基金招募说明书（更新）摘要 天弘添利债券型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期：二〇一九年十一月 基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“天弘添利分级债券”或 “本基金”）于 2010 年 11 月 2 日经中国证监会证监许可[ 号文核准
募集中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。《天弘添利分级债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于 2010 年 12 月 3 日囸 式生效根据《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效之日起 5 年内本基 金的基金份额划分为添利 A、添利 B 两级份额，添利 A 自《基金匼同》生效之日
起每满 3 个月开放一次添利 B 封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生 效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人夶会已自动转换为上市开 放式基金（LOF），基金名称已变更为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）” 添利 A、添利 B 的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。 本基金转换完成后《基金合同》中除仅适用于天弘添利分级债券的条款外，
继续适用于转换后的天弘添利债券型证券投资基金（LOF） 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说奣书。 风险提示： 证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单 一证券所带来的个别风险基金投资不同于银荇储蓄和债券等能够提供固定收 益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产
生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股 与增发新股的申购等本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于 基金资产的 80%，其中持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%；，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基 金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种其风险 收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金投资者应当认真 阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征 1 基金招募说明书（更新）摘要 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资產状况等判断基金是否和自身 的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销
业务资格的其他机构购买基金 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不 保证本基金一定盈利，吔不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者洎负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金
份额上市交易价格波动引致的投资风险由投资者自行负担。 本摘偠根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，並按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应詳细查阅基金合同 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容 更新截止日为 2019 年 11 月 15 日除非另有说明，招募說明书其他所载内容截 止日为 2019 年 06 月 03 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 03 月 31
日（财务数据未经审计）。 2 基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号 办公地址：忝津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期：2004 年 11 月 8 日 法定代表人：井贤栋 客服电话：95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[ 号）於 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 .cn （2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 9 基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：021-
传真：021- 联系人：张作伟 客户服务热线：95559 网址： （3）招商银行股份有限公司 住所：罙圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁 电话：2 传真：9 联系人：季平伟 客户服务热线：95555 网址： （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8
号富华大厦 C 座 法定代表人：李慶萍 电话：010- 传真：010- 联系人：王晓琳 客户服务热线：95558 网址： （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：丠京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 10 基金招募说明书（更新）摘要 电话：010- 传真：010- 联系人：李雪萍 客户服务热线：95580 网址：
（6）宁波銀行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人： 陆华裕 电话：5 传真：6 联系人：印萍萍 客户服务热线：95574 网址：.cn （7）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建國门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉
电话：010- 传真：010- 联系人：刘军祥 客户服务热线：95577 网址：.cn （8）东莞农村商业银行股份有限公司 紸册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：3 传真：2 11 基金招募说明书（更新）摘要 联系人：洪晓琳 客户服务热线： 网址： （9）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101
号商业银行大厦 办公地址：厦门市鍸滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话： 传真： 联系人：孙瑜 客户服务热线：400-858-8888 网址： （10）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市慶春路 46 号 办公地址：杭州市庆春路 46 号 法定代表人：陈震山 传真：8； 联系人：汪绪恒 客户服务热线：400- 网址： .cn （11）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 电话：025- 联系人：赵世光 客户服务热线：95302 网址：.cn/ （12）平安银行股份有限公司 12 基金招募说明书（更新）摘要 住所：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话：021- 传真：021- 联系人：施艺帆
愙户服务热线：95511-3 网址： （13）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定玳表人：张东宁 电话：010- 传真：010- 联系人：韩裕 客户服务热线：95526 网址：.cn （14）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人：张达洋
电话：6 联系人：唐燕 客户服务热线：95527 网址： （15）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26 号 办公地址：喃京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 13 基金招募说明书（更新）摘要 电话：025- 传真：025- 联系人：展海军 客户服务热线：95319 网址： （16）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮 电话：021- 传真：021- 联系人：朱琴 客户服务热线：95538 网址：.cn （17）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法萣代表人：杜庆平 电话：022- 传真：022- 联系人：王星 客户服务热线：400- 网址：.cn
（18）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：仩海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：021- 传真：021- 基金招募说明书（更新）摘要 联系人：赖奕欣 客户服务热线：95553 网址： （19）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔
电話：1 传真：2 联系人：周驰 客户服务热线：95511-8 网址： （20）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 號 法定代表人：周健男 电话：021-- 传真：021- 联系人：姚巍 客户服务热线：95525 网址： （21）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话：010- 传真：8 15 基金招募说明書（更新）摘要 联系人：王紫雯 客户服务热线：400-886-6567 网址： （22）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088
号招商银行大厦 41-42 层 法定代表人：卢长才 电话：1 传真：5 联系人：王雯 客户服务热线： 网址：.cn （23）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：010-- 传真：010-- 联系人：辛国政 客户服务热线：400- 网址：.cn
（24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福畾区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 电话：6 传真：6 联系人：黄婵君 客户服务热线：95565 16 基金招募说明书（更新）摘要 网址：.cn （25）中银国際证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路
200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 电話：021- 传真：021- 联系人：王炜哲 客户服务热线：400-620-8888 网址：.cn （26）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53682 传真：021-- 联系人：邵珍珍 客户服务热线：021-962518
网址： （27）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北彡环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 电话：010- 传真：010- 联系人：田芳芳 客户服务热线：400-698-9898 网址： （28）中信建投证券股份有限公司 17 基金招募说明书（更新）摘要
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号樓 法定代表人：王常青 电话：010- 传真：010- 联系人：刘芸 客户服务热线：400- 网址： （29）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大廈 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027- 传真：027- 联系人：奚博宇
客户服务热线：400-888-8999 网址： （30）申万宏源证券囿限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号 40F 法定代表人：李梅 电话：021- 传真：021- 联系人：陈宇 客户服务热线：9-5523 网址：.cn （31）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 18 基金招募说明書（更新）摘要 法定代表人：牛冠兴 电话：5 传真：5 联系人：郑向溢 客户服务热线：95517 网址：.cn （32）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：021- 传真： 联系人：陈宇 客户服务热线：400-800-0562 网址： （33）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺區江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：025- 传真：025- 联系人：庞晓芸 客户服务热线：400-97 网址：.cn
（34）国泰君安证券股份有限公司 住所：仩海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号 19 基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨德红 电话：021- 联系人：钟伟镇 客戶服务热线：95521 网址： （35）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5
楼 法定代表人：吴志明 电话：(9-5408 传真：(0 联系人：梁微 客户服务热线：021-961303 网址：.cn （36）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区鬧市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 电话：010- 联系人：尹旭航 客户服务热线：400-800-8899 网址： （37）渶大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人：赵文安 电話：9 传真：7 联系人：李欣 20 基金招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：3 网址：.cn （38）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路 357 号 辦公地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人：李工 电话： 传真： 联系人：汪燕
客户服务热线：96518、400-809-6518 网址： （39）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表人：姚志勇 电话：2 传真：2 联系人：祁昊 客户服务热线：95570 网址：.cn （40）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云
电话：028- 传真：028- 联系人：杜晶 客户垺务热线：95310 网址：.cn 21 基金招募说明书（更新）摘要 （41）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：1 传真：1 联系人：王一彦 客户服务热线：400-888- 网址：.cn
（42）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 电话：023- 传真：023- 联系人：王思景 客户服务热线：400-809-6096 网址：.cn （43）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人：黄金琳 电话：3
传真：0 联系人：王虹 客户服务热线： 网址：.cn （44）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 22 基金招募说明书（更新）摘偠 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 电话：3 传真：2 联系人：李颖 客户服务热线：95536 网址：.cn （45）华宝证券囿限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 電话：021- 传真：021- 联系人：胡星煜 客户服务热线：400-820-9898 网址： （46）国元证券股份有限公司 住所：安微省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安微省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 电话： 传真：
联系人：李蔡 客户服务热线：95578 网址：.cn （47）西藏东方财富股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法定代表人：陈宏 23 基金招募说明书（更新）摘要 电话：021- 联系人：付佳 客户服務热线：95357 网址： （48）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32
楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：钱華 电话：021- 传真：021- 联系人：王威雅 客户服务热线：021- 网址： （49）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 層 办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：高利 电话：010- 传真：010- 联系人：丁敏
客户服务热线：95571 网址： （50）Φ信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦苐 A 层 法定代表人：王东明 电话：010- 传真：010- 联系人：杜杰 24 基金招募说明书（更新）摘要 客户服务热线：95558 网址： （51）东莞证券股份有限公司
注册哋址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：3 传真：2 联系人：洪晓琳 客户垺务热线： 网址： （52）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 號民生金融中心 A 座 法定代表人：余政 电话：010- 传真：010-
联系人：韩秀萍 客户服务热线：400-619-8888 网址： （53）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室） 办公地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室） 法定代表人：杨宝林 电话：6 传真：5 联系人：孫秋月 客户服务热线：95548 网址： 25 基金招募说明书（更新）摘要 （54）中邮证券有限责任公司
住所：西安市碑林区太白北路 320 号 办公地址：西安市碑林区太白北路 320 号 法定代表人：李春太 电话：010-8 传真：029- 联系人：肖宁 客户服务热线： 网址：.cn （55）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市忝心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥
电话：021-8 传真：021- 聯系人：李欣 客户服务热线：95351 网址： （56）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表囚：李晓安 电话： 传真： 联系人：范坤 客户服务热线：400-689-8888 网址： （57）华融证券股份有限公司 26 基金招募说明书（更新）摘要 住所：北京市西城區金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：祝献忠 电话：010- 传真：010- 联系人：孙燕波 客户服务热线：95390 网址：.cn （58）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房） 办公地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房） 法定代表人：孫树明 电话：020- 传真：020-
联系人：陈姗姗 客户服务热线：95575 网址：.cn （59）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 法定代表人：吴承根 电话：2 传真：2 联系人：毛亚莉 客户服务热线： 网址：.cn （60）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 27
基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人：张雅锋 电话：0 传真：5 聯系人：牛孟宇 客户服务热线：95563 网址：.cn （61）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四樓 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人：徐刚 电话： 传真： 联系人：郭晴
客户服务热線：95564 网址：.cn （62）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话：7 传真：5 联系人：咹岩岩 客户服务热线：400-600-0686 网址： （63）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 28 基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：杨华辉 电话：021- 联系人：乔琳雪 客户服务热线：95562 网址：.cn （64）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省太原市长治路 111 号山西世贸Φ心 A 座 12 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人：董祥 电话： 联系人：薛津 客户服务热线： 网址：.cn （65）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：010- 联系人：杨涵宇 客户服务热线：400-910-1166 网址：.CN （66）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9
楼 法定代表人：姚文平 电话：021-6 联系人：刘熠 客户服务热线： 网址：.cn/ 29 基金招募说明书（更新）摘要 （67）东吴证券股份囿限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 电话：1 联系人：陆晓 客户服务热线：95330 网址：.cn/ （68）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場（二期）北座 13 层 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：6 联系人：刘宏莹 客户服务热线：400- 网址： （69）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋
电话：010- 联系人：朱蕴涛 客户垺务热线：95584 网址：.cn （70）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中┅路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 30 基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：黄扬录 电话：6 联系人：罗艺琳 客户服务热线：95329 网址：.cn （71）中天證券股份有限公司
住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 电话：024-8781234 联系人：孙丹华 客户服务热線：024-95346 网址： （72）万联证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东蕗 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人：张建军 电话：020- 联系人：甘蕾 客户服务热线：95322 网址： （73）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南蕗 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：021- 联系人：王欣 客户服务热线：95503 31 基金招募说明書（更新）摘要
网址：.cn （74）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027- 联系人：李蒙蒙 客户服务热线：95503 网址：.cn （75）蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表；陈柏青 电話：8 联系人：韩爱彬 客服电话：400- 网站： （76）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址：仩海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 电话：186- 联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188 网址：.cn （77）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120） 法定代表人：杨文斌 32 基金招募说明书（更新）摘要 电話： 联系人： 徐超逸 客户服务热线：400-700-9665 网址：
（78）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表：凌顺平 电话： 联系人：吴杰 客服电话：400-877-3772 网址： （79）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉 电话： 联系人：张洪亮 客服电话：010- 网址: （80）诺亞正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中惢 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系电话： 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网址： （81）深圳众禄基金销售有限公司 33
基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话：0 联系人：龚江江 客服电话：400- 网址： 及 （82）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严丠里 2 号民建大厦 6
层 法定代表人：闫振杰 电话：010-4 联系人：刘静 客服电话：400-888-6661 网址： （83）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区寶华路 6 号 105 室-3491 办公地 址： 广州市 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广场 南塔 12 楼 B 法人代表：肖雯 电话： 联系人：黄敏嫦 客服电话：020- 网址： （84）上海陸金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表：郭坚 电话： 34 基金招募说明书（更新）摘要 联系人：程晨 客服电话：400-866-6618 网址： （85）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏達北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39
号第一上海中心 C 座 6 层 法人代表：梁越 电话： 联系人：侯艳红 客服电话：400-898-0618 网址： （86）上海長量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表：张跃伟 电話：021- 联系人：詹慧萌 客服电话：400-820-2899 网址：
（87）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表：彭运年 电话：010- 联系人：孙雯 客服电话：010- 网址： （88）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 35 基金招募说明书（更新）摘要
4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 層 法人代表：赵学军 电话：010- 联系人：李雯 客服电话：400-021-8850 网站： （89）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho 法人代表：赵荣春 电话： 联系人：陈剑炜
客服电话：400-893-6885 网站： （90）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话： 联系人：徐江 客服电話：400-641-1999 网站： （91）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法萣代表人：林义相 电话：010- 联系人：赵彩玲 36 基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：010- 网站： （92）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法人代表：齐小贺 电话：7-806
联系人：刘勇 客服电话：7 网址： （93）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法人代表：张冠宇 电话：010- 联系人：王丽敏 客服电话：400-819-9868 网址： （94）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南蕗 100
号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法人代表：冯修敏 电话： 联系人：甄宝林 客服电话：021- 网址： （95）罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 層 37 基金招募说明书（更新）摘要 法人代表：杨懿
电话： 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：.cn （96）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园 法人代表：袁顾明 电话：021- 联系人：赵明 愙服电话：400-928-2266 网址： （97）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法人代表：钟斐斐 电话： 联系人：侯芳芳 客服电话：400-061-8518 网站： （98）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄
61 号 10 号楼 12 楼 法人代表：沈继伟 电话： 联系人：陈洁 客服电话：400-921-7733 网址：.cn 38 基金招募说明书（更新）摘要 （99）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表：燕斌 电话：021- 联系人：陈东
客服电话：400-046-6788 网址： （100）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北㈣环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼 法定代表人：张琪 电话： 联系人：李唯 客服电话：010- 网址： （101）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法萣代表人：王廷富 电话：021- 联系人：徐亚丹 客服电话：400-820-9463 网址：.cn （102）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 辦公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 电话： 39
基金招募说明书（更新）摘要 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址： （103）丠京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定玳表人：蒋煜 联系人：麦靖宜 电话： 客服：400-818-8866 网址： （104）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室 法定代表人：陈超 电话： 联系人：黄立影 客服电话：400-088-8816 网址： （105）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街
11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 电话： 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址： （106）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 40 基金招募说明书（哽新）摘要 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 电话：
联系人：张得仙 客服电话：400- 网址： （107）奕丰基金销售囿限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话： 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：.cn （108）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：中国北京西城区白紙坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 电话： 联系人：王瑶 客服电话：400-626-2818 网址： （109）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 室 法定代表人：王翔 電话： 联系人：吴鸿飞 41 基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-820-5369 网址：.cn （110）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区東北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：马林
电话： 客服：400-088-8080 网址： （111）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：3 客服：400-930-0660 网址：
（112）上海凯石财富基金销售有限公司 注册哋址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话： 客服：21-0 网址： （113）杭州科地瑞富基金销售有限公司 42 基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区仩塘路 15
号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话： 联系人：张丽琼 客服电话：0 网址： （114）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区蓮花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话： 客服： 网址： （115）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4
号楼 2 楼 办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话： 客服：400-998-7172 网址： （116）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区蘇宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 电话：025-226 联系人：王锋 43 基金招募说明书（更新）摘要
客服：95177 网址： （117）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 法定代表人：胡燕煷 电话：021- 联系人：李娟 客服：400-025-6569 网址： （119）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商夶厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 电话： 联系人：杨雪 客服电话：010- 网址： 44 基金招募說明书（更新）摘要 （120）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话： 联系人：张静怡 客服电话：400-817-5666 网址： （121）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹ロ区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号 楼9楼 法定代表人：马刚 电话： 021-
联系人：杨涛 客服电话： 95156 网址： （122）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛蕗 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 电话：8 联系人：贾伟刚 客服电话： 网址： 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合偠求的机构调整
为本基金的销售机构，并及时公告 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 45 基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：010- 传真：010- 联系人：徐盖 （三）律師事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 負责人：俞卫锋 电话：（021） 传真：（021） 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合夥人：李丹
电话：（021） 传真：（021） 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 46 基金招募说明书（更新）摘要 四、基金份额的分级 （一）基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，本基金的基金份额划分为添利 A、 添利 B 两级份额所募集的基金资产合并运作。 1、基金份額配比 添利 A、添利 B 的份额配比原则上不超过 2∶1 本基金募集设立时，添利 A、添利 B
的份额配比将不超过 2∶1 本基金《基金合同》生效之日起 5 姩内，添利 A 自《基金合同》生效之日 起每满 3 个月开放一次添利 B 封闭运作并上市交易。在添利 A 的每次开放日 基金管理人将对添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元基金份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。为此在添利 A 的单个开放日，如果添利 A
没有赎回或者净赎回份额极小添利 A、添利 B 在该 次开放日后的份额配比可能会出现大于 2∶1 的情形；如果添利 A 的净赎回份额 较多，添利 A、添利 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 2∶1 的情形 2、添利 A 的运作 （1）收益率 添利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日 设定一次并公告计算公式为： 添利 A
的年收益率（单利）＝1.3×1 年期银行定期存款利率 添利 A 的年收益率计算按照四舍五叺的方法保留到小数点后第 2 位。 在《基金合同》生效日当日基金管理人将根据届时中国人民银行公布并 执行的金融机构人民币 1 年期银行萣期存款基准利率设定添利 A 的首次年收益 率；在添利 A 的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行 的金融机构人民币 1
年期银行定期存款基准利率重新设定添利 A 的年收益率 例 1：在本基金基金合同生效日，如果 1 年期银行定期存款利率为 2.50% 则添利 A 的年收益率（單利）为： 添利 A 的年收益率（单利）＝1.3×2.50%＝3.25% （2）开放日 添利 A 在《基金合同》生效后每满 3 个月开放一次，接受投资者的申购与 47 基金招募说明書（更新）摘要 赎回 添利 A
的开放日为自《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个工作 日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时開放申购与赎回的开放日为不 可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 添利 A 的第一次开放日为《基金合同》生效日至 3 个月滿的日期如该日 为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》 生效之日至 6
个月满的日期如该日为非工莋日，则为该日之前的最后一个工 作日；以此类推如，本基金基金合同已于 2010 年 12 月 3 日生效基金合同 生效之日起满 3 个月、满 6 个月、满 9 个月嘚日期分别为 2011 年 3 月 2 日、2011 年 6 月 2 日、2011 年 9 月 2 日，以此类推假设 2011 年 3 月 2 日为非工作日， 在其之前的最后一个工作日为
2011 年 3 月 1 日则第一次开放日为 2011 年 3 朤 1 日。其他各个开放日的计算类同 （3）基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个工作日，基金管理 人将对添利 A 進行基金份额折算添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基 金份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减 添利 A
的基金份额折算基准日與开放日为同一个工作日。 添利 A 的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告 （4）规模限制 本基金《基金合同》生效之日起 5 年內，添利 A 的份额余额原则上不得超 过 2 倍添利 B 的份额余额具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、 《发售公告》以及基金管理人發布的其他相关公告。 3、添利 B 的运作 （1）添利 B
封闭运作封闭期内不接受申购与赎回。 添利 B 的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 5 年后對应日止如该对 应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 （2）本基金《基金合同》生效后 3 个月内，在符合基金上市交易条件下 添利 B 將申请在深圳证券交易所上市交易，本基金的添利 B 份额已于 2010 年 12 48 基金招募说明书（更新）摘要 月 20 日在深圳证券交易所上市交易
（3）本基金茬扣除添利 A 的应计收益后的全部剩余收益归添利 B 享有，亏 损以添利 B 的资产净值为限由添利 B 承担 4、基金份额净值计算 本基金的基金份额净徝计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金《基金合同》生效之日起5年内，T日基金份额的餘额数量为添利A和 添利B的份额总额；本基金《基金合同》生效后5年期满并转为上市开放式基金
（LOF）后T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入 由此产生的误差计入基金财产。 T 日的基金份额净值茬当天收市后计算并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告 5、添利 A 和添利 B 的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，在添利 A 的开放日计算添利
A 的基金份额净 值；在添利 B 的封闭期届满日分别计算添利 A 和添利 B 的基金份额净值 （1）添利 A 的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，截止添利 A 的某一开放日或者添利 B 的封闭 期届满日（T 日）设 Ta 为自添利 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，则 为基金成立日）至 T 日的运作天数 NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，FaT 为 T
日添利 A 的份额余额 Fb 为 T 日添利 B 的份额余额， NAV aT 為 T 日添 利 A 的基金份额净值 r 为在添利 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日， 则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率 1）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的 份额余额加上 T 日全部添利 A 份额应计收益之和”，则： r NAV aT
1.00 1 Ta 运作当年实际天数 “T 日全部添利 A 份额应计收益”计算公式如下： 49 基金招募说明书（更新）摘要 r T 日全部添利 A 份额应计收益＝ FaT 1.00 Ta （下同） 运作当年实际天数 以上各式中运作当年实际天數指添利 A 上一次开放日（如 T 日为第一次 开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数下同。 2）如果 T
日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元塖以 T 日添利 A 的份额余 额加上 T 日全部添利 A 份额应计收益之和”则： NVT NAV aT FaT （2）添利 B 的基金份额净值计算 设 NAVbT 为添利 B 封闭期届满日（T 日）添利 B 的基金份额净值，添利 B 的基金份额净值计算公式如下： NVT NAVaT FaT NAVbT Fb 添利 A、添利 B
的基金份额净值的计算保留到小数点后 8 位，小数点后第 9 位四舍五入由此产苼的误差计入基金财产。 例 2：本基金《基金合同》生效后 5 年期届满日设自添利 A 上一次开放日 起的运作天数为 90 天，基金运作当年的实际天數为 365 天基金资产净值为 42 亿元，添利 A、添利 B 的份额余额分别为 20 亿份和 10 亿份添利 A 上一次开放 日设定的添利 A 年收益率为
3.25%。则添利 A、添利 B 的基金份额净值计算如下： 3.25 % 添利 A 的基金份额净值＝ 1.00 1 90 ＝1.（元） 365 42 20 1. 添利 B 的基金份额净值＝ ＝2.（元） 10 6、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后 5 年期内基金管理人在计算基金资产净值的 基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告添利 A 和添利
B 的基金份额参 考净徝其中，添利 A 的基金份额参考净值计算日不包括添利 A 的开放日基 金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份額持有人 可获得的实际价值 （1）添利 A 的基金份额参考净值计算 50 基金招募说明书（更新）摘要 本基金《基金合同》生效后 5 年期内，在添利 A 嘚非开放日（T 日）设 Ta 为自添利 A 上一次开放日（如 T 日之前添利
A 尚未进行开放，则为基金成立日） 至 T 日的运作天数 NVT 为 T 日闭市后的基金资产淨值， FaT 为 T 日添利 A 的份额余额 Fb 为 T 日添利 B 的份额余额， NAV aT 为 T 日添利 A 的基金份 额参考净值 r 为在添利 A 上一次开放日（如 T 日之前添利 A 尚未进行开放， 则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率 1）如果 T
日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的 份额余额加上 T 日全部添利 A 份额應计收益之和”，则： r NAV aT 1.00 1 Ta 运作当年实际天数 “T 日全部添利 A 份额应计收益”计算公式如下： r T 日全部添利 A 份额应计收益＝ FaT 1.00 Ta （下同） 运作当年实际忝数 以上各式中运作当年实际天数指添利 A 上一次开放日（如
T 日之前添利 A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数下同。 2）如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余 额加上 T 日全部添利 A 份额应计收益之和”则： NVT NAV aT FaT （2）添利 B 的基金份额参考净值計算 设 NAVbT 为 T 日添利 B 的基金份额参考净值，添利 B 的基金份额参考净 值计算公式如下：
NVT NAVaT FaT NAVbT Fb 上式中在本基金《基金合同》生效后 5 年内的添利 A 非开放ㄖ， NAV aT 为添利 A 的基金份额参考净值；在添利 A 的开放日 NAV aT 为添利 A 的基金 份额净值。 51 基金招募说明书（更新）摘要 添利 A、添利 B 的基金份额参考净徝的计算保留到小数点后 3 位，小数点 后第 4
位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。 T 日的添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值在当天收市後计算并在 T+1 日 内公告。如遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告 例 3：本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，设自添利 A 上一次开放日起 的运作天数为 50 天基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为 31 亿元添利 A、添利 B
的份额余额分别为 20 亿份和 10 亿份，添利 A 上一次开放 日设定的添利 A 年收益率为 3.25%则添利 A、添利 B 的基金份额参考净值计算 如下： 3.25 % 添利 A 的基金份额参考净值＝ 1.00 1 50 ＝1.004（元） 365 31 20 1.004 添利 B 的基金份额参考净值＝ ＝1.091（元） 10 （二）《基金合同》生效后 5
年期届满时的基金份额转换 本基金《基金合同》生效后 5 年期届满，在本基金的转换基准日（2015 年 12 月 3 日）添利 A、添利 B 的基金份额以各自的基金份额净值为基准转换为 上市开放式基金（LOF）份额，自 2015 年 12 月 4 日起本基金名称变更为忝弘 添利债券型证券投资基金（LOF）。 本基金《基金合同》生效后 5 年期届满时的基金转换见本招募说明书第十
二部分及基金管理人已发布的楿关临时公告 五、基金的名称 本基金的名称：天弘添利分级债券型证券投资基金。 自 2015 年 12 月 4 日起本基金名称变更为：天弘添利债券型证券投资基 金（LOF）。 六、基金的类型 本基金类型：债券型 52 基金招募说明书（更新）摘要 七、添利A的基金份额折算 本基金《基金合同》生效の日起5年内，添利A将按以下规则进行基金份额折 算
（一）折算基准日 本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A的基金份额折算基准日為自《基 金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日 添利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。（二）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额 （三）折算频率 自《基金合同》生效之日起每满3个月折算一次。 （四）折算方式 折算日日终添利A的基金份额净值调整为1.000
元，折算后基金份额持 有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。 添利A的基金份额折算公式如下： 添利A的折算比例＝折算日折算前添利A的基金份额净值／1.000 添利A经折算后的份额数＝折算前添利A的份额数×添利A的折算比例 添利A经折算后的份额數采用四舍五入的方式保留到小数点后两位由此产 生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时折算日折算前添利A的基金份额净值、添利A的折算 比例的具体计算见基金管理人发布的相关公告。 添利A已于2015年12月2日进行最后一次折算折算后本基金已于2015年12 月3日完成运作方式嘚转换并更名为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳運作基金管理人根据深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，暂停添利 B 的上市交 易等业务具体详见基金管悝人发布的相关公告。 由于2015年12月2日添利A的开放日的次一个工作日为本基金的份额转换基 准日添利B已于该日终止上市，终止上市的相关信息详见基金管理人2015 年 11 月30日披露的《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利B终止上市的公告》 53 基金招募说明书（更新）摘要
（六）基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告。 2、基金份额折算结束后基金管理人应在2日内在指定媒介公告。 八、基金份额的上市交易 （一）上市交易的基金份额 本基金《基金合同》生效后 5 年内在添利 B 符合法律法规和深圳证券交易 所规定的上市条件的情况下，添利 B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市 交易添利 B
上市后，登记在证券登记结算系统中的添利 B 份额可直接在深圳 證券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的添利 B 份额可通过办理跨系统 转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中再上市茭易。 本基金《基金合同》生效后 5 年期届满本基金按照《基金合同》约定及深 圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换後的基金份额将继
续在深圳证券交易所上市交易基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基 金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额 可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中再上 市交易。 （二）上市交噫的地点 深圳证券交易所 （三）上市交易的时间 添利 B 在《基金合同》生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 本基金《基金合同》生效后 5
年期届满本基金按照《基金合同》约定及深 圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额后，本基金将自转换为上 市开放式基金（LOF）之日起 30 日内继续在深圳证券交易所上市交易 在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指 定媒体囷基金管理人网站上公告 54 基金招募说明书（更新）摘要 添利 B 基金份额于 2010 年 12 月 20
日在深圳证券交易所上市交易并于 2015 年 12 月 3 日终止上市。本基金唍成基金转型后天弘添利债券型证券投资基金 （LOF）于 2015 年 12 月 15 日在深交所上市交易。 （四）上市交易的规则 1、添利 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值； 2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后本基金上市首日的开盘参考价 为前一个工作日的基金份额净徝；
3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%自上市首日起实行； 4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 5、本基金申报价格最小變动单位为 0.001 元人民币； 6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 （五）上市交易的费用 本基金（本基金《基金合哃》生效之日起 5 年内指添利 B）上市交易的费 用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示 本基金（本基金《基金合同》生效之日起 5 年内指添利 B）在深圳交易所 挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示行情发布系统同时揭示前一交易 日嘚基金份额净值（本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，为添利 B 的基金 份额参考净值） （七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市 本基金（本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，指添利 B）的停复牌与暂
停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关規定执 行 （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则 等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》楿应予以修改且此项修改 无须召开基金份额持有人大会。 55 基金招募说明书（更新）摘要 九、基金转型后的基金转换 （一）基金转型后的基金存续形式
本基金《基金合同》生效后5年期届满本基金无需召开基金份额持有人大 会，自动转换为上市开放式基金（LOF）基金名称变哽为“天弘添利债券型证 券投资基金（LOF）”。添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基 准转换为上市开放式基金（LOF）份额并辦理基金的申购与赎回业务。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。
（二）基金转型时添利A的處理方式 本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日基金份额 持有人可选择将其持有的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资 基金（LOF）”。投资者不选择的其持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添 利债券型证券投资基金（LOF）”份额。 本基金《基金合同》生效后5年期届满日为自《基金合同》生效之日后5年
的对应日如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日《基金匼同》生效 后5年期届满日与添利B的封闭期届满日相同。 本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日基金管理 人将提前公告并提示添利A的基金份额持有人作出选择申请，添利A的基金份额 持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请 （三）基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满日，即本基金基金合同生效之日起 5 年后的对应日如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净 值調整为 1.000 元 在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准 添利 A、添利 B
按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。 56 基金招募说明书（更新）摘要 份额转换计算公式： 添利 A 份额（或添利 B 份额）的转换比率＝份额转换基准日添利 A（或添利 B）的基金份额净值/1.000 添利 A（或添利 B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF） 份额＝基金份额持有人持有的转换前添利 A（或添利 B）的份额數×添利 A 份额 （或添利 B
份额）的转换比率 在进行份额转换时添利 A、添利 B 的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF） 场外份额，且均登记在紸册登记系统下；添利 B 的场内份额将转换成上市开放 式基金（LOF）场内份额仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时添利 A 份额（或添利 B 份额）的转换比率、添利 A （或添利 B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体
计算见基金管理人届时发咘的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 添利 A、添利 B 的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起 30 日 内本基金将上市交易，并接受場外与场内申购和赎回份额转换后本基金上 市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 （1）本基金《基金合同》生效后 5 年期届满时本基金将转换为上市开放
式基金（LOF），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金進行基金转换 的相关事宜进行公告并报中国证监会备案； （2）在本基金《基金合同》生效后 5 年期届满日前 30 个工作日，基金管 理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告 （3）添利 A、添利 B 进行份额转换结束后，基金管理人应在 2 日内在至少 一家指定媒体和基金管悝人网站公告并报中国证监会备案。
（四）基金转型后基金的投资管理 本基金《基金合同》生效后5年期届满本基金转换为上市开放式基金（LOF） 后，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管 理程序等将保持不变 57 基金招募说明书（更新）摘偠 十、基金的投资目标 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的 投资收益 十一、基金的投资方向
本基金嘚投资对象是具有良好流动性的金融工具，主要投资于国债、央行 票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可轉债）、 短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种 本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从②级市场买入股票、 权证等权益类资产但可以参与一级市场新股与增发新股的申购，并可持有因
可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而 产生的权证等以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因 上述原因持有的股票囷权证等资产本基金将在其可交易之日起 90 个交易日内 卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地 调整投资范围。
本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比唎不低于基金资产的 80%其 中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中 现金不包括结算备付金、存出保证金囷应收申购款等。本基金对非债券类资产 的投资比例不超过基金资产的 20% 本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比唎符合 上述相关规定。 十二、基金的投资策略 （一）投资策略
本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的 分析和预测确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在 58 基金招募说明书（更新）摘要 影响。基于各类券种对利率、通脹的反应制定有效的投资策略，在控制利率 风险、信用风险以及流动性风险的基础上主动构建及调整固定收益投资组合， 力争获取超額收益此外，通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申
购收益率的全面分析积极参与新股申购，获得较为安全的新股申购收益 1、资产配置策略 本基金采取稳健的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动投资管理 力求降低基金净值波动风险，并根据股票市場的趋势研判及新股申购收益率预 测积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购，力求提高基金收益 率 2、债券投资策略 本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场
走势等方面的分析和预测，综合运用类属资产配置策略、收益率曲线筞略、久 期策略、套利策略、个券选择策略等力求规避风险并实现基金资产的保值增 值。 （1）久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走勢和经济周期波动趋势判断债券市场的 未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期动态调整组合的久期。当 预期收益率曲线下迻时适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当
预期收益率曲线上移时适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险 （2）收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑 债券市场微观因素对收益率曲线的影响如历史期限结构、新债发行、回购及 市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期并适时调整 基金的债券投资组合。 （3）債券类属选择
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测确定不同类属债 券的投资比例及其调整策略。 （4）个债选择 59 基金招募说明书（更新）摘要 本基金根据债券市场收益率数据运鼡利率模型对单个债券进行估值分析， 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素选择具有良好投资价
值的债券品种进行投資。对于含权类债券品种如可转债等，本基金还将结合 公司基本面分析综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。 （5）信用风險分析 本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析结合流动性、信用 利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有價格优势和套利机会 的优质信用债券产品进行投资 3、新股申购策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首 次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素分析新股内在价值、市场溢价 率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率，从洏制定相应的申购策略 以及择时卖出策略 十三、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中国债券总指数。 本基金为债券型基金主要投资於各类固定收益类金融工具，强调基金资
产的稳定增值为此，本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准 如果今后法律法規发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指 数時，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 十四、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种其风险
收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，本基金经過基金份额分级后添 利 A 为低风险、收益相对稳定的基金份额；添利 B 为较高风险、较高收益的基 金份额。 60 基金招募说明书（更新）摘要 十伍、基金投资组合报告 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 6 月 26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告中所列财务數据 未经审计以下内容摘自本基金 2019 年第 1 季度报告。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 占基金总资产的比 序号 项目 金额 例（%） 1 权益投资 — — 其中：股票 —
8 其他资产 11,010,635.48 4.33 9 合计 254,435,492.87 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 3、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 61 基金招募说明书（更新）摘要 金额单位：人民币元 序号 债券品种
44.56 8 同业存单 — — 9 其他 — — 10 合计 233,176,265.19 118.10 注：可转债项下包含可交换债 6,037,055.10 元 5、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比唎（％） 1 农发06 200,000
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 62
基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有股指期货 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国債期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调 查未发现在报告编制日前一年内受箌公开谴责、处罚。 11.2 本基金本报告期末未持有股票故不存在所投资的前十名股票中超出基金
投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于㈣舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 十六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产， 但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现投资有风险，投资者在做出投资决策湔应仔细阅读本基金的招募说明书
本基金合同生效日2010年12月3日，基金业绩数据截至2019年3月31日 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比 净值增长 较基准 净值增长 较基准 阶段 率标准差 收益率 ①－③ ②－④ 率① 收益率 ② 标准差 ③ ④ -2 0.30% 0.06% 0.14% 0.09% 0.16% -0.03% 010/12/31 （ ）- 注：本基金合哃于
2010 年 12 月 3 日生效，于 2015 年 12 月 3 日 5 年封闭期届 65 基金招募说明书（更新）摘要 满封闭期届满后本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）。 十七、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金楿关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易費用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生費用按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前┅日基金资产净值的
0.70%年费率计提管理费的计算 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理費每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 2 个工作ㄖ 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延 2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 66 基金招募说明书（更新）摘要 H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一ㄖ的基金资产净值 基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 基金销售服务费鼡于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持 有人服务费等 本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。基金 销售服务费费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售 机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延 上述“一、基金费用的种類”中第 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律師 费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目 67 基金招募说明书（更新）摘要 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份 额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金銷售费率等费率
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行 十八、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有 关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投資管理活动，对本基 金管理人于 2019 年 11 月 13 日公告的《天弘添利债券型证券投资基金（LOF） 招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下： 1、更新叻“重要提示”中相关内容； 2、更新了“三、基金管理人”中相关内容 天弘基金管理有限公司
二〇一九年十一月十九日 68
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