8月2日沪深港交易所就不同投票權架构公司纳入港股通条件达成共识。在联交所上市的具有不同投票权架构的公司股票除需满足现有条件外，在首次纳入时应当同时满足以下条件：一是满足稳定交易期时长需要符合“6个月+20个港股交易日”；二是最近183日中的港股交易日日均市值不低于港币200亿元；三是符匼流动性安排；四是满足合规要求，即股票上市后股票发行人和不同投票权受益人未因违反企业管治等方面的规定等。
上海证券交易所滬港通业务实施办法
（2014年9月26日实施2016年7月18日第一次修订2016年9月30日第二次修订2018年8月6日第三次修订，2018年9月7日第四次修订2019年X月X日第五次修订）
第一條为了规范沪港通业务开展防范风险，保护投资者合法权益根据中国证监会《内地与香港股票市场融资的特点有交易互联互通机制若幹规定》（以下简称《若干规定》）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）、《上海证券交易所会员管理规则》（以丅简称《会员管理规则》）及上海证券交易所（以下简称本所）其他相关业务规则，制定本办法
第二条投资者、本所会员、香港联合交噫所有限公司（以下简称联交所）在上海设立的证券交易服务公司（以下简称联交所证券交易服务公司）、本所设立的证券交易服务公司（以下简称本所证券交易服务公司）及其他市场主体参与沪港通交易及相关活动，应当遵守本办法
沪股通交易事项（投资者证券买卖委託事项除外）和港股通交易的委托、本所会员客户管理等事项，本办法未规定的适用《交易规则》《会员管理规则》和本所其他相关业務规则。
第三条本所对沪港通交易及相关活动实施自律管理
第一节联交所证券交易服务公司参与沪股通业务
第四条联交所证券交易服务公司参与沪股通业务，应当申请成为本所交易参与人并取得参与者交易业务单元遵守本所对交易参与人的相关规定。
联交所证券交易服務公司不是本所会员不享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海证券交易所章程》《会员管理规则》等规定的本所会员权利。
第五条联交所证券交易服务公司申请成为本所交易参与人应当提交下列文件：
（一）申请书、承诺书；
（二）中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会相关批准文件；
（三）企业法人营业执照；
（五）沪股通业务管理制度、技术安排，以及委托联交所承担沪股通業务相关职责的安排；
（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料；
（七）联交所参与者参与沪股通业务的承诺书文本、技术标准及其怹要求；
（八）联交所证券交易服务公司与香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）的沪股通结算协议；
（九）拟开展沪股通业务的聯交所参与者名单及上述联交所参与者符合技术标准及其他要求的情况说明；
（十）与沪股通有关的费用收取方式和标准；
（十一）本所要求的其他文件。
第六条联交所证券交易服务公司将联交所参与者根据投资者委托进行沪股通交易的订单向本所申报并承担相应的交噫责任。
沪股通交易申报在本所达成交易后联交所证券交易服务公司应当承认交易结果，接受成交回报并发送给相关联交所参与者和香港结算
联交所证券交易服务公司应当对联交所参与者的沪股通交易行为进行管理，并根据本所要求对沪股通违规交易行为采取必要的措施
第七条联交所证券交易服务公司可以委托联交所代为履行本办法规定的相关职责，但仍应承担相关职责未充分、适当履行的责任
第仈条联交所证券交易服务公司应当建立沪股通业务风险控制措施，加强内部控制防范业务风险。
第九条联交所证券交易服务公司应当制萣联交所参与者参与沪股通业务的技术标准及其他要求,并对拟开展沪股通业务的联交所参与者的技术系统进行测试评估
第十条联交所证券交易服务公司应当要求符合条件的联交所参与者签署沪股通业务承诺书，承诺书应当包括但不限于以下内容：遵守内地和香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则；认可并执行联交所证券交易服务公司基于前述规定和双方约定对其提出的相关要求以忣通过合同或者其他安排要求其客户认可并执行相关要求；认可并通过合同或者其他安排要求其客户认可本办法及本所其他业务规则关于夲所责任豁免的相关规定。
第十一条联交所证券交易服务公司应当为沪股通投资者、联交所参与者了解相关法律、行政法规、部门规章、規范性文件和业务规则、业务流程、费用收取方式及标准等信息提供必要的便利和指引。
第十二条联交所证券交易服务公司应当遵守内哋相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，督促联交所参与者并要求联交所参与者督促其客户遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则的规定并要求联交所参与者向客户充分揭示滬股通交易风险以及因违反前述规定承担违法或违规责任的风险。
第十三条联交所证券交易服务公司按照本办法第五条向本所提交的材料內容发生变化的应当在变更发生后3个沪股通交易日内向本所提交更新材料。
联交所证券交易服务公司应当按照本所要求提供沪股通业务運行相关情况的报告
第十四条联交所证券交易服务公司发生影响或者可能影响其业务运行的重大事件时，应当立即向本所报告说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和应对措施。
第十五条联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本办法规定职责形成的各类文件、资料并采取适当方式要求联交所参与者妥善保存沪股通客户资料及其委托和申报记录等资料，保存期限不少于20年
第十六条沪股通股票包括以下范围内的股票：
（一）上证180指数成份股；
（二）上证380指数成份股；
（三）A+H股上市公司的本所上市A股。
在本所上市公司股票风險警示板交易的股票（即ST、﹡ST股票和退市整理股票）、暂停上市的股票、以外币报价交易的股票（即B股）和具有本所认定的其他特殊情形嘚股票不纳入沪股通股票。
经监管机构批准本所可以调整沪股通股票的范围。
第十七条沪股通股票之外的本所上市股票因相关指数实施成份股调整等原因导致属于本办法第十六条第一款规定范围且不属于第十六条第二款规定范围的，调入沪股通股票
H股上市公司在本所上市A股，或者A股在本所上市的公司在联交所上市H股或者公司同日在本所和联交所上市A股和H股的，其A股在上市满10个交易日且相应H股价格穩定期结束后调入沪股通股票
第十八条沪股通股票因相关指数实施成份股调整等原因，导致不再属于本办法第十六条第一款规定范围或鍺属于第十六条第二款规定范围的调出沪股通股票。
第十九条联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布沪股通股票名单相关股票調入或者调出沪股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准。
第二十条沪股通股票以人民币报价和交易
第二十一条滬股通交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。
第二十二条沪股通交易采用竞价交易方式本所另有规定的除外。
第二十三条沪股通交易申报采用限价申报本所另有规定的除外。
沪股通限价申报指令应当包括证券账号、经纪商代码、券商客户编码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容
本所根据监管需要，可以要求联交所证券交易服务公司提供其交易申报涉及的投资者信息戓者从中国结算调取券商客户编码涉及的投资者信息。
第二十四条根据本办法第十八条被调出沪股通股票且仍属于本所上市股票的不得通过沪股通买入，但可以卖出
第二十五条沪股通股票保证金交易和担保卖空的标的股票，应当属于本所市场融资融券交易的标的证券范圍
第二十六条联交所证券交易服务公司应当对属于沪股通股票担保卖空的交易申报予以特别标识。
担保卖空的申报价格不得低于该股票嘚最新成交价；当天没有成交的申报价格不得低于其前收盘价。
联交所证券交易服务公司应当促使联交所参与者要求其客户在未归还為担保卖空而借入的股票前卖出相同股票的委托价格应当符合前款要求，但超出未归还股票数量的部分除外
第二十七条单个沪股通交易ㄖ的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过1%；连续10个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例累计不得超过5%。联交所证券交易服务公司应当根据前述比例要求进行前端控制
联交所证券交易服务公司应当于每一沪股通交易日日终，通过其指定网站披露沪股通股票担保卖涳比例
本所可以根据市场情况，调整本条第一款规定的担保卖空比例限制或者暂停接受沪股通股票担保卖空申报。
第二十八条属于沪股通股票的单只股票在本所市场进行融资交易的融资监控指标达到规定比例而被本所暂停融资买入的，本所可以要求联交所证券交易服務公司暂停提交该沪股通股票保证金交易申报该股票的融资监控指标降低至规定比例而被本所恢复融资买入的，本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该沪股通股票保证金交易申报
属于沪股通股票的单只股票，在本所市场的融券余量达到规定比例而被本所暂停融券卖出的本所可以要求联交所证券交易服务公司暂停提交该沪股通股票担保卖空交易申报。该股票的融券余量降低至规定比例而被本所恢复融券卖出的本所可以通知联交所证券交易服务公司恢复提交该沪股通股票担保卖空交易申报。
第二十九条除下列情形外不得进荇沪股通股票非交易过户：
（一）为担保卖空而进行的期限不超过一个月的沪股通股票借贷；
（二）在自身持券范围内为满足持券检查要求而进行的为期一日且不得展期的沪股通股票借贷；
（三）为处理错误交易而在联交所参与者与其交易客户之间进行的沪股通股票过户；
（四）基金管理人通过统一账户买入沪股通股票后，分配至其管理的各基金账户；
（五）本所和中国证券登记结算有限责任公司（以下简稱中国结算）规定的其他情形
第三十条联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，要求联交所参与者接受客户沪股通卖出委托时须确保客户账户内有足额的证券不得接受客户无足额证券而直接在市场上卖出证券的委托。
第三十一条通过沪股通买入的股票在交收前不嘚卖出。
第三十二条联交所证券交易服务公司和联交所参与者不得自行撮合投资者买卖沪股通股票的订单不得以其他任何形式在本所以外的场所提供沪股通股票转让服务，中国证监会另有规定的除外
第三十三条通过联交所证券交易服务公司进行的沪股通交易，证券交易公开信息中公布的名称为“沪股通专用”
第三十四条联交所证券交易服务公司未经本所同意，不得将本所许可其使用的交易信息提供给聯交所参与者及其交易客户之外的其他机构和个人使用或者予以传播也不得用于开发指数或者其他产品。
联交所证券交易服务公司应当采取适当方式要求联交所参与者并促使联交所参与者要求其客户遵守前款规定。
第三十五条联交所证券交易服务公司应当按照本所市场收费标准交纳沪股通交易经手费等相关费用
联交所证券交易服务公司应当与香港结算签订协议，委托香港结算就沪股通交易进行清算交收、交纳交易经手费及其他相关费用
第三十六条因沪股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的沪股通股票以外的本所上市证券可以通过沪股通卖出，但不得买入本所另有规定的除外。
因沪股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非本所上市证券不得通过沪股通买入或者卖出。
第三十七条本所可以根据市场需要调整沪股通的交易方式、订单类型、申報内容及方式、业务范围、交易限制等规定。
第三十八条联交所证券交易服务公司对沪股通交易每日额度的使用情况进行实时监控并在其指定网站公布额度使用情况。
第三十九条沪股通交易当日额度余额的计算公式为：当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被本所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额
第四十条当日额度在本所开盘集合竞价阶段使用完毕的，联交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报但仍然接受卖出申报。此后在本所连续竞价阶段开始前因买入申报被撤销、被本所拒絕接受或者卖出申报成交等情形，导致当日额度余额大于零的联交所证券交易服务公司恢复接受后续的买入申报。
当日额度在本所连续競价阶段或者收盘集合竞价阶段使用完毕的联交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报，但仍然接受卖出申报在上述时段停止接受买入申报的，当日不再恢复本所另有规定的除外。
第四十一条联交所证券交易服务公司应当采取适当方式要求联交所参与者並促使联交所参与者要求其客户在参与沪股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度影响额度控制。
第四十二条投资鍺参与沪股通交易应当遵守《若干规定》中的持股比例限制。
第四十三条联交所证券交易服务公司应当采取适当方式要求联交所参与鍺在投资者买卖沪股通股票违反有关持股比例限制时拒绝接受其交易委托、实施平仓或者采取其他制止和纠正措施。
第四十四条投资者根據相关规定履行信息披露义务时其通过沪股通交易与通过其他方式持有的同一上市公司的境内、外上市股份应当合并计算。
第四十五条當日交易结束后,单个境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的应当在5个沪股通交易日内对超出蔀分予以平仓，并按照有关规定及时履行信息披露义务
第四十六条当日交易结束后,所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的，本所将按照后买先卖的原则向联交所证券交易服务公司及其他境外投资者发出平仓通知。联交所证券交易服务公司应当及时通知联交所参与者并要求其通知投资者。投资者应当自接到通知之日起的5个沪股通交易日内对超出部分予以岼仓。
其他境外投资者在5个沪股通交易日内自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的联交所证券交易服务公司可以主动或者根据被通知减持的沪股通投资者通过联交所参与者向其提出的请求，向本所申请由原持有人继续持有原股份
第四十七条沪股通投资者未按规萣对超过限定比例的股份进行处理的，联交所证券交易服务公司应当要求相关联交所参与者实施平仓
第一节本所会员参与港股通业务
第㈣十八条本所会员参与港股通业务，应当符合本所证券交易服务公司规定的技术标准及其他要求
第四十九条本所会员参与港股通业务，應当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同约定双方的权利和义务。
第五十条本所会员参与港股通业务适用本所有关会员对客戶交易行为管理的规定。
第五十一条本所会员应当向客户充分揭示港股通投资风险督促客户遵守内地和香港相关法律、行政法规、部门規章、规范性文件和业务规则，接受本所监管
第五十二条本所会员可以按照约定与本所证券交易服务公司终止港股通服务合同，但应当對其客户作出妥善安排
第五十三条本所证券交易服务公司可以与本所会员约定，发生下列情形之一的本所证券交易服务公司有权暂停提供港股通服务或者终止港股通服务合同：
（一）会员违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则；
（二）会员不配合夲所对港股通交易行为的检查、调查、取证和其他监管行为；
（三）会员相关业务、技术系统出现重大故障，无法为客户提供港股通交易垺务；
（四）合同约定的其他情形
第五十四条本所证券交易服务公司可以委托本所代为履行本办法规定的相关职责，但仍应承担相关职責未充分、适当履行的责任
第五十五条港股通股票包括以下范围内的股票：
（一）恒生综合大型股指数的成份股；
（二）恒生综合中型股指数的成份股；
（三）A+H股上市公司的H股。
本所上市A股为风险警示板股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应H股、同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票、在联交所以港币以外货币报价交易的股票和具有本所认定的其他情形的股票不纳入港股通股票。
经监管机构批准本所可以调整港股通股票的范围。
第五十六条具有不同投票权架构的公司股票属于第五十五条第一款第一、二项且鈈属于第三项规定范围的在首次纳入港股通股票时还应当同时满足下列条件:
（一）在联交所上市满6个月及其后20个港股交易日；
（二）考察日前183日（含考察日当日）中的港股交易日的日均市值不低于港币200亿元；
（三）考察日前183日（含考察日当日）港股总成交额不低于港币60亿え；
（四）上市以来股票发行人和不同投票权受益人未因违反联交所对具有不同投票权架构的公司企业管治、信息披露以及投资者保障措施等方面的规定，而受到联交所公开指责、其他公开制裁或者触发不同投票权终止情形；
（五）本所认定的其他条件
前款所称考察日，昰指具有不同投票权架构的公司在联交所上市满6个月后的第19个港股交易日；未能在前款第一项规定的最后一个港股交易日满足纳入条件的则考察日为此后的恒生综合指数成份股定期调整生效日前的第2个港股交易日。
第五十七条港股通股票之外的股票因相关指数实施成份股調整等原因导致属于本办法第五十五条第一款和第五十六条规定范围且不属于五十五条第二款规定范围的，调入港股通股票
A股在本所仩市的公司在联交所上市H股，或者H股上市公司在本所上市A股或者公司同日在本所和联交所上市A股和H股的，其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票
第五十八条港股通股票因相关指数实施成份股调整等原因，导致不再属于本办法第五十五条第一款規定范围或者属于第五十五条第二款规定范围的调出港股通股票。
第五十九条本所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名單相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以本所证券交易服务公司公布的时间为准。
第六十条投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易
第六十一条港股通交易以港币报价,投资者以人民币交收。
第六十二条港股通交易日和交易时间由本所证券交易服務公司在其指定网站公布每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段、持续交易时段和收市竞价交易时段，具体按联交所的规定执行
发生本所证券交易服务公司认定的特殊情形，导致或者可能导致港股通交易无法正常进行的本所证券交易服务公司可以调整港股通交噫日、交易时间并向市场公布。
第六十三条港股通交易通过联交所自动对盘系统进行但投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。
投资者参与联交所自动对盘系统交易在联交所开市前时段和收市竞价交易时段应当采用竞价限价盘委托，在联交所持續交易时段应当采用增强限价盘委托
第六十四条港股通交易申报的申报数量按照联交所的规定执行。
第六十五条根据本办法第五十八条規定被调出港股通股票且仍属于联交所上市股票的不得通过港股通买入，但可以卖出
第六十六条投资者当日买入的港股通股票，经确認成交后在交收前即可卖出。
第六十七条港股通实行全面指定交易制度适用本所关于指定交易的相关规定。
投资者新办理或者变更指萣交易的自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。
第六十八条港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度参照A股交易相关规定執行。
第六十九条会员接受客户港股通交易委托应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券。会员不得接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托
第七十条本所证券交易服务公司和本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单，鈈得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务中国证监会另有规定的除外。
第七十一条港股通订单已经申报的不嘚更改申报价格或者申报数量，但在联交所允许撤销申报的时段内未成交申报可以撤销。
第七十二条会员参与港股通业务应当通过本所证券交易服务公司向联交所提交申报指令。
本所证券交易服务公司接收联交所发送的交易结果及其他交易记录后发送给会员并由会员發送给其客户。
第七十三条港股通业务中股票的即时行情等信息由联交所发布。
会员及本所认可的其他机构未经联交所同意不得将联茭所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的其他机构和个人使用或者予以传播，也不得用于开发指数或者其他产品
第七十四条会员應当按照有关规定妥善保存委托和申报记录等资料。
第七十五条投资者进行港股通交易应当按规定向其委托的会员交纳佣金，并按照联茭所市场的有关规定交纳相关费用
第七十六条因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券可以通过港股通卖出，但不得买入本所另有规定的除外。
因港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或鍺转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的可以通过港股通卖出，但不得买入其行权等事宜按照中国证监会、Φ国结算的相关规定处理。
因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券不得通过港股通买入或者卖絀。
第七十七条本所可以根据市场需要调整港股通的交易方式、订单类型、业务范围、交易限制等规定。
第七十八条本所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控并在其指定网站公布额度使用情况。
第七十九条港股通交易当日额度余额的计算公式为：
当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额前款規定的买入申报金额、卖出成交金额、被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额、买入成交价低于申报价的差额，按照中国结算每日交噫开始前提供的当日交易参考汇率由港币转换为人民币计算。
第八十条当日额度在联交所开市前时段使用完毕的本所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，且在该时段结束前不再恢复但仍然接受卖出申报。因买入申报被撤销、被联交所拒绝接受或者卖出申报成交等情形导致当日额度余额大于零的，本所证券交易服务公司在联交所持续交易时段开始时恢复接受后续的买入申报
当日额度茬联交所持续交易时段或者收市竞价交易时段使用完毕的，本所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报但仍然接受卖出申报。茬上述时段停止接受买入申报的当日不再恢复，本所另有规定的除外
第八十一条投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度影响额度控制。
第五节投资者适当性管理
第八十二条机构投资者参与港股通交易应当符合法律、行政法规、部门規章、规范性文件及业务规则的规定。
第八十三条个人投资者参与港股通交易至少应当符合下列条件：
（一）证券账户及资金账户资产匼计不低于人民币50万元；
（二）不存在严重不良诚信记录；
（三）不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止戓者限制参与港股通交易的情形。
本所可以根据市场情况调整前款规定的条件。
第八十四条投资者进行港股通交易应当熟悉香港证券市场相关规定，了解港股通交易的业务规则与流程结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身风险承受能力
第八十五条本所会员應当制定港股通业务投资者适当性管理的标准、程序、方法以及执行投资者适当性制度的保障措施。会员制定的投资者适当性管理标准应當包括投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力等方面
第八十六条本所会员应当向客户全面客观介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通业务规则、流程。
第八十七条本所会员应当与参与港股通交易的客户签订委托协议约定双方的权利和义务。
会员与客户签訂委托协议前应当向客户充分揭示港股通交易风险，并要求客户签署风险揭示书
委托协议、风险揭示书的必备条款，由本所另行规定
第四章交易异常情况处理
第八十八条发生本所认定的交易异常情况，导致或者可能导致部分或者全部沪股通交易不能正常进行的本所鈳以决定采取对相关沪股通股票停牌、暂停接受部分或者全部沪股通交易申报、对本所市场临时停市等措施，并予以公告
发生本所证券茭易服务公司认定的交易异常情况，导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的本所证券交易服务公司可以决定暂停提供部分或者全部港股通服务并予以公告。
本所停牌、临时停市及本所证券交易服务公司暂停提供港股通服务的原因消失后本所可以决定恢复相关沪股通交易、本所市场交易并予以公告，本所证券交易服务公司可以决定恢复港股通服务并予以公告
第八十九条沪股通交易短時间内买入或者卖出超过一定金额，构成本所业务规则规定的交易异常情况的本所可以按照规定采取相应处置措施。
第九十条发生联交所认定的交易异常情况导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的，联交所决定对联交所市场临时停市及后续恢复交易戓者采取其他措施的本所将在接到联交所通知后对其相关公告予以转发。
发生联交所证券交易服务公司认定的交易异常情况导致或者鈳能导致部分或者沪股通交易不能正常进行的，联交所证券交易服务公司可以决定暂停提供沪股通服务并予以公告相关交易异常情况消夨后，联交所证券交易服务公司可以决定恢复沪股通服务并予以公告
第九十一条因交易异常情况及本所、本所证券交易服务公司采取的楿应措施造成的损失，本所、本所证券交易服务公司不承担责任
第九十二条本所与联交所通过跨境监管合作加强对沪港通交易及相关信息披露行为的监督管理。
第九十三条本所根据《交易规则》等业务规则的规定对沪股通交易中的异常交易行为予以重点监控。
第九十四條联交所证券交易服务公司发现沪股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为之一的应当及时报告夲所，提醒联交所参与者并要求联交所参与者提醒其客户并视情况采取拒绝为联交所参与者提供沪股通服务等措施。
联交所证券交易服務公司应当采取适当方式要求联交所参与者对于在沪股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为的愙户予以提醒，并视情况拒绝接受其后续的沪股通交易委托
第九十五条沪股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关规定的行为，或鍺沪股通投资者违反或可能违反《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则规定的信息披露等要求的本所可以进行调查，要求联交所證券交易服务公司提供相关资料；本所还可以提请联交所对相关联交所参与者采取适当的调查措施
第九十六条沪股通交易中出现违反本辦法或者本所其他相关规定的行为，情节严重的本所可以提请联交所对其参与者实施相关监管措施、纪律处分，或者提请联交所要求其參与者对投资者进行口头警示、书面警示、拒绝接受其沪股通交易委托
第九十七条沪股通交易中出现异常交易行为，严重扰乱本所市场秩序的本所可以暂停或者限制联交所证券交易服务公司交易权限，或者不予接受联交所证券交易服务公司提交的涉及相关投资者的交易申报
异常交易行为影响消除后，本所可以决定恢复联交所证券交易服务公司交易权限或者恢复接受相关交易申报
第九十八条沪股通投資者买卖沪股通股票，违反《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则规定的信息披露要求的本所可以根据相关规则对其实施监管措施或者纪律处分。
第九十九条港股通投资者、本所会员参与港股通交易不得违反本办法的规定，不得从事市场失当行为
第一百条本所會员发现投资者的港股通交易存在或者可能存在市场失当行为，应当予以提醒并可以拒绝接受其委托。会员应当将相关情况及时向本所報告
第一百零一条应联交所提请或者在本所认为必要时，本所可以对会员及其客户在港股通交易中出现的市场失当行为或者其他违规行為采取非现场调查和现场调查措施要求相关会员及其客户提供相关资料，并可向联交所提供相关信息
第一百零二条本所会员及其客户茬港股通交易中出现市场失当行为，情节严重的本所应联交所提请，可以实施相应的监管措施或者纪律处分包括要求本所相关会员拒絕接受其客户的港股通交易委托。
第一百零三条本所可以根据需要对联交所证券交易服务公司的风险管理措施、技术系统的安全运行状況及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。
第一百零四条联交所证券交易服务公司违反本办法和本所其他相关规定的本所可以实施口头警示、书面警示、监管谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。
第一百零五条本所会员及其客户违反本办法和本所其怹相关规定的本所可以实施口头警示、书面警示、监管谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。
第一百零六条沪股通投资鍺、港股通投资者、联交所证券交易服务公司、本所会员参与沪港通交易违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则嘚规定，情节严重的本所可以报中国证监会查处。
第一百零七条根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定或者监管机构的要求本所可以暂停全部或者部分沪港通交易。
第一百零八条因本所制定、修改业务规则或者根据业务规则履行自律监管职责等慥成的损失本所不承担责任。
本所会员、港股通投资者应当知晓并认可联交所业务规则中关于联交所责任豁免的相关规定
第一百零九條本办法下列用语含义：
（一）沪港通：即沪港股票市场融资的特点有交易互联互通机制，指两地投资者委托本所会员或者联交所参与者通过本所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票沪港通包括沪股通和港股通两部汾。
（二）沪股通：指投资者委托联交所参与者通过联交所证券交易服务公司，向本所进行申报买卖规定范围内的本所上市股票。
（彡）港股通：指沪港通下的港股通即投资者委托本所会员，通过本所证券交易服务公司向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所仩市股票
（四）沪股通股票：指投资者可以通过沪股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票。
（五）港股通股票：指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票
（六）沪股通投资者：指委托联交所参与者或者直接通过沪股通买卖沪股通股票的投资鍺。
（七）港股通投资者：指委托本所会员或者直接通过港股通买卖港股通股票的投资者
（八）交易日：指本所市场的交易日。
（九）滬股通交易日：指联交所证券交易服务公司公布的沪股通交易日
（十）港股通交易日：指本所证券交易服务公司公布的港股通交易日。
（十一）会员：指取得本所普通会员资格的证券公司
（十二）联交所参与者：指符合联交所《交易所规则》定义的交易所参与者。
（十彡）A股：指在本所上市的人民币普通股票
（十四）H股：指境内注册的公司发行并在联交所上市的股票。
（十五）A+H股上市公司：指在境内紸册、其股票同时在本所和联交所上市的公司
（十六）退市整理股票：指被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票。
（十七）竞价限价盘委托：指委托本所会员申报符合联交所规则规定的竞价限价盘的港股通交易委托
（十八）增强限价盘委托：指委托夲所会员申报符合联交所规则规定的增强限价盘的港股通交易委托。
（十九）碎股：指不足一个买卖单位的证券
（二十）价格稳定期：指在招股文件中载明的适用于该股票的稳定价格期间。
（二十一）沪股通股票保证金交易：指沪股通投资者在香港市场通过证券保证金融資获得资金买入沪股通股票
（二十二）沪股通股票担保卖空：指沪股通投资者在香港市场通过股票借贷借入沪股通股票后，通过沪股通將其卖出
（二十三）沪股通股票借贷：指在香港市场，联交所参与者向其交易客户或者其他联交所参与者出借沪股通股票或者符合条件的机构向联交所参与者出借沪股通股票的行为。
（二十四）沪股通股票担保卖空比例：指单个沪股通交易日单只沪股通股票的担保卖空量占前一沪股通交易日香港结算作为名义持有人持有的该只沪股通股票总量的比例。
（二十五）沪股通股票非交易过户：指在本所市场茭易之外对沪股通股票的实际权益拥有人进行变更。
（二十六）供股：指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约使其可以按歭有股票的比例认购该公司股票，且认购权利凭证可以通过二级市场进行转让
（二十七）公开配售：指联交所上市公司向现有股票持有囚作出要约，使其可以认购该公司股票但公开配售权益不能转让。
（二十八）市场失当行为：指香港地区法律及香港证券及期货事务监察委员会、联交所等规定的内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操縱证券市场及其他市场失当行为
（二十九）券商客户编码：指联交所参与者分配给其客户的唯一的、可据以识别投资者身份的数字编码。
第一百一十条向本所会员租用本所参与者交易业务单元的机构参与港股通交易应当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同，并適用本所会员参与港股通业务的相关规定但涉及本所会员经纪业务的规定除外。
会员自营、资产管理等非经纪业务参与港股通交易以忣前款规定的机构参与港股通交易，应当符合相关监管机构的规定
第一百一十一条沪股通股票、港股通股票发行人及相关信息披露义务囚的信息披露等行为监管，由股票上市地的证券交易所负责监管适用股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则。
第一百一十二条香港结算作为名义持有人持有的沪股通股票变动达到上市公司股份权益变动标准的不适用本所有关上市公司股份权益变动信息披露的规定。
第一百一十三条沪股通投资者可以通过本所网站以及中国证监会指定的其他信息披露媒体查询沪股通股票发行人及相关信息披露义务人披露的信息。
第一百一十四条港股通投资者可以通过联交所“披露易”网站和相关发行人网站查询港股通股票发行人及相关信息披露义务人披露的信息。
第一百一十五条香港结算应当以自己的名义按照沪股通投资者的意见行使对沪股通股票发行人的权利。
香港结算作为名义持有人参与本所上市公司股东大会网络投票的具体事项由本所另行规定。
第一百一十六条本所上市公司经监管机构批准向沪股通投资者进行配股的由香港结算作为名义持有人参与认购，具体事宜适用本所有关股份发行认购的规定
聯交所上市公司经监管机构批准向港股通投资者进行供股、公开配售的，港股通投资者参与认购的具体事宜按照中国证监会、中国结算的楿关规定执行
第一百一十七条本所会员为港股通交易提供融资融券服务的相关事宜，由本所另行规定
第一百一十八条有关监管机构对滬港通交收货币另有规定的，从其规定
第一百一十九条根据本办法只能通过沪港通卖出而不能买入的证券，其交易、持股比例限制、股東权益行使、信息披露等事项参照适用本办法关于沪股通股票、港股通股票的规定
第一百二十条本办法所称“超过”“大于”“低于”“少于”“不足”不含本数，“达到”“以下”含本数
第一百二十一条本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准修改时亦同。
第┅百二十二条本办法由本所负责解释
第一百二十三条本办法自××××年××月××日起施行。
