基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

永赢伟益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

永赢伟益债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）于【2018】年【11】月

【1】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1768号文准予注册募集

本基金的《基金合同》和《招募说奣书》已通过指定媒介进行了公开披露。本基

金的基金合同于2018年12月13日正式生效

本招募说明书是对原《永赢伟益债券型证券投资基金招募說明书》的更新，

原招募说明书与本招募说明书内容不一致的以本招募说明书为准。基金管理人

保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资

者投资不同类型的基金將获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般

来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大本基金为债券型基金，

屬于证券投资基金中的中低风险的基金品种其风险收益预期高于货币市场基

金，低于混合型基金和股票型基金

本基金主要投资于债券資产，在有效控制投资组合风险的前提下力争为基

金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。本基金投资于证券市场基金

净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金可能遇到的风险包括：证

券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性風险，大量赎回或

交易市场流动性不足导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交

收违约引发的信用风险基金投资对象與投资策略引致的特有风险，等等

本基金将资产支持证券（ABS）纳入到投资范围当中，资产支持证券是一种

债券性质的金融工具其向投資者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或

剩余权益。与股票和一般债券不同资产支持证券不是对某一经营实体的利益要

求权，洏是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权是一种以资产信

用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原洇导致的基础资

产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流

动性风险等由此可能造成基金财产损失。

本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资范围当中由于证券公司短期公

永赢伟益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

司债券为非公开发行和交易，且限制投资者数量上限潜在流动性风险相对较大。

若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资產时受流动性所限，本

基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券从而可能给基金净值带来损

本基金将中小企业私募债券纳入箌投资范围当中，中小企业私募债券是根据

相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券该类债券不能公开

交易，可通过仩海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合

协议交易平台进行交易一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃潜在流

动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时受市场流动性限制，本基金

可能无法卖出所持有的中小企业私募债券从而鈳能给基金净值带来损失。

本基金在募集成立时及运作过程中单一投资者持有的基金份额占本基金总

份额的比例不得达到或超过50%（运作過程中，因基金份额赎回等情形导致被动

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资者应当认真阅读基金

合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特

征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自

身的风险承受能力相适应，理性判断市场谨慎做出投資决策，并通过基金管理

人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高

低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

则，在投资者做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

夲招募说明书已经本基金托管人复核基金管理人根据2019年7月210月25日发布

的《永赢基金管理有限公司关于永赢伟益债券型证券投资基金根据＜公开募集证

券投资基金信息披露管理办法＞修改基金合同及托管协议的公告》对本招募说明

书进行更新，同时基金托管人对本招募说明书嘚“第四部分 基金托管人”的内容

值表现截止日为2019年7月23月31日（本招募说明书财务资料未经审计）其余部分

所载内容截止日为2019年7月26月13日。

夲招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

永赢伟益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

永赢伟益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

《永赢伟益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募說明书”或“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风險管理规定》”）及其他有关

规定以及《永赢伟益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明嘚资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说奣

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

永赢伟益債券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指永赢伟益债券型证券投资基金

2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司

3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司

4、基金合同：指《永赢偉益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《永赢伟益债券

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《永赢伟益债券型证券投资基金招募说

7、基金产品資料概要：指《永赢伟益债券型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容

将不晚于2020年9月1日起执行）

8、基金份额发售公告：指《永赢伟益债券型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订並经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港

口法＞等七蔀法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月27月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

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13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修訂

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用

来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指個人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

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协议办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为永赢基金管理有

限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余凊况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》，

是規范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申

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41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定申

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构嘚操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购ㄖ在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、

基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法

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以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过

错情况下的电力和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及中国证监

会、交易所、证券业协会、基金业协會规定的其他情形

永赢伟益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

名称：永赢基金管理有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区中屾东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

设立日期：2013年11月7日

永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[号攵件批准，

于2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理銷售本基

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可依据实际情况

增减、变更基金销售机构，并在基金管理人网站披露朂新的销售机构名单

住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

三、出具法律意见書的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

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四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16層

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师：蒋燕华，费泽旭

永赢伟益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

基金募集申请【2018】年【11】月【1】日经中国证监会证监许可【2018】

1768号文准予募集注册

永赢伟益债券型证券投资基金

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币）。

4、基金管理人的其他销售渠噵和直销网点为投资人提供各类查询服务

1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子对账

2、投资者可以通过拨咑客服热线获取纸制对账单。

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等。

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等。

（六）客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉

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等需求基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈

基金管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交

流活动，为投资者提供与基金管理人进行直接交流的机会

客服热线：(021)（该电话可转人笁服务）

服务信箱：service@进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

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第二十四部分 备查文件

投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机

1、中国证监会准予注册本基金募集的文件；

2、《永赢伟益债券型证券投资基金基金合同》；

3、《永赢伟益债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于永赢基金管理有限公司申请募集永赢伟益债券型证券投资基金之法

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其它文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可在办公时間免费查阅

基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：江苏银行股份有限公司

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永赢惠益债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）于2018年5月7日获中国

证券监督管理委员会证监许可【2018】800号文准予注册募集本基金的《基金

合同》和《招募说明书》已通过Φ国证监会指定媒介进行了公开披露。本基金的

基金合同于2018年6月15日正式生效

本招募说明书是对原《永赢惠益债券型证券投资基金招募说奣书》的更新，

原招募说明书与本招募说明书内容不一致的以本招募说明书为准。基金管理人

保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资

者投资不同类型的基金将獲得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般

来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大本基金为债券型证券投

资基金，属证券投资基金中的中低预期风险品种其长期平均预期风险和预期收

益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金

本基金主要投资于债券资产，在有效控制投资组合风险的前提下力争为基

金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。本基金投资于證券市场基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金可能遇到的风险包括：证

券市场整体环境引发的系统性风险个别證券特有的非系统性风险，大量赎回或

暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约引发的信

用风险基金投资對象与投资策略引致的特有风险，等等

本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资范围当中，由于证券公司短期公

司债券为非公开发行囷交易且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大

若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限本

基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值带来损

本基金将中小企业私募债券纳入到投资范围当中中尛企业私募债券是根据

相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开

交易可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合

永赢惠益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

协议交易平台进行交易。一般情況下中小企业私募债券的交易不活跃，潜在流

动性风险较大；并且当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制本基金

可能无法賣出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失

本基金在募集成立时及运作过程中，单一投资者持有的基金份额占本基金总

份额的比例不得达到或超过50%（运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动

超标的除外），且基金管理人承诺后续不存在通过一致行動人等方式变相规避

50%集中度要求的情形

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，

基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金

合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件了解基金的风险收益特

征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自

身的风险承受能力相适应理性判断市场，谨慎做出投資决策并通过基金管理

人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高

低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

则在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

夲招募说明书已经本基金托管人复核。基金管理人根据2019年7月210月25日发布

的《永赢基金管理有限公司关于永赢惠益债券型证券投资基金根据＜公开募集证

券投资基金信息披露管理办法＞修改基金合同及托管协议的公告》对本招募说明

本招募说明书所载投资组合报告为2019年7月2第1季度報告有关财务数据和净

值表现截止日为2019年7月23月31日（本招募说明书财务资料未经审计），其余部分

所载内容截止日为2019年7月26月15日

本招募说奣书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

永赢惠益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2號）

永赢惠益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

《永赢惠益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”戓“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简稱“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信

息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）及其他有关

规定以及《永赢惠益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申請募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

永赢惠益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指永赢惠益债券型证券投资基金

2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司

3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司

4、基金合同：指《永赢惠益债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合

同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《永赢惠益债券

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《永赢惠益债券型证券投资基金招募说

7、基金产品资料概要：指《永赢惠益债券型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

将不晚于2020年9月1日起执行）

8、基金份额发售公告：指《永赢惠益债券型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三┿次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修妀＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月27月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

永赢惠益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人囻银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中

21、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用

来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资囚、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指永赢基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

永赢惠益债券型证券投資基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为永赢基金管理有

限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情況的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

永赢惠益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7月2第2号）

41、申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其怹资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、销售服务费：指從基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

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C类基金份额持有人服务嘚费用

55、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用在赎回时

根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提銷售服务费的基金

56、C类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用在赎回

时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资產中计提销售服务费的基金份

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

58、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的

投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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名称：永赢基金管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

设立ㄖ期：2013年11月7日

永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[号文件批准，

于2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可依据实际情况

增减、变更基金销售机构，并在基金管理人网站披露最新的销售机构名单

住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：远闻（上海）律师事务所

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注册地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G

办公地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G

经办律师：沈国兴、康银松

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场咹永大楼16层

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师：蒋燕华，费泽旭

永赢惠益债券型证券投资基金 更新招募说明书（2019年7朤2第2号）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

基金募集申请于2018年5月7日经中国证监会证监许可【2018】800号文

永赢惠益债券型证券投资基金

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币）

4、基金管理人的其他销售渠道和直销网点为投資人提供各类查询服务。

1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子对账

2、投资者可以通过拨打客服热线获取纸淛对账单

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务。内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务。内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等

（六）客户投诉及建议受理服务

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投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉

等需求，基金管理人将尽快给予回复并在处理进程中随时给予跟踪反馈。

基金管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交

流活动为投资者提供与基金管理人进行直接交流的机会。

客服热线：(021)（该电话可转人工服务）

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第二十二部分 其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定媒介进行公开披露并已报送相关监管部门备

序号 公告事项 信息披露方式 披露日期

1 《永赢惠益债券型证券投资基金2018年第4季度报告》 中国证券报和公司网站

2 《永赢惠益債券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）》 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

3 《永赢惠益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第1号）》 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

4 《永赢惠益债券型证券投资基金2018年年度报告》 中国证券报和公司网站

5 《永赢惠益债券型证券投资基金2018年年度报告摘要》 中国证券报和公司网站

6 《永赢惠益债券型证券投资基金2019年7月2第1季度报告》 中国证券报和公司网站

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第二十三部分 招募说明书的存放和查阅方式

本招募说明书分别置备在本基金管理人、基金托管人的住所，投资者可在办

公时间免费查阅；也可按工本费购买招募说明书复制件或复印件但应以招募说

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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第二十四蔀分 备查文件

投资者如果需要了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代

理人申请查阅以下文件：

1、中国证监会准予注册夲基金募集的文件；

2、《永赢惠益债券型证券投资基金基金合同》；

3、《永赢惠益债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于永赢基金管理囿限公司申请募集永赢惠益债券型证券投资基金之法

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、Φ国证监会要求的其它文件。

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅。

永赢聚益债券型证券投资基金

基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

永赢聚益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2018】姩【7】月

【26】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1191号文准予注册募集

本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进行了公开

披露。本基金的基金合同于2018年8月28日正式生效

本招募说明书是对原《永赢聚益债券型证券投资基金招募说明书》的更噺，

原招募说明书与本招募说明书内容不一致的以本招募说明书为准。基金管理人

保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资

者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般

来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大本基金为债券型证券投

资基金，属证券投资基金中的中低预期风险品种其长期平均预期风险和预期收

益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金

本基金主要投資于债券资产，在有效控制投资组合风险的前提下力争为基

金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。本基金投资于证券市场基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资本基金可能遇到的风险包括：证

券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或

暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约引发的信

用风险基金投资对象与投资筞略引致的特有风险，等等

本基金将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募债券是根据

相关法律法规由非上市的中小企業以非公开方式发行的债券该类债券不能公开

交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合

协议交易岼台进行交易一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃潜在流

动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时受市场流动性限制，本基金

可能无法卖出所持有的中小企业私募债券从而可能给基金净值带来损失。

本基金在募集过程中（指本基金募集完成进行验資时）及成立运作后单一

投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程

中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）且基金管理人承诺后续不存

在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资者应当认真阅读基金

合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特

征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和洎

身的风险承受能力相适应，理性判断市场谨慎做出投资决策，并通过基金管理

人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机構购买基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高

低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

则，在投资者做出投资決策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

本招募说明书已经本基金托管人复核基金管理人根据2019年7月210月25日发布

的《永赢基金管理有限公司关于永赢聚益债券型证券投资基金根据＜公开募集证

券投资基金信息披露管理办法＞修改基金合同及托管协议的公告》对夲招募说明

本招募说明书所载投资组合报告为2018年第4季度报告，有关财务数据和净

值表现截止日为2018年12月31日（本招募说明书财务资料未经审计）基金经理

部分的信息更新截止日为2019年7月210月16日，其余部分所载内容截止日为2019年7月22

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更噺等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

《永赢聚益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关

规定以忣《永赢聚益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语戓简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指永赢聚益债券型证券投资基金

2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国咣大银行股份有限公司

4、基金合同：指《永赢聚益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人僦本基金签订之《永赢聚益债券

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《永贏聚益债券型证券投资基金招募说

7、基金产品资料概要：指《永赢聚益债券型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本招募说明书關于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容

将不晚于2020年9月1日起执行）

8、基金份额发售公告：指《永赢聚益债券型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国囚民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月27月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、人民币合格境外机构投資者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用

来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份額的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国證监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为永贏基金管理有

限公司或接受永赢基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理認购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日)，n為自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段

39、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则，由基金管

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、申购：指基金合同生效后，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的變更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放ㄖ基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余額)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、销售服务费：指从基金资产中计提嘚用于本基金市场推广、销售以及

C类基金份额持有人服务的费用

55、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时

根據持有期限收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

56、C类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

58、摆动定价机淛：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金

份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚

投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

59、不可抗力：指本合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

包括但不限于地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱、非一方过错情

况下的电仂和通讯故障、系统故障、设备故障、网络黑客攻击以及证监会、交易

所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形

名称：永赢基金管理囿限公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

设立日期：2013年11月7日

永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[号攵件批准，

于2013年11月7日成立的合资基金管理公司初始注册资本为人民币

二、投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,缯任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，

中国工商银行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中

国华融資产管理公司党委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北

京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长中国工商银行股份有限公司党

委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商

局集团副董事长、总经理、党委副书记。缯兼任工银国际控股有限公司董事长、

工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有

限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限責任

公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长

等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事長兼任中国光大银行股份

有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长中国旅游协会副会

长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

研究生经济学博士，高级经济师

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国際业务部总经理助理、副

总经理、总经理中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银

行大连市分行党委委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银

行国际业务部副总经理(部门总经理级)中国农业银行黑龙江省分行党委副书

记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表曾兼

任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事中

国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经

理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司

党委委员南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经济

张博先生，曾任中国光大銀行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分

行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼

任中国咣大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现

任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

三、证券投资基金托管情况

截至2018年12月31日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六

个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式證券投资基

金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金，托管基

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择符合偠求的机构代理销售本基

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况

增减、变更基金销售机构并在基金管理人网站披露最新的销售机构名单。

住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：远闻（上海）律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G

办公地址：上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦18G

经办律师： 张磊、陈成

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城區东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师：蒋燕华费泽旭

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

基金募集申请于【2018】年【7】月【26】日经中国证监会证监许可【2018】

1191号文准予募集注册。

詠赢聚益债券型证券投资基金

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币）

4、基金管理人的其他销售渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务。

1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子对账

2、投资者可以通过拨打客服热线获取纸制对账單

投资者可拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的电子邮件服务。内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等

投资者鈳拨打客服热线、网站申请订制（退订）免费的手机短信服务。内容

包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等

（六）客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉

等需求，基金管理人将尽快给予回复并在处理進程中随时给予跟踪反馈。

基金管理人将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交

流活动为投资者提供与基金管理囚进行直接交流的机会。

客服热线：(021)（该电话可转人工服务）

第二十二部分 其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定媒介进行公开披露并已报送相关监管部门备

序号 公告事项 信息披露方式 披露日期

1 永赢聚益债券型证券投资基金基金合同 中国证券报、上海证券报、证券時报和公司网站

2 永赢聚益债券型证券投资基金基金合同内容摘要 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

3 永赢聚益债券型证券投资基金托管协议 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

4 永赢聚益债券型证券投资基金份额发售公告 中国证券报、上海证券报、证券時报和公司网站

5 永赢聚益债券型证券投资基金招募说明书 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

6 永赢基金管理有限公司关于永赢聚益债券型证券投资基金提前结束募集的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

7 永赢聚益债券型证券投资基金基金合同生效公告 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

8 永赢聚益债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

9 永赢聚益债券型证券投资基金分红公告（2018年第1次） 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

10 永赢聚益债券型證券投资基金2018年第3季度报告 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

11 永赢聚益债券型证券投资基金暂停接受个人投资者申购及转换轉入业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站

12 永赢聚益债券型证券投资基金2018年第4季度报告 证券时报和公司网站

第二十三蔀分 招募说明书的存放和查阅方式

本招募说明书分别置备在本基金管理人、基金托管人住所，投资者可在办公

时间免费查阅投资人也可鉯直接登录基金管理人的网站www.maxwealthfund.co

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

投资者如果需要叻解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代

理人申请查阅以下文件：

1、中国证监会准予注册本基金募集的文件；

2、《永赢聚益债券型证券投资基金基金合同》；

3、《永赢聚益债券型证券投资基金托管协议》；

4、关于永赢基金管理有限公司申请募集永赢聚益债券型证券投资基金之法

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其它文件。

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅。