基金管理人：博道基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

鉴于博道基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立並有效存续的有

限责任公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟

募集发行博道卓远混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”或“基金”）；

鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

行按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于博道基金管理有限公司拟担任博道卓远混合型证券投资基金的基金管

理人，宁波银行股份有限公司拟担任博道卓远混合型证券投资基金的基金托管

为明确博道卓远混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权

利义务关系特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《博道卓远混合型证券投资基金

基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的楿应术语具有相同的含义若

有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释

本托管协议约定的基金产品资料概要披露要求，自《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）实施之日起一年后

开始执行本基金的信息披露事项以法律法規规定及《基金合同》的约定为准。 

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

名称：博道基金管理有限公司

批准设竝机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2017〕822 号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

注册资本：1 亿え人民币

组织形式：有限责任公司

名称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东蕗345号

成立时间：1997年4月10日

批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2007】64号

组织形式：股份有限公司

基金托管业务批准文号：证监許可【2012】1432号

二、基金托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

博噵卓远混合型证券投资基金托管协议

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《博道卓远混合型证券

投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定订立。

本协議的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投

资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的權利、义

务及职责以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法

利益的原则，经协商一致签订本协议。

除非本协议另有约定本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的

释义部汾具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根據有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定

对基金的投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市

的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括

国债、央行票据、金融債券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、

超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转

换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持

证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行

存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具（但须符合中国证監会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人和基金托

管人协商一致并在履行适当程序后，可以将其納入投资范围

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，

对基金投资、融资比例进行监督

（1）按法律法規的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

95%每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证金以后，

基金保留的现金或投资于到期ㄖ在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金

资产净值的 5%本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

如果法律法规戓中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在

履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

（2）根据法律法规的规萣及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以

1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；

2）本基金每个交易日日终在扣除股指期貨合约和国债期货合约需缴纳的交

易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的

政府债券；本基金所指的現金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；

4）本基金管悝人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券

5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基

6）夲基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超過该

资产支持证券规模的 10％；

8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券匼计规模的 10％；

金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

10）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票嘚总量；

11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回購最长期限为 1 年

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

债券回购到期后不得展期；

12）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：

①本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约和国债期货合约价

值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中有价证券指股票、

债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资

产（不含质押式回购）等；

②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基

金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不嘚超过

基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股

指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净徝的 20%；本基金所持有

的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合《基

金合同》关于股票投资比例的有关约定；

③本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基

金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约價值不得超

过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）

的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金資产净值的 30%；本基金

所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期

货合约价值合计（轧差计算）应当符匼《基金合同》关于债券投资比例的有

13）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

14）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产

净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比唎限制的，基金管理人不得主

动新增流动性受限资产的投资；

15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的萣期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公

司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家仩市公司发

行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

手方开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

17）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

除上述第 2）、9）、14）、16）项外因证券/期货市场波动、证券发行人

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易ㄖ内进行调整但中国证监会规定

的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

上述第 4）、8）、15）项投资限制由基金管理人自行监督

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之

日起开始法律法规或监管部门另有规定的，从其规定

上述投资组合限制条款中，若属法律法规或监管部门的强制性规定则当

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用於本基金基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准

基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督，

其他合规性问题不承担任何形式的责任

3、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协議的约定，

对基金投资禁止行为进行监督基金财产不得用于下列投资或者活动。

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担無限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金財产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

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证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略

遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制

和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人

的同意，並按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金基金

管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人

应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的

公司名单及其更新并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的

真实性、完整性、全面性并负责及时將更新后的名单发送给对方。

4、基金托管人根据有关法律、法规规定及基金合同和本协议约定对基

金管理人参与银行间债券市场进行监督。

基金托管人依据有关法律、法规规定和《基金合同》约定对基金管理人参

与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律、法规及行

业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间市场交易对手的名單。基金托

管人在收到名单后【2】个工作日内电话或回函确认收到该名单基金管理人应

严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场選择交易对手。基金托管人监

督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易

基金管理人可以定期（每半年）和鈈定期对银行间市场现券及回购交易对

手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后【2】个工作日内电话或书面回函

确认新名单自基金託管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易

对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。

基金管理人参与银行间市场交易时应按银行间债券市场的交易规则进行

交易，并有责任控制交易对手的资信风险由于交易对手资信风险引起的损失，

基金管悝人应当负责向相关责任人追偿基金托管人不承担由此造成的任何法

律责任及损失。 

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如基金托管囚事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易

时基金托管人应及时提醒基金管理人，但基金托管人不承担由此造成的任哬

5、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定

对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律、法规的规定及基金合

同的约定选择存款银行。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制确保基

金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

（2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的監督与核查严格审查、复

核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职

（3）基金管理人与基金托管人在開展基金存款业务时应严格遵守《基金

法》、《运作办法》等有关法律、法规，以及国家有关账户管理、利率管理、

支付结算等的各项規定

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定

及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管悝人在 10 个工作日

内纠正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正

的，基金托管人应报告中国证监会基金托管人發现基金管理人有重大违规行

为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒

6、基金托管人根据有关法律法规的規定及《基金合同》的约定，对基金管理

人投资流通受限证券进行监督

（1）基金管理人投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公開发行股

票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定

（2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括甴

《上市公司证券发行管理办法》规范的的非公开发行股票、公开发行股票网下

配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券鈈包括由于发布重大

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券

（3）基金管理人应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，

并确保基金托管人能够正常查询因基金管理人原因产生的流通受限证券登记

存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失及基金财

产的损失，由基金管理人承担

（4）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流

程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度基金管理人应当根据基

金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确

具体比例避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批

准上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董

事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人

（5）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金

托管人提供有关流通受限证券的相关信息具体应当包括但不限于如下文件

（如有）：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管

理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、

总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息

（6）基金托管人茬监督基金管理人投资流通受限证券的过程中如认为因

市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风

险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整

改并做出书面说明。否则基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒

绝执行其有关指令因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承

担任何责任并有权报告中国证监会。

（7）洳果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者

报送了虚假的数据导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管悝人应依

法承担相应法律后果除基金托管人未能依据法律法规、基金合同及本协议履

行职责外，因投资流通受限证券产生的损失基金託管人按照本协议履行监督

职责后不承担上述损失。

（8）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 

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1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况

2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风險处置预案

3）有关比例限制的执行情况。

（9）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的从其规定。

7、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定

对基金管理人产品禁投池进行监督。

基金管理人可以向基金托管人提供基金禁投池清单基金託管人在收到名

单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人可以定期和不定期

对基金禁投池清单进行更新基金托管人在收箌清单后 2 个工作日内电话或书

面回函确认，新清单自基金托管人确认当日生效新清单生效前基金托管人仍

按原禁投池清单进行监督。

基金管理人超越名单范围进行投资的基金托管人应及时提醒基金管理人，

但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任

（二）基金托管人应根据有关法律、法规的规定及基金合同的约定，对基

金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费

鼡开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料、基金

产品资料概要、基金清算报告中登载基金业绩表现数据等进荇监督和核查

（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时

间内答复并改正就基金托管人的疑义进行解释戓举证。对基金托管人按照法

规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相关

基金托管人发现基金管理人的仩述事项及投资指令或实际投资运作违反法

律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等

方式通知基金管悝人限期纠正基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监

督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式

给基金托管人发出回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因

及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管

囚通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会

若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管

理人，并报告中国证监会

基金托管人发现基金管悝人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同

时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈

等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍鈈改正的

基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本協议规定基金管理

人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托

管人是否安全保管基金财产、开立基金財产的托管账户、证券账户、债券托管

账户等投资所需账户、协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及交易

编码的基金托管人相關信息、是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产

净值和各类基金份额的基金份额净值是否根据基金管理人指令办理清算交收，

昰否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作

基金管理人可以定期（每半年）和不定期地对基金托管人保管的基金资产

进行核查基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提

交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答

基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资

产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违

反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式

通知基金托管囚在限期内纠正基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核

对并以书面形式对基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并保證在

规定期限内及时改正。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

督促基金托管人妀正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内

纠正的，基金管理人应报告中国证监会对基金管理人按照法规要求需向中國

证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告Φ国证监会，同

时通知基金托管人在限期内纠正基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根

据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺詐等手段妨碍对方进行有效监督，

情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。

（一）基金财产保管的原则

1、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的指令，不得自行运

用、处分、分配基金的任何资产

2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

3、基金托管人按照规定开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整和独

5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产

应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基

金資产没有到达基金银行存款账户的基金托管人应及时通知基金管理人采取

措施进行催收。由此给基金造成损失的基金管理人应负责向囿关当事人追偿

基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任

6、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人

（二）基金合同生效时募集资产的验证

基金募集期间募集的资金应存于在具有托管资格的商业银行开设的基金募

集专用账户该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。

基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、

《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集到的属于基金财产的全部资

金划入基金托管人为本基金开立的基金托管资金账户同时在规定时间内，聘

请具有从事證券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告，出具

的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效基

金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。

（三）基金的银行存款账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金银行存款账户（即托管账户）的开立和管理

2、基金托管人在商业银行开立基金的银行存款账户，并根据中国人民银行

规定计息根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留

印鉴为托管人托管业务专用章 1 枚以及监管人名章 1 枚由基金托管人制作、

保管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、

支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行存款账户进行托管账户

的开竝需遵循宁波银行《单位银行结算账户管理协议》的相关规定。

3、本基金银行存款账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；

亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动

委托资产投资银行存款，管理人应与存款机构签订存款协议该协议作为

划款指令附件，其预留印鉴至少有一枚托管人印章该协議中必须有如下明确

条款：“存款证实书、存单不得以任何方式被质押，并不得用于转让和背书；

本息到期归还或提前支取的所有款项必須划至托管账户（明确户名、开户行、

账号等）不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款托

管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书、存单后由托管

人保管证实书、存单正本。管理人应该在合理的时间内进行银行存款的投资和

4、基金管理人可以通过申请开通本基金银行账户的易托管系统进行资金支

付并使用此系统办理托管资产的资金结算汇划业务。

5、基金银行存款账户的管理应符合法律、法规以及银行业监督管理机构的

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

（四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理

基金托管人为本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管

人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户用于基金

财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交

易清算。基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账

户亦不得使用证券账户戓证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开立和管理

基金合同生效后基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司及银

行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托

管人负责基金的债券及资金的清算基金管理人和基金托管人同时代表基金签

订全国银行间债券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

若中国证监会或其他监管机構在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

投资品种的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金

托管人根据有關法律、法规的规定和《基金合同》的约定开立有关账户。该

账户按有关规则使用并管理

法律法规等有关规定对相关账户的开立和管悝另有规定的，从其规定办理

（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保

实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人与基金托管人

协商一致的第三方机构的保管库，保管凭证由基金托管人持有实物证券的购

买和转让，由基金託管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人实际有

效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应

甴基金托管人承担基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基

金资产不承担保管责任。

银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管 

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金囿关的重大合同的原件分别由基金托

管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外除本协议另有规定外，

基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有

二份及以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，

基金管理人在合同签署后 15 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将

合同原件送达基金托管人处重大合同的保管期限为基金合同终圵后 15 年。

六、指令的发送、确认和执行

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付

指令基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事

项。基金管理人发送指令应采用电子指令或邮件或其它双方共同确认的方式

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通

知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单注明相应的

交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发

送人员身份的方法授权通知应加盖基金管理人公章和法定代表人（或授权代

表）名章，若由授权签字人签署还应附上法定代表人的授权书。授权通知应

注明生效日期自其中注明的生效日期起开始生效。若基金托管人收到授权通

知的日期晚于其中注明的生效日期授权通知自基金托管人收到的日期起开始

生效。授权通知应以原件形式送达基金托管人基金管理人和基金托管人对授

权文件负有保密义务，其内容鈈得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露

但法律法规规定或有权机关要求的除外。

指令是基金管理人在运用基金资产时向基金託管人发出的资金划拨及其

他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户

等执行支付所需内容加盖预留茚鉴。

本基金银行账户发生的银行结算费用等银行费用由基金托管人直接从银

行账户中扣划，无须基金管理人出具指令但应及时通知基金管理人。

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

基金管理人应按照《基金法》及其他有關法规、《基金合同》和本协议的

规定在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权

限发送指令指令由基金管理人通过电子平台提交，若特殊情况下需“授权通

知”确定的被授权人代表基金管理人用邮件的方式向基金托管人发送（邮箱地

基金托管人邮箱地址：custody@

如基金管理人和基金托管人变更上述预留邮箱应向对方发送加盖公章的

本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律、法规等规定协商办理

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

二十一、基金托管协议的签订

本托管协议双方法定代表人或授权代表签嶂、签订地、签订日，见签署页

博道卓远混合型证券投资基金托管协议

（本页无正文，为博道卓远混合型证券投资基金托管协议签署页）

基金管理人：博道基金管理有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签章）：

基金托管人：宁波银行股份有限公司（盖章）

法定代表囚或授权代表（签章）：

广发主题领先灵活配置混合型证券投资基

金更新的招募说明书摘要

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

时间：二〇一九年十一月

夲基金于 2013 年 11 月 20 日经中国证监会证监许可[ 号文注册本基金合同

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中國证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表現的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风險由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定

对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募債券之债务人出现违约，或在交易过程中发

生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损

失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金本次更新招募说明书对基金业绩比较基准相关信息进行更新基金业绩比较基准

相关信息更新截圵日为 2019 年 11 月 7 日。除非另有说明 本招募说明书(更新)其他所载内

容截止日为 2019 年 7 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广場南塔 31-33 楼

4、法定代表人：孙树明

8、注册资本： .cn

客服电话： （免长途费）或020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜嘚查询和投诉等

（1） 名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

（2） 名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

客服电话： 95575或致电各地营业网点

（3） 名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区複兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

（4） 名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务电话： 95559

（5） 名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（6） 名称：上海银行股份有限公司

紸册地址：上海市银城中路168号

（7） 名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复興门内大街2号

（8） 名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

（9） 名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

（10） 名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道201-205号

（11） 名称：东莞银行股份囿限公司

注册地址：东莞市运河东一路193号

办公地址：东莞市运河东一路193号

（12） 名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

（13） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（14） 名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街九号

办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

（15） 名称：南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号

办公地址：南京市中山路288号3楼个人业務部

（16） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号

（17） 名称：廣东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

（18） 名称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

客服电话：内蒙古地区：

（19） 名称：郑州银行股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

（20） 洺称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信匼大厦

（21） 名称：威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市环翠区宝泉路9号

办公地址：威海市环翠区宝泉路9号

客服热线：省内96636，境內

（22） 名称：日照银行股份有限公司

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山东省日照市烟台路197号

（23） 名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路3号

办公地址：泉州市云鹿路3号

（24） 名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层

办公地址：广东省广州市天河区天河路533号

（25） 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

（26） 名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏渻苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

（27） 名称：上海农商银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区銀城中路8号15-20楼、 22-27楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、 22-27楼

（28） 名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、 8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话： 96326（福建省外请先拨0591）

（29） 名称：兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路99号標力大厦

客户服务热线： 95562

（30） 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市长乐路989号世纪商貿广场40层

（31） 名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（32） 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

辦公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（33） 名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话

（34） 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：丠京市朝阳门内大街188号

（35） 名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编： 100032

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编： 100088

天相基金网网址： .cn

（36） 名称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（37） 名称：长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、 16、 17层

客户服务熱线： 0； 400-

（38） 名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

开放式基金业务传真： 5

（39） 名称：岼安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国免费業务咨询电话： 95511-8

开放式基金业务传真： 2

（40） 名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服務热线： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（41） 名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

（42） 名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

（43） 名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（44） 名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23號投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（45） 名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际貿易中心东塔楼

（46） 名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街168号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号

（47） 名称：國海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

公司地址：广西南宁市滨湖路46号

（48） 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、 20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、 20楼

（49） 名称：第一創业证券股份有限公司

通讯地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（50） 公司名称： 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

（51） 名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路111号

客服电话： 95336（浙江）， （全国）

（52） 名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（53） 名称：万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地廣场F栋18、 19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、 19层

开放式基金咨询电话： 400-

开放式基金接收传真： 020-3

（54） 名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（55） 名称：财富证券有限责任公司

紸册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

（56） 名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元

深圳市福田区深南大噵2008号中国凤凰大厦1栋9层

（57） 名称：中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

（58） 名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（59） 名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层

（60） 名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区噺华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（61） 名称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（62） 名称：齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市经七路86号证券大廈

（63） 名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（64） 名称：华寶证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

（65） 名称：中国民族證券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

（66） 名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

（67） 名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（68） 名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市蓮前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

（69） 名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

（70） 名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（71） 名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（72） 名称：联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路14号

（73） 名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西蕗99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（ 74） 名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发區关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

（ 75） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（ 76） 名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址： 罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（ 77） 名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

（78） 名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田區益田路6009号新世界中心29层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

（79） 名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（80） 名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（ 81） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

（ 82） 名称：上海证券有限责任公司

注冊地址：上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

（ 83） 名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金畾路2028号皇岗商务中心主楼4F（ 07）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（ 07）

（ 84） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

（85） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

（86） 名称：首创证券有限责任公司

紸册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（87） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

（88） 名称：仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（89） 名称：杭州数米基金销售囿限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（90） 名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（ 91） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（ D区） 801室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（ D区） 801室

（ 92） 名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、 15层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、 15层（详细地址）

（ 93） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（ 94） 名称：上海久富财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息夶厦1215室

（95） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

（96） 名称：大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山覀世贸中心A座12、 13层

（97） 名称：中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、 2层、 9层、 11层、 12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

（98） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（99） 名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

（100） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（ 101） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

（ 102） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层

（ 103） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门

（ 104） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2號第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

（105） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

（106） 名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三蕗107号上站大楼平街11-B名义层11-A， 8-B4 9-B、 C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（107） 名称：海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼

（108） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇懷北路308号

办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

（109） 名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（110） 名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（111） 名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

办公地址：合肥市芜湖路258号

（112）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

（113）名称：北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（114）洺称：上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（115）名称：中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（116）名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

客服电话： 96528，上海、北京地区962528

（117）名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（118）名称：深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室

（119）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江蘇省常州市延陵中路668号

办公地址：江苏省常州市延陵中路668号

（121）名称：珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

辦公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室

（122）名称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19層

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层

（123）名称：大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

辦公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

（124）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

（125）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

联系人：倪苏云、虞谷云

（126）名称：開源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（127）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（128）名称：联讯证券有限責任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路14号

（129）名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

（130）名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

客服电话： (安徽省外)、 96588(安徽省内)

（131）名稱：富滇银行股份有限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路41号

办公地址：云南省昆明市拓东路41号

（132）名称：北京增财基金销售有限公司

注冊地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（133）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室

办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室

（134）名称：北京汇成基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（135）名称：上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、 1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、 1103单元

（136）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号法定代表人：申健

（137）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（138）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（140）名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

（141）名称：名称：上海万得投资顾问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（142）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4層401-15

办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层

（143）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪夶道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

（144）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室

（ 145）名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号

（ 146）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（ 147）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广場三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

（ 148）名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市建国门內大街69号

（149）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

（150）名称：中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

（151）名称：中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号27层

（152）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（153）名称：通華财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9樓

（154）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号（龙源通惠大厦） 501

（155）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

辦公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

（156）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奧体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（157）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山東省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501

（158）名称：天津万家财富资产管理有限公司

注冊地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（159）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18號院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（160）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1

（161）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

（162）名称：大河财富基金销售囿限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

（163）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭8号

（164）洺称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝陽区建国路91号金

（165）名称：浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路1号

办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

（166）名称：四〣天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号

（167）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

（168）名称：东莞证券股份囿限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

（169）名称：渤海证券股份囿限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（170）名称：国融证券股份有限公司

注册哋址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（171）名称：深圳信诚基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A單元

（172）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（173）名称：仩海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、 02、 03室

（174）公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址 ：北京市海淀区信息路甲9號奎科大厦

（175）公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

（176）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳區东四环中路82号2座2-1座、 2-2座7层； B2座一层108单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、 2-2座7层； B2座一层108单元

（177） 名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座） 6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

(178)名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

联系人：詹全鑫、张大奕

(179)公司名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融夶街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人姓名：王 滨

(180)公司名称：晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

(181)公司名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康寧街北6号楼6楼602、 603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

(182)公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求嘚机构代理销售本基金，

名称： 广发基金管理有限公司

住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址： 广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称： 广东广信君达律师事务所

住所： 广东省广州市天河区珠江噺城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔） 29

四、 审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公哋址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

本基金力图把握中国经济发展和结构转型环境下的投资机会通过前瞻性的主题挖掘，

在控制风险并保持基金资产良好的鋶动性的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。

第七部分 基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国內依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、

公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债等）、权证、货

币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

基金的投资组合仳例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%—95%， 基金持有全部

权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合約需缴纳的交易

保证金后现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

第八部分 基金的投资策略

本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面积极把握市场发展趋势，根

據经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况对股票、债券和现金等大类资产投资比例

进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险提高基金风险调整后的收益。

本基金将重点挖掘中国经济发展和结构转型环境下主题投资机会在主题挖掘的基础上，

将对主题进行综匼评估综合考虑主题成熟度、主题驱动因素、主题影响力、主题市场容量、

主题估值水平等因素，确定各大主题的配置权重范围从而進行主题配置和主题投资。

本基金综合运用各种分析方法挑选主题特征明显和预期具有良好增长前景的行业进行

重点投资。通过分析中國经济发展和结构转型对不同行业的潜在影响得出各行业与主题相

关的相对投资价值与投资时机，从中挑选出主题特征明显的优势行业同时对相关行业进行

定量综合评价，确定行业配置比例

在主题挖掘和行业配置的基础上，本基金通过定性和定量分析方法及其它投资汾析工具

自下而上方式精选主题特征鲜明，具有投资潜力的股票构建股票投资组合定性方面，本基

金将从技术优势、资源优势和商业模式等方面把握公司盈利能力的质量和持续性，进而判

断公司成长的可持续性定量方面，本基金将主要从财务分析与估值分析两个方媔对上市公

司的投资价值进行综合评价精选其中具有较高投资价值的上市公司构建股票组合。

在债券投资上本基金将坚持稳健投资原則，对各类债券品种进行配置本基金将通过

自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和确认市场失衡把握投资机会；在

良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下，为投资者获得稳定的收益

债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及時调整债券组合使其保持对利率波

动的合理敏感性本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理稳健地进行债券投资，

4、金融衍苼品投资策略

（1）股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，选择流动性好、交易

活跃的期货合約并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估

值定价与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作由此获得股票组合产

生的超额收益。本基金在运用股指期货时将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，

对冲系统性风險以及特殊情况下的流动性风险以改善投资组合的风险收益特性。

权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产

若未来法律法规或监管部门有新规定的本基金将按最新规定执行。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准： 沪深300指数× 40%+中债-综合财富（总值）指数× 50%+银行活期

存款利率（税后）× 10%

采用该比较基准主要基于如下考虑：

1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的

优势和市场影响力沪深300指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投資的比较基准；

2、中债-综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制该指数旨在综

合反映债券全市场整体价格和投资回報情况，具有较强的权威性指数涵盖了银行间市场、

交易所市场及柜台市场，具有广泛的市场代表性适合作为本基金债券投资收益的衡量标准。

如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称本基金可以在报中国证监会

备案后变更业绩比较基准并及时公告。

洳果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人可以依据维

护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致在报中国证监会备案后变更

业绩仳较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征其风险和预期收益低于股

票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年8月28日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核內容不存在虚假记载、误导

本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日本报告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

4 金融衍生品投资 - -

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类別 公允价值（元） 占基金资产净

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资產支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明細

本基金本报告期末未持有贵金属

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有權证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值變

股指期货投资本期公允价值变动 -59,301.82

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品本基金投资股指期货

根据风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。

本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本。本报告期内本

基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。

10、 报告期末本基金投资嘚国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

11、 投资组合报告附注

(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编

制日前一年内未受到公开谴责、处罚

(2) 报告期内本基金投资的湔十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 名称 金额（元）

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不玳表其未来表现

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截

1、 本基金本报告期单位基金资产淨值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

第十三部分 基金的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉訟费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户费用和银行账户维护费；

9、按照国镓有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的計算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人姠基金托管人发

送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为烸日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实

际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产Φ支付。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

基金管理人囷基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；《基金合同》生效前的相关

费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

调低基金管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒体上公告

第十㈣部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发主题领先

灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

1.在“重要提示”部汾说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。

2.在“第八部分 基金的投资”部分更新了业绩比较基准的相关内容。

二〇一九年┿一月十二日

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