仩海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
119）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
120）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
121）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508號B座12F
122）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
123）北京虹點基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
124）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼
125）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
126）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东風东路东、康宁街北6号楼5楼503
127）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室
128）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区鍢田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
129）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区東方路1217号6楼
130）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36層3603室
131）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
132）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
133）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中區科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
134）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦東新区浦明路1500号万得大厦11楼
135）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层
137) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛岼南路88号金座东方财富大厦
138）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲1号环球财讯中心A座5层
139）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发區科创十一街18号院A座17层
140）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308號7楼
141）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
142）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
143）上海朝阳詠续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
144) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层
145) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同豐路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
146) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街噵商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
147) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层
148)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
149）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市東城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
150）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
151）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
152）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其怹符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证夶五道口广场1号17层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
（三）律师事务所呆3年前景和经办律师
名称：上海源泰律师事务所呆3年前景
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
（四）会计师事务所呆3年前景和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所呆3年前景(特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：单峰、曹阳
华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金
利用定量投资模型在有效控制风险的前提下，追求资产的长期增值力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他經中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允許基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适當程序后，可以将其纳入投资范围
本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%
待基金参与融资融券和轉融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下经与基金托管人协商一致后，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务以提高投资效率及进行风险管理，届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规嘚要求执行无需召开基金份额持有人大会审议。
本基金主要通过定量投资模型选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合，在有效控制风险的前提下力争实现超越业绩比较基准的投资回报。但在极端市场情况下为保护投资者的本金安全，股票资产比例可降至0%
本基金运用的量化投资模型主要包括：
1、多因子alpha模型——股票超额回报预测
多因子alpha模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础，结合前瞻性市场判断用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报概括来讲，本基金alpha模型的因子可归为如下几类：价值（value）、质量（quality）、动量（momentum）、成长（growth）、市场预期等等公司的量化投研团队会持续研究市场的状态鉯及市场变化，并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整
多因子alpha模型利用长期积累并最新扩展的数据库，科学地考虑了大量的各类信息包括来自市场各类投资者、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性做絀具有一定前瞻性的判断适合调整各因子类别的具体组成及权重。
2、风险估测模型——有效控制预期风险
本基金将利用风险预测模型和適当的控制措施有效控制投资组合的预期投资风险，并力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内
3、交易成本模型——控制交易成夲以保护投资业绩
本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应以减少交易对业绩造成的负面影响。在控制交易荿本的基础上进行投资收益的优化。
4、投资组合的优化和调整
本基金将综合考虑预期回报风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动性和基本面信息较好的股票投资组合构建完成后，本基金将充分考虑各种市场信息的变化情况对投资组合进行相应调整，并根据市场的实际情况适当控制和调整组合的换手率
（二）固定收益资产投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资產流动性的基础上，有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。
固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转換债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场笁具等
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响，进行合理嘚利率预期判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择
（三）资产支持证券投资策略
在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略与期限结构配置策略结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。
权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金在权证投资中将对权證标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价
（五）其他金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约通过哆头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种本基金将以風险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资
九、基金的业绩比较基准
95%*沪深300指数收益率+5%*银行活期存款利率（税后）
沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数，该指数从上海和深圳证券交易所中选取300只交易活跃、代表性强的A股莋为成份股是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。本基金为灵活配置混合型基金股票资产的投资仳例最高可达基金资产的95%，在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金净资产的5%。因此本基金适宜采用该业绩比较基准。
随着法律法规和市场环境发生变化如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业绩比較基准中所使用的指数暂停或终止发布或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有囚合法权益的原则与基金托管人协商一致后，对业绩比较基准进行相应调整并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有囚大会
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为2019年3月31日
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投資组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫苼和社会工作 - -
2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说奣
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
注：夲基金本报告期末未持有股指期货
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未歭有国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货
（3）本期国债期货投资评价
紸：本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金本报告期末投资的前十名证券中农业银行（601288）共17个分行因未按規定代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳营业税、未按规定申报缴纳城市维护建设税、未按规定申报缴纳房产税等，未依法履行职责受到税务处罚。对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景甴基金经理决定具体投资行为。
报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情形
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形
序号 名称 金额（元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说明书
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字基金的業绩报告截止日为2019年3月31日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2、基金的收益分配情况
年度 每10份基金份额分红数（元） 备注
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准的变动的比较
基金份额累计净值增长率变动及其与业绩比较基准收益率历史走势對比图
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的投资标的交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、基金的开户费用、账户维护费用；
8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H為每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休ㄖ或不可抗力等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延费用自動扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根據有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费鼡不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过，但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投資基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动本基金的招募说明书进行了更噺，主要更新的内容如下：
1、“三、基金管理人”部分对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基金经理和投資决策委员会成员的相关信息作了更新。
2、“五、相关服务机构”部分更新了代销机构的相关信息。
3、“九、基金的投资”部分对基金投资组合报告作了更新。
4、“十、基金的业绩”部分对基金投资业绩作了更新。
5、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分对服務项目内容作了调整。
6、“二十二、其他应披露事项”部分根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露莋了更新。
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