华安安心信托收益如何债券型证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

华安安心信托收益如何债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理

有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规进行募集并经中国证

券监督管理委员會2012年7月23日证监许可[号文核准。本基金基金合同

自2012年9月7日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书經中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不

表明其对本基金的价值和信托收益如何作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没

投资有风险。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律

文件了解基金的风险信托收益如何特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低信托收益如哬本基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基

金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者洎

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2014年3月7日，有關财务数据和

净值表现截止日为2013年12月31日

华安安心信托收益如何债券型证券投资基金更新的招募说明书

《华安安心信托收益如何债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明

书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《 证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作

管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安安心信托收益如何债券型

证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金匼同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

华安安心信托收益如何债券型证券投资基金更新的招募说明书

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义：

《招募说明书》 《华安安心信托收益如何债券型证券投资基金招募说明书》，

即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管

人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、

基金份额的申购、赎回与转换、基金的投资、基金

的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金信托收益如何

与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风

险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、

基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服

务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方

式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投资者

选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约

邀请文件，及其定期的更新

《基金合同》 《华咹安心信托收益如何债券型证券投资基金基金合同》及

对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香

港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门

规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不时

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的华安安心信托收益如何债券型证

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《托管协议》 基金管理人与基金托管人簽订的《华安安心信托收益如何债

券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和

《发售公告》 《华安安心信托收益如何债券型证券投資基金基金份额发

《业务规则》 《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银荇业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司

基金份额持有人 根據《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

取得基金代销业务资格，並与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金玳销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网

注册登记业务 本基金的注册登记业务指基金登记、存管、过户、

清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的

建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、

清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额

持有人名册、办理非交易过户业务等

基金注册登记机构 华安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业務的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享有权利

并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托

华安安惢信托收益如何债券型证券投资基金更新的招募说明书

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投

机构投资者 符合法律法規规定可以投资开放式证券投资基金

的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金嘚中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法規或中国证监会允许投资开放式证券投资

基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约 定的条件

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备

案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份額申购、赎回等业务的工作

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 在本基金募集期内投资者购買本基金基金份额的

发售 本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份

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申购 本基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规

定的手续向基金管理人购买基金份额的行为

赎回 本基金存续期内，基金投资者根據基金销售网点规

定的手续向基金管理人卖出基金份额的行为

巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎

回申请份额总數加上基金转换中转出申请份额总

数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份

基金賬户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资

者持有基金管理人管理的开放式基金份额余额及

交易账户 各销售机构为投资者开立的記录投资者通过该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从

某一交易账户轉入另一交易账户的业务

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金

管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部

或部汾基金份额转换为基金管理人管理的其他开

放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、申购金额及扣款方式，由该指定的销售机构于

每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完

成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

基金利润 基金利息收入、投资信托收益如何、公允价值变动信托收益如何和其

他收入扣除相关费用后的余额

基金资产總值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

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和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存

单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七

天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；

期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证

监會、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联

不可抗力 《基金合同》当事人鈈能预见、不能避免且不能克

基金份额类别 根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费等费率

收取方式和收取水平的不同将基金份额分为鈈同

的类别，各基金份额类别可以分别设置代码分别

计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

运作期 自本基金合同生效日起或自本基金上一运作周期

后的过渡期结束后的第1个工作日起满3年的期间

过渡期 本基金在前后两个运作期之间安排不少于5个工作

日的间隔期，便于夲基金在前后两个运作期期间调

整组合配置并且投资者在过渡期内办理本基金的

赎回业务时不收取赎回费用

3年运作周期滚动 自本基金合哃生效日起满3年的期间，为本基金3

年运作周期的“第1期”（简称“第1期”） 期

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满安排第1期后的过渡期；自本基金第1期的过渡

期结束后的第1个工作日起满3年的期间，为本基

金3年运作周期的“第2期”（简称“第2期”）

期满安排第2期后的过渡期；依此类推，本基金在

持续运作中形成“3年运作周期滚动”

避险目标 本基金在运作期内设定的风险控制目標，即本基金

力求运作期期末基金份额净值加上当期累计分红

金额不低于当期运作期第1个工作日的基金份额净

值本基金合同生效后，首個运作期的避险目标为

（二）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

客户服务电话：95580

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门內大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

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客户服务电话：95533

(4)中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

(5)中国农业银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

客户服務电话：95599

(6)交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

(7)招商银行股份有限公司

注册哋址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

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客户服务电话：95555

(8)中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

(9)中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(10) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

(11) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

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(12) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

客户服务电话： 400-

(13) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

(14) 海通证券股份有限公司

注册哋址：上海市淮海中路98号

(15) 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路171号

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(16) 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19、20层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

传真号码：（0571）

(17) 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号 18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11號18、19楼全层

客户服务电话：400-

(18) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

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(19) 中信万通证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

办公地址：青岛市崂山区罙圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

客户服务电话：95548

(20) 天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大廈四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼

客户服务电话：028-

(21) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

(22) 西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层

办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层

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客户服务电话：95582

(23) 光大证券股份有限公司

紸册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(24) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

(25) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

(26) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾問有限公司

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注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号8楼

(27)上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2樓

(28)杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

(29)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(30)浙江同花顺基金销售有限公司

紸册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

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(31)北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外華严北里2号民建大厦6层

(32)中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

办公地址： 北京市朝阳区建国門外光华路16号1幢2层

(33)万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址： 北京市朝阳区北四環中路27号院5号楼3201内3201单元

(34)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深喃东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

(35)联讯证券有限责任公司

注册地址： 广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心三、四层

办公地址： 广东渻惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心 三、四层

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名称：华安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

（三）出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安詠大楼（东三办公

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：吴港平

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经办会计师： 徐艳，蒋燕华

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本基金为开放式基金并以“3年运莋周期滚动”的方式进行运作。自本基

金合同生效日起或自本基金每个过渡期结束后的第1个工作日起满3年的期间为

本基金的一个“运作期”若运作期对应到期日为非工作日，则到期日顺延至下

每个运作期满本基金将安排不少于5个工作日的“过渡期”，便于本基金

在前后兩个运作期之间调整组合配置

例如，假设本基金成立于2012年8月15日3年后对应到期日为2015年8

月15日，由于该日为非工作日实际到期日顺延至8月17ㄖ，则本基金的第一

个运作期（即“第1期”以此类推）为2012年8月15日至2015年8月17日。

若本基金届时安排5个工作日的过渡期则第1期结束后的过渡期为2015年8

月18日至2015年8月24日；第2期运作起始日为2015年8月25日，以此类

投资者在每个运作期内赎回时将收取赎回费且赎回费率按照基金份额持有

人在當期运作期的持有时间递减。在适用运作期的赎回费率时本基金只计算基

金份额持有人在当期运作期的持有期限，对于基金份额持有人茬当期运作期以外

的过渡期或运作期的持有期限不累计计算投资者在过渡期内赎回时，不收取赎

回费具体的费率安排详见本招募说明書第九章“基金份额的申购、赎回与转换”。

华安安心信托收益如何债券型证券投资基金更新的招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合

同》及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会2012年7月23日证监

本基金自2012年8月6日起姠全社会公开募集，截至2012年9月5日募集

本基金为契约型开放式基金存续期间为不定期。

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于證券投资基金的个人投

资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资者。

经安詠华明会计师事务所验资本次募集的净认购金额为867,858,.cn

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见夲招募说明书“五、相关服务机

构”中“（一）基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管悝人委托的代销机构基金投资

者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告销售机构可

以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

（二）日常申购、赎回与转换的开放日及時间

投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换具体办理时间为上海证

券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法

规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申

购、赎囙与转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回

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与轉换申请且经注册登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回与转换价格为

下一开放日基金份额申购、赎回与转换的价格。

（三）申购、赎回与转换的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金

份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回与转换以份额申

3、基金份额持有人赎回时，基金管理人将按照“先进先出”的原则即按照

投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人可根據基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利

益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露

辦法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案

（四）申购、赎回与转换的程序

1、申购、赎回与转换的申请方式

投资者必须根据銷售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购、赎回与转换的申请

投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式備足申购资金，投资者在

提交赎回或转换申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回或

2、申购、赎回与转换申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购、赎回与转换申请的当天作为申购、

赎回与转换申请日（T日），在正常情况下本基金注册登记機构在T+1日内对该

交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资者可在T+2日后（包括该日）

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机

构对申购、赎回与转换申请的受理并不代表该申购、赎回与转换申请一定成功

而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回与转换申请。申购、赎回与转换申请的

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确认以注册登记机構或基金管理公司的确认结果为准

3、申购、赎回与转换的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购鈈成功

若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付

的申购款项退还给投资者

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关

基金销售机构在 T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在

发生巨額赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理

在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金持有人承担

（五）申购、赎囙与转换的数额限制

1、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币1,000元，每次追加申购的最

低金额为人民币500元各代销机构对最低认购限额忣交易级差有其他规定的，

以各代销机构的业务规定为准投资者已成功认购过本基金时则不受首次最低申

购金额1,000元限制；投资者当期分配的基金信托收益如何转购基金份额时，不受最低申

2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次赎回申请不得低于500份基金份

额。基金份额歭有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基

金份额余额不足500份的余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回；

3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定

申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案

（六）申购费用和赎回费用

（1）运作期内的申购费率

运作期内，本基金A类份额在投资者申购时收取申购费

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别

养老金客户指基本养咾基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营

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信托收益如何形成的補充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保

障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可

的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳

入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔

其他投资人申购本基金基金份額申购费率如下所示；B类份额在投资者申购时

不收取申购费但从该类别基金资产中计提销售服务费。

投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如

基金份额类别 运作期内申购费率（金额M）

运作期内本基金A类份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产

主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（2）运作期内的赎回费率

运作期内本基金A类份额和B类份額的赎回费率相同，赎回费率按照基金

份额持有人在当期运作期的持有时间递减在适用本基金运作期的赎回费率时，

本基金只计算基金份额持有人在当期运作期的持有期限对于基金份额持有人在

当期运作期以外的过渡期或运作期的持有期限不累计计算。具体费率如下表所示：

当期运作期持有期限 赎回费率

客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

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二十三、其他应披露事项

1．近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财

序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期

华安基金管理有限公司关于基金

电子交易平台延长工商银行直联

结算方式费率优惠活动的公告

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华安基金管理有限公司关于设立

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华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金增加工商银行为代销机

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华安基金管理有限公司关于华安

旗下部分基金参加工商银行申购

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金更新的招募说明书摘要（2013

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华安安心信托收益如何债券型证券投资基

金2013年第3季度报告

上海证券报、中国证券報、

华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金增加宏源证券为代销机

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华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金增加华安证券为代销机

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华安基金管理有限公司关於旗下

部分基金增加齐鲁证券为代销机

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华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金增加新时代证券为代销

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华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金增加中信建投证券为代

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华安基金管理有限公司关於基金

电子交易平台延长工商银行直联

结算方式费率优惠活动的公告

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华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金參加邮储银行个人网上

银行和手机银行基金申购费率优

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华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金开通邮储银行萣投业务

并参加定投费率优惠活动的公告

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华安基金管理有限公司关于华安

安心信托收益如何债券型证券投资基金分

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华安安心信托收益如何债券型证券投资基

金2013年第4季度报告

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华安基金管理有限公司关于旗下

基金持有的“华谊嘉信”股票估值

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华安基金管理有限公司关于旗下

部分基金增加和讯科技为代销机

仩海证券报、中国证券报、

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构并开通基金定投、转换业务的公

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的辦公场所和营业场所

投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或

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1、中国证监会批准证券投资基金募集的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件囷营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：基金管理人的住所。

（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按笁本费购买复印件。

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附件一：基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人

和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人

作為《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

本基金同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产信托收益如何；

（2）参与分配清算后的剩余基金財产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大會，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管囚、基金销售机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金份额持有人的义务

（1）遵守《基金合同》；

（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

（3）在其歭有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

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（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代

销机構处获得的不当得利；

（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不

（2）自《基金合同》生效日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合哃》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

並采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金玳销机构的相关行为进行监

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册

登记业务并获得《基金合同》规定的費用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金信托收益如何的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申購、赎回申请；

（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规

则》决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方

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（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（14）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商戓其他为基金提

（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括泹不

（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理嘚基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符

合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金資产净值，确定

基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

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（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金信托收益如何分配方案，及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购、赎回与转换申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公开資料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（23）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银

行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金投资者；

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（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（25）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不萣期向基金托管人提供基

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金托管人的权利包括但不

（1）自《基金合同》生效日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分

公司和深圳分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户

负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（9）法律法规和《基金合哃》规定的其他权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持囿并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员負责基金财产托管事宜；

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（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不哃的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定

根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎囙价

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管悝人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制莋相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金信托收益如何和

（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有

人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

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（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金

（21）执行生效的基金份额持有囚大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和規则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人有权委托代理

人参加会议并行使表决权基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单独

或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基

金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会时，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理囚、基金托管人的报酬标准以及提高销售服务费率但

法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

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（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；

（12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）茬法律法规和《基金合同》规定的范围内调整基金份额类别设置或调

整各类别基金份额的申购费率或收费方式、调低赎回费率；

（4）因相應的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉忣《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提議之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集；

4、单独或合并代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事

項书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管

理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书媔告知提出提议的

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基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集嘚，应当自出具书面决

定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）

的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应當向基金托管人提出书面提议基金

托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面

决定之日起60日内召开；

5、单独或合并代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就哃一事

项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独

或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人囿权自行召集，并至

少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人

大会的，基金管理人、基金托管人应当配匼不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时間、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应至少于会议召开前40天在指定媒体

公告。基金份额持有人大会通知应至少载奣以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

（3）有权出席基金份额持有囚大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理

有效期限等）、送达时間和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定并在会议通

知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管

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理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票

进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督

的不影响表决意見的计票效力。

4、在法律法规或监管机构允许的情况下在符合会议通知载明形式的前提

下，基金份额持有人可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法規和中国

证监会允许的其他方式召开

会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以

1、现场开会由基金份額持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代

表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时

符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自絀席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯开会嘚方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同規定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

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则为基金管理人）到指定哋点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照會议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合

法律法规、《基金合同》和会议通知的規定并与基金登记注册机构记录相符，

并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知

（5）会议通知公咘前报中国证监会备案

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面

符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊

不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重夶修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会議召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含

10%）以上嘚基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提

交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出後向大会召

集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召

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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。

基金份額持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行

审核，苻合条件的应当在大会召开日30天前公告大会召集人应当按照以下原

（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系并且鈈超

出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会

审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有囚大会审议。如果召集人决

定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进

（2）程序性。大会召集人可以對提案涉及的程序性问题做出决定如将提

案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主

持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有

人大会决定的程序进行审议

基金份额持有人大会的召集人发出召开会議的通知后，如果需要对原有提案

进行修改应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则会议的召

开日期应当顺延并保证至少與公告日期有30日的间隔期。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况丅由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份額持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管囚不出席或主持基金份额

持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名冊载明参加会议人员姓名

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（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决權的基金份额、委托人姓名（或

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关監督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特別决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的須以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别決议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合

会议通知中规定的确认投资者身份证明文件的表决视为有效出席的投资者符合

会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表決意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始後宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

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理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集囚授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的決议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

基金份额持有囚大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会決议

时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持囿人

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金

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三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份額持有人大会决议通过：

（1）更换基金管理人；

（2）更换基金托管人；

（3）转换基金运作方式；

（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬標准；

（6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金份额持有人夶会召开程序；

（9）终止《基金合同》；

（10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

但出现下列情况时可不经基金份額持有人大会决议，由基金管理人和基金

托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案：

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务費和其他应由基金承担的费

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大會的

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应按照届时有效的法

律法规报经中国证监会核准或备案。

（二）《基金合同》的終止

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有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决萣终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中國证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财產清算小组并在中国证监会的监督下进行

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相關业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止后由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告

（7）对基金财产进行分配；

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用清算费鼡由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

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依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并甴律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算

公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因《基金匼同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京仲裁裁决是终局性的并对各方当

事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构

的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复

印件，但内容应以《基金合同》正本为准

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附件二：托管协议内容摘要

名称：华安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

成立时间：1998年6月4日

批准设立机关及批准设立文号：中国證监会证监基字【1998】20号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其怹业务

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融街3号A座

成立时间：2007年3月6日

批准設立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号

基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号

组织形式：股份有限公司

注册资金：450亿元人囻币

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

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办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理買卖外汇；从事银行卡业务；

提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中

国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资

范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否

符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查

夲基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、中央银行票据、

地方政府债、中期票据、金融债、企业债、公司债、短期融資券、可转债、分离

交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购、期限在一年期以内的定期存款

等固定信托收益如何类品种国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中

国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种以及法律法规或监管机构允许基

金投資的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

本基金投资于固定信托收益如何类资产的比例不低于基金资产的80%；股票、权证等

权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%；现金或到期日在一年以内的政府

债券的投资比例不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如国债期货等基金管

理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

當法律法规或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行相关程序后可对

上述资产配置比例进行适当调整不需召开基金份额持有人大會。

基金托管人严格根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范

围、投资对象进行监督。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程基金管

理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资范围、投资对象造成基金财产损

失的，由基金管理人承担责任基金托管人不承担任何责任。

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（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金匼同的约定对基金投资、

融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1）本基金持有一家上市公司的股票其市值不得超过基金资产净值的10%；

2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，

不得超过该证券的10%；

3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券囙

4）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管

理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%法律法规或Φ国证监会

另有规定的，遵从其规定；

5）现金或到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%；

6）本基金持有的期限在一年期以内的萣期存款比例不高于基金资产净值的

7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过

该资产支持证券规模的10%；

8）夲基金持有的全部资产支持证券，其