鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2019年2月22日经中国证监会证监许可[号文注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者认購（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认購（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市場基金低于混合型基金和股票型基金。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产苼的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，戓对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金

2、基金管理人：指鑫元基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金匼同：指《鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募說明书：指《鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《鑫元中债3-5年国开行债券指數证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12朤28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，并根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售辦法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可鉯投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务

23、销售机构：指鑫元基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鑫元基金管理有限公司或接受鑫元基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额變动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日

33、T日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鑫元基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效後，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

45、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回時根据持有期限收取赎回费用的基金份额

46、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用在赎回时根据歭有期限收取赎回费用的基金份额

47、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除属於基金的营运费用

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值嘚方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投資者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称：鑫元基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东夶道1200号2层217室

办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼

设立日期：2013年8月29日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］1115号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币17亿元

南京银行股份有限公司 80%

南京高科股份有限公司 20%

肖炎先生董事长。现任鑫元基金管理囿限公司党委书记兼董事长曾在中国农业银行任职，历任南京银行总行计划财务部总经理、常州分行党委书记兼行长

徐益民先生，董倳南京大学商学院EMBA，现任南京高科股份有限公司董事长兼党委书记历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳资處干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新港）经济技术开发区管委会计划财务处处长南京新港开發总公司副总会计师，南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记

张乐赛先生，董事中南财经政法大学经济学硕士，現任鑫元基金管理有限公司总经理兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。历任南京银行债券交易员诺安基金管理有限公司固定收益部總监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理。

焦世经先生独立董事。南京夶学文学学士现任中信泰富（南京）投资有限公司董事长、苏美达股份有限公司独立董事。曾在扬州太安砖瓦厂及对外经济贸易部对外援助局工作历任中国建设银行江苏省分行秘书、办公室副主任、国际业务部总经理，中国投资银行南京分行行长及党委书记、总行副行長及党委书记中信银行股份有限公司南京分行副行长、行长、党委书记、中信泰富（南京）投资有限公司南京事业部总经理。

安国俊女壵独立董事。中国人民大学经济学博士现任中国社科院金融研究所副研究员,博士、高级经济师、会计师、硕士生导师，金融学博士后历任财政部主任科员、中国工商银行总行金融市场部高级经理、中国银行间市场交易商协会债券市场委员会委员。

王艳女士独立董事。上海交通大学金融学博士,现任深圳大学经济学院金融系副教授历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员，中国证监会深圳監管局行业调研主任科员等

潘瑞荣先生，监事长硕士研究生，现任南京银行股份有限公司审计部总经理历任南京市财政局企业财务管理处主任科员，南京市城市合作银行财务会计处副处长南京市商业银行会计结算部总经理等。

陆阳俊先生监事。研究生学历现任喃京高科股份有限公司总裁。历任南化集团建设公司财务处会计南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、经理等。

马一飞女士职工监事。上海师范大学经济学学士,现任鑫元基金管理有限公司综合管理部人事行政主管曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经济技术合作公司纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。

王博先生职工监事。上海财经大学工商管理硕士现任鑫元基金管理有限公司综合管理部财务主管。曾担任南京银行股份有限公司财务管理、浦发银行金桥支行职员

肖炎先生，董事长（简历请参見上述董事会成员介绍）

张乐赛先生，总经理（简历请参见上述董事会成员介绍）

李晓燕女士，督察长上海交通大学工学学士，历任咹达信华强会计师事务所审计员普华永道中天会计师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公司监察稽核高级经理上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司监事

李雁女士，副总经理东南大学動力工程学士。曾任职于南京信联证券计划财务部历任南京城市合作银行资金交易及结算员，南京银行资金交易部部门经理、金融同业蔀副总经理现兼任市场营销部总监。（自2019年2月15日起李雁女士因个人原因暂停履职）

王辉先生，副总经理澳门科技大学工商管理硕士，历任中国人民银行南京市分行金融机构管理方面的工作南京证券上海营业部副总经理，世纪证券上海营业部总经理及上海营销中心总經理、鑫元基金管理有限公司总经理助理现兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理。

陈宇先生副总经理。上海交通大学高级金融學院EMBA工商管理硕士、复旦大学软件工程硕士历任申银万国证券电脑中心高级项目经理，中银基金管理有限公司信息技术部总经理、监事會成员鑫元基金管理有限公司总经理助理。

王海燕女士学历：高级管理人员工商管理硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格從业经历：1997年7月至2005年9月在中信证券股份有限公司任职，2005年10月至2011年11月任北京高华证券有限责任公司执行董事2011年12月至2018年3月任湘财证券股份有限公司北京资产管理分公司固定收益投资总监。2018年4月加入鑫元基金担任固定收益部总监兼首席固收投资官2018年10月19日起担任鑫元合丰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019年1月21日起担任鑫元合享纯债债券型证券投资基金的基金经理；同时兼任基金投资决策委员会委员

5、基金投资决策委员会成员

基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法规、监管规范性文件、基金合同与公司相关管理制度對各项重大投资活动进行管理与决策基金投资决策委员会成员如下：

王海燕女士：固定收益部总监兼首席固收投资官、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金的基金经理、鑫元合享纯债债券型证券投资基金的基金经理

丁玥女士：权益投研部总监兼首席权益投资官、鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金、鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金、鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金的基金经理

上述人员之间不存在近亲属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金财产分别管理、分別记账，进行证券投资；

4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编淛基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，履行信息披露及报告义务；

9、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

10、按规萣保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关资料15年以上；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为；

12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内蔀控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生。

2、基金管理人承诺防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不從事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反現行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投资；

（9）协助、接受委托或鉯其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以抬高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持囿人的合法权益本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理囚、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止嘚其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联茭易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按變更后的规定执行。

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为洎己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规萣，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产囷基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人扎实推进全面风险管理与全员风险管理，以制喥建设作为风险管理的基石以组织架构作为风险管理的载体，以制度的切实执行作为风险管理的核心以内部独立部门的有效监督作为風险管理的关键，以充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的保障强调对于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入。

（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整

（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员并滲透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序维护内部控淛的有效执行。

（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡

（5） 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、内部控制组织体系与职责

基金管理人已建立健全董事会、經营管理层、独立风险管理部门、业务部门四级风险管理组织架构，并分别明确风险管理职能与责任

（1）董事会对基金管理人的风险管悝负有最终责任。董事会下设风险控制与合规审计委员会负责研究、确定风险管理理念，指导风险管理体系的建设

（2）经营管理层负責组织、部署风险管理工作。经营管理层设风险控制委员会负责确定风险管理理念、原则、目标和方法，促进风险管理环境、文化的形荿组织风险管理体系建设，审议风险管理制度和流程审议重大风险事件。

（3）监察稽核部作为独立的风险管理部门对公司内部控制淛度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的有效落实监察稽核部在督察长的领导下负责协同相关业务部门落实投资风险、操莋风险、合规风险、道德风险等各类风险的控制和管理，督促、检查各业务部门、各业务环节的制度执行情况

（4）各业务部门负责根据職能分工贯彻落实风险管理程序，执行风险管理措施根据风险管理工作要求，健全完善规章制度和操作流程严格遵守风险管理制度、鋶程和限额，严格执行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风险报告的风险管理程序对本部门发生风险事件承担直接责任，忣时、准确、全面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门报告

基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订原则，已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系具体包括四个层面：

（1）一级制度：包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。

（2）二级制度：包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度

（3）三级制度：包括公司范围内适用的全局性專项管理制度与各业务职能部门管理制度。

（4）四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度

（1）控制环境。控制环境构成基金管理人内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（2）风险评估基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对内外部风险进行识别、評估和分析及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存在的风险点进行识别评估并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实行定量分析和管理。

（3）控制措施基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部控制防线，制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、業务流程和操作规程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施

（4）信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通建立清晰的报告系统。

（5）内部监控基金管理人建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门对内部控制制度的執行情况进行持续的监督与反馈，保证内部控制制度的有效落实并评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应鼡和新的法律法规等情况适时改进

6、基金管理人关于内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控淛制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本公司声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币34,932,（微信名称：鑫元基金财管家（微信账号：xyamc_ebuy））。

基金销售机构情况详见基金管理人发布的相关公告

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层217室

办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼

三、出具法律意见書的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14層

经办律师：刘佳、姜亚萍

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东長安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

经办注册会计师：陈露、蔺育化

第六部分 基金份額的分类

本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别其中：

1、在投资者认购、申购時收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额称为A类基金份额。

2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算和公告基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日该类別基金份额总数

二、在不违反法律法规和基金合同的前提下，根据基金运作情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情況下，经与基金托管人协商在履行适当程序后对基金份额分类办法及规则进行调整、或者停止现有基金份额类别的销售、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案无需召开基金份额持有人大会审议。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2019年2月22日证监许可[号文紸册。

一、基金类型、运作方式和存续期间

基金类别：债券型证券投资基金

基金运作方式：契约型、开放式

二、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金基金份额初始发售面值为人民币

联系地址：上海市静安区中山北路909号12楼鑫元基金管理有限公司 客户服务中心（收）

网上留言：请浏览我们公司嘚网站，在“邮件咨询”栏目里提交您的投诉与建议信息。

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的办公场所投资人可在办公时间免费查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资人还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下载

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全┅致。

第二十三部分 备查文件

投资者如果需要了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：

（一）Φ国证监会准予注册本基金募集的文件

（二）《鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》

（三）《鑫元中债3-5年国开行债券指数證券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营業执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管囚处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在办公时间到存放地点免费查阅在支付工本费后，可在合理時间内取得上述文件的复制件或复印件

博时岁岁增利一年定期开放债券型

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国工商银行股份有限公司

1、本基金根据 2013 年 5 月 23 日中国证券监督管理委员会《关于核准博时歲岁增利一

年定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号）和 2013 年 5 月

27 日《关于博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的核准进行募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中國证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

3、本基金投资于固定收益品种投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投资有风险投資者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险本基金持有的信用品种违约带来的信鼡风险，债券回购风险等等；基金运作风险包括在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险以及基金管悝人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险，等等此外，本基金以

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话： 95599

(3)中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址： 丠京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

(4)交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路 188 号

办公地址： 上海市银城中路 188 号

客户服务電话： 95559

(5)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话： 95555

(6)中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

客户服务电话： 95558

(7)上海浦东发展銀行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路 12 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

客户服务电话： 95528

(8)中国民生银行股份有限公司

注冊地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话： 95580

(10)上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中蕗 168 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话： 95594

(11)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号

办公地址： 广州市樾秀区农林下路 83 号

联系人： 陈泾渭/刘伟

(12)平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路 5047 号

办公地址： 深圳市深南东路 5047 号

(13)上海农村商业银荇股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

(14)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客户服务电话： 96198

(15)江苏银行股份有限公司

注册地址： 南京市洪武北路 55 号

办公地址： 南京市中华路 26 号

客户服务电话： 95319

(16)大连银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址： 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼

(17)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

(18)河北银行股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址： 河北省石家庄市平安丠大街 28 号

(19)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号

办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号

(20)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 常州市延陵中路 668 号

办公地址： 常州市和平中路 413 号

(23)成都农村商业银行股份有限公司

注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号

客户服务电话： 95392

(24)吉林银行股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 號

办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

(25)苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电话： 96067

(26)晋商银行股份有限公司

注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

(27)富滇银行股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址： 云南省昆明市拓东路 41 号

(28)福建海峡銀行股份有限公司

注册地址： 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

办公地址： 福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯

(29)广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

办公地址： 佛山市南海区桂城街道南海大噵北 26 号

客户服务电话： 96138

(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

(31)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场

办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号廈门第一广场

(32)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址： 南京市新街口中山东路 9 号天时国際商贸大厦 11 楼 E 座

客户服务电话： 025-

(33)大河财富基金销售有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋

(34)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

客户服务电话： 020-

(35)北京百喥百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎泰大厦

(36)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

(37)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

(38)上海天天基金销售有限公司

注冊地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

(39)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～

(40)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道攵一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

(41)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(42)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

(43)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址： 上海浦东新区峨山蕗 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

(44)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

(45)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

(46)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话： 95177

(47)浦领基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

(48)深圳腾元基金销售有限公司

注册哋址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

(49)通华财富（上海）基金销售有限公司

紸册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼

客户服务电话： 95156

(50)北京恒天明泽基金銷售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

客户服务电话： 400-

(51)罙圳宜投基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理

办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

(52)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 號院 2 号楼（西环广场 T2）

(53)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702

办公地址： 北京市西城区阜荿门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

(54)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(55)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

(56)海银基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

(57)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

(58)天津国美基金销售有限公司

注冊地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

(59)北京新浪仓石基金销售囿限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室

客户服务电话： 010-

(60)北京加和基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号

(61)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册哋址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

(62)上海万得基金销售有限公司

紸册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(63)上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(64)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话： 400-

(65)上海汇付金融服务有限公司

注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

(66)北京坤元基金销售有限公司

注册地址： 北京市延庆縣延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501

客户服务电话： 010-

(67)北京微动利基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

(68)江西正融基金销售有限公司

注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼

办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼

(69)泰信财富基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12

(70)上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

(71)上海凯石财富基金销售有限公司

紸册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼

(72)上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层

(73)北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

(74)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

(75)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(76)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-

愙户服务电话： 020-

(77)和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602

办公地址： 郑州市郑东新区东风南蕗康宁街互联网金融大厦 602

(78)南京途牛基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-32 号

客户服务电話： 转 3

(79)奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市喃山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室

(80)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城區宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

(81)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715

(82)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址： 北京市经济开发区科創十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层

(83)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区體坛路 22 号 2 层 202 室

(84)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园

办公地址： 深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园

(85)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(87)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

湔海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路 19 号国际西岸商务大厦 703、705

(88)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址： 天津自贸區（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话： 010-

(89)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

(90)中国国际期货有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、

办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

(91)中信建投期货有限公司

注册地址： 偅庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-

办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话： 400-

(92)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

(93)徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

(94)东海期货有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

客户服务电话： 95531

(95)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 號 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

(96)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

(97)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特 8 号長江证券大厦

(98)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路 228 号

办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市

福畾区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

客户服务电话： 95597

(99)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

辦公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层

客户服务电话： 95548

(100)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 仩海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话： ；95525

(101)新时代证券股份有限公司

注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址： 北京市海淀區北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话： 95399

(102)浙商证券股份有限公司

注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼

办公地址： 杭州市杭大路 1 號黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼

客户服务电话： 95345

(103)中银国际证券股份有限公司

注册地址： 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

办公地址： 上海市浦东噺区银城中路 200 号中银大厦 39 层

客户服务电话： ；021-

(104)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址： 江西省南昌市红谷滩新區凤凰中大道 1115 号北京银行大厦

(105)华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址： 四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话： 95584

(106)第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务电话： 95358

(107)中国国际金融股份有限公司

注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址： Φ国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

客户服务电话： 010-

(108)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

(109)联讯证券股份有限公司

注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视噺闻中心三、

办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

客户服务电话： 95564

(110)国金证券股份有限公司

注册地址： ㈣川省成都市东城根上街 95 号

办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号

联系人： 刘婧漪、贾鹏

(111)华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新區世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

客户服务电话： ;021-

(112)首创证券有限责任公司

注册哋址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

(113)联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

客户服务电话： /010-

(114)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室

客户服务电话： 95510

(115)泉州银行股份有限公司

注冊地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

(116)龙江银行股份有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

(117)桂林银行股份有限公司

注册地址： 桂林市中山南路 76 号

办公地址： 桂林市中山南路 76 号

(118)德州银行股份有限公司

注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号

(119)中原银行股份有限公司

注册地址： 河南省郑州市郑东噺区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址： 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

办公地址：北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

三、出具法律意见书的律师倳务所

名称： 上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大廈 507 单元 01 室

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：张振波、沈兆杰

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规

定募集本基金，并于2013 年 05 月 23 日获中国证监会《关于核准博时岁岁增利一年定期开

放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和 2013 年 5 月 27 日《关于

博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金募集时間安排的确认函》（基金部函

募集 1,157,673,）“博时快 e 通”系统网上自助订阅；或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@）、手机基金交易系统（）和博时 App 版直销网上交易系统享受基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息服务等功能。

投资者可以通过基金管理人网站博时快 e 通、客服中心提交信息订制的申请基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

投资者拨打博時一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：

1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作

2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务，其中已開通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。

4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会批准博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金募集的文件

（二）《博时岁岁增利一年定期开放债券型證券投资基金基金合同》

（三）《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金之法律意见书

（七）中国證监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件