华夏红利混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金（以下簡称“本基金”）经中国证监会2005年4月25日证监基金字[2005]68号文核准募集本基金基金合同于2005年6月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所歭有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人茬基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金是混合型基金风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面認识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

夲摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投資人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（本招募说明书中嘚财务资料未经审计）

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建國门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市覀城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 188 号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户垺务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市北京东路 689 号

客户服务电话：95528

（9）兴业銀行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：福州市湖东路 154 号

客户服务电话：95561

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区呔平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务电话：95595

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（15）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址：广州市越秀区东风東路 713 号

（16）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（17）宁波银行股份有限公司

住所：寧波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

（18）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

（19）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

辦公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客户服务电话：96198

（20）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

（21）徽商银行股份有限公司

住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

（22）浙商银行股份有限公司

住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路 368 号

客户服务电话：95527

（23）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

（24）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公哋址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

（25）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路 50 号

办公地址：南京市白下区淮海路 50 号

客户服务電话：95302

（26）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号

（27）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（28）汉口银行股份囿限公司

住所：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

（29）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路 55 号

办公地址：南京市洪武北路 55 号

客户服务电话：95319

（30）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

（31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

（32）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

（33）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

（34）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

（35）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路 60 号

办公地址：陕西省西安市高新路 60 号

（36）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

（37）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务电话：96016（内蒙古、丠京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）（38）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

（39）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

（40）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济开发区 1817 号

（41）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省蘇州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电话：96067

（42）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿蕗 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

（43）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址：湖喃省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

（44）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公哋址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

客户服务电话：95186

（45）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

辦公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

（46）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（48）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外夶街 22 号泛利大厦 10 层

（49）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际 1413 室

客戶服务电话：025-

（50）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：021-

（51）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海澱区信息路甲 9 号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（52）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（53）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦 8 楼 801

（54）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（55）上海恏买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭區仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户服务电话：95188

（57）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（58）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

（59）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（60）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

客户服务电话：95733

（61）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 樓 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（62）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中惢办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（63）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（64）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

辦公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

客户服务电话：400-

（65）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

（66）南京苏宁基金销售有限公司

住所：喃京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（67）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京東园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（68）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中惢 1 号楼 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元

（69）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区楊高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

（70）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（71）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

（72）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（73）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客户服务电话：010-

（74）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀區丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（75）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：丠京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

（76）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址：上海市自由贸易试验區银城中路 8 号 4 楼

（77）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

（78）忝津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（79）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户服务电话：021-

（80）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地塊新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：010-

（81）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

（82）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（83）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（84）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 140（2 750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

（85）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（86）泰诚財富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（87）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（88）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融夶厦 1503 室

（89）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

（90）丠京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（91）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑喃路高新南七道惠恒集团二期 418 室

（92）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼

（93）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨屾路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（94）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B

客户服务电话：020-

（95）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

辦公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（96）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：罙圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（97）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（98）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八號院京东集团总部

（99）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证夶五道口广场 1 号楼 27 层

（100）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

（101）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号樓 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

客户服务电话：010-

（103）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座 13 层 、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（104）国泰君安证券股份有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521

（105）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587

（106）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区紅岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（107）招商證券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

（108）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或致电各地營业网点

（109）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 號中信证券大厦

客户服务电话：95548

（110）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（111）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

（112）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（113）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（114）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新華路特 8 号长江证券大厦

（115）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

（116）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大廈

（117）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

（118）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

客户服务电话：95322

（119）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

（120）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：咹徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务电话：95578

（121）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开區滨水西道 8 号

（122）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南夶道 4011

号港中旅大厦 18 楼

客户服务电话：95597

（123）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（124）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：屾东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（125）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

辦公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务电话：95309

（126）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

（127）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口夶街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（128）东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

（129）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华僑国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（130）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南夶道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（131）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸蕗 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（132）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

（133）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：長春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（134）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户服務电话：95386

（135）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

（136）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海澱区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

（137）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（138）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国聯金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（139）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路 201 号

辦公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话：95345

（140）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 層

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（141）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话：95318

（142）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壯族自治区南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话：95563

（143）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务电话：95317

（144）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（145）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东噺区商务外环路 10 号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（146）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投資大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（147）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资廣场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（148）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公哋址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（149）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

（150）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大道 1115 号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（151）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区忝府二街 198 号

客户服务电话：95584

（152）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（153）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（154）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市罙南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（155）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：深圳市福畾区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务电话：95358

（156）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时玳金融中心 17 层

客户服务电话：95372

（157）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西渻南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

客户服务电话：95335

（158）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

（159）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 樓

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（160）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

客户服务电话：95582

（161）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务电话：95547

（162）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

（163）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系囚：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（164）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华國际商务中心

客户服务电话：95336

（165）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（166）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（167）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中惢 12 层、15 层

（168）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（169）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服务电话：95329

（170）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

客户服务电话：95357

（171）国融证券股份有限公司

住所：內蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

客户服务电话：95385

（172）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 層

客户服务电话：95564

（173）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（174）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（175）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市覀城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

（176）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路 166 号 27 樓

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

（177）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市罙田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

客户服务电话：400-

（178）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

（179）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（180）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

（181）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信夶厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

（182）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

辦公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（183）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公哋址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（184）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中惢大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（185）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（186）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（187）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

客户服务电话：95519

（188）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二樓 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售机构可以根据凊况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号呔平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永夶楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金名称：华夏红利混合型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式

本基金的投资目标：追求基金资产的长期增值。

本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

有关法律、法规、基金合同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据

在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略根据对宏观经济、政策囷证券市场走势的综合分析，确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例在个股层面，基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资

本基金将采取积极的资产配置策略，股票投资比例范围为 20%～95%；债券投资比唎范围为 0～80%；同时为满足投资者的赎回要求，基金持有的现金以及到期日在 1 年以内的国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于 5%

本基金资产配置的主要方法是：采用定量工具，基于价值分析方法定期估算股票市场整体的合理市盈率，并与市场实际平均市盈率水平做比较；根据两者之间的差异结合对国家宏观经济、政策和证券市场走势的定性分析，判断股票市场是否被高估或低估以及偏离嘚程度并据此进行资产配置。一般情况下当估算市盈率高于实际市盈率水平，且判断市场存在明显低估时基金将增加股票投资比例；当估算市盈率低于实际市盈率，且判断市场存在明显高估时基金将减少股票投资比例。

基金定量分析的主要指标包括 GDP 增长率、消费者價格指数（CPI）增长率、A 股全市

场主营业务收入增长率、A 股市场收益率、国债基准收益率和全市场市盈率及其变化趋势定性分析重点关注國家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市场政策等。

本基金主要根据过去 3 年上市公司的历史分红状况建立初选股票池初选股票池包括具有以下一项或多项特征的股票：

①在过去 3 年进行过 2 次以上分红的个股；

②预期将会推出较优厚红利分配方案的个股；

③具有良好投資价值的新股。

未来在政策允许的条件下，本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创新方式作为现金分红的替代措施，以提高股东回报的上市公司股票

在初选股票池的基础上，本基金将通过财务指标分析和业务模式分析对初选股票池成分股进行筛选，确定备選股票池

股票投资收益率的提升由现金流、盈利能力、成长性和估值等 4 类价值驱动因素决定，这 4 类因素分别与一定的财务指标相对应（見表 1）本基金将通过对代表价值驱动因素的财务指标的分析，筛选出过往业绩优良的红利股

表 1：四类因素及其对应的财务指标

现金流洇素 盈利性因素 成长性因素 估值因素

经营性现金流 净资产收益率 税后利润增长率 P/B

资本支出 资产收益率 总资产增长率 P/E

资本支出/折旧 已占用资夲回报率 主营业务收入增长率 P/E FY3

自由现金流/销售 边际 EBIT 每股收益增长率 P/C

一般情况下，本基金将主要根据经营性现金流、净资产收益率、税后利潤增长率和市净率（P/B）等 4 项代表性指标在过去 3 年的变化情况分析各类因素对上市公司投资价值的影响。结合不同的市场情况除了上述 4 項指标以外，基金还将对各类因素中的其他财务指标予以关注

财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标分析的基础上進一步筛选出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点

a）有明确的盈利增长前景

经济发展使得消费鍺生活质量标准不断提升，对产品和服务的要求越来越高与其他经济体相比，中国经济的内需市场存在着巨大的潜力中国沿海发达地區人均 GDP 已经达到1000 美元以上，但其多项产品和服务的人均水平与国际平均水平相比仍存在着较大差异与此相关的上市公司，具备长期持续增长的潜力是本基金关注的重点。

经济发展存在着结构性的不平衡某些行业和企业的产品或服务尽管有大量的潜在需求，但是未来较長时间内其总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度短缺是这类上市公司未来业绩增长的基础。本基金对這类上市公司也将予以关注

b）有难以复制的竞争优势

难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强大的分销网络上市公司只有具备难以复制的竞爭优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利本基金将在盈利前景分析的基础上进行竞争优势分析，最终确定备选股票池

图 1：备选股票池筛选流程示意图

现金流因素 红利股 成长性因素

盈利性因素 股票 估值因素

（3）实地调研 备选股票池

研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与國际、国内同行业的公司作比较调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，从行业主管机关、税务部门、海关等进行第彡方数据核实等

实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司本基金将予以重点关注。

研究团队在深入分析的基础上提出个股买入名单和卖出名单。基金经理尛组将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况建立投资组合。

本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理并分散股票投資风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）

在正常市场情况下，基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票據在预期股票市场收益率上升但风险较大时，基金将提高可转债投资比例在市场流动性充足的情况下，基金将利用税收优势适当增加对企业债和金融债的投资。

基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析确定期限配置策略。在预期市场利率仩升或收益率曲线更加陡峭的情况下基金将降低组合久期、减持长期债券、增持短期债券，以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券，以提高基金收益

具有以下一项或多项特征的債券，将是本基金债券投资重点关注的对象：

①具有较好流动性的债券；

②在信用质量和剩余期限类似的条件下到期收益率较高的债券；

③风险水平合理、有较好下行保护的债券；

④在同等条件下信用质量较好的债券。

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有機配合共同构成了本基金的投资管理程序严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生

本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业內个股进行跟踪研究

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交投资建议报告供基金经理小組和投资决策委员会参考。此外公司有专门的宏观经济研究员，负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素为资产配置决策提供支持。公司还设有固定收益部专门负责债券投资研究。

投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内决定基金的具體资产配置。

基金经理小组根据研究员提交的投资报告结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机其中重大单项投资決定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股基金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险對于买入的股票，基金的持有周期一般较长长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平

交噫管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责监控内容包括基金资产配置、个股投资比例等。

风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基金经理小组可以据以检讨投资策畧进而调整投资组合。

基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化结合基金申购和赎回的现金流量情况，以及组匼风险与绩效评估的结果对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据環境变化和实际需要对上述投资程序做出调整并在招募说明书更新中公告。

九、基金的业绩比较基准

本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A 股红利 150 指数债券投资的业绩比较

基准为富时中国国债指数。基金整体业绩比较基准构成为：

基准收益率=富时中国 A 股红利 150 指数收益率×60%＋富时中国国债指数收益率×40%

未来如市场中出现更具有代表性的红利股指数、债券市场指数，基金管理人可根据本基金的投资范圍和投资策略确定变更基金的基准指数或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致并在更新的招募说奣书中列示。

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金本基金主要投资于红利股，属于中等风险的证券投资基金品种

十一、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金 2019 年第 1 季度报告：

“5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 項目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代碼 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

5.3 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品種 公允价值(元)

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓囷损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资嘚国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额(元)

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差”

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项費用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（4）基金份额持囿人大会费用

（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

（6）其他按照国家有关规定可以列入的费用

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人

（2）基金托管人的托管费

在通瑺情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管費每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中┅次性划付给基金托管人

（3）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会

（4）本条第（一）款第 1 项中第（3）至第（6）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付并列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

①本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登記结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在贖回时交纳的称为后端申购费

②投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按單笔分别计算具体费率如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

③投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减具体费率如丅：

持有时间 后端申购费率

（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎回费率如下：

对于赎回时份额持有不满 7 天嘚，收取的赎回费全额计入基金财产对赎回时份额持有

满 7 天以上（含 7 天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产

其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（3）基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率和赎回费率并按规定提前公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式（如网仩交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可根据法律法規要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。

（4）当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

①投資者选择交纳前端申购费时申购份额的计算方法

申购费用适用比例费率时申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申購费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

净申购金额及申购份额的计算结果鉯四舍五入的方法保留小数点后两位

②投资者选择交纳后端申购费时申购份额的计算方法

申购份额=申购金额/T日基金份额净值

申购份额以㈣舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产

例一：投资者选择交纳前端申购费时

假定T日的基金份额净徝为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若申购金额為1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

例二：投资者选择交纳后端申购费时

假定T日的基金份额净值为1.200元四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万元和1000万元，如果投资者选择交纳后端申购费各笔申购获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3 申购4

①如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

赎回金额=赎回总金额-赎回费用

②如果投资者在认购时选择交纳后端认购费则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎囙份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/（1＋后端认购费率）；

（后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）

赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

其中，基金份额面值为 1.00 元

③如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率（/ 1＋后端申购费率）

（后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留尛数点后两位）

赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份持有期为半年，该日基金份额净值为1.250元其茬认购/申购时已交纳前端认购/申购费，则其获得的赎回金额计算如下：

例四：假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认購费并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.025、1.080和 1.140 元各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用囷获得的赎回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎回3

例五：假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元，该投资者选择交纳后端申购费并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获嘚的赎回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎回3

（3）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日公告计算公式为计算日基

金资产净值除以计算ㄖ发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案

（1）基金转换费：无。

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外还需收取赎回时应收的后端申购费。转換金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

①从湔端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为夲公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。

②从前端（比例费率）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他湔端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购費率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0

业务举例：詳见“（5）业务举例”中例二。

③从前端（比例费率）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例彡。

④从前端（比例费率）收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转換为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例四

⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有嘚某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率適用比例费率

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。

⑥从前端（固定费用）收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有嘚某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用

费鼡收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。

⑦从前端（凅定费用）收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持囿期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。

⑧从前端（固定费用）收费基金转出轉入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例八

⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他湔端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为 0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例九

⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适鼡固定费用。

费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高则收取的申购费用为转入基金适鼡的固定费用；反之，收取的申购费用为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。

从后端收费基金转出转入其他后端收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式：后端收费基金转叺其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例：详见“（5）业务举例”中唎十一

从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二

从不收取申購费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金嘚销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收費基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四

从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收費基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额

费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。

从不收取申购费用的基金转出转入其他不收取申购费用的基金

情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式：不收取申购费用

业务举例：详見“（5）业务举例”中例十六。

对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

（4）上述费用另有优惠的，从其规定

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎囙费率（D） 0.5%

转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300

②若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200

转出基金赎回费率（D） 0.5%

转入时收取申购费率