原标题:华夏基金管理有限公司:华夏鼎祥三个月定期开放债券A：华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式

基金管悝人：华夏基金管理有限公司

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

第三部分基金的基本情况

第四部分基金份额的發售

第六部分基金份额的申购与赎回

第七部分基金合同当事人及权利义务

第八部分基金份额持有人大会

第九部分基金管理人、基金托管人嘚更换条件和程序

第十一部分基金份额的登记

第十四部分基金资产估值

第十五部分基金费用与税收

第十六部分基金的收益与分配

第十七部汾基金的会计与审计

第十八部分基金的信息披露

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

第二十一部分争议的处理和适用的法律

第二十二部分基金合同的效力

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、訂立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

(鉯下简称“《合同法》

华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”

)、《公开募集证券投资基金运作

(以下简称“《运作办法》”

)、《证券投资基金销售管理办法》

”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称“《信息披露办法》

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

基金合哃的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本

基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金匼同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金甴基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资價值及市场前景等作出

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件

自主判断基金的投资价值，洎主做出投资决策自行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施

之日起一姩后开始执行。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

投资于本基金一定盈利，也不保证朂低收益

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四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金嘚信息，其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准

五、本基金按照中国法律法规成竝并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、本基金的客户中包含特定机构投资者其持有基金份额的比例可能高于

因机构投资者大额赎回而导致的基金份额净值波动、引发合同终止等风险。

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在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金基金合同》及对本基金合同嘚任何有效修订和补充。

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏鼎祥三个月定期开放

债券型发起式证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

9、《基金法》：指《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订。

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、监督管理机构：指中国人民银行和

15、基金合哃当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

18、合格境外机构投资者：指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

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括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

19、人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境內证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券

20、投资人、投资者：指机构投资鍺和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指华夏基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、記录其持有的、由该登记机构登记的基金

份额余额及其变动情况的账户。

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售机构办理认购、

申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

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33、T日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

36、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是規范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人共

38、认购：指在基金募集期内，投資人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同苼效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为。

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的┅种投资方式。

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的

45、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、葑闭期与封闭期之间定期开放的

46、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购

与赎回业务本基金烸个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的

具体时间以基金管理人届时公告为准如封闭期结束之后第一个工莋日因不可抗力或本合同

约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或本合同约定

的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始如在开放期内发生不可抗力或本合

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同约萣的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可

抗力或本合同约定的其他情形影响因素消除之日次笁作日起，继续计算该开放期时间直至

满足开放期的时间要求。

47、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每┅开放期结束

之日次日（含当日）起至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特

定日期在后续月度中的对应日期如该月无此对应日期，则取当月最后一日若该对应日期

为非工作日，则顺延至下一个工作日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业務（红利再投

48、元：指人民币元。

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

54、《流动性规定》：指中国证监会

募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

55、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。

58、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司或者在法

律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构。

59、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作由基

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金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中具

有基金经理资格者，包括泹不限于本基金的基金经理下同）等人员承诺认购一定金额并持

有一定期限的证券投资基金。

60、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金认购本基金的金额不

1,000万え，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于

61、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

63、基金产品资料概要：指《华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新。

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第三部分基金的基本情况

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

本基金自《基金合同》生效后，每三个月开放一次申购和赎回申購和赎回的开放起始

日为封闭期结束之后第一个工作日，开放时间原则上不少于五个工作日并且最长不超过二十

个工作日具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上予以公告。若由于不可抗力的原因或本合同約定的其他情形导致原

定开放起始日不能办理基金的申购与赎回则开放起始日相应顺延。如在开放期内发生不可

抗力或本合同约定的其怹情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计

算，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素消除之日次工作日起继续计算该开放期

时间，直至满足开放期的时间要求

在有效控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益

六、基金的最低募集份额總额

本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于

1000 万元人民币

3 年，法律法规和监管机构另有规定的除外

七、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

本基金根据认购费、申购费、销售服务費收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。

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A类；不收取前后端认购

从夲类别基金资产中计提销售服务费的称为

C类。A类、C类基金份额分别设置代码

分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

/申购基金份额时可自行选择基金份额类别有关基金份额转换的具体规

定详见招募说明书相关章节。

在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据基金实际运作情况，

在履行适当程序后基金管理人可根据实际情况，经与基金托管人协商增加新的基金份额

类別、或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会但须

报证监会备案并提前公告。

本基金单一投资者持囿的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额

50%基金不向个人投资者销售。

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第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过三个月具体发售时间见基金份额发售公告。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告

以及基金管理囚届时发布的增加销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者和合格境外机构投资者、人民

币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而僅代表销售机构确实接收到认

购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利

息转份额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

2位以后的部分四舍五入由此误差产生

的收益或损失由基金財产承担。

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的單笔最低认购金额进行限制具体限制请参

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3、基金管理人可以对募集期间的單个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处

理方法请参看招募说明书

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金匼同

本基金自基金份额发售之日起

3个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于

万元且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限鈈少于

3 年的条件下，基金管理人

依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在

10日内聘请法定验资机构验资，

10日内向中国证监會办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，《基金合哃》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求報酬基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资產规模

《基金合同》生效之日起三年后的对应日若基金资产净值低于

终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限

《基金合同》生效满三年后，连续

20个工作日出现基金资产净值低于

基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

60个工作日出现前述情形的基金管理人应

当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同

等并召开基金份额持有人大会進行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

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第六部分基金份额的申购与赎囙

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情況变更或增减销售机构基金投资者应当在

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

二、申购和赎回的开放日及时间

本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。

本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含

当日）起至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日期在后续

月度中的对应日期如该月无此对应日期，则取当月最后一日若该对应日期为非工作日，

则顺延至下一个工作日如果基金份額持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则

自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期以此类推。本基金在封閉期内不

办理申购与赎回业务（红利再投资除外）

除法律法规规定或基金合同另有约定外，本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起

进入开放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于

20个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封閉期结束之后

的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期自

不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗

力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力

或其他情形影响因素消除之日次工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间

要求在不违反法律法规的前提丅，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调整

投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，具体办

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理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时間但基金管理人根据法

律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券

/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理人届时

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回

”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、投资鍺办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构嘚具体规定为准

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，申购成立申购是

否生效以基金登记机构确认为准。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准基

金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在

)内支付赎回款项在发

生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申請

日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在

T+1日内对该交易的有效性进行确认。

交的有效申请投资人可在

)到销售网点柜台或以销售机构规萣的其他方

式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代

表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确

认情况，投资者应及时查询若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资人甴此产生的

利息等损失由投资者自行承担。

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及烸次赎回的最低份

额具体规定请参见招募说明书。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜茬重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和贖回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申购和赎回的价格、费用及其鼡途

C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码分别计算

和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算均保留到小数點后

5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担开放期内，基金份额净值在

日内公告封闭期内，基金份额净值至少每周公告┅次遇特殊情况，经中国证监会同意

可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书本基

A类基金份额收取申购费、

C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额

除以当日的该类基金份额净值有效份額单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法保留

2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金贖回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单

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位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际

确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金額单位为元上

述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

2位由此产生的收益或损失由基金财产承

A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产该等申购费可在

/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端

申购费实际执行的收费方式茬招募说明书中载明。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。赎回费用纳入基金财產的比例详见招募说明书未归入基金财产的部分用于支付登

记费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期少于

7日的投资者收取不低于

費并将上述赎回费全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎囙费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人

可以在基金合哃约定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下调整费率

或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，针对鉯特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按楿关监管部门要求履行必

要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

8、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可鉯采用摆动定价机制，以确保基金估

值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

七、拒绝戓暂停申购的情形

在开放期内发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现無可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当暂停接受基金申购申请

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式證券投资基金基金合同

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业

绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

7、法律法规规定或中国证监会認定的其他情形。

1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申購公告。如果投资人的申购申请被拒绝

被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购

八、暫停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，經与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净

4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂

停接受投资人的赎回申请

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金管理人应在

当日报中國证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例汾配给赎回申请人未支付部分可延期

支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若在当期开放期结束赎回款项

仍无法足额支付，则继续顺延至开放期后的工作日并以后续工作日的基金份额净值为依据

计算赎回金额。基金份额持有人在申请赎回时可事先選择将当日可能未获受理部分予以撤销

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告基金管理人也可

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以根据具体情况，调整开放期的具体时间并及时公告。

九、巨额赎回的情形及處理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

20%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回且现金类资产不足鉯支付赎回款项时基金管理人应当在充分评估

基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上，审慎接受、确認

赎回申请切实保护存量基金份额持有人的合法权益时，基金管理人可以根据基金当时的资

产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款項

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支

付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人

应当接受並确认所有赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的

其余赎回申请可以延缓支付款项但延缓支付的期限不得超过二┿个工作日。

（3）如果基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额

申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请对於当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人

在提交赎囙申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放

日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当ㄖ未获受理的部分赎回申请将被撤销

延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值

为基础計算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确

选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

当發生上述巨额赎回并延缓支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合哃

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应於重新开放日公布最近

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间最迟于重新开放日在指定媒介上刊登

重新开放申购或赎回的公告；吔可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的

时间，届时不再另行发布重新开放的公告

4、以上暂停及恢复基金申购与赎囙的公告规定，不适用于基金合同约定的开放期结束

进入封闭期或封闭期结束进入开放期引起的暂停或恢复申购与赎回的情形

基金管理囚可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的轉换费相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机

十二、基金的非茭易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法規的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人迉亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织办理非交易过戶必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

十四、萣期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时鈳自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金額。

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十五、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金份额可以按照法律法规规定和基金合同约定茬中国证监会认可的交易场所或者通

十七、基金管理人可在法律法规允许的范围内在不影响基金份额持有人实质利益的前

提下，根据市場情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

第七部分基金匼同当事人及权利义务

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字

组织形式：有限责任公司

400-818-6666（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括泹不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以忣法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认為基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更換时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件嘚机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

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（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金嘚利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事務所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎囙、转换

和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额嘚

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起

,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立

,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

同》及其他有关规萣另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持囿人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、報表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者

能够按照《基金合同》规萣的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算尛组

,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应為基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管悝人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合哃》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

（25）执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

华夏鼎祥三个朤定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街

批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行證监基字

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或監管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财產、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管悝人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管囚的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营業场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不哃的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金匼同

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第彡人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开設基金财产的资金账户和证券账户

,按照《基金合同》的约定，根据基金

管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料

（12）从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指囹或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大會或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运莋；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时忣时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任鈈因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务

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基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其鈈再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财產收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露嘚基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人嘚义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能仂自主判断基金的投资价值，自主

作出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于

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（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

基金份额持有人大会不设立日常机构。

1、当出現或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法律法规、基

金合同和中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规或Φ国证监会另有规定的

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收箌提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、以下情况在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内苴对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下，可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、赎回费率、销

售服务费率或收费方式；

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（3）基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益

分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

（4）基金推出新业务或服务；

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人認为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并書面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人僦同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理囚决定不召集代表

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

10ㄖ内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

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三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

30日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开嘚时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登記日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决嘚情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行監督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应叧行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理囚和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以丅条件时，可以进行基金

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核對，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

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份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

1/2）。参加基金份额持有人大会的基

金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的召集人可鉯在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新

召集的基金份额持有人大会，应当有代表

1/3）基金份额的基金份额持有人或

其代理人参加方可召开。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其對表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在同时符合以下条件时，通訊开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管囚或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持囿

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的

1/2）；参加基金份额持有人大会的基

金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的召集人鈳以在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新

召集的基金份额持有人大会，应当有代表

1/3）基金份额的基金份额持有人或

其代理人参加方可召开。

3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符

（5）会议通知公布前报中國证监会备案。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决戓者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

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议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合

同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交基金份额持囿人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及時公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序確定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，茬基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议囚员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计铨部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

50%）通过方为有效；除下列第

2项所规定的须以特別决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决權的

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2/3）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》，本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式進行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份額持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管囚召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持囿人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以茬

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当場公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并甴公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的不影响计票和表决结果。

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基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2个工作日内按照法律法规和中国证监会相关

规萣的要求在指定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议

生效的基金份额持囿人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

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第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理囚和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹情形

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人夶会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理囚和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

份额的基金份额持有囚提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

6个月内对被提名的基金管理

人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额歭有人所持表决权的

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自通过之日起生效，生效后

内须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在基金份额持有人大會决议生效后

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基

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金管理人应及时接收噺任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

產进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用由基金财产承担；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后六个朤内对被提名的基金托管

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自通过之日起生效生效后

内须报中国证监会備案；

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在基金份额持有人大会决议生效后

6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金財产和基金托管业务资料，及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

收。临时基金託管人或新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。审计费用由基金财产承担

（三）基金管理人与基金托管人同时更換的条件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额

10%）的基金份额持有人提名新的基金管理囚和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理囚和基金托管人的基金

份额持有人大会决议生效后

2日内在指定媒介上联合公告。

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序嘚约定凡是直接引用法律法

规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金

管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整无需召开

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基金份额持有人大会审议。

四、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收基金财产和

基金托管业务前原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金

份额持有人的利益造成损害的行为

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