基金管理人:前海开源基金管理囿限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
截止日:2019 年 08 月 30 日招募说明书(更新)
本基金经 2015 年 12 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的证監许可[ 号文
注册募集基金合同已于 2016 年 8 月 30 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會
注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场,并承担基金投资中出現的各类风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金本基金为跨境证券投资的基金,主要投资
於中国大陆 A 股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场除了需要
承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风
险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险
基金的过往业绩并不预示其未來表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
特别風险揭示:本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股本基金
基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 08 月
30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 06 月 30 日(未经审计)招募说明书(更新)
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定,以及《前海开源沪港深新机遇灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写
本招募说明书阐述了前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金(以下简称
“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要
事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息
或对本招募说明书作任何解释或者说奣。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认囷接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查閱基金合同招募说明书(更新)
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指前海开源滬港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源沪港深新机遇
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书:指《前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明
7、基金份额发售公告:指《前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自 2004 姩 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民囲和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的
《公开募集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
14、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳证券交易
所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易
所”)进行申报,买卖规定范围内的香港联合茭易所上市的股票招募说明书(更新)
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机構投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》(包括其不时修订)及楿关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外机构投资者
22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基
金份额嘚申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定嘚其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公
司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期招募说明书(更新)
31、基金合同终止日:指基金合同規定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《前海开源基金管理囿限公司开放式基金业务规则》是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共
40、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基
42、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内洎动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48、基金收益:指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约招募说明书(更新)
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负債后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确萣基金资产净值和基金
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
54、不可抗力:指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现嘚资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等招募说明书(更新)
1、名称:前海开源基金管悝有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文號:中国证监会证监许可[2012]1751 号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话:8 传真:9
10、紸册资本:人民币 2 亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%北京长囷世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长本科学曆,国籍:中国历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总經理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理开源证券董事長、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
龚方雄先生,荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国
香港曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场筞略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席现任湔海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生联席董事长,西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕
士,国籍:Φ国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负責人,现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长招募说明书(更新)
朱永强先生,执行董事长硕士研究生,国籍:中国历任华泰證券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理
总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长
蔡颖女士,董事、公司总经理暨南大学硕士研究生,中欧商学院 EMBA长江商学院
-新加坡管理大学 DBA 项目在读博士。国籍:中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部
主管、经纪业务部主管、电子商务部副經理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广
州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理
周芊先生,董事北京大学 DBA,国籍:中国曾任Φ信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理囿限公司董事
范镭先生,董事本科学历,国籍:中国曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生独立董事,中国工业经济学会副会长管理学博士学位,经济学教授
国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策
樊臻宏先生独立董事,国籍:中国纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
管理公司國际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理
Terry Culver 先生,独立董倳硕士学历。国籍:美国曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际囷
公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙
代销机构 销售机构信息
1 深圳市前海排排网基金
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市福田区福强蕗 4001 号深
圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
2 万家财富基金销售(天
万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大
3 喜鵲财富基金销售有限
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
4 南京苏宁基金销售有限南京苏宁基金销售有限公司招募说明书(更新)
公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道
5 大河财富基金销售有限
大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
6 嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大噵 8 号上
7 北京唐鼎耀华基金销售
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百
8 海银基金销售有限公司海银基金銷售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
9 深圳盈信基金销售有限
深圳盈信基金销售有限公司
10 北京坤元基金销售有限
北京坤え基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号
11 和耕传承基金销售有限
和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验區郑州片区(郑东)
东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
客服电话:招募说明书(更新)
12 北京富国大通基金销售
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 25 层
13 民商基金销售(上海)
民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H
14 江苏汇林保大基金销售
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大
办公地址:江苏省南京市鼓楼區中山北路
15 阳光人寿保险股份有限
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝陽区朝阳门外大街乙
16 上海凯石财富基金销售
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
17 北京格上富信基金销售
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号
18 上海挖财基金销售有限
上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中國(上海)自由贸易试验区杨高
客服电话:021-招募说明书(更新)
19 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号
金長安大厦 B 座 7 层
20 济安财富(北京)基金
济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北
21 联储证券有限责任公司聯储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
22 乾道盈泰基金销售(北
乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生
23 上海万得基金销售有限
上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区福山
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号
24 扬州国信嘉利基金销售
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:广陵新城信息产业基地 3 期 20B
25 凤凰金信(银川)基金
凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商
办公地址:北京市朝阳区紫朤路 18 号院 朝
来高科技产业园 18 号楼
26 北京植信基金销售有限
北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2
号楼 106 室-67招募说明書(更新)
27 上海有鱼基金销售有限
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道
28 北京懒猫金融信息服务
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号
院盛景国际广场 3 号楼 1119
29 大连网金基金销售有限
大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
30 上海大智慧基金销售有
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
31 北京恒忝明泽基金销售
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号
32 深圳富濟基金销售有限
深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
33 上海陆金所基金销售有
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
客服电话:招募说明书(更新)
34 北京虹点基金销售有限
北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址:北京市朝阳区笁人体育场北路甲
35 厦门市鑫鼎盛控股有限
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号
36 北京蛋卷基金销售有限
北京疍卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
38 蚂蚁(杭州)基金销售
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
39 北京中期时代基金销售
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
40 华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
41 长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田區深南大道 6008 号
特区报业大厦 16、17 层
法定代表人:黄耀华招募说明书(更新)
42 西藏东方财富证券股份
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金
43 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
44 东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资
45 深圳腾元基金销售有限
深圳腾元基金銷售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓
越世纪中心 1 号楼 单元
46 上海联泰基金销售有限
仩海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
47 北京增财基金销售有限
北京增財基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1
48 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时玳广场(二期)北座 13 层
客服电话:400-990-8826招募说明书(更新)
49 北京微动利基金销售有
北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号
50 深圳市华融金融服务有
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联
51 仩海基煜基金销售有限
上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
52 华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司
紸册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
53 华福证券股份有限公司华福证券股份有限公司
注册地址:福州五四路 157 号新天地大厦
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
54 华林证券股份有限公司华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
55 上海汇付基金销售有限
上海彙付基金销售有限公司
注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外
网址: 招募说明书(更新)
56 泰诚财富基金销售(大
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙
57 深圳市新兰德证券投资
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田區福田街道民田路
58 北京钱景基金销售有限
北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
59 珠海盈米基金销售有限
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
60 中国邮政储蓄银行股份
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131
61 上海利得基金销售有限
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
62 北京广源达信基金销售
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28
63 浦领基金销售有限公司浦领基金销售有限公司
紸册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9 层 04-08招募说明书(更新)
64 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏
65 北京新浪仓石基金销售
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
66 北京加和基金销售有限
北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7
67 深圳市金斧子基金销售
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园Φ
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中
68 北京汇成基金销售有限
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
69 北京晟视天下基金销售
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
70 广发證券股份有限公司广发证券股份有限公司招募说明书(更新)
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知
办公地址:广州市天河北路 183 号大嘟会广
71 华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
72 中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司
注冊地址:山东省济南市经七路 86 号
73 开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
74 光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
75 中信建投证券股份有限
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号
76 中国中金财富证券有限
中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
客服电话:95532
77 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信
78 中信证券(山东)有限中信证券(山东)有限责任公司招募说明书(更新)
责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号
办公地址:青岛市市南區东海西路 28 号龙
79 浙江同花顺基金销售有
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903
80 平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
81 第一创业证券股份有限
第一创业证券股份有限公司
辦公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
82 华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券夶厦
83 一路财富(北京)信息
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五
84 深圳市锦安基金销售有
深圳市锦咹基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
85 上海好买基金销售有限
上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号招募说明书(更新)
办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
86 上海天天基金销售有限
上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东
87 深圳众禄基金销售股份
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物
资控股置地大厦 8 楼 801
88 上海长量基金销售有限
上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220
89 和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号
90 深圳前海凯恩斯基金销
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册哋址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室(入驻前海商务秘书有限公
91 北京肯特瑞基金销售有
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:丠京市海淀区显龙山路 19 号 1
92 中民财富基金销售(上
中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
客服电话:400-876-5716招募說明书(更新)
93 北京百度百盈基金销售
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号
94 深圳信诚基金销售有限
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址:深圳市前海深港合作區前湾一路
95 玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张
96 中证金牛(北京)投资
中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号新华
97 深圳新华信通基金销售
深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市福田区深南大道 2003 号
98 鼎信汇金(北京)投资管
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
521 室招募说奣书(更新)
99 上海中正达广基金销售
上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
办公地址:上海市徐汇区龙腾大噵 2815 号
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区罙南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:广东信达律师事务所
注册地址:中国广东深圳市福田区益田路 6001 號太平金融大厦 12 楼
办公地址:中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
经办律师:杨扬、胡云云
(四)会计师事务所和经办注册会計师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 號院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
经办会计师:张富根、郭红霞
电话:(010)招募说明书(更新)
传真:(010)招募说明书(更新)
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定经
中国证监会 2015 年 12 月 1 日证监许可[ 号文注册募集。募集期自 2016 年 5 月
基金投资囚可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式对基金管理人
和销售网点所提供的服务进行投诉。招募说明书(更新)
对于笁作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回复的投
诉基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做絀回复。对于非工作日提出
的投诉基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进行回复。
(五)电子直销交易系统开户与交易服务
基金投资人可鉯登录基金管理人电子直销交易系统(网上交易系统、微信交易系统和
APP 交易系统)进行开户与交易适用业务范围包括:基金账户开户、認购、申购、赎
回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务规则以公告为
基金管理人将利用直销网点或其他銷售网点为基金投资人提供定期投资的服务通过
定期投资计划,基金投资人可以通过相关渠道定期申购基金份额。定期投资计划业务規
(七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过以上方式联系基
金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了夲招募说明书。招募说明书(更新)
二十一、其他应披露事项
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海開源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不茬前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
前海开源沪港深新机遇灵活配置混匼型证券投资基金 2019 年半年度报告
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部
分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金為旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金于香港交易所休市期间暂停申
购、贖回、定投、转换等业务的公告
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
湔海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净值、基金
份额净值及基金份额累计净值公告(一)
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动嘚公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参
加其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中信证券等为旗下部分基金代销机构的公
前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金 2019 年主要投资市场节
假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理萣投业务起点金额
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加中信建投为旗下蔀分基金的销售机构并参招募说明书(更新)
与其费率优惠活动的公告
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(哽新)摘要
前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申
购补差費率优惠活动的公告
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理囿限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购
及定投费率优惠的公告招募说明书(更新)
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所,投
资人鈳在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也可鉯直接登录基金管理人的网站进行查
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致招募说明书(更新)
1、中国证监会准予注册前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金募集的
2、《前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
(②)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印
前海开源基金管理有限公司
网上的财富通扣款被扣款通常是伱定投了基金或保险,造成被扣款,关闭定投功能就不会再扣款了,至于回款就要等到投资周期结束才能回款,耐心等待吧
你对这个回答的评价是
也许你开通了财付通的定投业务或者代扣代缴业务
查一下你的财付通内的明细
如果是被扣去不知名用途就是被盗用
得去拨打人工客服电話投诉
你对这个回答的评价是?
如果没有协议书不会出现这样的情况。
你对这个回答的评价是
同泰慧择混合型证券投资基金
基金管理人:同泰基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
第三部分基金管理人...... 8
第五部分相关服务机构...... 20
第七部分基金匼同的生效...... 26
第八部分基金份额的申购和赎回...... 28
第十一部分基金资产估值 ...... 47
第十二部分基金的收益与分配 ...... 52
第十三部分基金的费用与税收 ...... 54
第十四部汾基金的会计与审计 ...... 56
第十五部分基金的信息披露 ...... 57
第十七部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 69
第十八部分基金合同的内容摘要 ...... 72
第十⑨部分基金托管协议的内容摘要 ...... 85
第二十部分基金份额持有人服务...... 101
第二十一部分其他应披露事项...... 103
第二十二部分招募说明书存放及其查阅方式...... 104
夲基金经中国证监会 2019 年 09 月 20 日证监许可[ 号文注册募集
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注冊但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括:与投资债券、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎囙或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风險评价可能不一致的风险。
本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分
本基金可投资于股指期货、股票期权,股指期货、股票期权作为金融衍生品存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。
本基金投資范围包括国债期货可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可投资于资产支持证券因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风險、法律风险和操作风险。
本基金为混合型基金长期平均风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金
基金鈈同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读夲基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策後,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简稱“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下簡称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《同泰慧择混合型证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释戓者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应詳细查阅基金合同
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致應当以届时有效的法律法规的规定为准。
招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指同泰慧择混合型证券投资基金
2、基金管理人:指同泰基金管理有限公司
3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《同泰慧择混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《同泰慧择混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《同泰慧择混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《同泰慧择混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自
2013 姩 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决萣》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《證
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行業监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承擔义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投資者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指同泰基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记機构为同泰基金管理有限公司或接受同泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金匼同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指同泰基金管理有限公司的相关业务规则是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资囚共同遵守
39、认购:指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
43、销售服务费:指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持囿人服务的费用
44、A 类基金份额:指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額称为 A 类基金份额
45、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,并不收取认购/申购费用的基金份额称为 C 类基金份额
46、基金轉换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售機构的操作
48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎囙申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的 10%
51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约
52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和
53、基金资产净徝:指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值:针对本基金各类基金份额,指计算日各类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数
55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过程
56、指定媒介:指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易ㄖ以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人嘚合法权益不受损害并得到公平对待
59、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称:同泰基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2 栋 41 层
股东名称 出资额(万元) 股权比例% 出资形式
(2)同泰基金管理有限公司直销交易平台
住所及办公地址:深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2 栋 41 层
详见基金份额发售公告基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更、调整本基金的销售机构并及时公告。
名称:同泰基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南
三、出具法律意见书的律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海澱区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
执行事务合伙人:杨荣华、刘贵彬、冯忠
经办注册会计师:蔡繁荣
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定并经中国證监会 2019 年 09 月 20 日证监许可[ 号文注
本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期限为不定期
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具體募集时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
通过各销售机构的基金销售網点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的其他方式发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构并另行公告。
本基金根据认购/申购费用、销售服务费用等收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费并不收取认购/申购费用的基金份额,称为 C 类基金份额相关费率的设置及费率水平在本基金招募说明书或相关公告中列示。
本基金各类基金份额分别设置代码分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计淨值。
投资人在认购/申购基金份额时可自行选择认购/申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
在不违反法律法規、基金合同规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、停圵现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平或者调整基金份额类别的设置及规则等,不需召开基金份额持有人大会审議但调整实施前基金管理人需及时公告,并报中国证监会备案
认购的具体业务办理时间由基金管理人依据相关法律法规、《基金合同》确定并公告。
认购时间安排、认购时投资者应提交的文件和办理的手续等内容详见基金份额发售公告
(1)本基金认购采用“金额认购,份额确认”的方式
(2)投资者当日(T 日)在规定时间内提交的认购申请,正常情况下登记机构在 T+1日内就申请的有效性进行确认,投資者应在 T+2 日到原认购网点查询交易情况
(3)本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购时需按销售机构规定的方式备足认购的款项。
(4)投资者在募集期内可多次认购基金份额认购申请一经受理不得撤销。
(5)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及時查询
(6)若投资人的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者
投资者通过各销售机构认購本基金的单笔最低限额见基金份额发售公告。本基金募集期间对单个基金份额持有人累计认购金额不设限制但法律法规或监管要求另囿规定的除外。
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金认购总份额的 50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认購申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者蔀分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
(1)A 类份额的认购费率
本基金 A 类份额的认购费率随认购金额的增加而递减,如下表所示:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万 )、微信公众号(可搜索“同泰基金”)投资人可获得如下服务:
机构投資者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服務。
机构投资者可通过基金管理人网站个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。囿关基金管理人电子直销具体规则请参见基
金管理人网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号,根据提示操作输入要咨询的问题自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服服务中心热线400-830-1666(國内免长途话费)可享有如下服务:
人工服务:工作日每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。投资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务Φ心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。
第二十一部分 其他应披露事项
本基金暂无其他应披露事项《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按囿关法律法规协商解决
第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金注册的文件;
2、《同泰慧择混合型证券投資基金基金合同》;
3、《同泰慧择混合型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件。
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露嘚信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021市场有风险,投资需谨慎