鑫元基金管理有限公司鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 3 号)
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
是甴鑫元半年定期开放债券型证券投资基金变更注册而来鑫元半年定期开放债
券型证券投资基金于2014年11月5日经中国证监会证监许可[号文注册
募集， 2017年6月28日经中国证监会证监许可[号文准予第一次变更注
册； 2018年1月24日经中国证券会证监许可[号文准予变更注册为鑫元聚
鑫收益增强债券型证券投资基金
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金的注冊，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“買者
自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险，由投资者自行负担
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资者在投資本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：洇整体政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量贖回基金产生的流动性风险基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金可投资中小企业私募债券中小企业私募債券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券其发行
人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行因此，中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不構成对本基金业绩表现的保证基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也鈈保证最低收益。
本招募说明书已经基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年
11月29日,有关财务数据，净值表现截止日为2019年9月30日
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 及其他有关规定以及
《鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得
基金份额即荿为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他
有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义
务应详细查阅基金合同。
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在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金
2、基金管理人：指鑫元基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同：指《鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鑫元聚鑫收益
增强债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金基金产
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常務委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共囷国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
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月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指鑫元基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的機构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金嘚登记机构为鑫元基金管理有
限公司或接受鑫元基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
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27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
28、基金合同生效日：指《鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金基金合同》
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
33、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） n 为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《鑫元基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管悝人管理的其他基金基金份额的行为
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
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42、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
43、 A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用， 但不从本类别基金资
产Φ计提销售服务费 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
44、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购費
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
45、 销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该
笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
47、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其怹资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、摆动定价机制：指当遭遇大额申購赎回时，通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而
减少对存量基金份額持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流动性
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
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55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称：鑫元基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室
办公地址： 仩海市静安区中山北路 909 号 12 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［ 2013］
组织形式：有限责任公司
注册资本：人囻币 17 亿元
南京银行股份有限公司 80%
南京高科股份有限公司 20%
肖炎先生董事长。现任鑫元基金管理有限公司党委书记兼董事长 兼任上
海鑫沅股权投资管理有限公司执行董事。曾在中国农业银行任职 历任南京银行
总行计划财务部总经理、常州分行党委书记兼行长。
徐益民先生董事。南京大学商学院 EMBA现任南京高科股份有限公司董事
长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、勞
资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长南京（新
港）经济技术开发区管委会计划财务处处长，南京新港开发总公司副总会计师
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南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。
张乐赛先生董事。中南财经政法大学经济学硕士现任鑫元基金管理有限
公司总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司执荇董事历任南京银行债券交易员，
诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货
币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理
焦世经先生，独立董事南京大学文学学士，现任中信泰富（南京）投资有
限公司董事长、苏美達股份有限公司独立董事曾在扬州太安砖瓦厂及对外经济
贸易部对外援助局工作，历任中国建设银行江苏省分行秘书、办公室副主任、國
际业务部总经理中国投资银行南京分行行长及党委书记、总行副行长及党委书
记，中信银行股份有限公司南京分行副行长、行长、党委书记、中信泰富（南京）
投资有限公司南京事业部总经理
范从来先生， 独立董事南京大学政治经济学博士，现任南京大学长江三角
洲经济社会发展研究中心主任同时兼任全美在线（北京）教育科技股份有限公
司独立董事。历任南京大学商学院经济学教师及系主任、商学院党委书记、学科
处处长、经济学院院长、商学院常务副院长、校长助理
谢满林先生，独立董事南京大学法律硕士，现任江苏谢滿林律师事务所主
任同时兼任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律顾问、江苏省律师协会
副监事长、卓郎智能技术股份有限公司獨立董事、南京普天信股份有限公司独立
董事、江苏南大苏富特科技股份有限公司独立董事。历任南京市第二律师事务所
律师、南京金陵律师事务所涉外事务部主任
潘瑞荣先生，监事长硕士研究生，现任南京银行股份有限公司审计部总经
理历任南京市财政局企业财务管理处主任科员，南京市城市合作银行财务会计
处副处长南京市商业银行会计结算部总经理等。
陆阳俊先生监事。研究生学历现任喃京高科股份有限公司总裁。历任南
化集团建设公司财务处会计南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、
马一飞女士，职工监倳上海师范大学经济学学士，现任鑫元基金管理有限
公司综合管理部人事主管曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经
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济技术合作公司纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。
王博先生职工监事。上海财经大学附近工商行管理硕士现任鑫元基金管理有限
公司综合管理部财务主管。曾担任南京银行股份有限公司财务管悝、浦发银行金
肖炎先生董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张乐赛先生总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
李晓燕女士督察长。上海交通大学工学学士历任安达信华强会计师事务
所审计员，普华永道中天会计师事务所高级审计员光大保德信基金管理有限公
司监察稽核高级经理，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监现兼任鑫沅
资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理囿限公司监事。
王辉先生副总经理。澳门科技大学附近工商行管理硕士历任中国人民银行南京
市分行金融机构管理方面的工作，南京證券上海营业部副总经理 世纪证券上海
营业部总经理及上海营销中心总经理、鑫元基金管理有限公司总经理助理。 曾兼
任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理
陈宇先生， 副总经理兼首席信息官上海交通大学高级金融学院 EMBA 附近工商行
管理硕士、复旦大学软件工程硕士，历任申银万国证券电脑中心高级项目经理
中银基金管理有限公司信息技术部总经理、监事会成员，鑫元基金管理有限公司
丁玥女士 學历：金融工程硕士研究生。相关业务资格：证券投资基金从业
资格从业经历： 2009 年 7 月至 2015 年 7 月，任职于中国国际金融有限公司
担任研究蔀副总经理， 2015 年 7 月加入鑫元基金担信用研究主管 2016 年 7 月
担任研究部总监， 2018 年 6 月担任权益投研部总监兼首席权益投资官 2016 年
7 月 26 日起担任鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 9
月 4 日起担任鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2017 年 12
月 14 日起担任鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 1 月
23 日起担任鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理 2018 年 5
月 31 日至 2019 年 6 月 11 日担任鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资
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基金的基金经理， 2018 年 11 月 14 日起担任鑫元核心资产股票型发起式证券投
资基金的基金经理；同时兼任基金投资决策委员会委员
王美芹女士， 学历：附近工商行管理、應用金融硕士研究生相关业务资格：证券
投资基金从业资格。从业经历： 1997 年 7 月至 2001 年 9 月任职于中国人寿保
险公司河南省分公司， 2002 年 3 月至 2005 姩 11 月担任北京麦特诺亚咨询有
月， 先后担任泰信基金管理有限公司渠道部副经理、理财顾问部副总监、专户投
资总监等职务 2015 年 6 月加入鑫元基金担任专户投资经理， 2016 年 8 月 5 日
起担任鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金、 鑫元鸿利债券型证券投资基金的
基金经理 2017 年 12 月 14 日起擔任鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理， 2018 年 10 月 25 日起担任鑫元全利债券型发起式证券投资基金的基
金经理 2019 年 1 月 25 日起担任鑫え臻利债券型证券投资基金的基金经理，
2019 年 2 月 12 日起担任鑫元荣利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的
基金经理 2019 年 5 月 17 日起担任鑫え永利债券型证券投资基金的基金经理。
5、 基金投资决策委员会成员
基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构根据法律法规、監管规
范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策。
基金投资决策委员会成员如下：
王海燕女士： 固定收益部总监兼首席固收投资官、 鑫元合丰纯债债券型证券
投资基金、 鑫元合享纯债债券型证券投资基金、 鑫元泽利债券型证券投资基金、
鑫元中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、 鑫元中债 3-5 年国开行债券指数
证券投资基金的基金经理
丁玥女士： 权益投研部总监兼首席权益投資官、 鑫元鑫趋势灵活配置混合型
证券投资基金、 鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元核心资产股票
型发起式证券投资基金嘚基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系
注：主要人员情况更新至披露日。
1、依法募集资金 办理或者委托经中国证监会认定的其他機构代为办理基
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金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理嘚不同基金财产分
别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、 中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定办理与基金财产管
理业务活动有关的信息披露事项， 履行信息披露及报告义务；
9、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；
10、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其
12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人將遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施
防止违法违规行为的发生。
2、基金管理人承诺防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事證券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
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（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职責；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家囿关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证監会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定
泄露在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
（11）贬损同行，以抬高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正當手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性荇为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
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（4） 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、 行政法规和中國证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人
利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半姩对关联交易事项进行审查
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金则本基金投资不再受
（1）依照有关法律法规和基金合哃的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
（3）不违反现行有效的囿关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理囚扎实推进全面风险管理与全员风险管理以制度建设作为风险管
理的基石，以组织架构作为风险管理的载体以制度的切实执行作为风險管理的
核心，以内部独立部门的有效监督作为风险管理的关键以充分使用先进的风险
管理技术和方式方法作为风险管理的保障，强调對于内部控制与风险管理的持续
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（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经營业务的稳健运行和
受托资产的安全完整实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整
（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各
级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环節。
（2）有效性原则通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程
序维护内部控制的有效执行。
（3）独立性原则基金管悝人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金
资产、固有财产、其他资产的运作相互分离
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门囷岗位的设置权责分明、相互制衡
（5） 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
3、内部控制组织体系与职责
基金管理人已建立健全董事会、经营管理层、独立风险管理部门、业务部門
四级风险管理组织架构，并分别明确风险管理职能与责任
（1）董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。董事会下设风险控制与
匼规审计委员会负责研究、确定风险管理理念，指导风险管理体系的建设
（2）经营管理层负责组织、部署风险管理工作。经营管理层設风险控制委员
会负责确定风险管理理念、原则、目标和方法，促进风险管理环境、文化的形
成组织风险管理体系建设，审议风险管悝制度和流程审议重大风险事件。
（3）监察稽核部作为独立的风险管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内蔀控制制度的有效落实监察稽核部在督察长的领导下
负责协同相关业务部门落实投资风险、操作风险、合规风险、道德风险等各类风
险嘚控制和管理，督促、检查各业务部门、各业务环节的制度执行情况
（4）各业务部门负责根据职能分工贯彻落实风险管理程序，执行风險管理措
施根据风险管理工作要求，健全完善规章制度和操作流程严格遵守风险管理
制度、流程和限额，严格执行从风险识别、风险測量、风险控制、风险评价到风
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
险报告的风险管理程序对本部门发生風险事件承担直接责任，及时、准确、全
面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门报告
基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订
原则，已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系具体包
（1）一级淛度：包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会
议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。
（2）二级制度：包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会
计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管悝制度、公司财务制度、资
料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度
（3）三级制度：包括公司范围内适鼡的全局性专项管理制度与各业务职能部
（4）四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业
务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。
（1）控制环境控制环境构成基金管理人内部控制的基础，控制环境包括经
营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容
（2）风险评估。基金管理人建立科学严密的风险评估体系对内外部风险进
行识别、评估和分析，及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序包括风
险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存茬的风险点
进行识别评估，并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化技术和严格的风险
限额控制对投资风险实行定量分析和管理
（3）控制措施。基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部
控制防线制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业務流程和操作规
程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。
（4）信息沟通基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通，建立清晰的
（5）内部监控基金管理人建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的
监察稽核部门对内部控制制度的执行情况进行歭续的监督与反馈，保证内部控
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
制制度的有效落实并评价内部控制的囿效性，根据市场环境、新的金融工具、
新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进
6、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建竝内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本公司声明以上关于風险
管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完
善风险管理和内部控制制度
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光夶中心
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司
（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国附近工商行银行河南省分行党组成员、副行长，中
国附近工商行银行总行营业部总经理中国附近工商行银行四川省汾行党委书记、行长，中国
华融资产管理公司党委委员、副总裁中国附近工商行银行党委委员、行长助理兼北京
市分行行长，中国附近笁商行银行党委委员、副行长中国附近工商行银行股份有限公司党委
委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监倳长；招商局
集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工
银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限
公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司
董事会主席、招商局華建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公
司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等
职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有
限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事長中国旅游协会副会长、
中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
生经济学博士，高级经济师
张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁朩齐分
行筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼
任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019 年 9 月 30 日中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、
汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 160 只证券投资基金，托管基金资
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务,
具体交易细則请参阅本公司网站公告
网上交易网址（含微信交易）： （微信名称：鑫元基金财管
（1） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市覀城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
（2） 南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
客服电话： 96400（江苏） （全国）
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（3） 中国附近工商行银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
（4） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
（5） 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话： 400-
（6） 江苏銀行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
（7） 江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省吳江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省吴江区中山南路 1777 号
客服电话： 96068（苏州） （全国）
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（8） 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
（9） 江苏張家港农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
（10） 长春农村商业银行股份有限公司
注册地址: 吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号
办公地址: 吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号
（11） 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话： 95526
（12） 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
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（13） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注冊地址：常州市和平中路 413 号
办公地址：常州市和平中路 413 号
（14） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华夶厦 A 座
办公地址：山西省太原市长风西街丽华大厦 A 座
（15） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：丠京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（16） 申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号，世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
（17） 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 號
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（18） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座
（19） 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
（20） 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗嶺路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（21） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（22） 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
（23） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务电话： 95521
（24） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
（25） Φ信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层
（26） 东海期货有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
愙户服务电话： 88588
（27） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号環球金融中心 9 楼
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
（28） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址：南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
客户服务电话： 025-
（29） 平安证券股份有限公司
注册地址：中华囚民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号
（30） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝陽区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（31） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
（32） 深圳信诚基金销售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第 3 号）
（34） 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
（35） 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际夶厦 903~906 室
（36） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商務产业园 2 号楼 2 楼
（37） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 號恒生大厦 12 楼
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
（38） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深喃东路 5047 号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
（39） 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
（40） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
（41） 北京增财基金销售有限公司
（42） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸噫试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 姩第 3 号）
（43） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
（44） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302#
（45） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（46） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
客户服务电话： 020-
（47） 大泰金石投資管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
鑫え聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
（48） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（49） 上海久富财富管理有限公司
注册地址: 上海浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室
办公地址: 上海浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室
（50） 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
办公地址: 上海市浦东新区鍢山路 33 号 8 楼
（51） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
（52） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
客户服务电话： 021-
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（53） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新喃七道惠恒集团二期 418 室
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
（54） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服服务电话： 95177
（55） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀區中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
（56） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名蕗 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（57） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号樓 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
（58） 江苏天鼎证券投資咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号
（59） 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5
（60） 阳光囚寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
客服垺务电话： 95510
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室
办公地址： 上海市静安区中山北路 909 号 12 楼
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址：中国上海浦东南路 256 号华夏银荇大厦 14 层
办公地址：中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
经办律师：刘佳、 姜亚萍
四、审计基金财产的会计师事务所
名称： 安永华明会计師事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 -12 室
办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 16 層
经办注册会计师： 陈露、蔺育化
注：相关服务机构情况更新至披露日。
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
第六部分 基金份额的分类
本基金根据申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为
1、在投资者申购时收取申购费， 但鈈从本类别基金资产中计提销售服务费
在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额，称为 A 类基金份额
2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费， 在赎回时根据持
有期限收取赎回费的基金份额称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码 本基金是由鑫元半年定期开放债
券型证券投资基金变更注册而来，原鑫元半年定期开放债券型证券投资基 A 类基
金份额已变更为本基金 A 类基金份額 基金代码仍为 000896， 原鑫元半年定期
开放债券型证券投资基 C 类基金份额已变更为本基金 C 类基金份额 基金代码仍
为 000897。 由于基金费用的不同本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别
计算和公告基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日该
投资者可自行选擇申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得
二、 在不违反法律法规和基金合同的前提下， 根据基金运作情况基金管理
人鈳在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行
适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者增加新的基金份额类别、或者调
整基金份额分类的规则及方法等，调整实施日前基金管理人需及时公告并报中
国证监会备案无需召开持有人大会审議。
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
第七部分 基金的历史沿革
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金是甴鑫元半年定期开放债券型证券
投资基金变更注册而来 鑫元半年定期开放债券型证券投资基金经中国证监会证
监许可[ 号文准予注册，于 2014 姩 12 月 2 日正式成立成立规模共
联系地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公司客户
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第 3 号）
网上留言：请浏览我们公司的网站 ，在“邮件咨询” 栏目里
提交您的投诉与建议信息。
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
第二十三部分 其他应披露事项
鑫元基金管理有限公司关于旗下基金 2019 年 6 月 28 日资产净
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告
鑫元基金管理有限公司关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股
份有限公司为基金销售机构、开通基金转换业务、定期定額投
资业务、参与费率优惠活动的公告
鑫元基金管理有限公司关于旗下部分基金新增安信证券股份有
限公司为基金销售机构、开通基金转換业务、定期定额投资业
务、参与费率优惠活动的公告
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金 2019 年半年度报告
鑫元基金管理有限公司高级管理人员变更公告
鑫元基金管理有限公司关于董事会成员换届变更的公告
鑫元基金管悝有限公司关于鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资
基金基金经理变更的公告
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告
鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年第 3 季度报告提
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的办公场所
投资人可在办公时间免费查阅。投资人在支付笁本费后可在合理时间内取得上
述文件的复制件或复印件。投资人还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和
基金管理人和基金托管囚应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 3 号）
第二十五部分 备查文件
投资者如果需要了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代
理人申请查阅以下文件：
（一）中国证监会准予注册的文件
（②）《鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金基金合同》
（三）《鑫元聚鑫收益增强债券型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业務资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管
协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在办公时间到存放地点免费
查阅，在支付工本費后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
