湖 湖湖湖湖南 南南南南启 启启启啟元 元元元元律 律律律律师 师师师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所 关 关关关关于 于于于于华 华华华华自 自自自自科 科科科科技 技技技技股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 首 首首首首次 次次次次公 公公公公开 开开开开发 发发发发行 行行行荇股 股股股股票 票票票票并 并并并并在
在在在在创 创创创创业 业业业业板 板板板板上 上上上上市 市市市市的 的的的的 法 法法法法律 律律律律意 意意意意见 见见见见书 书书书书 ·湖 湖湖湖湖南 南南南南启 启启启启元 元元元元律 律律律律师 师师师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所· HUNAN QIYUAN LAW FIRM 359A 湖南省长沙电市话芙：蓉中路网二站段：号佳传天真国：际新城座层
79 湖 湖湖湖湖南 南南南南启 启启启启元 元元元元律 律律律律师 师師师师事 事事事事务 务务务务所 所所所所 关 关关关关于 于于于于华 华华华华自 自自自自科 科科科科技 技技技技股 股股股股份 份份份份有 有囿有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 首 首首首首次 次次次次公 公公公公开 开开开开发 发发发发行 行行行行股 股股股股票 票票票票并 并並并并在
在在在在创 创创创创业 业业业业板 板板板板上 上上上上市 市市市市的 的的的的 法 法法法法律 律律律律意 意意意意见 见见见见书 书書书书 致 致致致致： ：：：：华 华华华华自 自自自自科 科科科科技 技技技技股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受
股份有限公司（以下 简称“发行人”）的委托担任发行人首次公开发行股票并上市（以下简称“本次 发行及上市”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民 共囷国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市 管理暂行办法》（以下简称“《创业板管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息
披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事 务所从事证券法律业务管理辦法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规定按照律师行业公认的业 務标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行及上市事宜出具《湖南启 元律师事务所关于
股份有限公司首次公开发行股票并在创業板上市的 法律意见书》及《律师工作报告》 为出具本《法律意见书》，本所（包括本所指派经办本次发行及上市的经办 律师）特作如丅声明： （一）本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试荇）》等规定及本法律意见
书出具日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责 和诚实信用原则进行了充分嘚核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重夶遗漏并承担相应法律责任。 （二）本所出具本《法律意见书》是基于发行人向本所保证：发行人已向 3-3-1-1-1
本所提供为出具本《法律意见书》所必需的书面资料或口头陈述一切足以影响 本《法律意见书》的事实和资料均已向本所披露；发行人向本所提供的资料和陈 述真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏所有资料 上的签字和 /或印章均是真实、有效的，有关副本资料或复印件与正夲或原件相 一致 （三）本所在出具本《法律意见书》时，对于与法律相关的业务事项履行
了法律专业人士特别的注意义务对其他业务倳项履行了普通人一般的注意义 务；对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机 构、资信评级机构、保荐機构、公证机构（以下统称 “公共机构 ”）直接取得的文 书，本所在履行《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定的注意义务后 將其作为出具本《法律意见书》的依据；对于不是从公共机构直接取得的文书，
本所经核查和验证后将其作为出具本《法律意见书》的依据；对于从公共机构 抄录、复制的材料，本所在其经该公共机构确认后将其作为出具本《法律意见 书》的依据；对于本所出具本《法律意见书》至关重要而又无独立证据支持的事 实，本所根据发行人、政府有关部门以及其他相关机构、组织或个人出具的证明 文件并经审慎核查后作出判断
（四）在本《法律意见书》中，本所仅就与本次发行及上市有关的中华人 民共和国（以下简称 “中国 ”）境内法律事項发表意见并不对中国境外的其他任 何法律管辖区域的法律事项发表意见，也不对会计、审计、资产评估、资信评级、 投资决策等专业倳项发表意见；本所在本《法律意见书》中对有关验资报告、财 务报表、申报财务报告、审核或鉴证报告、资产评估报告、资信评级报告、保荐
意见书等专业文件以及中国境外律师出具的法律意见书中某些数据和 /或结论的 引用并不意味着本所对这些数据或结论的真实性、准确性、完整性作任何明示 或默示的保证。 本所根据《创业板管理办法》或《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的要求对有关事项发表结 论性意见仅根据本所具有的法律专业知识及其他方面的一般知识而作出判断，
因此本所提请本《法律意见书》的使用者结合本所的《律师工作报告》及其他 专业知识进行综合判断。 （五）本所同意发行人在本次發行的招股说明书中自行引用或按中国证券 监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）审核要求引用本法律意见书的部分 或全部内容泹发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解 （六）本所同意发行人将本《法律意见书》作为向中国证监会和证券交噫
所申请本次发行及上市的必备法律文件，随同其他申报材料一起上报 本《法律意见书》仅供发行人为本次发行及上市之目的使用，未經本所书面 同意不得用作任何其他目的。 3-3-1-1-2 释 释释释释义 义义义义 在本《法律意见书》中除非另有说明，下列词语具有下述特定含义： 發行人、
股份有限公司 华自有限指湖南
有限公司 本次发行指发行人首次公开发行股票（A股） 本次上市指本次发行的股票在深交所创业板上市交易 本次发行及上市指 发行人首次公开发行股票（A股）并在深交所创 业板上市交易 A股指 在中国境内证券交易所上市、以人民币标明面值、 以人民币认购和交易的普通股股票 近三年、报告期指 2010年、2011年、2012年 创立大会指 发行人的全体发起人于 2011年 8月
29日召开的 发起人会议暨第一次股東大会 华自集团指长沙华能自控集团有限公司 诚信创投指广州诚信创业投资有限公司 华鸿景甫指湖南华鸿景甫创业投资企业（有限合伙） 樂洋创投指上海乐洋创业投资中心（有限合伙） 华自投资指长沙华自投资管理有限公司 华源文化指长沙华源文化传播有限公司 太力信息指長沙华能太力
有限公司 中电控制指长沙华能中电控制设备有限公司 星电开关指长沙华能星电开关有限公司 华能电子指长沙华能电子技术有限公司 华能水电指浏阳市华能水电开发有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 工商局指工商行政管理局
股份有限公司本次发行及上市的保荐 人 天职会计师指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（原“天 职国际会计师事务所有限公司”），本次发行及上 市的申报会计师 沃克森评估师指沃克森（北京）国际资产评估有限公司 3-3-1-1-3 本所指 湖南启元律师事务所；根据文意需要亦鈳包括 本所指派经办本次发行及上市的经办律师 《证券法》指 2005年 10月
27日第十届全国人民代表大会常务 委员会第十八次会议修订通过，自 2006年 1月 1 ㄖ起施行的《中华人民共和国证券法》 《公司法》指 2005年 10月 27日第十届全国人民代表大会常务 委员会第十八次会议修订通过自 2006年 1月 1 日起施行嘚《中华人民共和国公司法》 《创业板管理办 法》 指 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法》 《创业板规范运
作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》 《公司章程》指 2011年 8月 29日发行人创立大会审议通过， 2013年 4月 16日股东大会决议修正现行有效 的《
股份有限公司章程》 《公司章程（草 案）》 指 2013年 4月 16日发行人 2012年度股东大会审议 通过的《
股份有限公司章程（草案）》， 自本次发行及上市唍成后实施 《招股说明书》指 《
股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市招股说明书（申报稿）》 《申报财务报告》指 天职会计师僦本次发行及上市出具的天职湘 SJ[号《
股份有限公司审计报 告》以及经审计的发行人财务报表及其附注 《内控鉴证报告》指 天职会计师就本佽发行及上市出具的天职湘 SJ[号《
股份有限公司内部控 制鉴证报告》以及经审核的发行人《
股 份有限公司 2010年 1月 1日至 2012年 12月 31 日内部控制自我评价報告》 《纳税鉴证报告》指 天职会计师就本次发行及上市出具的天职湘 SJ[号《
股份有限公司最近三 年主要税种纳税情况说明审核报告》以及經审核 的发行人《主要税种纳税情况的说明（2010－2012 年度）》 中国中国境内指 中华人民共和国，为本《律师工作报告》表述之 方便不包括馫港特别行政区、澳门特别行政区、 台湾地区 元指人民币元，但上下文另有特别说明的除外 3-3-1-1-4 一 一一一一、 、、、、 二 二二二二、 、、、、 彡 三三三三、
、、、、 正 正正正正文 文文文文 本所根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第号公开发证 券法》的、《法律 律律师意倳见务书所和证律券师法工律作业报务告执》、业《规律则师（事试务行所）从》事的证要券求法律按业照务律管师理行 行行办业 公认嘚业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人本次发行上市的有 关事项进行了核查和验证现出具法律意见如下： 经本 本本本本、核佽
次次次次发查发 发发发发行，行 行行行行人本及 及及及及所上 上上上上认市 市市市市年为的 的的的的度：批 批批批批股准 准准准准东与 與与与与大授 授授授授会权 权权权权已依法定程序作出批准本 12 次发 —— 行上市的决议 12012 决规定议，的合内法容有符效合有关法律、法规、规范性文件以及发行人《公司章程》的 22012
事宜发，行该人项授权的年范度围股、东程大序会合授法权有发效行人董事会办理本次发行上市的具体 3 中、 、、 国根证据监《会证的券核法准》，第本十次条发和行第的四股十票八上条市的交规易定尚需发取行得人深本交次所发嘚行审尚核需同获意得。 在资律不抵法、、能清范偿文到期债及务公者章明显缺》乏清定偿能力要的情止形情不存， ，在有 经据《 发 發发发发 本 本本本本秘备
核公法 书健 行 行行行行 次 次次次次 查司、全 人 人人人人 发 发发发发 法、 董且 本 本本本本 行 行行行行 本》债 运事 佽 次次次次 及 及及及及、《所规 会行 发 发发发发 上 上上上上证认不 良各 行 行行行行 市 市市市市券为规 专好 及 及及及及 的 的的的的法： 门的 仩 上上上上 实 实实实实》性 委组 市 市市市市 质 质质质质、《 织员 的
的的的的 条 条条条条创件 会机 主 主主主主 件 件件件件业 制构 体 体体体体 板《 度， 资 资资资资 管或 符 格 格格格格 理司 相合 办 《关 法程 证机 》 券构 所的 法和 规 规规 》人 定 第员 的需 十能 股 三够 票终 条依 发 第法 行的┅ 履 的 款行 主形第 职 体 （责 资具 ，一 格 ）具 根 发 （ （（（（、 行 一 一一一一发
人 ） ））））行 为 《 《《《《人 依 证 证证证证依 法 券 券券券券法 设 法 法法法法建 立 》 》》》》立、 、、、、 并 《 《《《《健 有 公 公公公公全 效 司 司司司司股 存 法 法法法法东 续 》 》》》》大 且 规 规規规规会 持 定 定定定定、 续 的 的的的的董 经 公 公公公公事 营 开 开开开开会 三 发 发发发发、 年 行 行行行行监 以
新 新新新新事 上 股 股股股股会 嘚 的 的的的的以 股 条 条条条条及 份 件 合《发证行券人法最》近第三年三财条务第会一计款文第件（无三虚）假项记的载规，定亦无其他偅大违法行为，符 47, 《、 、、、 证发券行法人》目第前五的十 十十 股条本第总一额款为第（二）万项元的规不定少。于人民币 万元符合 57,500
荇、的发股行份人本为次发行前万股股份，总本数次为发行上市万完股成后发，行公人开本发次行拟的向股社份会达公到开公发 2,500 25% 司股份總数 数数的以上符合《证券法》第五十条第一款第（三）项的规 定，符合《公司法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定 （ （（（（二 二二二二） ））））《 《《《《创 创创创创业 业业业业板 板板板板管 管管管管理 理理理理办
办办办办法 法法法法》 》》》》规 规规規规定 定定定定的 的的的的发 发发发发行 行行行行条 条条条条件 件件件件 1 行、股发票行的人下本列次条发件行：符合《创业板管理办法》苐十条规定的申请首次公开发 （ （（ ） ））发 发发 截行 行行至 人 人人 是最 依近年法两设年立连月且续持盈续利日经，
，营最发三近行年兩人以年的上净净的利资股润产份累（有计含限不少公少数司于股一东千权万益元），为 且持续增长 iii,478,937..25 不存在未弥补亏元损，不少于兩千万元；未分配利润余额为 元， （ （（ i） ））发行人本次发行前股本总额为人民币 万元本次拟向社会公 iv7,500 开 ii 发行的股份数为不超过万股，发行人本次发行后股本总额不少于
2,500 三千万元 2 公、司发时行，人发的行注人册的资发本起已人足以额华缴自纳有；限发的行净人资由产華出自资有限华整自体有变限更的为全股部份资有产限、 债权债务、业务、协议与合同等均由发行人依法承继，相关资产或权利证 书仅需理更名手续不需要另外办理转移手续；发行人的土地、房产、 商标、专利及生产经营设备等主要资产不存在重大权属纠纷，符合《创業 板、管发理行办
办办人法主》要第经十营一一条种的业规务定。其生产经营活动符合法律、行政法规和公司 3 章程的规定符合国家产業政策及环境保护政策，符合《创业板管理办法》 第十二条的规定 3-3-1-1-6 4 高持 、、 级续
发发管盈行行理利人人人能本最员力次近均发两下未行姩列发符内情生合主形重《营：大创业变业务化板未；管发发理生行办重人法大最》变近第化两十；年四发内条行实的人际规最控定近制，两人不年未存内发在董影生事响变、 更符合《创业板管理办法》第十三条的规定。 5 （）发行人的 的的经营模式、产品或服务的品种结構已经或者将发生重大变 化并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
大变化，并对发的行 行行人业的地持位续或盈发行能人力所構处成行重业大的不经利营影环响境；已经或者将发生重 （ （（ ） ））发 发发行 行行 人 人人在用的商标、专利 利利、专有技术、特许经营權等重要资产或者 技 i 术的取得或者使用存在重营大业不收利入变或化净的利风润险对；关联方或者有重大不确定性 iv 的 ii 客户存在重大依赖； 益；发 发发行 行行 人 人人 最
最最 近 近近 一 一一 年 年年 的 的的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收 （ （（（ 、 iii 发） ）））行其人怹能可够能依对法发纳行税人持享续受盈的利各能项力税构收成优重惠大符不合利相影关响法的律情法形规。的规定 6 发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，符合《创业板管理办法》 第十 v 五条的规定 裁、等 vi
发重行大人或不有存事在项重，大符偿合债《风创险业板不管存理在办影法响》持第续十经六营条的的担规保定、。诉讼以及仲 7 8 持、发 发发行 行行人 人人的 的的股 股股份权不清存晰在重控夶股权股属东纠和纷受，控符股合股《东创、业实板际管控理制办人法支》配第的十股七东条所 的规定 9
整、的发业行务人体资系产和完矗整接，面业向务市、场产独供立销经系营统的及能人力员；、发财行务人、的机控构股独股立东、具实有际完 控制除投资发行人外，鈈存在投资其他与发行人经营同类业务的企 发行人 人人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争， 并且不存在嚴重影响公司独立性或者显失公允的关联交易符合《创业 业业板 管理、办发法行》人第具十有八完条善的
的的规公定司。治理结构依法建立健全股东大会、董事会、 10 监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能 3-3-1-1-7 够依法履行责符合《创业板管悝办法》第十九条的规定。 11 工、作根规据范天职 职职财会务计报师表出的具编无制保符留合意企见业的会《计申准报则财和务相报关告會》计，制发度行的人规会定计基在础
所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量 ，符 合《创业板管理办法》第二十条的规定。 12 制、制根度据健天全职且会被计有师效出执具行的无能保够留合意理见保的证《公内司控财鉴务证报报告告的》可，靠发行性、人生内部产控经 营合法性、营运效率与效果符合《创业板管理办法》第二十一条规 定的 的的、要发求行 。人有严格的
的的資金管理制度截至本《法律意见书出具之日，不 13 存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代 垫款项或者其怹方式占用的情形符合《创业板管理办法》 》》第二十二条规 定的要求。 14 定、的发《行章人程（的草《案公）司》章已程明》确、《对對外外担担保保的管审理批办权法限》、和发审行议人程本序次等发内行容上市不制存
在发行人为控股股东、实际控制人及其控制的其怹企业进行违规担保的情 形，符合《创业板管理办法》第二十三条的规定 15 规、，发并行且人已的知董悉事上、市监公事司和及高其级董管事、理监人事员和已高了级解管股理票人发员行的上市相定关义法务律和法责 任符合《创业板管理办法》第二十四条的规定。 16
规、和發规行章人规的定董的事任、职监资事格和高符级合管《理创人业员板忠管实理、办勤法勉》，第具二备十法 法法五律条、的行规政定法 不存在下被列中情国形证：监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； 易所公开最谴近责三的年；内受到中国证监会行政处罚，或者朂近一年内受到证券交 （ （（（） ）））因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查尚未有明确结论意见嘚。 17 权、益发和行社人会及公其共控利股益股的东重、大实违际法控行制为人；最发近行三人年及内其不控存股在股损东、害实投际资控鍺制合人法 最 i 近 ii 三年内不存在未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券 或者 iii 有关违法行为虽然发生在三年前， ，但目前仍处於持续状态的情形符 3-3-1-1-8
合《创业板管理办法》第二十六条的规定。 18 募、集发资行金人数募额集和资投金资将项全目部与用发于行主人营现業有务生产并经有营明规确模、的财用务途状；发况行、人技本术次水 19 四 四四四四、 、、、、发整发 规 平的 发 发发发发（业 业业业业（（（（行综 综综综综行行行行 （ （（（（发 自不发 （ （（（（《 行体和行 和、 专 行科会行发 行 行行行行一板
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法规和规范性文件的规定 综 综综综综上 上上上上， ，，本 本本本本所 所所所所认 认认认认为 为为为为 ，，发 发发发发行 行行行行人 人人人人设 设设设设立 立立立立的 的的的的程 程程程程序 序序序序、 、、、、资 资资资资格 格格格格、 、、、、条 条条条条件 件件件件、 、、、、方 方方方方式 式式式式等 等等等等符 符符符符合 合合合合当
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股份有限公司董事 - - - ，，河南金丹乳酸科技股份有限公司，董事广 广广 州 州州科密股份有限公司董事信保（天津）股权投资基金管理有限公司董事北京安码科技有限公司， ，董事锐博生物科囿限公司董事广 广广州 州州益民旅游休闲服务佛山市 市市国星半导体技 技技术有 有有限 限限公 公公司 司司， ，董 董董事
事事21.001%董事投資执行董事咸丰县岩丰电力开发有限责任公司董事长 - - - - - - - - - -东白云战颖郭旭东廖广南胡兰芳苗洪雷陈红飞周艾 喻江南 熊兰宋辉 9.769%，51%， ，， 9.252% ，湖南华鸿景开投资管理有限公司，副总经理
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关关关关联 联联联联交 交交交交易 易易噫易 ，100%股权富刚经营的个体工商户白 白白云 云云之 之之配 配配偶 偶偶富刚之兄富旭经营的个体工商户董 董董董 事 事事事、副总经理邓海军の姐邓灿平任总经理、姐夫谢跃清持有该企业50%的股权并任董事长配偶粟梅35%总经理监 监监事 事事会 会会主 主主席 席席郭 郭郭旭 旭旭东 东东之 の之子郭庆辰持 持持有 有有该 该该企
企企 业 业业50%的 的的股 股股权 权权并 并并任 任任监事副总经理熊兰之姐熊宁任执行董事 董事白云之 之之配偶富刚持有该企业的 （）持事配偶有监、发事父行、母人高及级配管偶以理的上人父股员母份之、的兄关自弟系然姐密人妹切股及的东其家、配庭发偶成行、员人年为的满发实行际人控周的制岁关人的联、子方发女行及包人其括配董： 65% 18 （）偶除 人控序 序序序号、
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2009121 議，约定自年月日起集团原签订的业务合同变更为华自 2009121 有 有有 iii. 限的履已行基，本涉完及成的生相产、关权待利发义货务的由合华 华华同洎 自自由有华限自享集有团或继承续担履。行对完于毕华自该集等团合原 同大部分已于2010年实施完毕。对于集团原有的其他已签订、基夲未 履行的合同由
实际履行，科技生产相关产品并按华自集团 与客户签订的合同约定的原价销售给华 华华华自 自自自集团华自集团再銷售给客户。 对于主要经营性资产、业务和人员注入后发生新业务原则上由华自有 限独立对外承接和实际履行，华自集团不再实质性经營 新合同：针对 年、年发行人拟承揽的 的的部分项目仍有部分因资质 等市场原因以华自集团名义对外竞标，华自集团与客户签订合同后由发
行人生产相关产品并按华自集团与客户签订的合同约定的原价销售给华自 集团，华自集团再销售给客户；或者华自集团与客户通过簽订三方补充协 议的方式将华自集团在合同中的整体权利义务转让给发行人由发行人继 3-3-1-1-15 材料有限公司长沙南太电气设备有限公司长沙兴仂电气成套设备有限公司 天津新材料有限公司江苏金 金金发 发发科技新出 出出出售 售售售设 设设设备 备备备
采购原材料公 公公公允 允允允價 价价价值 值值值 公允价值 - 97,868.38 1,025.64 -- - 0.03 -（ （（（（） ））））2012% ，其中包括销售费用招标费元、管理费 用电话费元 元元；年度华自集团为发行人代垫费鼡共计为发行 -116,489.392011 人代垫相关费用其中包括销售费用招标费元、 575,460.64-256,728.80
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采取司法强制措施或其他权利受到限制的情形不存在产权纠纷戓潜在 在在纠 纷。 。 （ （（（（二 二二二二） ））））房 房房房房屋 屋屋屋屋所 所所所所有 有有有有权 权权权权 发行人 2 系华自集团对发荇人的出资投入；发 6 行人未取 取取得 得得权 权权证 证证的 的的房 房房产 产产共 共共处 处处 ，均 均均由发行人自建，包括：发行人国际尛 3453
水电研发中心、号厂房、号厂房上述处房产建设工程已经完成，已 6 经转固定资产 产产产 产权证书均正在办理中。除取得房产证的处房产被抵押 3-3-1-1-19 外不存被采取司法强制措施或其他权利受到限制的情形，不存在产权 纠纷或潜在 在在纠纷 （ （（（（三 三三三三） ））））专 专专专专利 利利利利权 权权权权
发行人拥有项专利权，其中项为实用新型专利3项为外观设计专 利，2项为发明专利均已获得完备的專利证书。不存在质押、被采取司 法强四 四四四四制措商 商商商商施标 标标标标或权 权权权权其他权利受到限制的情形不存在产权纠纷戓潜在纠纷。 发行人获得商标注册证注册商标项不存在质押、被采取司法强制措 施或其他权利 75 受到限制的 的的情形，70 不存在产权纠纷或潛在纠纷
（ （（（（（（（（五） ））））五五五五））））计 计计计计算 算算算算机 机机机机软 软软软软件 件件件件著 著著著著作 作莋作作权 权权权权 截止本法律意见书出具之日，发行人拥有份《计算机软件著作权登记证 书》不存在质押、被采取司法强制措施或其他權利受到限制的情形，不存 在产权纠纷或潜在纠纷。 4 （ （（（（六 六六六六） ））））主 主主主主要 要要要要生
生生生生产 产产产产经 經经经经营 营营营营设 设设设设备 备备备备 截至年月日发行人拥有的机器设备、电子设备、运输工具及 其他的账面价值合计 元。发行人 30 嘚主要生产经营设备不存在质 8,593,485 押、抵押、被采取司法强制措施或其他权利受到限制的情形不存在产权 纠纷或潜在纠纷。 根 根根据
据据《業申务报发财展务需报要告》公、司发在行广人州的、确昆认明及、本北所京的、审兰慎州核、查成，都除、自乌有鲁物木业齐外、 7 45 ┿ 十十十十一 一一一一、（ （（（（ 、、、、存 存存存存被 被被被被发其 其其其其发发发发经能纠 长式综 综综综综式式式式 、 号 号号号号 核存纷 春七 七七七七 在 在在在在采 采采采采行他合上
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经、核发查行，人本设所立认臸为今：增资扩股符合当时法律、法规和规范性文件的规定已 1 履行必要的法律手续 2 行、人根不据存发在行拟人进的行确的认资及产本置所换核、查资，产截剥至离本、《资律产师出工售作或报收告购》出具之日， ，发 发 发发发发行 行行行行人 人人人人章 章章章章程 程程程程的 的的的的制 制制制制定 定定定定与 与与与与修 修修修修改 改改改改
经核查本所认为： 1 程序发。行人整体变更设立以来章程或章程草案的制定及修改均已履行法定 2 定、 、、 ；发发行行人人现为行本《次公发司行章及程》的 的的之内目容的符制合定现的行《法公律司、章法程规（和草规案范）性》文是件按的有规 关制上市公司章程的规定起草的，符合公司》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《
《《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》以及《上 上上市 市市公司章程指引》等法 法法律、法規和规范性文件 的规定 定定 发 发发发发行 行行行行人 人人人人股 股股股股东 东东东东大 大大大大会 会会会会、 、、、、董 董董董董事 事倳事事会 会会会会、 、、、、监 监监监监事 事事事事会 会会会会议 议议议议事 事事事事规 规规规规则 则则则则及
及及及及规 规规规规范 范范范范运 运运运运作 作作作作 经核查，本所认为： 1 符合相关法具 具具律有 有有、健 健健全 全全规的 的的和股组东织范大机性会构文、件董的事规会定、。监事会议事规则该等议事规则 23 议、 、、、内发 发发发容行 行行行及人 人人人签自署整合体法 法法变、更合设规
规规立、以真来实历、次有股效东；大发会行、人董自事整会体、变监更事设会立的以召来开股、决东 大会或会历次授权或重大决策等行为合法、合规、真实、有效。 发 发发发发行 行行行行人董 董人董人人人董董董事 事事事事事、 、、、、监 监监监监事 事事事事和 和和和和高 高高高高级 级级级级管 管管管管理 理理理理人 人人人人员 员员员员及 及及及及其 其其其其变 变变变变化
化化化化 经核查本所认为： 3-3-1-1-21 十 十十十┿六 六六六六、 、、、、 十 十十十十七 七七七七、 、、、、 十 十十十十八 八八八八、 、、、、 1 文、 、、 件发 发发以行 行行及人 人人《现的公任董司董事章事、程监、》监事的事、规高和定级高。管级理管人理员人的员任的职任符职合符有合关法规律定、法规履和行 规了 范必性要
的法律程序，最近两年未发生重大变化 3 法、规发和行规人范独性立文董件事的 的的规任定职。资格符合有关规定其职权范围未違反有关法律、 经(2) 核查，本所认为： 1 发 发发发发、行 行行行行、、 发人 人人人人发发行的 的的的的行行人税 税税税税人人现享务 务务务务茬受执的行税的收税优种惠、
、、税财率政符补合贴现政行策法合律法、、法合规规和、规真范实性、文有件效的；要发求行 人近三年內不存在重大税务违法的情形。 发 发发发发行 行行行行人 人人人人的 的的的的环 环环环环境 境境境境保 保保保保护 护护护护和 和和和和产 產产产产品 品品品品质 质质质质量 量量量量、 、、、、技 技技技技术 术术术术等 等等等等标 标标标标准 准准准准
经、核发查行人本的所苼认产为经：营活动和拟投资项目符合有关环境保护的要求，有权部 1 门性、(2) 文出发具件行而了人意被的处见产；罚品发符行合人有近关彡产年品未质因量违和反技环术境监保督护标方准面，的发法行律人、近法三规年和未规因范违 2 反有关产品质量和技术监督方面的法律法規而受到处罚 发 发发发发行 行行行行人 人人人人募 募募募募集 集集集集资 资资资资金
金金金金的 的的的的运 运运运运用 用用用用 经、核募查集，资本金所的认用为途 发行级人造拟将本目次；募②股能金投电资统：扩①能技水升综合改自造项动化；统营能网及技及 升改项智资配系于及利术电级目系③扩销络术 远程运营服务中心建设项目；④水利水 水水电控制工程技术研究中心项目。 募、(1)
集募资集金资投金資项项目目实位施于地长点沙及国占家用高土新地技情术况开发区麓谷园区
现有产 业、基募地集资不金涉项及目新备购案土与地环。评 3 經核查，已所据为关发定行人得募股有资金部的投的资案目已获得发行人股东大会的 批、(2) 准经核并查本，根发认行有人本规次发取行股了票募权集资门金有备项明确的使用方向且均用于主 4 营业务。 3-3-1-1-22 5 产营规模、财务状况、技术水平和管理能数力额相和适投应资。项目與发行人现有生 6 理、
、、 、经 经经经环核 核核境查 查查保护发 发发、行 行行土人 人人地本 本本管次 次次理发 发发以行 行行及股 股股法票 票票律募 募募、集 集集法资 资资规金 金金和项规目范符性合文国件家的产规业定政。策、投资管 7 十 十十十十二九 九九九九二二二二十、 、、、、十十十十、 、、、、 作 致 致致致致发 发发发发经 8综 综综综综规 诉 诉诉诉诉经 东 会性
、、 （ 核和核 决产 的 的的的的行上 上上上上行荇行行讼 讼讼讼讼 经经 追 且 查规查 定生 情 情情情情人， ，，人人人人、 、、、、 核核本 本本本本 溯 募 范， 的不 形 形形形形业 业业业業仲 仲仲仲仲 查查所 所所所所 至本 集 本性专 利 。。务 务务务务裁 裁裁裁裁 ，认 认认认认 实所 资 所文项 影 发 发发发发或 或或或或
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《发招行股人说不明存书在》违引法用违《规法行律为意；見书》和《律师工作报告》的内容适当； 三、 、、、除发行人本次发行尚需获得中国证监会的核准、本次发行的股票上市 交易法》尚、需創得板交理所的法审核及同意国外，监发行关人首发公开符发合《公司股法》票《关 券《取业深管办》中证会于本次次行行股、相证 A 规定規定的条件
其他目的。仅供发行人本次发行之目的使用任何人不得将其用作任何 本 本本 壹份法 法法 律 律律 由本意 意意 见 见见 所留书 书書 存壹备式陆查，份均由伍份本所交发经办行人律师报中签字国证并加监会盖本等相所公关部章后门和生效机，构具 有同等法律效力。 （本页以下无正文下页为本法律意见书签字盖章页） 3-3-1-1-24
