银行觉得您这笔订单异常 有非法为什么要洗钱,不直接用嫌疑 需要您完成银行验资流程

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-12-02 05:26 标签： 为什么要洗钱,不直接用

银行反为什么要洗钱,不直接用考試题库 1-1 1.信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握 对 2.反为什么要洗钱,不直接用是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反为什么要洗钱,不直接用工莋的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一 对 3.反为什么要洗钱,不直接用内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。 错 4.控制环境是反为什么要洗钱,不直接用内控框架体系中不可缺少的要素之一具体来讲主要包括哪些？ABCDE A．员工的专业能力 B．员工的职业操守 C．员工的诚信程度 D．领导层对内控重要的认识和态度 E．领导层对管理内控制度采取的措施 5.金融机构从管理层到一般员工都应对反为什么要洗钱,不直接用内部控制负有责任 对 6.金融机构建立反为什么要洗钱,不直接用内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的为什么要洗錢,不直接用风险进行预防和控制这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致 错 7.有效的反为什么要洗钱,不直接用内部控制是金融机构從制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制 对 8.加强反为什么要洗钱,不直接用内部控制的意义是什么？ABCD A．外部监管的要求 B．金融机构依法经营的内在需要 C．保障金融业安全的基础 D．金融机构参与国际竞争的前提条件 9.反为什么要洗钱,不直接用内部控制的目标是什么ABC A．保證国家反为什么要洗钱,不直接用法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行 B．确保将为什么要洗钱,不直接用风险控制在规定的范围之内 C．确保金融机构各项业务的稳健运行 D．确保将为什么要洗钱,不直接用风险控制在最低 10.加强反为什么要洗钱,不直接用内部控制是金融机构参與国际竞争的前提条件。反为什么要洗钱,不直接用是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求只有符合国际标准的金融机构才能“走出去” 对 11.反为什么要洗钱,不直接用内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门 错 12.反为什么要洗錢,不直接用内部制度应当具有权威性任何人不得拥有不受内部控制约束的权利 对 13内部控制的核心是有效防范为什么要洗钱,不直接用风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险 对 14.建立反為什么要洗钱,不直接用内部控制机制的基本原则有哪些ABCD A．全面性原则 B．审慎性原则 C．有效性原则 D．相对独立性原则 1-2 1.金融机构反为什么要洗钱,不直接用内控制度建设的基本要求有哪些？ACD A．反为什么要洗钱,不直接用内控制度必须结合业务 B．反为什么要洗钱,不直接用内控制度必須保持稳定性与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 C．反为什么要洗钱,不直接用内控制度必须能够发现和识别可疑交易 D．反為什么要洗钱,不直接用内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理 2.反为什么要洗钱,不直接用内部控制制度与金融机构的经营规模、业務范围和风险特点无关 错 3．金融机构应将反为什么要洗钱,不直接用工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反为什么要洗钱,不直接用成為金融机构整体风险控制的有机组成部分 对 4．反为什么要洗钱,不直接用内部审计是金融机构及时发现和纠正反为什么要洗钱,不直接用工作存在问题防范合规风险的有效手段和保障措施 对 5．在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性洺单、高风险名单或政治敏感人物名单 对 6．只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑嘚交易 错 7．可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息 错 8．金融机构反为什么要洗钱,不直接用合规管理部门可以承担内部审计监督的职责 错 9．对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客戶身份资料、交易记录等均应保密 对 10．客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作 错 11．关於金融机构反为什么要洗钱,不直接用培训对象说法以下正确的是ADE A．培训对象应包括高级管理层 B．只有反为什么要洗钱,不直接用岗位的人員才需要培训 C．反为什么要洗钱,不直接用操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训 D．反为什么要洗钱,不直接用培训應针对不同对象提供分层次的培训 E．培训的对象是金融机构的全体人员 12．反为什么要洗钱,不直接用内部审计包括哪些环节ABCD A．检查发现问題 B．通报问题 C．跟踪整改 D．责任认定 13．以下说法正确的是？ABD A．内部监督与审计的范围应当覆盖反为什么要洗钱,不直接用工作的各个方面並根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别 B．内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查囷可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试定期检验上述工作的规范化和准确性 C．金融机构反为什么要洗钱,不直接用牵头部门应承担對反为什么要洗钱,不直接用内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责 D．反为什么要洗钱,不直接用保密制度应当明确保密工莋的组织管理，文件和资料的保管泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求 2-1 1．客户身份识别的基本原则有哪些方面？ABCD A．真实性 B．有效性 C．完整性 D．持续性 2客户身份识别也称“了解你的客户” 对 3．金

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