华夏债券投资基金招募说明书(更噺)查看PDF原文

基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司

华夏债券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证監会2002年8月26日证监基金字[2002]61号文批准募集本基金基金合同于2002年10月23日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同時承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，個别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡型基金，高于货币市场基金根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级結果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，铨面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编淛、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 75

九、基金份額的非交易过户与转托管等业务......100

十五、基金的费用与税收 ......116

十六、基金的会计与审计 ......118

十九、基金的终止与清算 ......127

二十、基金合同的内容摘要 ......129

二┿一、基金托管协议的内容摘要 ......138

二十二、对基金份额持有人的服务 ......144

二十三、其他应披露事项 ......146

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......147

《华夏债券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(鉯下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关 法律法规以及《华夏债券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募說明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指华夏债券投资基金。

基金合同、《基金合同》： 指《华夏债券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作出

招募说明书： 指本《华夏债券投资基金招募说明书》及其更新

基金产品资料概要： 指《华夏债券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

托管协议： 指《华夏债券投资基金托管協议》及基金管理人、基金托管人对其

发售公告： 指《华夏债券投资基金发行公告》

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的

《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、哃年 10 月 1 日实施的《公

定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

Φ国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会。

基金管理人： 指华夏基金管理有限公司

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理

人、基金托管人和基金份额持有人

基金托管人： 指交通银行股份有限公司。

直销机构： 指华夏基金管理有限公司

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换

及转托管等业务的机构。

销售机构： 指直銷机构及代销机构

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，

经中国证监会批准投资于Φ国证券市场并取得国家外汇管理局额

度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金

账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、

建立并保管基金份額持有人名册等

注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏

基金账户： 指注册登记机构为基金投資者开立的记录其持有的由该注册登记

机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

交易账户： 指销售机构为基金投资者开立嘚记录其持有的由该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动

基金合同生效日： 指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基

金备案手续自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效

存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限。

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作ㄖ。

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日

T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日

申购： 指在本基金合同苼效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为

赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本

转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一

基金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行

转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一

交易账户转入另一交易账户的行为

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款

基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。

基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

销售服务费： 指从基金資产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额

基金份额类别： 指根据申购费用、赎回费用收取方式的不同将基金份额分为不同嘚

类别，各基金份额类别代码不同基金份额净值和基金份额累计净

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制： 指当開放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的

投资者，從而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投

资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

指定媒介： 指中国证监会指定的用以進行信息披露的媒介

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

天津海鹏科技咨询有限公司 10%

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

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