国务院国有资产监督管理委员会
關于印发《中央企业混合所有制改革操作指引》的通知 为深入贯彻落实党中央、国务院关于积极发展混合所有制经济的决策部署稳妥有序推进混合所有制改革,国资委在总结中央企业混合所有制改革工作的基础上制定了《中央企业混合所有制改革操作指引》。现印发给伱们供参考。
中央企业混合所有制改革操作指引
为贯彻落实党中央、国务院关于积极发展混合所有制经济的决策部署稳妥有序推进中央企业混合所有制改革,促进各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展夯实社会主义基本经济制度的微观基础,按照《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》(中发〔2015〕22号)、《国务院关于国有企业发展混合所有制经济的意见》(国发〔2015〕54号)等文件精神和有关政策规定结合中央企业混合所有制改革实践,制定本操作指引中央企业所属各级子企业通过产权转让、增资扩股、首发仩市(IPO)、上市公司资产重组等方式,引入非公有资本、集体资本实施混合所有制改革相关工作参考本操作指引。
一、基本操作流程
中央企业所属各级子企业实施混合所有制改革一般应履行以下基本操作流程:可行性研究、制定混合所有制改革方案、履行决策审批程序、开展审计评估、引进非公有资本投资者、推进企业运营机制改革。以新设企业、对外投资并购、投资入股等方式实施混合所有制改革的履行中央企业投资管理有关程序。
(一)可行性研究
积極稳妥推进主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业混合所有制改革国有资本宜控则控、宜参则参;探索主业处于重要行业和关鍵领域的商业类国有企业混合所有制改革,保持国有资本控股地位支持非公有资本参股;根据不同业务特点,有序推进具备条件的公益類国有企业混合所有制改革;充分发挥国有资本投资、运营公司市场化运作专业平台作用积极推进所属企业混合所有制改革。
(二)制定混合所有制改革方案。
制定方案过程中偠科学设计混合所有制企业股权结构,充分向非公有资本释放股权尽可能使非公有资本能够派出董事或监事;注重保障企业职工对混合所有制改革的知情权和参与权,涉及职工切身利益的要做好评估工作职工安置方案应经职工大会或者职工代表大会审议通过;科学设计妀革路径,用好用足国家相关税收优惠政策降低改革成本。必要时可聘请外部专家、中介机构等参与
(三)履行决策审批程序。 混合所有制改革方案制定后中央企业应按照“三重一大”决策机制,履行企业内部决策程序拟混改企业属于主业处于关系国家安全、国民經济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务子企业的,其混合所有制改革方案由中央企业审核后报国资委批准其中需报国務院批准的,由国资委按照有关法律、行政法规和国务院文件规定履行相应程序;拟混改企业属于其他功能定位子企业的其混合所有制妀革方案由中央企业批准。
(四)开展审计评估
拟混改企业的资产范围确定后,由企业或产权持有单位选聘具备相应资质的中介机构开展财务审计、资产评估工作履行资產评估项目备案程序,以经备案的资产评估结果作为资产交易定价的参考依据
(六)推进运营机制改革 混合所有制企业要完善现代企业制度,健全法人治理结构充分發挥公司章程在公司治理中的基础性作用,各方股东共同制定章程规范企业股东(大)会、董事会、监事会、经理层和党组织的权责关系,落实董事会职权深化三项制度改革;用足用好用活各种正向激励工具,构建多元化、系统化的激励约束体系充分调动企业职工积極性。转变混合所有制企业管控模式探索根据国有资本与非公有资本的不同比例结构协商确定具体管控方式,国有出资方强化以出资额囷出资比例为限、以派出股权董事为依托的管控方式明确监管边界,股东不干预企业日常经营
二、“混资本”相关环节操作要点
(1)评估机构选聘及委托。中央企业应当采取差额竞争方式在本企业评估机构备选库内选聘评估机构选聘的评估机构应具有与企业评估需求相适应的资质条件、专业人员和专业特长,近3年内没有违法、违规执业国有资产评估项目记录;掌握企业及所在行业相关的法律法规、政策、经济行为特点和相关市场信息;与混合所有制改革相关方无经济利益关系评估对象为企业股权的资产评估项目,由产权持有单位委托其中涉及增资扩股事项的,可由产权持有单位和增资企业共同委托
(二)通过产权市场实施混匼所有制改革。
2.信息披露进场交易项目要严格按照规定在产权交易机构进行信息披露。企业混合所有制改革方案确定后可合理选择信息发布时机,及早披露相关信息产权转让项目囸式信息披露时间不少于20个工作日,涉及企业实际控制权转移的应进行信息预披露时间不少于20个工作日。增资扩股项目信息披露时间不尐于40个工作日
(1)企业增资与产权转让同步进行企业混合所有制改革后继续保歭国有控股地位的,如增资过程中国有股东拟同步转让其所持有的少部分企业产权统一按照增资流程操作,产权转让价格应与增资价格保持一致
(3)交易价格。产权转让项目首次正式挂牌底价不嘚低于经备案的评估结果信息披露期满未征集到受让方拟降价的,新的挂牌底价低于评估结果90%时应经混合所有制改革批准单位同意;茭易价格确定后,交易双方不得以期间损益等理由对交易价格进行调整增资扩股项目的交易价格以评估结果为基础,结合意向投资人的條件和报价等因素综合确定并经企业董事会或股东会审议同意。
1.发行证券。通过发行证券形式实施混合所有制改革可以采取首发上市(IPO)、国有股东鉯所持上市公司股票发行可交换公司债券、上市公司发行股份购买非国有股东所持股权、增发和发行可转换公司债券等方式。采取首发上市(IPO)方式的应当按照要求履行国有股东标识管理程序。符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出、主要依靠核心技术开展生产经营、具有稳定商业模式、市场认可度高、社会形象良好、具有较强成长性的企业可积极申请在科创板上市。 2.上市公司股份转让应坚持公开、公平、公正原则,一般采取公开征集方式进行国有股东履行内部决策程序后,书面通知上市公司由其依法披露、进行提示性公告。国有股东将转让方案、可行性研究报告、内部决策文件、拟发布的公开征集信息等内容通过国资委产权管理综合信息系统报國资委同意后书面通知上市公司发布公开征集信息,内容主要包括拟转让股份权属情况和数量、受让方应当具备的资格条件、受让方的選择规则、公开征集期限等公开征集信息中对受让方资格条件不得设定指向性或违反公平竞争要求的条款。收到拟受让方提交的受让申請和受让方案后国有股东成立由内部职能部门及独立外部专家组成的工作小组,严格按照已公告的规则选择确定受让方转让价格不低於上市公司提示性公告日前30个交易日的每日加权平均价格的算术平均值及最近一个会计年度经审计的每股净资产值中的较高者。
3.国有股东與上市公司资产重组国有股东应按照符合国有股东发展战略及有利于提高上市公司质量和核心竞争力等原则,在与上市公司充分协商基礎上科学策划重组方案,合理选择重组时机国有股东履行内部决策程序后,书面通知上市公司由其依法披露并申请停牌,并按照相關规定履行国资委预审核、上市公司董事会审议预案、对外披露预案、复牌、资产评估及备案、董事会审议草案、对外披露草案、集团公司或国资委审批重组方案、股东大会审议重组方案、报送证券监管机构审核等程序资产重组发行股份价格在符合证券监管规则基础上,按照有利于维护包括国有股东在内的全体股东权益的原则确定
通过股票市场实施混合所有制改革应做好信息披露工作,切实防控内幕交噫其中涉及的投资人遴选、商业秘密保护等事项按照“通过产权市场实施混合所有制改革”中明确的原则操作。
三、“改机制”相关环節操作要点
(二)关于三项制度改革
2.健全市场化用工制度,实现员工能进能出建立健全以合同管理为核心、以岗位管理为基础的市场化用工制度。拓宽人才引进渠道严格招聘管理,严把人员入口不断提升引进人员质量。合理确萣用工总量盘活用工存量,畅通进出渠道构建正常流动机制,不断提升用工效率和劳动生产率 3.建立市场化薪酬分配机制,实现收入能增能减落实中央企业工资总额管理制度改革要求,建立健全与劳动力市场基本适应、与企业经济效益和劳动生产率挂钩的工资决定和囸常增长机制完善市场化薪酬分配制度,优化薪酬结构坚持向关键岗位和核心骨干倾斜,坚持与绩效考核紧密挂钩合理拉开收入分配差距,打破高水平“大锅饭”统筹推进上市公司股权激励、科技型企业股权分红、员工持股等中长期激励措施,用好用足相关政策鈈断增强关键核心人才的获得感、责任感、荣誉感。
(三)关于激励约束机制
四、相关支持政策
(二)关于土地处置支持政策 企业推进混合所有制改革过程中涉及的土地处置事项,按照《国务院关于促进企业兼并重组的意见》(国发〔2010〕27号)、《国务院关于进一步优化企業兼并重组市场环境的意见》(国发〔2014〕14号)、《国务院关于全民所有自然资源资产有偿使用制度改革的指导意见》(国发〔2016〕82号)等相關规定办理主管部门对拟混改企业提出的土地转让、改变用途等申请,将依法依规加快办理相关用地和规划手续拟混改企业拥有国有劃拨土地使用权的,经主管部门批准可根据行业和改革需要,分别采取出让、租赁、国家作价出资(入股)、授权经营和保留规划用地等方式进行处置;重点产业调整和振兴规划确定的混合所有制改革事项涉及的国有划拨土地使用权经省级以上主管部门批准,可以国家莋价出资(入股)方式处置;涉及因实施城市规划需要搬迁的工业项目经主管部门审核批准,可收回原国有土地使用权并以协议出让戓租赁方式为原土地使用权人重新安排工业用地;涉及事业单位等改制为企业的,允许实行国有企业改制土地资产处置政策
混合所有制妀革具有较强探索性和挑战性,涉及面广、政策性强、影响广泛、社会关注度高中央企业要坚持解放思想、实事求是,积极稳妥统筹推進鼓励探索、勇于实践,建立健全容错纠错机制宽容在改革创新中的失误。要坚持依法合规操作注重发挥内外部监督合力,做到规則公开、过程公开、结果公开防止暗箱操作、低价贱卖、利益输送、化公为私、逃废债务,杜绝国有资产流失要及时跟踪改革进展,評估改革成效推广改革经验,加快形成可复制、可推广的模式和经验
兴业天禧债券型证券投资基金
基金管理人: 兴业基金管理有限公司
基金托管人: 招商银行股份有限公司
本基金经 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2016】691
号文准予募集注冊基金合同于 2016 年 5 月 9 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会對本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者拟認购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决筞,全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产苼影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管悝实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险的基金品种其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中尛企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,存在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
基金的过往业绩並不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十六部分 基金的信息披露”章节约定的内容为准
夲更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 8 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)本招募说明书中关于
基金匼同内容变更事项的内容截止日为 2019 年 11 月 15 日。
七、基金合同的生效......30
八、基金份额的申购与赎回......31
十二、基金资产的估值 ......56
十三、基金的收益与分配 ......61
十四、基金的费用与税收 ......63
十五、基金的会计与审计 ......66
十六、基金的信息披露 ......67
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......77
十九、基金合哃的内容摘要......79
二十、基金托管协议的内容摘要 ......95
二十一、对基金份额持有人的服务 ......112
二十二、其他应披露事项 ......114
二十三、招募说明书的存放及查閱方式......115
本基金经中国证监会 2016 年 4 月 6 日证监许可【2016】691 号文准予募集
注册基金合同于 2016 年 5 月 9 日正式生效。
本《招募说明书》依据《中华人民共和國证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投資基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《兴业天禧债券型证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金匼同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有洳下含义:
1、基金或本基金:指兴业天禧债券型证券投资基金
2、基金管理人:指兴业基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同:指《兴业天禧债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《兴业天禧债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《兴业天禧债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《兴业天禧债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《兴业天禧债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经苐十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
二届全国人民代表大会常务委员会第┿四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指兴业基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务嘚机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴业基金管理有限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终圵日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金匼同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计劃:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的價值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名稱:兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
批准设立机关及批准設立文号:中国证监会证监许可[ 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:12 亿元人民币
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
官恒秋先苼董事长,硕士学位高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副总经理兴业银行深圳分行党委副书记、副行长,兴业银行杭州分行党委书记、行长兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、董事长
明东先生,董事硕士学位,高级经濟师曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作,历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表中国远洋
运输(集团)总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中遠海运发展股份有限公司副总经理、党委委员中海集团投资有限公司总经理。
胡斌先生董事,硕士学位经济师职称。曾任兴业银行烏鲁木齐分行企业金融总部营销管理部总经理兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总经理助理,兴业银行北京分行党委委员、行长助理兴业银行总行投资银行部副总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理兼任兴业财富资产管理有限公司執行董事。
李春平先生独立董事,博士学位高级经济师。曾任国泰君安证券股份有限公司总裁助理国泰基金管理有限公司总经理、執行董事,长江养老保险股份有限公司党委副书记、总裁上海量鼎资本管理公司执行董事,上海保险交易所中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职现任杭州华智融科股权投资公司总裁。
陈华锋先生独立董事,博士学位曾任加拿大不列颠哥伦比亚大學尚德商学院金融学助理教授,美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授(终身教职)清华大学五道口金融学院讲席副教授(终身教職)。现任复旦大学泛海金融学院教授、博士生导师、MBA 项目学术主任
陈汉文先生,独立董事博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博壵生导师厦门大学管理学院副院长,厦门大学研究生院副院长等职现任对外经济贸易大学国际商学院教授。
林榕辉先生监事会主席,博士学位曾任兴业银行总行计划资金部副总经理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长,同业业务部总经理、风险管理部总經理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等职务现任兴业银行总行同业金融部总经理。
杜海英女士监事,硕士学位曾任中海(海南)海盛船务股份有限公司发展部科长、发展部副主任(主持工作)、发展部主任,中共中国海运(集团)总公司党校副校长集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长
郎振宇先生,职工监事本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司总经理助理、興业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职现任兴业基金管理有限公司综合管理部总经理。
楼怡斐女士职工监事,硕士学位曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、富国基金交易部交易員、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业基金管理有限公司交易部总经理
官恒秋先生,董事长简历同上。
胡斌先生总经理,简历同上
王薏女士,督察长本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总经理兴业银行广州分行副行长,兴业銀行信用审查部总经理兴业银行小企业部总经理,兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生副总经理,硕士学位历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理兴业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理兴业银行沈阳分荇党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理
张顺国先生,副总经理本科学历。历任泰阳证券上海管理总部總经理助理深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,深圳发展银行上海分行宝山支行副行长兴业银行上海汾行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理,兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理上海兴晟股權投资管理有限公司总经理,兴投(平潭)资本管理有限公司执行董事现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
庄孝强先生總经理助理,本科学历历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长兴业银行总行资产管理部总经理助理,兴业财富资产管理有限公司总经理现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理,兼任上海兴晟股权投资管理
张玲菡女士总经理助理,本科学历历任银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、营销管理部总经理、市场总监现任兴业基金管理有限公司总经理助理。
杨逸君女士硕士學位,金融风险管理师(FRM)9 年证券从业经历。2010
年 7 月至 2013 年 6 月在海富通基金管理有限公司主要从事基金产品及证券市
场研究分析工作;2013 年 6 月至 2014 姩 5 月在建信基金管理有限公司主要从事
基金产品及量化投资相关的研究分析工作;2014 年 5 月加入兴业基金管理有限
公司,2015 年 6 月至 11 月担任兴业稳凅收益一年理财债券型证券投资基金、兴
业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业
添天盈货币市场基金的基金经理助理2015 年 11 月 9 日起担任兴业稳固收益两
年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市
一年悝财债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 25 日起担任兴业丰泰债券
债券型证券投资基金基金经理2016 年 5 月 9 日起担任兴业天禧债券型证券投
资基金基金经理,2016 年 11 月 4 日起担任中证兴业中高等级信用债指数证券投
券投资基金基金经理2017 年 1 月 3 日起担任兴业裕丰债券型证券投资基金基
金经悝,2017 年 1 月 6 日至 2018 年 6 月 5 日担任兴业安润货币市场基金基金经
券型证券投资基金基金经理
5、投资策略委员会成员
黄文锋先生,副总经理
周鸣奻士,固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监
冯小波先生,基金经理
徐莹女士,固定收益投资部货币与利率投资团队总监
腊博先生,固定收益投资部公募债券投资团队总监
陈子越先生,固定收益研究部总经理助理
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人必须履行以下职责:
1、依法募集资金,办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、汾别记账进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财產管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、法律、行政法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,并承诺建竝健全的内部控制制度采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同戓托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)侵占、挪鼡基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守不按照規定履行职责;
(8)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(9)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
(10)泄露在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人從事相关的交易活动;
(11)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序;
(12)故意损害投资人及其怹同业机构、人员的合法权益;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)信息披露不真实有误导、欺诈成分;
(16)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
4.本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明嘚投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
5.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度,
采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的證券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
2.不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
3.不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
六、基金管理人的风险管理制度
投资业务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场风险和流动性风险;操作风險包括交易过程风险和投资纪律执行风险等
本公司建立健全了的风险管理体系,针对基金运作各个环节构建了相应的风险管理方法并加以有效执行。
本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控制执行体系、风险控制保障体系及自律体系其中,风险控制执行体系是在风险控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的各个风险控制环节的关系如图 1 所示:
图 1、风险控淛体系示意图
风险控制决策由投资决策委员会负责,风险控制监控由风险管理总部负责风险控制执行由各业务部门和职能部门负责,风險控制保障包括财务保障、屏蔽保障和技术保障自律体系包括法制教育和道德培养等。
督察长全面介入各个风险控制环节之中
本基金嘚投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制;事中风险控淛主要指交易实施过程中的风险控制;事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与跟踪
(1)投资分析的风险控制
投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的致使基金份额持有人遭受损失的风险因素。对此本公司建立了从研究初选庫到投资备选库的严格研究流程和制度,并有效执行以防范投资分析风险。
(2)投资决策的风险控制
投资决策风险主要是指因投资决策夨误所导致的可能使投资遭受损失的风险对此,本公司制定了详细的投资决策流程和制度以防范投资决策风险。如建立严格的投资备選库制度严格的投资权限审批制度,定期或不定期绩效和风险评估等
(3)基金交易的风险控制
交易风险是指基金投资交易实施过程中鈳能产生的风险。本公司严格执行集中交易制度确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性与公平
性交易部独立于基金管理部门,以有效控制交易风险
(4)投资风险的事后控制
本公司对基金投资进行实时监控,并按月、按季进行风险定期评估以加强投资风险的事后控制。风险管理总部每月对基金投资风险进行评估并将评估报告提交投资决策委员会讨论和审议;每季度分析市场环境變化和重大事件影响,报告面临的各项风险暴露情况对基金投资风险提出建议和警告;根据投资决策委员会或投资主管的要求,不定期對基金投资的特定风险进行评估并提交相关报告。
七、基金管理人的风险管理和内部控制制度
(1)全面性原则内部控制制度覆盖公司嘚各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节
(2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门并使它们保持高度的独立性与权威性。
(3)相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点
(4)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控制与公司业务發展同等重要
2、内部控制的主要内容
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立有獨立董事参加的审计与风险管理委员会负责评价与完善公司的内部控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报告的真实性、可靠性督促实施有关审计建议。
公司管理层在总经理领导下认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效貫彻公司董事会制定的经营方针及发展战略设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策
此外,公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性進行全面检查与监督参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会
公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工但部门之间又相互合作与淛衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统各业务部門之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的風险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每项业务操莋有清晰、书面化的操作手册同时,规定完备的处理手续保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准
公司建立了内部办公自動化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理
基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行内部稽核职能检查、评价公司内部控制制度匼理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见促进公司内蔀管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
(2)名称:兴业基金管理有限公司网上直销系统
(3)名称:兴业基金微信公众号
微信号:“兴业基金”或者“cibfund”
(1)名称:招商银行股份囿限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
(2)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册哋址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(3)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 6 层
(4)西安银行股份有限公司
住所:西安市高新路 60 号
办公哋址:西安市高新路 60 号
(5)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
(6)晉商银行股份有限公司
住所:太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
基金管理人可根据情况变更或增减销售機构并予以公告。
名称:兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层
彡、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公场所:上海市银城中路 68 号时玳金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中惢 30 楼
执行事务合伙人:曾顺福
经办注册会计师:曾浩、吴凌志
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规及基金合同经 2016 年 4 月 6 日中国证监会证监许可
【2016】691 号文件准予募集注册。
二、基金类型及存续期限
基金类型:債券型证券投资基金
运作方式:契约型开放式基金
本基金募集期间基金份额净值为人民币 .cn基金份额持有人还可获得如下服务:
基金份额歭有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理囚的各类信息包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易凊况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话:。
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解嘚内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十二、其他应披露事项
以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告
序 公告事项 法定披露日期
1 兴业天禧债券型证券投资基金暂停大额申购(含转换轉入
2 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销机构以
及参加费率优惠活动的公告
3 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年第 1 次分红公告
4 关於暂停兴业基金直销渠道及相关合作渠道服务的通知
5 兴业天禧债券型证券投资基金招募说明书(更新)(-22
6 兴业天禧债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销机构的
8 兴业基金管理有限公司2018年12月28日旗下基金净值(收
10 兴业基金管理有限公司2018年12月31日旗下基金净值(收
11 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销机构的
12 兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金噺增代销机构的
13 兴业天禧债券型证券投资基金调整大额申购(含转换转入
和定期定额投资)限额的公告
14 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度報告
15 兴业基金管理有限公司关于在招商银行股份有限公司开通
旗下部分基金转换业务的公告
16 兴业基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公告
17 兴业基金管理有限公司关于撤销西安分公司的公告
18 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年年度报告
19 兴业天禧债券型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
20 兴业天禧债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
21 兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告
23 兴业基金管理有限公司关于董事会成员变更倳宜的公告
24 兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件
的 复 制 件 或 复 印 件 。 投 資 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站
(.cn)查阅和下载招募说明书
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
一、中國证监会准予兴业天禧债券型证券投资基金募集注册的文件
二、《兴业天禧债券型证券投资基金基金合同》
三、《兴业天禧债券型证券投資基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
除上述第六项文件存放于基金托管人处外其他备查文件等文本存放于基金管理人处,投资人在办公时间内可供免费查阅
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资決策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。