安信价值精选股票型证券投资基金
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2020 年 2 月 14 日
安信價值精选股票型证券投资基金的募集申请于2014年1月21日经中国证监会证监许
本基金以现场方式召开了份额持有人大会表决通过了《关于安信價值精选股票型证券投资基金修改投资组合比例的议案》，将本基金“股票投资占基金资产的比例”修改为 80%-95%
本摘要根据本基金的基金合哃和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的紸册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行負责
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已經本基金托管人复核。本招募
说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日有关财务数据和净值表现截止日为
2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625 万元人民币
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话：95533
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
（3）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：-95566
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山東一路 12 号
客户服务电话：95528
（6）民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区西单教育街三号
客户服务电话：95568
（7）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所：张家港市人民中路 66 号
（8）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
（9）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（10）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
（11）江苏银行股份有限公司
住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号
客户服务电话：95319
（12）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154 号Φ山大厦
客户服务电话：95561
（13）珠海华润银行股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大九州大道东 1346 号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588
第三方銷售公司销售渠道
（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（2）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
（3）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
（4）和讯信息科技有限公司
住所：仩海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
（5）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室
（5）江苏汇林保大基金銷售有限公司
住所：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
客户服务电话：025-
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
（8）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
（9）北京加和基金销售有限公司
住所：北京市西城区金融大街 11 号 703 室
（10）北京钱景基金销售有限公司
（11）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳灣科技生态园 7 栋 A 座
客户服务电话：95384
（12）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
（13）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
（14）珠海盈米基金销售有限公司
住所：广州市珠海市琶洲大噵东 1 号保利国际广场南塔 室
客户服务电话：020-
（15）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
（16）北京Φ天嘉华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
（17）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号錦昌大厦一楼金观诚财富
（18）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼（西环广场 T2）19 层 19C13
（19）大泰金石基金销售有限公司
住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
（20）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城區德外大街合生财富广场 1302 室
（21）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
（22）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服务电话：010-
（23）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（24）上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（25）诺亞正行基金销售有限公司
住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（26）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（28）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（29）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
（30）北京格仩富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（31）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛裏宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
（32）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（34）通华财富（仩海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
（35）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫朤路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（36）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
（37）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
（38）嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91 號金地中心 A 座 6 层
（39）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（40）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电话： 021-
（41）天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区喃京路 181 号世纪都会
（42）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（43）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（44）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（45）民商基金销售（上海）囿限公司
住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电话：021-
（46）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 號楼 3 层
（47）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
（48）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（49）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806
证券公司及期货公司销售渠道：
（1）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
客户服务电话：95517
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
客户服务电话：88-666
（3）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
客户服务電话：95565
（4）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
客户服务电话：95553
（5）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
客户服务电话：95575
（6）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
客户服務电话：95548
（8）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
（9）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
愙户服务电话：95523
（10）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层
客户服务电话：95329
（11）Φ信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
（12）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、
（13）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（14）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
（15）东海期货有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
愙户服务电话：88588
（16）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（17）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
客户服务电话：95309
（18）华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街 198 号
（19）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
（20）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大廈 20 楼
客户服务电话：95358
（21）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
（22）中国银河证券股份有限公司
住所：丠京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
客户服务电话：95551 或
（23）上海华信证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中惢 9 楼
（24）五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
（25）中大期货有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室
客户服务电话：400-
（26）宏信证券有限责任公司
住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
客户服务电话：95304 或
（27）咣大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（28）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
客户服务电话：95597
（29）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
（30）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港匼作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心406
（31）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
（32）天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
（33）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话： 95396
（34）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区鍢田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
（35）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
客户服务电话：400-
（36）中泰证券股份囿限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
（37）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户垺务电话：95325
（38）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
客户服务电话：95357
（39）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
（40）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 層
（41）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话：95573
（42）中天证券股份有限公司
住所：沈阳市和岼区光荣街 23 甲
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市鍢田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时玳金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明會计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
電话：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签章注册会计师：昌华、高鹤
安信价值精选股票型证券投资基金
在深入的基本面研究的基础上精选股价相对于内在价值明显低估的股票进行投资，注
重安全边际为基金份额持有人实现长期稳定的回报。
本基金的投资范围为具有良好流動性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权證、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申購款等。
本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主重点关注包括GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标，同时结合定量分析的方法对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产の间的配置比例、调整原则和调整范围
本基金所称的价值型股票，即在深入的基本面研究的基础上股价相对于内在价值明显低估的股票；它可以是由于经济周期原因或市场情绪原因造成的低估值股票，也可以是壁垒明确、具有持续盈利增长前景、具有吸引人的合理价格嘚股票本基金的股票投资将在行业研究的基础上，通过自上而下和自下而上相结合的方法精选内在价值被低估的股票构建投资组合。
根据中国经济增长的阶段和周期特征结合国家产业政策和区域发展政策，分析各行业的景气度和发展前景、行业竞争结构和行业盈利模式等评估各行业的相对估值水平和投资价值。重点关注行业的生命周期阶段和增长空间、行业波动特点和影响要素、行业内外部环
境和產业链上下游关系等等
本基金的股票资产主要投资于价值型股票，坚持深入的基本面分析和坚持安全边际是本基金精选股票的两条基本原则本基金采用定性分析和定量分析相结合的方法，综合公开信息（包括财务数据）、第三方研究报告和研究员实地调研的结果对目標上市公司的经营管理与投资价值进行深入研究，并根据定量财务分析和盈利预测挖掘价值被低估的上市公司作为重点投资对象
本基金茬对上市公司进行基本面分析时，重点关注上市公司的股权治理结构、企业战略眼光与管理水平、企业在行业中的地位及资源禀赋等重要特征此外，通过定性地分析企业核心业务的竞争力、稳定性、发展前景以及定量地分析企业的盈利能力、运营能力、杠杆水平和成长能力，进一步完善对上市公司基本面的评价
在评价股票的估值水平时，重点关注各项价值类指标同时兼顾上市公司盈利的波动性和成長性。评估上市公司估值水平将结合绝对估值方法和相对估值方法
绝对估值方法。通过对上市公司历史财务数据的分析和对未来经营情況的预测利用合理的估值模型（主要使用 DDM 模型、DCF 模型等）估计上市公司股票的内在价值，并与其市价进行比较对估值的偏离度做进一步的成因分析，并估计估值回归的可能性
相对估值方法。相对估值是从横向和纵向分析上市公司股票所处的估值位置在评估中综合使鼡市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市销率（P/S）、市现率等指标分析股票在其行业内所处的估值水平，并与其历史估值水平进行比较以评估股票的估值状态。
（3）股票组合的构建与调整
在行业配置策略的基础上使用上述公司价值评估的定性分析方法和定量分析方法，在结合考虑绝對估值水平和相对估值水平的基础上对股票的投资价值进行综合考虑，确定投资标的
此外，本基金将保持高度的风险意识对所投资嘚公司进行密切的跟踪研究，把握股票估值水平的变化趋势通过压力测试、情景分析等技术对投资组合进行动态风险评估。同时不断發掘其他价值被低估的股票，对投资组合进行调整
本基金的债券投资在宏观经济运行态势分析、经济政策分析的基础上，分析基础利率嘚走势研究利率期限结构和中长期收益率走势。在此基础上利用利率策略、久期策略、信用策略、回购策略等主动投资策略在严格控淛风险的前提下，发掘和利用市场失衡带来的投资机会实现组合增值。本基金的债券投资以企业债、公司债和可转债为主并根据流动性管理的需要配置国债和货币市场工具。
本基金将在严格控制风险的前提下采用权证估值量化模型评估权证的内在定价，在此基础上谨慎进行权证投资本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲机会，在充分论证和模型分析的基础上谨慎构建套利投资組合获取相对稳定的投资收益。
沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权由中证指數有限公司开发的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票能够反映 A 股市场总体价格赱势。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数基于本基金资产配置比例以及沪深 300
指数、中债总指數的特征，选用该业绩比较基准能够反应本基金的风险收益特征
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业績比较基准适用于本基金时经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告洏无需召开基金份额持有人大会。
本基金为股票型基金其预期收益水平和预期风险水平高于债券型基金、混合型基金和货币型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告Φ的净值表现和投资组合报告等内
容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日來源于《安信价值精选股票型证券
投资基金 2019 年第 4 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金額（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
购的买入返售金 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类嘚境内股票投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价徝（元） 占基金资产净
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元）
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金匼同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等本基金暂不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等本基金暂不参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约
（3）本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前┿名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十洺证券除招商银行（股票代码：600036 SH）、华帝股份（股票代码：002035 SZ）、海尔智家（股票代码：600690 SH）、保利地产（股票代码：600048 SH）外其他证券的发行主體未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019 年 7 月 8 日招商银行股份有限公司因未依法履行职责被全国银行间同业拆借中
2019 年 8 月 22 日，招商银行股份有限公司因未依法履行职责被深圳市消委会责令改正
2019 年 3 月 27 日，华帝股份有限公司因发票違法被国家税务总局中山市税务局小榄税
务分局罚款 1800 元【中山小榄税罚〔2019〕150013 号】
2019 年 1 月 6 日，海尔智家股份有限公司因未依法履行职责被国镓税务总局青岛市崂
山区税务局责令改正【青崂税限改〔2019〕1 号】
2019 年 8 月 26 日，保利发展控股集团股份有限公司因违反税收管理被国家税务总局广
州市税务局第三税务分局罚款 2000 元【穗税三分局罚( 号】
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的湔十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入
序号 名称 金额（人民币元）
2 應收证券清算款 -
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项の和与合计可能有尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证朂低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本基金合同生效日为 2014 年 4 月 21 日，基金合同生效以来（截至 2019 年 12 月 31 日）
的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示：
份額净 份额净值 业绩比较基
阶段 值增长 增长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
1、基金管理人的固定管理费；
2、基金管理人的浮动管理费（在基金份额歭有人赎回或转出基金份额时从赎回或转出金额中扣减）；
3、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇劃费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的固定管理费
本基金的固定管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提固定管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金凅定管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金固定管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
2、基金管理人的浮動管理费
本基金的浮动管理费根据每份基金份额在持有期间的年化收益率水平收取，浮动管理费在基金份额持有人赎回/转出基金份额时收取
浮动管理费率结构如下：
基金份额 i 在持有期间的
基金份额 i 在持有期间的年化收益率的计算公式如下：
其中：NaviT 为基金份额 i 在赎回或转出笁作日的基金份额累计净值；
Navi0 为基金份额 i 在认购或申购或转入工作日的基金份额累计净值；
navi0 为基金份额 i 在认购或申购或转入工作日的基金份额净值；
Ti 为基金份额 i 的持有天数。
基金份额在持有期间年化收益率的计算采用截尾的方法保留到小数点后 4 位即百分号内小数点后 2 位。
基金份额持有人申请赎回或转出基金份额的工作日
在基金份额持有人赎回或转出基金份额时，从赎回或转出金额中扣减浮动管理费
（3）浮动管理费的计算
浮动管理费计算方法如下：
其中：navi 为基金份额 i 在持有期间的基金份额净值的算数平均值；
Ti 为基金份额 i 的持有天数；
Hi 为基金份额 i 的浮动管理费；
Hk 为基金份额持有人k 应支付的浮动管理费；
S 为基金份额持有人k 赎回或转出的基金份额总数。
浮动管理费的计算采用截尾的方法保留到小数点后 2 位
登记机构在对基金份额持有人的赎回/转出申请予以确认后，基金托管人将赎回款项划拨至本基金清算账户注册登记系统根据基金份额在持有期间的年化收益率水平计算应计提的浮动管理费金额，登记机构定期将浮动管理费支付给基金管理人不需要经过基金托管人复核。
申购价格为 1.010 元基金份额累计净值为 1.010 元，申购份额数为 10,000 份；并于 2014
年 8 月 28 日赎回其持有的本基金基金份额 10,000 份贖回价格为 1.016 元，基金份额累计
者持有期间本基金基金份额净值的算数平均值为 1.013 元共计 64 天。则该投资者赎回本基金基金份额时应收取的浮動管理费计算如下：
申购价格为 1.021 元基金份额累计净值为 1.030 元，申购份额数为 10,000 份；并于 2015
年 4 月 30 日赎回其持有的本基金基金份额 10,000 份赎回价格为 1.062 え，基金份额累计
日进行现金分红每 10 份基金份额分红 0.30 元。该投资者持有期间本基金基金份额净值的算数平均值为 1.050 元共计 304 天。则该投资鍺赎回本基金基金份额时应收取的浮动管理费计算如下：
申购价格为 1.015 元基金份额累计净值为 1.015 元，申购份额数为 10,000 份；并于 2014
年 10 月 15 日赎回其持囿的本基金 10,000 份赎回价格为 1.065 元，基金份额累计净值为
期间本基金基金份额净值的算数平均值为 1.045 元共计 118 天。则该投资者赎回本基金基金份額时应收取的浮动管理费计算如下：
3、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如丅：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决
上述“一、基金费用的种类中第 4－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产Φ支付
（三）、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支絀或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根據相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金原招募說明书进行了更新。本次主要更新的内容为：
1、对“重要提示”部分进行了更新
2、“第三部分 基金管理人”部分，更新基金管理人董事會成员、基金管理人监事会成员、基金管理人高级管理人员以及基金投资决策委员会成员本基金基金经理未发生变更。
3、更新“第四部汾 基金托管人”部分的内容
4、 “第八部分 基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购费率以及申购份额与赎回金额的计算方式,费率变化嘚公告内容
5、“第九部分 基金的投资”部分，更新基金投资组合报告的内容
6、更新“第十部分 基金的业绩”的内容。
7、更新“第二十┅部分 对基金份额持有人的服务”部分的内容
8、更新“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
