原标题:富国基金管理有限公司:

混匼型证券投资基金招募说明书(更新)(二〇一九年第一号)

混合型证券投资基金招募说明书

混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于

日獲得中国证监会准予注册的批复（证监许可【

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但Φ国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价

值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不

表明投资于本基金沒有风

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金匼同等信息披露文件，自

主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现

的各类風险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性

风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流動性风险，

投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资

对象与投资策略引致的特有风险等等本基金嘚投资范围包括股指期货、国债期

货、权证等衍生工具，可能给本基金带来额外风险基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原則，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值

变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金的投资范围包括私募债券，该券种具有较高的流动性风险和

私募债券发行人可能由于规

模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信

致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从而

使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能唍

全规避。流动性风险是指

私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的

限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市

场基金，低于股票型基金本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下

因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险

购（或申购）本基金时应认真阅读本招募說明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既

不保证投资本基金一定盈利吔不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的

香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的将承担港股通

机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有

包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行

回转交易，且对个股不设

涨跌幅限制港股股价可能表现出比

股更为剧烈的股价波动）、汇率风險（汇

率波动可能对基金的投资收益造成

损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来

的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖

出，可能带来一定的流动性风险）等具体风险请查阅本基金招募说明书的“风

险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变

化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产

本招募说明书所载内容截止至

日基金投资组合报告和基金

日（财务数据未经审计）。

基金合同的变更、终止和基金财产的清算

基金托管协议嘚内容摘要

对基金份额持有人的服务

招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《證券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简稱“《流动性风险规定》”）以及《

证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

所载明的资料申请募集的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

在本招募说明书中除非文意另囿所指下列词语或简称具有以下含义：

、基金管理人：指富国基金管理有限公司

混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

、招募说明书或本招募说明书：指《

募说明书》及其定期的更新

、基金份额发售公告：指《

混合型证券投资基金基金份额发

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员会

日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

全国人民代表大会常务委员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委员会关于

〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布機关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露辦法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《运作办法》：指中国证监会

的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时

、《流动性风险规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对

、港股通：指内地投资者委托内地

，经由内地证券交易所设立的

证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事囚：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机構：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资者基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

、基金账戶：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、罙圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资者办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时则本基金不开放申购和

赎回，具体以届时公告為准）

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合哃和招募说明书的规定申

、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

、赎回：指基金合同生效后基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资者通过有关銷

售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入

超过上一开放日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项忣其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

、摆动定价機制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投資者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

北京市西城区复兴门内大街

北京市西城区复兴门内大街

上海市浦东新区銀城中路

深圳市福田区益田路江苏大厦

广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场二期北座

天津市经济技术开发区第二大街

深圳市福田區金田路大中华国际交易广场

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场

北京市东城区东直门南大街

北京市东城区东直门南大街

越时代广场（二期）北座

号卓越时代广场（二期）北座

上海天天基金销售有限公司

上海好买基金销售有限公司

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

杭州市餘杭区仓前街文一西路

上海市浦东新区世纪大道

上海市浦东新区世纪大道

上海基煜基金销售有限公司

上海市崇明县长兴镇路潘

珠海盈米基金销售有限公司

广州市海珠区琶洲大道东

北京肯特瑞基金销售有限公司

北京市海淀区海淀东三街

北京市亦庄经济开发区科创十一街

基金管悝人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金代销机构并及

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道

公地址：上海市浦东新区世纪大道

三、 出具法律意见书的

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办紸册会计师：蒋燕华、石静筠

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会

四、 基金份额的类别设置

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下夲基金可根据费用收取方式的不同，分设不同的基金份额类别

各类基金份额按照不同的费率计提费用，单独设置基金代码分别计算和公告基

金份额净值和基金份额累计净值。本基金的基金份额类别设置（如有）详见基

金管理人届时更新的招募说明书或相关公告。

在不違反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序

基金份額分类办法及规则进行调整、或者停止某类基金份额类别的销售、或者调

整某类基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等调整实施前基

金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的有效认购户数

户，本次募集期的有效认购份额

“富国基金微管家”或“

服务具体业务规则详见基金管理人网站公告

对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投

资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定淛、服务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供

小时基金净值信息、账户交易情况、

基金產品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周

以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

六、 愙户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、

心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定

七、 基金管理人客户服务联络方式

客服中心地址：上海市杨浦区大连路

八、 洳本招募说明书存在任何您

贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

混合型证券投资基金基金合

富国基金管理有限公司关于高级管

混匼型证券投资基金开放申

购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告

富国基金管理有限公司关于高级管理人员

富国基金管理有限公司关于旗下部分基金

可投资科创板股票的公告

富国基金管理有限公司旗下基金

日基金资产净值和基金份额净值公告

国基金管理有限公司关于提醒投资者及

时提供或更新身份信息资料的公告

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件

的复制件或复印件，但应以基金備查文件正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管悝人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予富国消费升

级混合型证券投资基金募集的文件

（二）《混合型证券投資基金基金合同》

（三）《混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、營业执照

（六）关于申请募集注册混合型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件