安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告
安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告
安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2016年度报告
安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要
安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告
安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金2016姩第1季度报告
基金管理人:先锋基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2017
年5月12日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准募
集准予注册文件名称为:《关于准予先锋聚元灵活配置混合型证券投资基
金注册的批複》(证监许可〔2017〕702号),注册日期为:2017年5月12日
本基金基金合同于2017年11月17日生效,自该日起本基金管理人正式开始
先锋基金管理有限公司(以下称“基金管理人”或“管理人”)保证本
招募说明书的内容真实、准确、完整本基金由基金管理人依照《中华人
民共和国证券投資基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经
中国证监会注册中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容
合规為基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标,中国证监会并不对本基金的投资价徝、
市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上
市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),茬正常市场环境下本基
金的流动性风险适中在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧
萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预見的特殊情形下可能导致基金
资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波
动幅度较大、无法进行正常赎回業务、基金不能实现既定的投资决策等风
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风
险。投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,并承担基金
投资中出现的各类風险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基
金投资人連续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合型先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票
型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。投资人在
进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露
文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适匼自己的基
金产品并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现嘚保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投資者自行负责
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动達到或超过
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内
3 月 31 日(本报告中财务数据未经审计)。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券
投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规
定》”)和其他相关法律法规的规定以及《先锋聚元灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
鍺重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的。本《招募
说明书》由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本招募说明书作任何解釋
本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会
注册。《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件基
金投资人自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基
金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、
承担义务基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务,应详细查阅
《基金合同》 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
本招募说明书中,除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指先锋基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《先锋聚元灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议或《托管协议》:指基金管理人与基金托管人就本基金签
订之《先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议
的任何有效修订和补充
6、招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书:指《先锋聚元灵活
配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、
年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人
民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决
定》修改的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
月 1 日實施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(哽新)
实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银荇业监督管理
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和
国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投
资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的機构投资者
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基
金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业
23、销售机构:指先锋基金管理有限公司以及符合《销售辦法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机構 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
容包括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理
25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为先锋基金
管理有限公司或接受先锋基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该
销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引
起的基金份额变动忣结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定
的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕并获得中国证
监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,
基金财产清算完毕清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,
31、存续期:指基金合同生效至终圵之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《先锋基金管理有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则,由
基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的先锋聚元灵活配置混合型证券投資基金 招募说明书(更新)
规定申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说
明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销
售以及基金份额持有人服务的费用
42、基金份额类别:指根据认/申购费用、赎囙费用、销售服务费收取
方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别代码不同基
金份额净值和基金份额累计净值或有不哃
43、A 类基金份额或 A 类份额:指在投资人认/申购时收取认/申购费用、
赎回时收取赎回费用的,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
44、C 类基金份额或 C 类份额:指从本类别基金资产中计提销售服务
费、赎回时收取赎回费用而不收取认/申购费用的基金份额
45、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有
效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的
变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定
每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日茬投资
人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申請份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本
和费用的节约 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收款项以及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金
资产净值和基金份额净值的过程
55、流動性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人
债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制:指当本基金基金份额遭遇大额申购赎回时,通过
调整基金份额净值的方式將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实
际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
网网站及其他媒介
58、不可抗力:指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
客观事件 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
一、基金管理人概况
经營范围 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务
股权结构 联合创业集团有限公司占注册资本的
(2)先锋基金直销网上交易
投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务,具体业务办理情
况及业务规则请登录本公司网站查询
(1)茭通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
联系人:胡佳敏
(2)中國银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
联系人:辛国政
(3)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚、陈姗姗
(4)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人:庞介民
(5)爱建证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
(6)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
(7)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人:王少华 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
联系人:杜正中
(8)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦
法萣代表人:吴骏
联系人:王晓静
(9)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深喃大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
(10)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
联系人:朱泽乾
(11)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
(12)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
联系人:龚江江
(13)珠海盈米财富基金销售有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
(14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:丠京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:洪弘
(15)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公哋址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~
法定代表人:杨文斌
(16)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西蕗1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
(17)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
(18)天津国美基金销售有限公司
住所:天津經济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
(19)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
(20)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表囚:金佶
联系人:陈云卉
(21)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福灥北路518号8座3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
(22)一路财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
(23)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
聯系人:戴珉微
(24)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
(25)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人:程刚
(26)奕丰基金销售有限公司
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室
电话:0 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
(27)深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
(28)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
(29)仩海利得基金销售有限公司
法定代表人:沈继伟
联系人:曹怡晨
(30)嘉实财富管理有限公司
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
(31)北京廣源达信基金销售有限公司
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
(32)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发區科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人:陈超
(33)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
(34)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
(35)方德保险代理有限公司
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
(36)深圳秋实惠智基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更噺)
前海商务秘书有限公司)
法定代表人:张秋林
联系人:孟祥生
(37)上海基煜基金销售有限公司
泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
(38)海银基金销售有限公司
法定代表人:刘惠
(39)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一
法定代表人:陶捷
(40)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:李春光 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
(41)北京格上富信基金销售有限公司
法定代表人:叶精一
(42)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
(43)江苏汇林保大基金销售有限公司
法定代表人:吴言林
联系人:张宏鹤
(44)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎賓大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
法定代表人:李修辞
联系人:李明然
(45)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
法定代表人:任淑桢
联系人:李慧慧
(46)上海云湾基金销售有限公司
法定代表人:桂水发
联系人:范泽杰
(47)和讯信息科技有限公司
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
(48)南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人:王锋
联系人:冯鹏鹏
(49)喜鹊财富基金销售有限公司
法定代表人:陈皓
(50)中民财富基金銷售(上海)有限公司
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
法定代表人:弭洪军
联系人:郭斯捷
(51)济安财富(北京)基金销售有限公司
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
(52)北京晟视天下基金銷售有限公司
法定代表人:蒋煜
(53)大连网金基金销售有限公司
法定代表人:樊怀东
(54)北京恒宇天泽基金销售有限公司
法定代表人:梁樾
(55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
(56)上海天天基金销售有限公司
法定代表人:其实
联系人:潘卋友
(57)光大证券股份有限公司
法定代表人:周健男
联系人:戴巧燕
(58)阳光人寿保险股份有限公司
法定代表人:李科
(59)北京蛋卷基金銷售有限公司
法定代表人:钟斐斐
联系人:候芳芳
二、登记机构 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
名称:先锋基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70
办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座24层
法定代表人:张松孝
联系人:王汇琴
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
经办律师:安冬、陆奇
四、审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天會计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华詠道中心11
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:薛竞、赵钰 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
一、募集的依据
夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定,并于2017年5月12日经中国证监会证监许可〔2017〕
②、基金类别及存续期限
基金类别:混合型证券投资基金
基金运作方式:契约型、开放式
基金存续期限:不定期
三、基金份额分类
本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用、销售服务费等费率收取
方式的不同将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。在投资者认购、
申購基金时收取认购、申购费用、赎回时收取赎回费用并不再从本类别
基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;从本类别基金资產中计
提销售服务费、赎回时收取赎回费用而不收取认购、申购费用的,称为C
类基金份额相关费率的设置及费率水平在招募说明书或楿关公告中列示。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用
的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单
本基金在募集期开放A类基金份额和C类基金份额的认购投资者可自
行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互
基金管理人可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制及规则无需
召开基金份额持有人大会,基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息
披露办法》的规定在指定媒介刊登公告
根据基金运作情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益
的凊况下经与基金托管人协商,在履行适当程序后停止现有基金份额类
别的销售、或者调低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
额类别等调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案,不需召開
基金份额持有人大会审议
五、募集方式及场所
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见
基金份额发售公告鉯及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者和合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人。
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间由基金份额發售公告
或各销售机构的相关公告或者通知规定。
各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的
具体业务办理时间鈳能不同若发售公告没有明确规定,则由各销售机构
自行决定每天的业务办理时间
八、认购的数额限制
认购以金额申请。投资人认购基金份额时需按销售机构规定的方式
全额交付认购款项,投资人可以多次认购本基金份额通过基金管理人直
销机构或网上交易平台认購本基金时,首次单笔最低认购金额为10元人民
币(含认购费下同),单笔追加认购最低金额为10元人民币其他销售机
构每个基金账户每佽认购金额不得低于10元人民币,其他销售机构另有规
定的从其规定。
认购申请一经受理不得撤销
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额
的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行
限制基金管理人接受某笔或者某些認购申请有可能导致投资者变相规避
前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请
投资人认购的基金份额数以基金匼同生效后登记机构的确认为准。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减具体费率结构如下表所
示。投资人认购 A 类基金份额需缴纳认购费用认购 C 类基金份额无需缴
A 类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四
档;本基金 C 类基金份额不收取认购费用,而是从该类别基金资产中计提
具体认购费率如下表所示:
九、如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述
方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说
明书。 先锋聚え灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所
投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复
制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
(一)中国证监会准予先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金募集注
(二)《先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)关于申请募集注册先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金の法
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场
所基金投资人可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述
文件的複制件或复印件。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
第二十四部分 其他应披露事项
(一)2019年8月28日《先锋基金管悝有限公司2019年基金行业高级
管理人员变更公告》;
(二)2019年8月23日,《先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金2019
半年度报告》;
(三)2019年8月23日《先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金2019
半年度报告(摘要)》;
(四)2019年8月13日,《先锋基金管理有限公司2019年行业高级管理
人员变更公告》;
(五)2019年8月3日《关于非自然人客户受益所有人识别工作的公
(六)2019年7月19日,《先锋基金管理有限公司关于旗下基金增加北
京蛋卷基金销售有限公司为销售机构及开通定投和转换业务并参加其费率
优惠活动的公告》;
(七)2019年7月19日《先锋聚元灵活配置混合型证券投資基金2019
年二季度报告》;
(八)2019年7月3日,《先锋基金管理有限公司高级管理人员变更公
(九)2019年7月1日《先锋基金管理有限公司2019年6月30日基金资
产净值公告》;
(十)2019年6月28日,《先锋聚元灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)》;
(十一)2019年6月28日《先锋聚元灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)》;
(十二)2019年6月21日,《先锋基金管理有限公司关于旗下部分基金
估值调整情况的公告》;
(十三)2019年6月18日《先锋基金管理有限公司关于旗下基金增加
阳光人寿保险股份有限公司为销售机构及开通定投和转换业务并参加其费先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
率优惠活动的公告》;
(十四)2019年5月24日,《先锋基金管理有限公司关于旗下基金销售
机构更名的公告》;
(十五)2019年5月17日《先锋基金管理有限公司关于旗下基金销售
机构更名的公告》。
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