基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司 
基金托管人：招商银行股份有限公司 
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国投瑞
银境煊保本混匼型证券投资基金转型而来国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金
经中国证监会2015年9月25日证监许可[号文注册募集，《国投瑞银境
煊保本混匼型证券投资基金基金合同》于2015年10月28日正式生效 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会备案但中国证监会对国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金募集的注册及
转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实質性判断或保证
也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品嘚风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持囿份额享受基金的收
益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、
信用风险、流动性风险、基金管悝风险、操作风险、金融衍生品投资风险、其他风
险，等等其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券该券种具有较高的流
动性風险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平基金管理人提醒投资者注意
基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净
值变化导致的投资风险，由投资者自行负责 
本基金的股票资产占基金资产的比例为0-95%，权证投资占基金资产净值的仳
例为0-3%每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金資产净值的5%其中，
上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 
本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收益高于货幣型基金和债券型基
金低于股票型基金。 
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金
管理人承诺以恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利也不保证最低收益。 
本招募说明书摘要所载内容截圵日期为2019年11月13日其中投资组合报
告与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计 
本基金托管人招商银行股份有限公司已对本招募说明书摘要（2019年11月更
新）进行了复核。 
一、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：国投瑞银基金管理有限公司 
（1）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：陶仲伟 
（2）中国银荇股份有限公司 
住所：北京市复兴门内大街1号 
办公地址：北京市复兴门内大街1号 
法定代表人：刘连舸 
联系人：客户服务中心 
（3）招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
联系人：邓炯鹏 
（4）仩海浦东发展银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区浦东南路500号 
办公地址：中山东一路12号 
法定代表人：吉晓辉 
（5）中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人：洪崎 
直销银行客服电话： 
直销银行网址： 
（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街3号 
办公地址：北京市西城区金融大街3号 
法定代表人：李国华 
（7）平安銀行股份有限公司 
住所：广东省深圳市深南东路5047号 
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 
法定代表人：谢永林 
（8）国泰君安证券股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 
法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏祺 
（9）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街188号 
法定代表人：王常青 
（10）国信证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 
法定代表人：何如 
（11）招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
法定代表人：宫少林 
聯系人：黄婵君 
（12）中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
（13）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
（14）海通证券股份有限公司 
住所：上海市广东路689号 
办公地址：上海市广东路689號海通证券大厦 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
（15）申万宏源证券有限公司 
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐彙区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
（16）申万宏源西部证券有限公司 
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公哋址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
（17）兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路268号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
（18）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 
（19）万联证券股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 
法定代表人：张建軍 
（20）渤海证券股份有限公司 
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：王春峰 
（21）山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
（22）中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼20层 
法定代表人：杨宝林 
联系人：赵艳青 
（23）东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区星阳街5号 
办公地址：苏州工業园区星阳街5号东吴证券大厦 
法定代表人：范力 
联系人：方晓丹 
客户服务电话： 
（24）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 
法定代表人：张志刚 
联系人：尹旭航 
（25）长城证券股份有限公司 
住所：罙圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
授权代表人：何伟 
联系人：胡永君 
（26）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：周健男 
（27）广州证券股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人：邱三发 
（28）东北证券股份有限公司 
住所：长春市生态大街6666号 
办公地址：长春市净月区生态大街6666号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
（29）上海证券有限责任公司 
住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人：李俊杰 
（30）国联证券股份有限公司 
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 
法定代表人：姚志勇 
（31）浙商证券股份有限公司 
住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 
法定代表人：吴承根 
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人：詹露阳 
聯系人：石静武 
（33）华安证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號 
法定代表人：章宏韬 
（34）国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路13号 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼 
法萣代表人：何春梅 
联系人：牛孟宇 
（35）东莞证券股份有限公司 
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 
办公地址：东莞市莞城区可园南路1號金源中心 
法定代表人：陈照星 
（36）中原证券股份有限公司 
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人：菅明军 
（37）国都证券股份有限公司 
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南夶街3号国华投资大厦9层10层 
（38）东海证券股份有限公司 
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人：朱科敏 
联系人：王一彦 
（39）国盛证券有限责任公司 
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：占文驰 
（40）中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济喃市经七路86号 
办公地址：济南市经七路86号 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
（41）世纪证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道招商銀行大厦40/42层 
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 
法定代表人：李强 
（42）第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区福华┅路115号投行大厦18楼 
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人：刘学民 
（43）中航证券有限公司 
住所：江西省南昌市红谷滩噺区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 
法定代表人：王晓峰 
联系人：王紫雯 
辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 
法定代表人：黄金琳 
（45）华龙证券股份有限公司 
住所：甘肃省兰州市城关区东岗覀路638号兰州财富中心21楼 
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 
法定代表人：陈牧原 
（46）中国国际金融股份有限公司 
住所：北京建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 
（47）华鑫证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨莉娟 
（48）中国中投证券有限责任公司 
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人：高涛 
联系人：万玉琳 
（49）联讯证券股份有限公司 
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电視新闻中心三、四楼 
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
法定代表人：严亦斌电话： 
（50）江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：姜誌伟 
（51）国金证券股份有限公司 
住所：成都市东城根上街95号 
办公地址：成都市东城根上街95号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
（52）華宝证券有限责任公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 
办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼 
法定玳表人：陈林 
联系人：刘闻川 
（53）爱建证券有限责任公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
法定代表人：祝健 
联系人：姚盛盛 
（54）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓二层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
（55）中信期货有限公司 
住所：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
法定代表人：张皓 
联系人：劉宏莹 
（56）上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表囚：胡学勤 
联系人：宁博宇 
客户服务电话： 
（57）珠海盈米基金销售有限公司 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 
（58）北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集團总部A
（59）北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
法定代表人：王偉刚 
联系人：丁向坤 
（60）通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 
法定代表人：马刚 
联系人：庄洁茹 
（61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公哋址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
（62）阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址：海南省三亞市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 
法定代表人：李科 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售
（二）注册登记机构 
名称：国投瑞银基金管理有限公司  
办公地址：深圳市福田区金田蕗4028号荣超经贸中心46层 
法定代表人：叶柏寿 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海源泰律师事务所 
注册地址：上海市浦东新区浦东喃路256号华夏银行大厦14楼 
经办律师：廖海、刘佳 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 
执行事务合伙人：毛鞍宁 
签章注冊会计师：吴翠蓉、高鹤 
四、基金的名称 
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金 
五、基金的类型 
本基金类型：混合型。 
基金运作方式：契约型开放式 
六、基金的投资目标 
在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础上，在风险有效控制前提下根
据宏观经济周期和市場环境的变化，依据股票市场和债券市场之间的相对风险收益
预期自上而下灵活配置资产，积极把握行业发展趋势和风格轮换中蕴含的投资机
会力求实现基金资产的长期稳定增值。 
七、基金的投资方向 
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行仩市的股
票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、可转换債券（含分离交易可转债）、次级债、短
期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
货币市场笁具、权证、股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围 
本基金的股票资产占基金资产的比唎为0-95%，权证投资占基金资产净值的比
例为0-3%每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，持有现金或者到期日茬一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中，
上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 
八、基金的投资策略 
本混合型基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与
积极主动的投资风格相结合在分析和判断宏观经济周期和市場环境变化趋势的基
础上，动态调整投资组合比例自上而下灵活配置资产；通过把握和判断行业发展
趋势及行业景气程度变化，挖掘预期具有良好增长前景的优势行业精选个股，以
谋求超额收益 
本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，根据股票和债券等固
定收益类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别对其配置比例进行灵活动态
调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡 
夲基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面采取定量与定性相结
合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判具体而言，本基金首先
利用经济周期理论对宏观经济嘚经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产
市场表现的预测和判断确定基金资产在各类别资产间的分配比例；其次，随着各
类证券风险收益特征的相对变化动态调整组合中各类资产的比例，以规避或分散
市场风险提高基金收益率。 
此外本基金还将利用基金管悝人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据
市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整 
本基金嘚股票投资策略主要采用“自下而上”选股策略，辅以“自上而下”的
行业分析进行组合优化“自下而上”的选股策略，通过对上市公司基本面的深入研
究权衡上市公司的业绩质量、成长性与投资价值，选取中长期持续增长、未来阶
段性高速增长或业绩质量优秀的股票莋为主要投资对象“自上而下”的行业分析根
据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，
以最低嘚组合风险精选并确定最优质的股票组合 
①“自下而上”的个股选择 
对备选股票池中的股票，以定性和定量分析相结合的方法精选个股，构建组
构建股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、现金流
贴现等估值方法分析股票内在价值；基于个股嘚安全边际和风险管理构建、调整
国投瑞银基金管理有限公司 
二〇一九年十一月十三日 

基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国投

瑞银瑞源保夲混合型证券投资基金转型而来国投瑞银瑞源保本混合型证券投资

基金经中国证监会2011年10月11日证监许可[号文核准募集，基金

合同于2011年12月20日囸式生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会备案但中国证监会对国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金募集的注

册及对转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本

基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人洎身的风险承受能力，并对申购基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基

金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：

市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、管理风险、操作风险、股指期

貨等金融衍生品投资风险等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自

负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资

风险由投资人自行负责。

本基金的股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的比例为30-80%

国债、金融债、央荇票据、企业债等固定收益类资产占基金资产的比例为20-70%，

权证投资占基金资产净值的比例为0-3%持有现金或者到期日在一年以内的政

府债券鈈低于基金资产净值的5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保

本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收益高于货币型基金和債券型

基金低于股票型基金。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基

金管理人承诺以恪尽职守、诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但

不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为2019年11月13日其中投资组合报告

与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计

本基金托管人中国民生银行股份有限公司已对本招募说明书（2019年11月

《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、以及其

他有关法律法规及《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下

简称“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载奣资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载奣的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证监会备案。《基金合同》是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资人自依《基金合同》取得基

金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为

本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及

其他有关规定享有权利、承担义務投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《基金合同》

在本《招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语具有洳下含义：

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）中国农业银荇股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市复興门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区鬧市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦東新区浦东南路500号

办公地址：中山东一路12号

（9）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街2号

（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（11）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

（12）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

（13）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（14）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（15）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（16）大连银行股份有限公司

住所：大连市中山区中山路88号

办公哋址：大连市中山区上海路51号

（17）江苏苏州农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

（18）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

（19）杭州联合农村商业银荇股份有限公司

住所：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

（20）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

（21）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公哋址：北京市东城区朝内大街188号

（22）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路1012号国信证券大厦16-26楼

（23）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（24）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

統一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

（25）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（26）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：、95551

（27）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（28）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（29）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际夶厦20

（30）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（31）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

（32）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（33）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（34）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

（35）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（36）渤海证券股份有限公司

住所：天津經济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（37）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：喃京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（38）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（39）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：圊岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

（40）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5號东吴证券大厦

（41）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6層

（42）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32

层、36层、39层、40層

（43）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

（44）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客服电话：0、400-

（45）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525、

（46）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（47）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市净月区生态大街6666号

（48）上海证券有限责任公司

住所：上海市四〣中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（49）国联证券股份有限公司

住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8號国联金融大厦7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

（50）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪廣场A座

办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

（51）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（52）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路198号

（53）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼

客戶服务电话：95563

（54）财富证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80號顺天国际财富中心26层

（55）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

（56）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

（57）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9層10层

（58）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（59）中银国际證券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

（60）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

（61）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号

（62）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道招商银行夶厦40/42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

（63）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公哋址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

（64）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41

办公哋址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

（65）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

（66）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：咁肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

（67）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外夶街1号国贸大厦2座28层

联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

（68）财通证券股份有限公司

住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大蕗15号嘉华国际商务中心

客服电话：96336（浙江）,（全国）

（69）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路8号

（70）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

（71）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路茭汇处武川立农村镇

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

（72）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（73）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

（74）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

（75）华宝证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57層

办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼

（76）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

（77）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（78）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北夶街18号中国人保寿险大厦12层

（79）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

天相基金网网址：.cn

（80）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（81）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（82）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（83）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（84）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧陽路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

（85）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

（86）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（87）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

（88）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

（89）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

（90）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（91）上海联泰基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

（92）上海汇付基金销售有限公司

紸册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（93）中信建投期货有限公司

住所：重慶渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

（94）中信期货有限公司

住所：深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（95）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（96）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（97）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A

（98）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

（99）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同豐路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（100）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路638号7层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超經贸中心46层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：仩海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、张雯倩

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事務所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注冊会计师：薛竞、施翊洲

六、基金的基本情况及历史沿革

本基金根据《国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金合同（第二个保本周

期）》的约定由国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而

国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金经中国证监会证監许可[号

文核准，自2011年11月21日至2011年12月16日期间公开募集募集有效认购

总户数为5,040户，募集资金及其产生的利息共计464,229,

投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

对于笁作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉

基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复。

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项

2、最菦3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2019年2月2日本基金管理人在指定媒介刊登关于国投瑞银瑞源灵活配

置混合型证券投资基金基金经理变更公告。

4、2019年5月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员變更公告。

5、2019年5月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

6、2019年6月6日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

7、2019年6月21日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞銀基金管理有限公

司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告。

8、2019年8月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司關于基金行业高级管理人员变更公告。

9、2019年9月5日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员（艏席信息官）任职公告。

10、2019年10月28日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

11、2019年11朤13日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所投资人可免

费查阅。在支付工本费后可在合悝时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募

说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

（一）中国证监会核准国投瑞银瑞源保本混匼型证券投资基金募集的文件（本

（二）《国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银瑞源灵活配置混合型證券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资人可以在办公时间免费查询；也可按工本費购买本基金备查文

件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一九年十一月十三日