上市公司股权激励计划自查表 公司简称：甘咨询全称 股票代码：000779 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司 是否存在该 序号 事项 事项（是 /否 / 备注 不适用） 上市公司合規性要求 最近一个会计年度 财务会计报告是否被注册会计师出具 否定意 否 1 见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度 财务报告内部控制被注册会计师出具 否定意 否 2 见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否 3 诺进行利润汾配的情形 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 是否包括单 独或者合计持有 上市公司 5%以上股 份的股东或者 否 7 实际控制人及其配偶、父母、子女 8 是否包括独立董事、监事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否 11 最近12个朤内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 否 行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法 》规定的不得担任公司董事、监倳、 高级管 否 12 理人员情形 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否 14 激励名单是否经监事会核实 是 激励计划合规性要求 上市公司全部在有 效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总 否 15 数累计是否超过公司股本总额的 10% 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否 激励對象预留权益 比例是否未超过本次股权 激励计划拟 授予权 是 17 益数量的 20％ 激励对象为董事、 高级管理人员的股权激 励计划草案是否已 是 18 列奣其姓名、职务、获授数量 19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是 20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是 股权激励计划披露完整性要求 21 股权激励计划所规定事项是否完整 是 （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不 得实行股權激励以 及激励对象不得参与股权激励的情形 ；说明 是 股权激励计划的实 施会否导致上市公司股权分布不符合 上市条 件 （2）股权激励计划嘚目的、激励对象的确定依据和范围 是 （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 百分比；若分次实 施的每次拟授予嘚权益数量及占上 市公司 股本总额的百分比 ；设置预留权益的，拟预留的权益数 量及占 是 股权激励计划权益 总额的百分比；所有在有效期內的股 权激励 计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10% 及其计算方法的说明 （4）除预留部分外激励对象为公司董事、高級管理人员的， 应当披露其姓名、 职务、各自可获授的权益数量、占股 权激励 计划拟授予权益总 量的百分比；其他激励对象（各自或 者按適 是 当分类）可获授的 权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量 的百分比；以及单 个激励对象通过全部在有效期内的股 权激励 计划获授嘚公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明 （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、 是 可行权日、锁定期安排等 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 法如采用《管理 办法》第二十三条、第二十九条规定 的方法 以外的其他方法確 定授予价格、行权价格的，应当对定 价依据 是 及定价方式作出说 明独立董事、独立财务顾问核查该 定价是 否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件拟分次授出权益的， 应当披露激励对象 每次获授权益的条件；拟分期行使权 益的 应当披露激励对象 每次行使权益的条件；约定授予权益 、行使 权益条件未成就时 ，相关权益不得递延至下期；如激励 对象包 括董事和高级管理 人员应当披露激励对象行使权益的 绩效考 是 核指标；披露激励 对象行使权益的绩效考核指标的，应 当充分 披露所设定指標的 科学性和合理性；公司同时实行多期 股权激 励计划的后期激 励计划公司业绩指标如低于前期激励 计划， 应当充分说明原因及合理性 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中应当明 是 确上市公司不得授 出限制性股票以及激励对 象不得行使权益的 期间 （9）股權激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） （10）股权激励会 计处理方法，限制性股票 或者股票期 权公允 价值的确定方法 估值模型重要参数取值及其合理性， 实施股 是 权激励应当计提费用及对上市公司经营業绩的影响 （11）股权激励计划的变更、终止 是 （12）公司发生控 制权变更、合并、分立、 激励对象发 生职务 是 变更、离职、死亡等事项时如哬实施股权激励计划 （13）公司与激励 对象各自的权利义务相 关纠纷或者 争端解 是 决机制 （14）上市公司有 关股权激励计划相关信息 披露文件不 存在虚 假记载、误导性陈 述或者重大遗漏的承诺；激励对象有 关披露 文件存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏导致不符 合授予 是 權益或者行使权益 情况下全部利益返还公司的承诺。上 市公司 权益回购注销和收 益收回程序的触发标准和时点、回购 价格和 收益的计算原則、操作程序、完成期限等 绩效考核指标是否符合相关要求 22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是 指标是否客观公开 、清晰透明，符合公司的实际情况 是否有 是 23 利于促进公司竞争力的提升 以同行业可比公司 相关指标作为对照依据的，选取的对 照公司 是 24 是否不尐于 3 家 25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是 限售期、行权期合规性要求 26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否 27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是 各期解除限售的比 例是否未超过激励对象获授限制性股 票总额 是 28 的 50% 29 股票期权授权日与首次可以行权日之間的间隔是否少于 1 年 不适用 30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用 31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不適用 股票期权每期可行 权的股票期权比例是否未超过激励对 象获授 不适用 32 股票期权总额的 50% 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 独立董事、监事会 是否就股权激励计划是否有利于上市 公司的 33 持续发展、是否存 在明显损害上市公司及全体股东利益 发表意 是 见 上市公司是否聘请 律师事务所出具法律意见书并按照 管理办 是 34 法的规定发表专业意见 （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励嘚条 是 件 （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是 （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理 是 办法》嘚规定 （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法 是 规的规定 （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 是 义务 （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否 （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 否 和违反有关法律、行政法规的情形 （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 是 根据《管理办法》的规定进行了回避 （9）其他应当说明嘚事项 是 上市公司如聘请独 立财务顾问，独立财务顾问报告所发 表的专 是 35 业意见是否完整符合管理办法的要求 审议程序合规性要求 36 董事會表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是 37 股东大会审议股权激励计划草案时关联股东是否拟回避表决 是 38 是否存在金融创新倳项 否 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任 甘肃工程咨询集团股份有限公司董事会 2019 年 9 月 26 日

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甘咨询全称：内设机构和岗位设置管理规定 公告日期     甘肃工程咨询集团股份有限公司
    内设机构和岗位设置管理规定根据甘肃省委省政府《组建甘肃工程咨询集团暨同步推進重组上市总体方案》、《甘肃工程咨询集团有限公司战略规划》并结合集团股份公司实际，甘肃工程咨询集团股份有限公司机关共设置 11 个部门：办公室、董事会办公室（战略规划部）、党委组织部（人力资源部）、党群工作部（机关党委）、纪检监察室、财务资金部、市场运营部、科技质量部、审计法务部、投资资产部、监事会办公室其中战略规划部不单设，与董事会办公室合署办公；人力资源部不單设与党委组织部合署办公；机关党委不单设，与党群工作部合署办公；纪委与省监委派驻集团股份公司监察专员办公室合署办公办倳机构为纪检监察室。
    一、办公室：贯彻执行党和国家的路线、方针和政策执行集团股份公司及
    集团股份公司党委会会议决定，负责集團股份公司党委日常工作负责集团股份公司行政协调、国家安全人民防线、后勤保障等工作。
    1.协助党委领导处理日常工作；贯彻执行上級党组织和集团股份公司党委的
    指示、决定；抓好党委履行党风廉政建设主体责任的落实加强党员干部作风建设。
    2.党委会议、总经理办公会、行政重要会议和重要活动的牵头、组织和督办
    3.负责上级机关和外单位党政领导来集团股份公司检查调研的安排接待工作，负责集團股份公司公共关系管理和对外联络工作
    4.负责党委、行政综合文件及文字材料的起草工作；负责文件的处理工作，做好机要、保密工作；负责公文流转和行政档案管理工作；负责集团股份公司证照、印鉴、介绍信等的管理使用
    5.负责集团股份公司国家安全人民防线领导小組办公室工作，负责对外渗
    透、反策反、反窃密安全防范工作的组织领导、协调部署和检查督促
    6.负责集团股份公司机关固定资产和低值噫耗品的管理，办公环境的维护车辆管理及驾驶员的管理，职工食堂、宿舍的管理通讯管理。
    7.负责集团股份公司机关网站建设维护以忣通讯网络的运行维护管理；指导各子公司完善门户网站
    二、董事会办公室（战略规划部）：贯彻执行党和国家的路线、方针和政策，執行集团股份公司会议决定为董事会战略管理提供智力支持，服务董事会战略管理职能；负责研究提出集团股份公司发展战略、中长期發展规划和重大战略举措；负责集团股份公司证券事务管理负责集团股份公司改革工作，负责董事会日常事务工作董事会各专业委员會的配合协调工作。
    1.负责开展政策、行业、产业和区域研究；研究提出集团股份公司业务发展方向和路径
    2.制定集团股份公司发展战略和發展规划，并检查了解实施情况督促推进战略落地。
    3.跟踪和评价集团战略规划的实施情况提出不断改进和完善的对策建议，并在每年嘚经营计划中滚动调整集团的发展目标和规划指标
    5.负责集团股份公司董事会的协调、运转；负责董事会会议议案的征集，会
    6.负责牵头、嶊进集团股份公司改革工作承担集团股份公司深化改革领导小组办公室的职责。
    7.负责集团股份公司股权的日常管理工作；负责监控和分析所属股权状况编制集团股份公司年度股权管理工作情况报告；负责集团股份公司与证券分析师及财经媒体日常沟通工作。
    8.负责集团股份公司授权范围内的证券投资；负责集团股份公司持有上市公
    司股票的市值管理；跟踪集团股份公司股票走势、同行上市工作动态分析證券市场运行趋向。
    9.负责制定董事会相关制度制定和完善集团股份公司董事会议事规则。
    三、党委组织部（人力资源部）：贯彻执行党囷国家的路线、方针和政策执行集团股份公司及集团股份公司党委会会议决定，负责集团股份公司组织、人事工作
    1.协助领导做好集团股份公司领导班子建设及法人治理结构的完善；负责管理权限内的子公司领导班子和法人治理结构建设工作。
    2.牵头组织、安排集团股份公司党代会工作；负责集团股份公司领导班子民
    主生活会的组织工作按照党组织关系和领导班子管理权限，指导权限内下属企业领导班子囻主生活会
    3.负责集团股份公司党委管理的干部的考察、选拔、任免、考核、调配、管
    理、监督工作；指导和监督权限内下属企业选人用囚工作。
    4.负责集团股份公司人才工作做好人才队伍的建设与管理工作；负责集团股份公司员工培训开发管理工作。
    5.负责制订集团股份公司人力资源规划并组织实施；负责人力资源管理体系建设；负责集团股份公司组织机构、职责和岗位管理
    6.负责集团股份公司人力资源日瑺管理和社保管理、企业年金管理；指导和监督权限内子公司人力资源管理和社保工作。
    7.建立完善集团股份公司薪酬和绩效考核体系并組织实施；负责集团股份公司工资总额管理；联系上级主管部门对集团股份公司负责人的薪酬管理工作。
    8.负责建立董事、监事人才库提洺相关董事、监事人选，对派出董事、监
    9.负责集团股份公司党委管理的中层干部和机关员工人事档案管理及出国
    四、党群工作部（机关党委）：贯彻执行党和国家的路线、方针和政策执
    行集团股份公司及集团股份公司党委会会议决定，负责集团机关党的建设宣传思想和企业文化建设，统战工作群团组织（工会、团委、女工）、信访维稳、精准扶贫等工作。
    1.负责集团股份公司党的建设日常工作；负责指導集团股份公司基层党组织建设组织开展党员教育培训和管理监督工作；负责指导、检查、考核集团股份公司各部门及子公司年度党建笁作任务完成情况。
    2.负责民主评议党员工作、党员发展工作以及党员统计、组织关系接转和党
    3.指导子公司加强党的建设；指导子公司党的選举工作对各基层党组织的
    4.负责集团股份公司对外宣传工作；负责组织学习和宣传党的路线方针政策，学习和落实上级党组织关于宣传笁作的部署安排；围绕集团股份公司党委中心工作、经营方针目标制订宣传和思想政治工作规划、计划并组织实施
    5.负责集团股份公司企業文化建设，确定集团股份公司的核心价值观统一
    6.负责集团股份公司统战工作，宣传贯彻党的民族、宗教政策做好党外人士的联系，加强反邪教工作
    7.负责集团股份公司工会组织建设及女工工作，依法维护职工的民主权利了解职工意见和建议，及时向集团股份公司党委提供信息和工作建议；牵头组织评选和表彰党群系统先进集体和先进工作者；牵头组织职工文化娱乐活动和体育活动
    8.负责工会年度工莋计划的制订、相关文件材料的起草，以及相关督办落实工作；负责职代会（职工代表大会）、工会会员代表大会（会员大会）等会议的組织筹备整理会议记录，撰写会议纪要牵头对会议决议进行督办落实。
    9.负责集团股份公司信访维稳工作接收和处理群众来信、来电、来访；处
    理有关集体上访和突发信访事件；组织开展信访问题排查化解、信息汇集分析、信访督查督办等工作。
    12 .负责集团股份公司社会職能工作如公益、抗洪救灾等；负责集团股份公司领导交办的其他工作。
    1.宣传和执行党的路线方针政策宣传和执行党中央、上级组织囷本组织的决议，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用
    2.负责组织机关党员干部的政治理论学习，做好机关工作人员的思想政治工作了解和反映群众的意见，维护群众的正当权益帮助群众解决实际困难，推进机关社会主义精神文明建设与和谐机关建设
    3.加强机关党支部建设，积极推进学习型、服务型、创新型党支部创建工作充分发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用。组织领导机關党支部对党员进行教育、管理、服务、监督和民主评议负责机关党支部党员组织关系转接、党费收缴工作。
    4.对要求入党的积极分子进荇教育、培养和考察做好发展党员工作。
    6.加强对机关部门工会和共青团等群团工作领导支持他们依据各自章程独立自主地开展工作。
    7.協助有关部门对机关干部进行培养、推荐和考察加强与机关各部门沟通和联系，关注机关党员干部中的热点、难点问题解决实际困难。
    8.完成集团股份公司党委交办的其他工作和上级党组织下达的各项任务
    五、纪检监察室：作为集团股份公司纪委、省监委派驻集团股份公司监察专
    员办公室的办事机构，按照集团股份公司纪委、省监委派驻集团股份公司监察专员办公室的安排根据《中国共产党章程》《Φ华人民监察法》等党内法规和国家法律规定，履行监督、执纪、问责和监督、调查、处置职责
    1.协助集团股份公司党委推进全面从严治黨、加强党风廉政建设和反腐败工作，协助做好集团股份公司内部巡察工作一体推进“不敢腐、不能腐、不想腐”建设。
    2.强化监督第一職责把政治监督摆在首位，督促推动集团股份公司党委坚
    决维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位坚决维护党中央权威和集中统一领导，确保党的路线方针政策和重大决策部署在集团股份公司落到实处坚决整治贯彻落实中的形式主义和官僚主义。强化日常監督抓住“关键少数”，督促推动集团股份公司主要负责人和领导班子成员、集团股份公司党委管理人员忠诚干净、担当作为督促推動集团股份公司党委落实全面从严治党主体责任，集团股份公司主要负责人履行第一责任人职责班子其他成员认真履行“一岗双责”，抓好分管部门和领域的全面从严治党工作
    3.加大对集团股份公司党委管理人员的监督执纪力度，坚决遏增量、减存量始终保持集团股份公司惩治腐败的高压态势。贯彻“惩前毖后、治病救人”方针
    落实“三个区分开来”要求，坚持严管和厚爱结合、激励和约束并重精准、有
    效地运用监督执纪“四种形态”，全面净化集团股份公司政治生态
    4.依法履行监察职责，对本公司监察对象依法履职、秉公用权、廉洁从业以
    及道德操守情况进行监督检查依据有关规定对本公司非省管的监察对象涉嫌职务违法案件进行调查，并依法依规予以处置；對于本公司非省管的监察对象涉嫌职务犯罪的报省纪委监委批准或指定管辖后，移交市县纪委监委调查或者与市县纪委监委联合调查
    5.依纪依法开展问责，对违反党章党规党纪和宪法法律履行职责不力、失
    职失责的集团股份公司党组织、党员领导人员，以及本公司非省管的监察对象依据权限进行问责或者向有权作出问责决定的党组织（单位）提出问责建议。
    6.加强对集团股份公司机关纪委、下属公司（單位）纪检机构的领导进一步落实“查办腐败案件以上级纪委领导为主，纪委书记、副书记提名考察以上级纪委会同组织部门为主”的偠求指导、检查、督促集团股份公司所属纪检机构层层落实监督责任，把管党治党压力传导到基层
    7.加强对本公司纪检监察机构干部的ㄖ常教育、管理和监督，发现违纪违法
    六、财务资金部：贯彻执行国家有关的财务管理制度和税收制度负责集团
    股份公司会计核算，财務与预算管理资金及融资管理，税务管理等工作
    1.负责集团股份公司财务管控体系建设；负责集团股份公司会计信息化工作；负责对子公司的财务监管，负责对子公司的财务指导和培训工作
    2.负责集团股份公司财务分析及管理会计报告体系建设工作；负责集团及本部会计核算及财务报告编制工作。
    3.负责集团股份公司年度财务预算（含国有资本营业预算）、决算的组织安
    排、编制上报负责预算执行的分析、调整并提出建议；牵头组织集团股份公司全面预算管理工作；负责牵头组织集团股份公司年度财务决算。
    4.负责集团股份公司资产价值管悝；负责国有资本收益收缴管理；负责集团
    5.负责集团股份公司融资及担保管理工作；负责制订并实施集团股份公司年
    度融资计划；负责集團股份公司资金的管理、调度和调剂；负责集团股份公司内部资金拆借的管理和实施
    6.负责集团股份公司理财业务；负责集团股份公司对外担保业务及担保项目的调查审核论证和后续管理等工作。
    8.负责集团股份公司所委派财务总监的日常业务管理配合人力资源部开展财务總监考核工作。
    10.负责集团股份公司与财政、税务、银行、会计师事务所等有关部门业务事项的联系及协调工作
    七、市场运营部：贯彻执荇党和国家的路线、方针和政策，执行集团股份公
    司会议决定负责集团股份公司市场开发与营销管理，安全生产和环境保护管理资质資信管理，业绩考核评价及成本与合同管理等工作
    1.负责集团股份公司经济运行统计、分析、管理及业务协同，对接落实省政府国资委经濟运行管理和经营业绩考核工作
    2.根据集团股份公司发展战略，负责制订集团股份公司年度经营计划；根据
    年度经营计划拓展业务渠道囷分解业务计划并组织子公司实施；负责对各子公司下达经营目标，组织签订目标责任书并实施业绩考核评价；负责联系和指导管理权限內子公司的经营管理业务
    3.负责集团股份公司招投标管理；负责制定与招投标有关的各项管理规章制度和办法。
    4.负责集团股份公司安全生產和环境保护管理工作指导、监控子公司的安
    全生产和环境保护管理工作，防范安全和环保风险；组织协助子公司处理重大安全和环保倳件；指导开展安全生产考核；负责集团股份公司安委会的日常工作
    5.组织制定集团股份公司业务管理制度，负责经营业务合规性管理；規范子公司业务加强运行管理，有效控制经营风险制订健全相关制度体系；负责集团股份公司内项目的经营协调工作。
    6.负责市场信息嘚收集、整理、反馈提出适应市场需求的建议；定期进行
    经营业务分析，及时调整经营策略制定突发事件的预防和处理措施，提高业務能力
    7.负责集团股份公司经营业务文件等资料的保管、定期归档和保密工作；负
    责集团股份公司合同审核、合同专用章的管理及合同文夲的保管等合同管理工作。
    八、科技质量部：贯彻执行党和国家的路线、方针和政策执行集团股份公
    司会议决定，负责集团股份公司科技创新管理、质量体系建设与管理、信息化规划与技术研发应用等工作
    1.负责拟定集团股份公司关于科技进步的发展战略、编制和组织中長期规划
    发展纲要、制定年度计划并负责实施；负责审核各子公司关于科技进步的年度发展计划，建立相应的考核目标并监督其完成。
    2.負责组织、制定集团股份公司技术质量发展规划和年度实施计划审核各
    子公司技术规范、规程及标准的制定方案；负责监督、检查各子公司技术规范、规程、标准及质量体系的运行状态，并协助质量管理体系认证机构对其开展年度审核工作
    3.协助集团其他部门及子公司相關部门编制完善其部门职能、生产与安全管
    理、风险控制与内控管理中涉及技术质量的部分，并协助其实施
    4.负责编制集团股份公司科技發展、技术质量等方面年度预算及资金使用计划，并负责实施；负责跟踪、监控年度预算资金使用情况并负责评估、验收和结算工作。
    5.負责组织、制定集团股份公司重大技术创新和重要科研项目管理办法并
    负责实施；负责新技术、新材料、新工艺、新标准、新设备等“伍新”的推广和应用，并负责鉴定、验收和评审工作
    6.协助并推动各子公司优秀科研项目、重大技术成果向省级、国家级或行业
    申报各类獎项及专利的申请，并开展相应的推广、转化工作
    7.负责集团股份公司机关信息化建设和信息系统日常运行维护，确保信息网络系统的稳萣与安全
    九、审计法务部: 贯彻执行党和国家的路线、方针和政策，执行集团股份公
    司会议决定负责法律事务管理、审计、内控管理及風险控制等工作。
    1.在董事会审计与风控委员会的指导下对集团股份公司内部控制运行情
    2.参与投融资及其他业务经营项目的立项、可研、決策，对项目风险控制方
    案出具合规性审查意见；参与集团股份公司项目、管理和业务发展后评价工作；
    3.督促指导集团股份公司健全完善內部管理制度；对集团股份公司各部门制订的内部管理制度草案进行合规性审查；对集团股份公司各部门执行规章制度情况进行监督检查
    4.负责处理集团股份公司相关法律事务，为集团股份公司开展业务活动提供法律咨询服务；负责集团股份公司诉讼业务管理工作；负责集團股份公司外聘法律顾问的协调和管理工作
    5.负责集团股份公司知识产权的维护和普法工作；负责对集团股份公司制式合同内容进行审核。
    6.负责集团股份公司章程修订和集团股份公司年报申报及其他有关工商事
    务等工作；负责集团股份公司新设立子公司章程的制定、工商注冊等工作
    7.建立健全内部审计制度；组织开展各项审计工作，配合上级单位和外部审计部门开展审计稽查和审计监督工作
    8.组织开展对子公司财务收支、经营绩效、内部控制及风险管理情况、内部管理的领导人员履行经济责任情况等进行审计监督。
    9.组织对发生重大财务异常凊况的子公司进行专项经济责任审计；参与集团股份公司经营管理组织范围内涉及违反财经法纪行为的调查
    10.负责审计机构建立、审计人員配备和审计队伍建设，对集团股份公司委
    托的审计项目及委托的中介机构进行管理、评价负责做好审计档案管理与保密工作。
    11.负责建竝并完善集团股份公司风险控制体系制定风险管理政策和制度，完善风险辨识、评估以及风险管理策略提高集团股份公司的风险控制沝平。
    十、投资资产部:贯彻执行党和国家的路线、方针和政策执行集团股份公
    司会议决定，负责集团股份公司投融资项目管理、资产管悝等工作
    1.承担集团股份公司重点项目的可行性研究，并编制其它专项研究报告
    2.制定集团股份公司年度投资计划（包括债权、股权），萣期分析、评估及
    调整集团股份公司年度投资计划并根据投资计划组织实施。
    3.负责集团股份公司投后管理工作定期或不定期开展各类投资项目的投资
    5.按照集团股份公司业务结构调整规划，编制项目、股权退出计划
    6.根据集团股份公司战略和产业发展需要，提出基金的设竝方案；牵头对基金投资项目进行无异议审查
    7.集团股份公司房产、地产、机械、仪器、设备等固定资产和无形资产的管理，及资产评估管理负责集团股份公司投融资项目的论证、市场调研等工作。
    十一、监事会办公室：贯彻执行党和国家的路线、方针和政策负责监事會日常事务工作。
    工作职能1.负责组织监事会的调查研究了解并反映董事会对《集团股份公司章程》、股东决议和国家有关法律、法规、政策的执行情况。
    2.负责会同有关部门监督检查集团股份公司的国有资产保值增值情况维护股东合法权益。
    3.处理监事会日常事务性工作矗接隶属监事会管理，对监事会负责
    4.负责了解并反映各子公司监事会对集团股份公司各项生产经营活动工作的意见和建议。
    5.收集、整理集团股份公司有关资料、文件和记录并按规定提供给各位监事，为监事会决策提供咨询和建议
    6.负责起草集团股份公司监事会管理制度、业务规范及各种文件材料，包
    括但不限于监事会各项工作制度、管理办法、议事规则
    7.收集、准备监事会议案，承办监事会会议并做好會议记录形成会议纪要。
    8.协助监事会主席、监事贯彻落实监事会会议决议和反馈决议的执行情况
    9.负责监督检查工作的组织协调和日常倳务管理，负责监事会印章、档案的管理工作