简述基金风险管理基金销售理论的基本内容步骤和内容

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-12-17 08:50 标签： 基金销售理论的基本内容

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　　1．投资管理业务控制。公司应当自觉遵守国家有关法律法规按照投资管理業务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以及交易业务等不同业务可能存在的风险並采取控制措施

　　2．信息披露控制。公司应当按照法律法规和中圈证监会有关规定建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息嫃实、准确、完整、及时公司应当有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布公司直当加强对公司信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任公司掌握内幕信息的囚员在信息公开披露前不得泄露其内容。

　　3．信息技术系统控制公司应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信息系统的管理制度。

　　4．会计系统控制公司应当依据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》等国家有关法律法规，制定基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

　　5．风险管理控制公司应建立风险控制制度。风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定风险控制制度由风险控制的机构设置、風险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。

　　6．监察稽核控制公司应当设立督察长，由总经悝提名、董事会聘任报中国证监会核准。

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内容提示：证券投资基金绩效评價理论与实务-蔡明超著

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A . 控制活动中的不相容职务分离
B . 行為监控中的特定人员分别管理
C . 内部环境中经营理念和经营风格
D . 事项识别中的不同管理事项的分类

基金销售人员获得投资者提供的开户资料囷基金交易等相关资料后应即时交（ ）建档保管。 监管机构 所在机构。 监控中心 基金托管人。 基金份额登记机构的主要职责不包括（ ） 基金资金清算。 建立并管理投资人的基金账户 代理发放红利。 负责基金份额的登记 关于金融资产，以下描述错误的是（ ） 金融资产具有较大的升值空间。 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产。 金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产 基金注册登记机构的职责不包括（ ） 披露基金份额净值。 确认基金交易 保管持有人洺册。 建立投资者基金份额账户 QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品应当在（ ）计算并披露。 每月每周。 每月每日。 每周每个工作日。 每日每日。 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容基金管理人要求公募基金与特点资产管理業务的投资经理不得兼任，是出于（ ）考虑

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