基金管理人：南方基金管理股份囿限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
本基金经中国证监会2016年3月18日证监许可[号文注册募集基金合同于2016年5月20日正式生效。
基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量贖回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章節等。本基金是指数基金其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标嘚指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身嘚风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是約定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所載内容截止日为2019年5月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴門内大街55号
3 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
4 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客服电话：95599
5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
8 上海浦东發展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号
联系電话：8，020-
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
12 中国光大银行股份囿限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号
14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
16 北京农村商业银行股份囿限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
17 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省煙台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
18 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
19 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
20 东莞银行股份有限公司 紸册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
21 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
22 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
23 汉口银荇股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
客服电话：96558（武汉）、（全国）
24 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南東路3038号合作金融大厦
25 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞農商银行大厦
26 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
27 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
28 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公哋址：天津市河东区海河东路218号
29 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
30 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
31 天津银行股份囿限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
32 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁夶街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
33 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：廣州市天河区珠江新城华夏路1号
34 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中蕗668号
36 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
37 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
客服电话：省内96636、境内
38 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：廣东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广东省广州市天河区天河路533号
39 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公哋址：西安市雁塔区高新路60号
40 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728號
41 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
42 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
43 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 廣东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层
44 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
46 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省荿都市武侯区科华中路88号
47 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址：西安市高新技术产業开发区高新四路13号
48 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
49 贵阳银荇股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路77号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号
50 恒丰银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼
51 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大噵188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号
52 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72號
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客服电话：96596
53 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
54 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
辦公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
55 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店區金晶大道105号
57 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
58 江苏紫金农村商业銀行股份有限公司 注册地址： 南京市建邺区梦都大街136号
办公地址： 南京市建邺区梦都大街136号
59 江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
60 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86號汉街总部国际8栋
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
61 晋中银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾覀街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
62 长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
南方创业板A代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
3 国信证券股份有限公司 注册哋址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
4 中国銀河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
5 国泰君安證券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市廣东路689号
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
9 长城证券股份有限公司 注册哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
客服电话：95565、
11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
客服电话：95523或
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:仩海市静安区新闸路1508号
14 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
16 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11楼
17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
18 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场東座5层
19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
20 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国門内大街28号民生金融中心A
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
21 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8號
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
基金业务联系人：孙燕波
22 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
24 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南夶道7088号招商银行大厦40/42层
25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
26 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
27 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾沝西道8号
31 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
32 国都證券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
33 東吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
34 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河區珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
35 南京证券股份有限公司 注册哋址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
36 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
37 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼
38 华宝证券有限責任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
联系人：刘闻川 电話：021-
39 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼
40 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
41 华福证券囿限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
客服电话：96326（福建省外請先拨0591）
42 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层
43 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月豔 李盼盼
44 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
45 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
客服电话： 河北省内95363；河北省外
46 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
47 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层
48 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红穀滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
49 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
50 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
51 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
52 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
办公地址：陕覀省西安市东新街319号8幢10000室
53 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501
54 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
55 万联证券股份有限公司 注冊地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
56 国金证券股份有限公司 注册哋址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
57 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
辦公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
58 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公哋址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
59 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：蘭州市城关区东岗西路638号19楼
60 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
61 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
62 Φ天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
63 五矿证券囿限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
64 大通證券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号夶连期货大厦39层
65 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
66 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三蕗惠州广播电视新闻中心三、四楼
67 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
68 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之門B座5层
69 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
70 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
71 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
72 网信证券有限責任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座
73 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市東湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼
客服电话：或95391
74 联储证券有限责任公司 注冊地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
75 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大噵177号中海国际中心B座17楼
76 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄埔区南京西蕗399号明天广场20楼
77 中国国际期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店覀路3号新恒基国际大厦15层
78 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C
办公地址： 渝中区中山彡路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C
79 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
80 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层
81 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址： 咹徽省合肥市芜湖路258号
82 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50号
办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼
83 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
84 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
85 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
86 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196號26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
87 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
88 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
89 上海天天基金销售有限公司 注册哋址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）
90 北京展恒基金销售股份有限公司 注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层
91 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
92 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
93 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
94 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
辦公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
95 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
96 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼
97 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省荿都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室
98 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦東新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
99 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市覀城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
100 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
101 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
102 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号
经济日报社综合楼A座712室
103 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
104 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
105 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 仩海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
106 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
107 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
108 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际廣场19楼
109 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场
办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场
110 上海陆金所基金銷售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
111 北京加和基金销售有限公司 注册哋址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区金融街11号703
112 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
113 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
114 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室
115 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社區金田路3088号中洲大厦3203A单元
116 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
117 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4樓
118 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯┅大厦15楼
119 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号樓3层307
120 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三笁作区5F
121 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
122 深圳前海微眾银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201
办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
123 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108
124 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
125 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
126 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
辦公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
127 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
128 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1層103-1、103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区
129 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
130 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址： 喃京市玄武区玄武大道699-1号
131 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室
132 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单え11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
133 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中關村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
134 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
135 大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市南明区噺华路110-134号富中国际广场1栋20层
136 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话:021-
137 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
138 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
139 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
辦公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
140 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
141 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：丠京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层
142 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
143 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
144 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相關公告
南方创业板C代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
2 中国工商银荇股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
3 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号
联系电话：8，020-
4 湖北银荇股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
5 晋Φ银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
6 长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址： 长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
南方创业板C代销券商及其他代销机构：
序号 玳销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012號国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
4 中信证券股份有限公司 注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
5 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
6 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
7 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
8 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际Φ心B座17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
9 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南渻三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层
10 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
11 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
12 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧陽路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
13 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
14 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）
15 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
16 嘉實财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
17 深圳市新兰德证券投資咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
18 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
19 珠海盈米基金销售有限公司 注冊地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室
20 上海万得基金销售有限公司 注册地址： Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
21 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
22 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明縣长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室
23 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：丠京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
24 和耕传承基金销售有限公司 注册哋址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503
25 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
26 腾安基金销售（深圳）有限公司 紸册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大廈15楼
27 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8號楼9层
28 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿夶厦32楼
29 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
30 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金夶厦32-42楼
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行夶厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、曹阳
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
股票型证券投资基金、联接基金
本基金通过投资于目标ETF紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报
本基金主要投資于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板忣其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及經中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳嘚交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%
本基金以目标ETF作为其主要投资标的，方便特定嘚客户群通过本基金投资目标ETF本基金并不参与目标ETF的管理。在正常市场情况下本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF為更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以忣经中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。
（二）目标ETF投资策略
本基金投资目标ETF的方式如下：
（1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后以股票组合进行申购赎回或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF。
（2）二级市场方式：目標ETF上市交易后在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。
（3）特殊申购：在目标ETF开放日常申购赎回前本基金可以用现金特殊申购目标ETF基金份额，申购价格以特殊申购日目标ETF的基金份额净值为基准计算不收取申购费用。
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会
（三）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目嘚是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成忣其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法獲得足够数量的股票时基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
在选择债券品种时首先根据宏观经济分析、资金面动向汾析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等
基金管理人将充分考虑权证资產的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益
（六）股指期货等投资策畧
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场囷期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进荇套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流動性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
（七）资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略
8.2 投资决策依据和决策程序
有关法律、法規、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维護过程中的组合构建、调整决策。
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金嘚投资管理程序严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生
（1）研究支持：指数化投资团队依托基金管悝人整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员會依据指数化投资团队提供的研究报告定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项基金经理根据投资决策委员会的决议，進行基金投资管理的日常决策
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告基金经理以复制标的指数成份股的方法构建组合。在追求哏踪误差和偏离度最小化的前提下基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险
（4）交易执行：中央交易室负责具体的茭易执行，同时履行一线监控的职责
（5）投资绩效评估：指数化投资团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此调整投资组合
（6）组合维护：基金經理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果对投资组合進行监控和调整，紧密跟踪标的指数
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示
§9 基金业绩比较基准
本基金的标的指数为创业板指数。
本基金业绩比较基准为标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×5%
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更适匼投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、业績比较基准和基金名称。其中若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数編制单位变更、指数更名等事项）则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案并及时公告。
§10 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征
§11 基金投资组匼报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存茬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金嘚过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年3朤31日（未经审计）
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买斷式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
2.2 报告期末按行业分類的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的湔五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金夲报告期末未持有权证
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通过多頭或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性風险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
11.3 本期国债期货投资评价
12 投资組合报告附注
12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚情形如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是，还应对相关股票嘚投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入庫再买入。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换債券
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
阶段 净值增长率（1） 净值增長
率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4）
南方创业板ETF联接C
阶段 净值增长率（1） 净值增长
率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4）
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售垺务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照國家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管悝费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后嘚余额（若为负数则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持囿目标ETF基金份额部分基金资产（若为负数则E取0）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付ㄖ期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目標ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数则取0）的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数则取0）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额湔一日基金资产净值
销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月湔5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构若遇法定节假ㄖ、休息日，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期費用，由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会除根据法律法规要求提高该等報酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
申购本基金A类份额的投资人其申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
投资人重复申购，须按每次申購所对应的费率档次分别计费
申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金C類份额不收取申购费
本基金A类份额赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减具体如下表所示（其中1年指365天）：
申请份额歭有时间（N） 赎回费率
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有囚赎回基金份额时收取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回費，不低于赎回费总额的25%应归基金财产其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金C类份额赎回费率最高不超过0.5%随申请份额歭有时间增加而递减。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产
3、本基金嘚申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金銷售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规嘚要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更噺
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分對“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更噺
南方基金管理股份有限公司
