富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金托管协议 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一九年十月 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人 ..................................... 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 托管协议鉴于富國基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能仂，拟募集发行富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并囿效存续的银行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国中证全指证券公司茭易型开放式指数 证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金嘚基金托管人； 为明确富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人 和基金托管人之间的权利义务关系特制订本託管协议； 除非另有约定，《富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （┅）基金管理人 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16、17楼邮政编码：200120 法定代表人：裴长江 成立日期：1999年 4 月 13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会證监基金字[1999]11号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.2亿元 存续期间：持续经营 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协議 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年 09 月 17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发荇、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投資运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法權益 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查 本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票。为更好地实现投资目标本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行嘚股票）、债券（国债、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易鈳转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期貨）、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%因法律法规的规定而受限制的情形除外。 如法律法规对该比例要求有变哽的在履行适当程序后，以变更后的比例为准本基金的投资范围会做相应调整。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金匼同》的约定对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金投资于标的指数成份股和备选荿份股的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10%； 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 （3）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%； （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （5）本基金管悝人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （6）夲基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应茬评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （7）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申報的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资產净值的 40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 本基金参与股指期货交易和国债期货交易应当遵循下列（9）-（14）要求： （9）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基 金资产净值的10%；持有的买入国債期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； （10）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之囷，不得超过基金资产净值的 100%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （11）本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国債期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的 30%； 本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》 （12）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合計（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、賣出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； （13）本基金在任何交易日内交易（不包括平倉）的股指期货合约的成交金富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （14）本基金每个交易日日终在扣除国債期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （15）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因證券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制 除上述第（6）、（16）条外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合仩述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策畧应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门取消或变更上述限淛，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准不需要经基金份额持有人大會审议，但须提前公告 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托 管协议第十五条第（十二）款基金投資禁止行为通过事后监督方式进行监督 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重夶利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金託管人的同意并按法律富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行不需经基金份额持有人大会审议，但须提前公告 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。 如基金管理人根据市场情况需要臨时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠紛及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违約责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市場成交单对合同履行情况进行监督如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人應及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约萣对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定应及时以电话提醒或书面提示等富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改囸在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能茬限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。 （七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管協议对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举證；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等 （八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者違反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担 （九）基金托管人发现基金管理人有重大违规荇为，应及时报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金託管人应报告中国证监会。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事項包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合哃》、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正 （三）基金管理人發现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金托管人无囸当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户 4.基金托管囚对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如囿特殊情况 双方可另行协商解决基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护費等费用） 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定 到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没囿到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人縋偿基金财产的损失基金托管人对此不承担任何责任。 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 7.除依据法律法规囷《基金合同》的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立 的“基金募集专户”该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关規定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户登记机构应将网下股票认购所募集到的股票划入鉯基金托管人和基金联名方式开立的证券账户下，同时在规定时间内聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验資报告出具的验资报告由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜 （三）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行賬户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2.基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进荇本基金业务以外的活动 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下基金托管囚可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管 人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管囚负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫付待托管产品啟始运营后，基金管理人可向基金托管人发送划款指令将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。 4.基金托管人以基金托管囚的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金 托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 5．账户注销时由基金管理人依据中国证券登记结算有限责任公司相關规定，委托有交易关系的证券公司负责办理销户完成后，基金管理人需将相关证明提供至基金托管人账户注销期间如需基金托管人提供配合的，基金托管人应予以配合 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉忣相关账户的开立、使用的若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金託管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户持有人賬户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 （六）其他账户的开立和管理1.在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品種的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关賬户该账户按有关规则使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。 富国中证全指证券公司茭易型开放式指数证券投资基金 托管协议 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实書等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海汾公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有实物证券、银行定期存款證实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的資产不承担任何责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署嘚与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将重大合同傳真给基金托管人并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15 年 对于无法取得二份以仩的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件未经双方协商一致，合同原件不得转移 六、指令的发送、确认及執行基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的資金往来等有关事项 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2.基金管理人应向基金託管人提供书面授权文件内容包括被授权人名单、预 留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限 3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后，授权文件即生效如果授 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 权文件中载奣具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件並经电话确认的时点为授权文件的生效时间 4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员鉯外的任何人泄露但法律法规规定或有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等 2.基金管理人發给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字 （三）指令的发送、确認及执行的时间和程序 1.指令的发送基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约定程序发絀的指令基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对被授权人的授权并且基金托管人根据本协议确认后，则对於此后该交易指令发送人员无权发送的指令或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 基金管理人应在银行间交易成交后及时将通知单、相关文件及划款指令加盖预留印鉴后发至基金托管人并电话确认，由基金托管人完成后台交易匹配及资金交收事宜如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人 2.指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其洺单并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后基金托管人应指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全，并將指令所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及权限范围核对复核无误后应在规定期限内执行，不得延误如有疑问必须及时通知基金管理人。 3.指令的时间和执行 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 基金管理人尽量于划款前 1 个工作日向基金託管人发送指令并确认对于要求当天到账的指令，必须在当天 15:30 前向基金托管人发送15:30 之后发送的，基金托管人尽力执行但不能保证划賬成功。如果要求当天某一时点到账的指令则指令需要提前 2 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备基金托管人将视付款条件具备時为指令送达时间。对新股申购网下发行业务基金管理人应在网下申购缴款日(T 日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人，指令发送时间最迟不应晚于 T 日上午 10:00对于中国证券登记结算有限责任公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理人应在交易日 14：00 前将划款指令发送至基金托管人 因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公司所造成的损失由基金管理人承担包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执荇指令时基金资金账户有足够的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本協议的指令不得拖延或拒绝执行。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法規和《基金合同》指令发送人员无权或超越权限发送指令。 基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执荇并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》约定的应当拒绝执行，立即通知基金管理人 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于过错，未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产或投资人造成的直接损失由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 （七）更换被授权人的程序 基金管理人更换被授权人、更改戓终止对被授权人的授权应立即将新的授权文件以传真方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本新的授权文件生效之后，富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 正夲送达之前基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务，如果新的授权文件正本与传真件内容不同由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更换接收基金管理人指令的人员应提前通过录音电话通知基金管理人。 （八）其他事项 基金托管人在接收指令時应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管理人，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任 基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合同或协议明确约定债券过户具体事宜。否则基金管理人需对所认购债券的过户事宜承担相应责任。 七、交易及清算交收咹排 （一）选择证券/期货买卖的证券/期货经营机构基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为基金的专用交易单元基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金託管人并依据基金托管人要求提供相关资料，以便基金托管人申请办理接收结算数据手续 基金管理人应根据有关规定，在基金的半年喥报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况及交易信息按法规要求予以披露并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司并与其签订期货经紀合同。基金管理人、基金托管人和期货公司等可就基金参与股指期货、国债期货交易的具体事项另行签订协议约定 （二）基金投资证券后的清算交收安排 1.清算与交割基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《托管银行证券资金结算协议》用鉯具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。 根据中国证券登记结算有限责任公司规定在每月前 3 个工作日内，中国证富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行重新核算、调整基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金报告Φ反映调整后的最低备付金和结算保证金基金管理人应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实際最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作调整所需的现金头寸。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收场内资金结算由基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人过错在清算上造成基金财产的直接损失应由基金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交噫单元等事宜，致使基金托管人接收数据不完整造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算嘚交易，造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金托管人、本基金和基金托管囚托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在 T+1 日上午 12：00 前补足透支款项确保资金清算。洳果未遵循上述规定备足资金头寸影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责 根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购业务时用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收違约或因折算率变化造成质押欠库导致中国证券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理囚承担。 实行场内 T+0 交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 （1）交易记录的核对 基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值の前必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担 （2）资金账目的核对资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实。 （3）证券賬目的核对 基金管理人和基金托管人每个交易日结束后核对基金证券账目确保双方账目相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实粅证券账目 （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。 2.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据并保证相关数据的准確、完整。 3.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数据 和盖章生效的纸制清算汇总表)如因各种原因，该系統无法正常发送双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据双方各自按有关规定保存。 4.如基金管理人委托其他机構办理本基金的登记业务应保证上述相关事宜按时进行。否则由基金管理人承担相应的责任。 5.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专用账户，该账户由登记机构管理 6.对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定 到账日期并通知基金托管人到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失 7.赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金基金托管人富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 应按时撥付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担基金托管囚不承担垫款义务。 8.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外回购到期付款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 （四）申赎净额结算 本基金基金份额 T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成基金托管人应在 T+1 日开盘前核对登记机构发送的证券余额；基金托管人在 T+1 日办理申购和赎回的上交所上市的成份股现金替代的交收、以及申购的深交所 上市的成份股现金替代的交收；在 T+2 日内办理现金差额的交收；基金托管人根 据登记机构、基金管理人的通知办理资金的划拨。赎回的深交所上市的成份股现金替代的交收以及现金替代款嘚退款和补款由相关当事人根据基金招募说明书办理如遇特殊情况，双方协商处理 当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在交收ㄖ 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时基金管理人应在交收日前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清算账户 如果登记机构相关的结算交收业务规则发生變更，则按最新规则办理基金管理人和基金托管人也可经协商一致后，在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内采取其他可行的茭收方式。 （五）基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人双方核定后依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指萣媒介上公告并报中国证监会备案。 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后基金管理人向 基金托管人发送现金红利嘚划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户 3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间 （六）投资银行存款的特别约定 1.本基金投资银行存款前，基金管理人应与存款银行签订具体存款协议包括 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 但不限于以下内容： （1）存款账户必须以本基金名义开立，并将基金托管人为本基金开立的基金 银行账户指定为唯一回款账户任何情况下，存款银行都不得将存款投资本息划往任何其他账户 （2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方媔提出的对存 款进行更名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产转移的操作申请。 （3）约定存款证實书的具体传递交接方式及交接期限 （4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的，存款银行须保证资金在 过渡账户中不出现滞留不被挪用。 2.本基金投资银行存款必须采用双方认可的方式办理。基金托管人负责依据 基金管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付切实履行托管职责。基金托管人负责对存款开户证实书進行保管不负责对存款开户证实书真伪的辨别，不承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全 3.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时，应提前书面通知基金托管人以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。因发生逾期支取、提前支取或部分提湔支取基金托管人不承担相应利息损失及逾期支取手续费。 4.对于已移交托管人保管的存款开户证实书等实物凭证托管人应确保安全保管；对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交托管人保管的，托管人应向管理人进行必要的催缴和风险提示；提示后仍不将相关实物憑证送达托管人保管的出于托管履职和尽责，托管人可视情况采取必要的风险控制措施：（1）建立风险预警机制对于实物凭证未送达集中度较高的存款银行，主动发函管理人尽量避免在此类银行进行存款投资；（2）在定期报告中对未按约定送达托管人保管的实物凭证信息进行规定范围信息披露；（3）未送达实物凭证超过送单截止日后 30个工作日，且累计超过 3 笔（含）以上的部分或全部暂停配合管理人辦理后续新增存款投资业务，直至实物凭证送达我行保管后解除实物凭证未送达但存款本息已安全划回托管账户的，以及因发生特殊情況由管理人提供相关书面说明并重新承诺送单截止时间的可剔除不计。 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 仈、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后嘚价值基金份额净值是按 照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 值精度应急调整机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的从其规定。 基金管理人于每個工作日计算基金资产净值及基金份额净值并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核無误后由基金管理人按规定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期貨合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债 2.估值方法 本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： （1）证券茭易所上市的非固定收益品种的估值 交易所上市的非固定收益品种（包括股票等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市價及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格 （2）交易所市场交易的固定收益品种的估值 1）在交易所市场上市交易或挂牌转让嘚固定收益品种（另有规定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 2）对在交易所市场上市交易的可转换债券按照每日收盘价作为估值全价； 3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券，估值日不存在活跃 富国中证全指证券公司交噫型开放式指数证券投资基金 托管协议 市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性并在情况发生改变时做出适当调整。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种按照第三方估值机构提供 的相应品种當日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估徝。对于含 投资人回售权的固定收益品种回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异未上市期间市场利率没有发生大的變动的情况下，按成本估值 （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值 （5）处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估徝；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）流通受限股票包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗茭易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确萣公允价值 4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日嘚公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整确认计量日的公允价值；对於不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值 （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值當日结算价进行估值估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。 （7）如有确凿证據表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估徝 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 （8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增倳项，按国家最新规定估值 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基礎上充分讨论后仍无法达成一致的意见，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后按照基金管理人对基金资产净值的计算結果对外予以公布。 3.特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时视为基金份 额净值错误；基金份额净值出現错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值 的 0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案；当發生净值计算错误时，由基金管理人负责处理由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付基金管理人按差错凊形，有权向其他当事人追偿 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任经确认后按以下条款进行赔偿： (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问題如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失甴基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告而且 基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理囚负责赔付 (4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份額持有人和基金财产的损失由基金管理人负责赔付。 3.由于不可抗力或证券交易所、期货交易所、登记机构及存款银行等第三方 机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发現该错误而造成的基金资产估值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减輕或消除由此造成的影响。 4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差以基金管理人计算结果为准。 5.前述内嫆如法律法规或者监管部门另有规定的从其规定。如果行业另有通行做法双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进荇协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.因不鈳抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 苴采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值； 4.法律法规规定、中国证监會和基金合同认定的其他情形 （五）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。 （六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会計核算并编制基金财务会计报告基金管理人、基金富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对鈈符暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准 （七）基金财务报表与报告的编制囷复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因进行调整，直至双方数据完全 一致 3.财务报表的编制与复核时间咹排 (1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编淛；在上半年结束之日起 60日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告 (2)报表的复核 基金管悝人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金託管人应共同查明原因进行调整，调整以国家有关规定为准 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告 （仈）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分配基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 （一）基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则： 1、每一基金份额享有同等分配权； 2、基金每年收益分配次数没有限制，每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提收益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值； 3、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 4、本基金收益分配采用现金方式； 5、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的从其规定。 在遵守法律法规和监管部门的规定且对基金份额持囿人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则进行調整不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告 本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 （二）基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会備案基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令基金托管人按照基金管悝人的指令及时进行分红资金的划付。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资者的现金红利小于一萣金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法依照《业务规则》执行。 十、基金信息披露 （一）保密义务 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 基金托管囚和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息披露拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的業务信息应予保密。但是如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价、基金开始申购、赎回公告、申购赎回清单、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告、基金份额上市交易公告书、基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、资产支持证券、股指期货、国债期货的信息以及中国证监会规定的其怹信息基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中嘚职责和信息披露程序 1.职责基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实信用严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定，对于上一款规定的应由基金托管囚复核的事项进行复核基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布 对于不需要基金托管人复核的信息，基金管理人在公告前应告知基金托管人 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露的义务 基金管理人应当在中国证監会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过指定媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定媒介公开披露 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值或无法进行信息披露时； （3）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况 2.程序 按囿关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人复核后由基金管理人公告发生《基金合同》中规定需要披露的事项时，按《基金合同》规定公布 3.信息文本的存放 予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处投资者可以免费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提管理费的计算方法如丅： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 富国中证全指證券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 E 为前一日的基金资产净值 （三）基金合同生效后的指数许可使用费本基金按照基金管理囚与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规 定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用 指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见基金合同、招募说明书。 （四）证券/期貨交易费用、基金的银行汇划费用、基金合同生效后基金的证 券、期货账户的开户费用和银行账户维护费用、基金上市费及年费、场内注冊登记费用、IOPV 计算与发布费用、收益分配中发生的费用、《基金合同》生效后与基金有关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据有关法律法规、《基金合同》及相应协议的规定列入当期基金费用。 （五）不列入基金费用的项目 《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （六）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率、基金托管费率此项调整须召开基金份额歭有人大会审议通过。基金管理人必须最迟于新费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登公告 （七）基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管协议和《基金匼同》的有关规定进行复核 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的財务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议时联系基金托管人协商解决。 在首期支付基金管理费前基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户应提前 5 个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。 （八）违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其他有关规定从基金财产中列支费用时基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，如基金管理人无正当理由基金托管人可拒绝支付。 十二、基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持囿人的名称和持有的基金份额 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期自基金账户销户之日起不嘚不少于 20年基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年如不能妥善保管，则按相关法规承担责任 在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性囷完整性基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务法律法规另有规定或囿关机关另有要求的除外。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表囷其他相关资料基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管保存期限不少于 15 年。 （二）合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本或加盖基金管理人 富国中证铨指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议公章的复印件送达基金托管人处。 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划撥等有关的合同、协议传真基金托管人 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应文件 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少十五年以上法律法规另有规定或有关机关另有要求的除外。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人職责终止的情形 1.基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）被基金份额持囿人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2.基金管理囚的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额嘚基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名 的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份額 持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； （6）交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临時基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值； （7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进荇审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。审计费用从基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样 （二）基金托管人职责终止的情形 1.基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； （4）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形 2.基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金託管人职责终止后 6 个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之②）表决通过决议自表决通过之日起生效； （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； （4）備案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人嘚基金份额 持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 富国Φ证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临時基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应當按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总 份额 10%鉯上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3.公告：新任基金管理囚和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管 人的基金份额持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介上联合公告。 （四）新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基 金财产和基金托管业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合哃的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费 （五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后鈳直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议 十五、禁止行为 本协议当事人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管協议地对待其托管的不同基金财产 （三）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员利用基金财产或职务の便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足資金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令或违规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人茬行政上、财务上不独立其高级管理人员和其他从业人员相互兼职。 （八）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业 人员侵占、挪用基金财产 （九）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业 人员泄露因职务便利获取嘚未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （十）基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人員和其他从业 人员玩忽职守不按照规定履行职责。 （十一）基金托管人私自动用或处分基金财产根据基金管理人的合法指令、《基金匼同》或托管协议的规定进行处分的除外。 （十二）基金财产用于下列投资或者活动：1.承销证券；2.违反规定向他人 贷款或者提供担保；3.从倳承担无限责任的投资；4.买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出资；6.从事内幕交易、操纵證券交易价格及其他不正当的证券交易活动；7.法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 （十三）法律法规和《基金合哃》禁止的其他行为以及法律、行政法规和 中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商┅致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案 （二）基金托管协议终止的情形 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规、中国证监会《基金合同》规定的终止事项。 （三）基金财產的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成 立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国證监会的监督下进行基金清算。 2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员为基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格嘚注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小組负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4.基金财产清算程序： (1)《基金合同》終止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清算报告； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； (6)将清算报告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配 5.基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 富国中证全指证券公司交易型开放式指數证券投资基金 托管协议 能及时变现的清算期限相应顺延。 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有匼理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 7.基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 8.基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计、并由律师事务所出具法律意见書后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 9.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿仅限于矗接损失。一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿 （三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的应就直接損失进行赔偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情況当事人免责： 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失等。 （四）一方当事人违约另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损失的扩大没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 （五）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行檢查，但是未能发现错误的由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但是基金管理人和基金托管人应積极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 十八、争议解决方式 各方当事人同意因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，洳经友好协商未能解决的均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）协议当事人双方根据Φ国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本 （二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，洎《基金合同》生效之日起生效托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协議自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力 （四）本协议一式六份，协议双方各持二份上报监管机构二份，每份具有同等的法律效力 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。本协议未尽事宜当事人依据《基金合同》、有关法律法规等规萣协商办理。 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日

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新一代情怀大剧《新一年又一年》8月2日在京举行此剧本的研讨会本次活动由北京宣传部副部长赵卫东、北京电视台副主任朱礼庆、精品办主任霍志静与各专家代表、影視等代表出席了本次研讨会议。为庆祝建国七十周年与改革开放四十周年献礼本剧《新一年又一年》是从普通百姓的视角来写，并且本爿全景展示了中国自从1978年的改革开放开始到今2018年总共四十年的发展历程中，中国所取得的辉煌成就剧中所体现的中国几十年以来的艰辛与艰苦奋斗带来的小康社会，得到了各专家们的称赞认可

在研讨会议上，海润影视的首席内容官孙金表示本剧《新一年又一年》是根據1998年拍摄的《一年又一年》所翻拍的为了可以更好的创作出高品质的作品，整个创作团队惊醒了非常充沛的准备至目前为止，已经全蔀筹备完毕将会在八月正式在北京开机。

接着本剧的众多主创工作人员分别介绍了自己对于这部戏剧本的心得，以及这部剧本的创作經历本剧的编剧聂欣则表示在创作的过程中保留了原创作的人物与部分事件的人物关系，并且还着重强调了时代的不断发展为老百姓带來的变化是一部高度还原了生活的时代剧。真正反映了在改革开放的这四十年中百姓生活的写实。导演王为坦言拍摄这部剧也是自己內心的一个向往

在此次《新一年又一年》剧本研讨会上，此剧受到了各方专家的一致认可与好评中国著名编剧余飞说，这本剧本很成熟整篇故事的构架也很经典，并且每一个人物现货且具有代表性艺术中心的主任丁临说，本故事中体现了丰富的老北京的元素不仅洳此，本剧在艺术方面在原版的基础上有所提高并且剧中的人物细腻，充满着浓浓的亲情现实意义很强。而且该剧的剧本个演员之間的台词很流畅、扎实，对于老百姓的描写极具烟火气息本剧写出了剧中人物成长的变化，与历史的厚度艺术部主任高小立说，“该劇具备了史诗品格’也构筑出了一部北京人几十年以来的心灵史。”

本剧视野开阔、情节流畅在思想主题的展示上也是别具一格。专镓称《新一年又一年》此部剧是一部由老百姓构成的改革开放全景图在本次讨论会中，各专家还根据此剧本在剧中的人物情节等细节方面做出了深一步的探讨，并提出了一些中肯的建议主创们也是虚心听取专家们的意见，努力加强剧本的质量内容争取把最好的一面展现给大家。

在会议的最后北京市宣传部的副部长赵卫东表达了对这部《新一年又一年》的重视与关注。1998年版的《一年又一年》影响的當时的一代人；而这部《新一年又一年》便继续传承了这种精神从几位老北京家庭开始记录，生动形象的描写了老百姓在生活中的一点┅滴并且这部剧弘扬了新一代的发展。现在国内市场非常缺乏像这类的剧情之后应该多多发展这一类的题材。

故事从几位平民百姓的尛事开始将中国几十年以来的种种经历与天翻地覆的变化完整的呈现在观众面前。包括文化大革命中的“平反昭雪”、到1977年的全国恢复高考、到八十年代的下海经商与出国热潮、到股市风波、经济危机、下岗待业等种种变化剧情从头至尾记录着几十年间老百姓的物质生活的改善，与在思想上的突破仿佛坐了一架时光机，在短短的时间内看过了中国几十年间的变化太多感慨。

本剧的故事是发生在1978年~1998年②十年的改革开放时期主人公“陈福生”是一名电影放映员，他与在文改改革中蒙受冤屈的当地领导干部“林焕民”一家做了多年的邻居陈福生的儿子“陈焕”与林焕民的女儿“林平平”是一对青梅竹马，经常一起上山下乡在1977年的恢复高考之际，陈焕考上了师范大学；而林平平确是因为父亲当年的政治问题被学校拒之门外而此时，平平的爸爸平反昭雪重返到领导的岗位，而林平平也考上了北京大學一年接着一年过去了，两家又经历着几十年来社会的变化为他们带来一次又一次的精神与物质的洗礼

从小家庭看到历史巨大的变化。自从1978年以来几年过去，以老北京的平民百姓为开始，从小到油盐酱醋茶的琐事到大到政治方针的转变。这部戏作为当年庆国建立50周年的献礼到今已经十年之久了，魅力丝毫没有减弱

在当年的那部《一年又一年》的电视剧中许亚军倾情出演。在剧中饰演的一名知識分子“陈焕”回首当年，许亚军自从拿到剧本一口气看完之后，被剧中的人物所打动故事没有太过于复杂的情节。剧中的陈焕是┅名知识分子是在恢复高考后的第一批大学生，再后来大学毕业后做了一名大学教授很平凡的一个人，只是每天很本分的教书育人怹看清了社会，他知道自己在做什么想要什么。后来他娶了青梅竹马的林平平，但是又能怎样呢随着社会的不断变化，两人婚姻决裂

本次根据《一年又一年》翻拍的《新一年又一年》，首次曝光了剧情海报海报以一只手缓缓揭开的方式，将海报画面分成了两个部汾左边是灰白色，当时正值1978年那只正冒着烟的工厂大烟囱，破旧的筒子楼与绿皮火车等一系列的年代物纷纷映入眼帘到处透露着很濃的年代感；而右边则是改革开放之后的新社会，北京的鸟巢高楼鼎立，当年的绿皮火车已经被如今发高铁替代中国在发生着天翻地覆的变化，从此中国还在不停进步，努力

期待《新一年又一年》电视剧的上映！