驱动三年持有期混合型发起式证券投资资基金托管协议
安信基金管理有限责任公司
一、基金托管协议当事人
二、基金托管协议的依据、目的和原则
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
六、指令的发送、确认及执行
七、交易及清算交收安排
八、基金资产净徝计算、估值和会计核算
十二、基金份额持有人名册的保管
十三、基金有关文件档案的保存
十四、基金管理人和基金托管人的更换
十六、託管协议的变更、终止与基金财产的清算
二十一、托管协议的签订
鉴于安信基金管理有限责任公司
系一家依照中国法律合法成立并有效存續的有限责任公
司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行安信
鉴于股份有限公司系一家依照中国法律匼法成立并有效存续的银行按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于安信基金管理有限责任公司
股份有限公司擬担任安信
的基金管理人和基金托管人
之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义若有抵触应以基金
一、基金托管协议当事人
安信基金管理有限责任公司
深圳市福田区莲花街道益田路
深圳市福田区莲花街道益田路
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他
办公地址：深圳市罙南大道
基金托管业务批准文号：证监基
组织形式：股份有限公司
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协議依据《中华人民共和国证券投资基金法》
以下简称“《基金法》”
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）
《证券投資基金销售管理办法》（以下
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下簡称“《流动性风险管理规
等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管悝人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安
全，保护基金份额持有人的合法权益
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的
原则，经协商一致签订本协议。
本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露辦法》实施之日起
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
有关法律法规的规定以及《
投资比例、投资限制、关联方交易等
《基金匼同》明确约定基金投资证券选择标准
的，基金管理人应事先或定期向
提供投资品种池以便基金托管人
是否符合基金合同关于证券选择標准的约定
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中
小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国
债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、
、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、可转换债券（含分离型可转换债券
）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业存单、
货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以
将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围
本基金各类品种嘚投资比例、投资限制为：
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为
标的股票投资占股票资产的比例为
），每个交易ㄖ日终在扣除股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金后本基金保持不低于基金资产净值
的现金或者到期日在一年以
内的政府債券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人茬履行适当程序
后可以调整上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应遵循以下限制：
）本基金股票投资占基金资产的比例为
；其中港股通标的股票投资占股票
）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金保持不低于基金资产淨值
％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等；
）本基金持有一家公司发行嘚证券（同一家公司在内地和香港市场同时上市的
合并计算），其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港
股合并计算）不超过该证券的
％，完全按照有关指数的构成比例进行
品种可以不受此条款规定嘚比例限制；
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值
）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
资产支持证券的比例不得超过该资产支持证
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类資产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
的资产支持证券基金持有资产
间，如果其信鼡等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起
）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产夲基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超過基金资产净值
进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
年，债券回购到期后不得展期；
）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的
管理人管悝的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制；
）本基金参与股指期货或国债期货的在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国
债期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、買入返售金融资产（不含质押式
）本基金参与股指期货交易：
）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金資产净值的
）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
）本基金所持有的股票市值和买入、卖絀股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）嘚股指期货合约的成交金额
）本基金参与国债期货交易：
）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产淨值的
）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
）本基金所持有的债券（不含到期日在一年鉯内的政府债券）市值和买入、卖出国债期
货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一
）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的
）本基金主動投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比
例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其
他主体为交易对手开展逆回
购交易的可接受质押品的资质要求应当与
同约定的投资范围保持一致；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
期货市场波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人
个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，
基金管理人应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定
人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门另有规定的
基金财产不得用于以下投资或者活动：
）違反规定向他人贷款或者提供担保；
）从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额，但是
基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕茭易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制囚或者
与其有重大利害关系的公司发行
承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交
符合基金的投资目标和投资策略，
持有人利益优先原则防范利益冲
，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平
。相关交易必须事先得到
基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项進行审
策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人选择存
款银行进行监督。基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定，确定符合条件的所囿存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以
对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督
对于不符匼规定的银行存款，基
金托管人可以拒绝执行并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
基金投资于有固定期限银行存款的比例
不得超过基金资产净值的
款期限根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制
投资于具有基金托管人资
格的同一商业银行嘚银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的仳例合计不得
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金
后可相应调整投资组合限制的规定。
基金管理人负责对夲基金存款银行的评估与研究建立健全银行存款的业务流程、岗位
职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险基金托管囚负责对本基金银行定期
存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件
）基金管理人负責控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险因选择存款银行不当慥成基金财产损失的，由
）基金管理人负责控制流动性风险并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的
风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取
而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险
）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工
金财产受到损失的需由基金管理人承担由此造成的损失。
）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、《运作办
关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定
基金投资银行存款协议的签订
、账户开設与管理、投资指令与
基金投资银行存款协议的签订
存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合
作协议》（以下简称《总体合莋协议》），确定《存款协议书》的格式范本《总体合作协议》和
《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核
）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、
邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后存款余
）由存款银荇指定的存放存款的分支机构（以下简称
存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余
额询证函存款分支机构及其上级行应予配合。
款协议书》中规定基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
，并在《存款协议书》写明
存款银行承担一切责任
）基金管理人应在《存款协议书》中规定，
管理人应及时书面通知存款行
出具正式书面确认书变更通知的送达方
托管人嘚指定联系人变更，应及时加盖公章书
）基金管理人应在《存款协议书》中规定
何方式被抵押，不得用于转让和背书
）基金投资于银荇存款时，基金
应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体
以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
的预留印鉴甴基金托管人保管和使用。
）存款证实书等存款凭证
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构
存款银行分支机構应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证
为基金存款确认或到期提款的有效凭证
，且对应每笔存款仅能开具唯一
资金到账当日，甴存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款
基金托管人电话确认收妥后将存款
行分支机构指定会计主管传真一份
复印件并与基金託管人电话确认收妥。
在邮寄过程中遗失的由基金
向存款银行提出补办申请，基金管理人应督
促存款银行尽快补办存款
每个工作日基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定
托管人指定人员寄送对账单。洇存款
资金被挪用、盗取的责任由存款
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证并在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金管理人提前通知基金托管人通过
原件寄给存款银行分支机构指定的
原件的，应与基金托管人电话询问存款到期前基金管理
收到并于到期日兑付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时通知基金管理人与存
行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人基金托
管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定
在邮寄过程中遗失的，存款
通知基金托管人基金托管人在原存款
复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款
行指定会计主管电話确认后存款
行应在到期日将存款本息划至指定
果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付存款银行需按原协议
约定利率和实际延期天数支付延期利息。
由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要
金管理人可以提前支取全部
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款
行签订的《存款协议书》执行
基金托管人发现基金管理人在
有违反有关法律法规的规定及《基金匼同》
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在
个工作日内纠正基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在
个工作日内糾正的，基金托管人应报告中国证监会基金托
管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在
工莋日内纠正或拒绝结算，若
基金管理人拒不执行造成基金财产损失
基金托管人不承担任何责任
基金托管人根据有关法律法规的规定及
的約定，对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规
及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单
所适用的交易结算方式。
基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托
管人否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围
在银行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券
市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名單但应将调整
结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。
已与本次剔除的交易对手所进
行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算
，但不得再发生新的交易
调整银行间债券交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明理由，并在与交
个交易日内与基金托管人协商解决
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责
解决因交易对手不履行合同而造成的纠紛及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的
时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予鉯承担，
然后再向相关交易对手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管人事后发现基金管悝人没有按照事先约定的交易对手进行交
人应及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
本基金投资流通受限證券应遵守《
关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
上文提及的流动性受限资产并不完全一致
券发行管理办法》规范的非公开发荇股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期
限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限
中央国债登记结算有限责任公司
或银行间市场清算所股份有限公司
管的并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券
基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事
会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度基金投资非公開发行股
票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批
准的流动性风险处置预案上述资料应包括但不
限于基金投资流通受限证券的投资額度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人
保证基金托管人有足夠的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内以书
面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资
受限证券的流动性风险负责确保对相关风险采取积极有
效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题如因基金巨額赎回或市场发生剧
烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证
提供足额现金确保基金的支付
结算并承担所有损失。對本基金因投资
受限证券导致的流动性风险基金托管人不承担
基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规偠求的有关
书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、
锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等基金管理人
应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将仩述信息书面发至
基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。
时提供有关证券的具体的必要的信息致使托管人无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任
基金托管人依照法律法规
《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证
券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关
规定应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会同时采取合理措施保护基金投资人的利益。
基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》
予执行並立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行
时基金托管人应向中国证监会报告。
应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内
在中国证监会指定媒介披
露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值
以及总成本和账面价徝占基金资
产净值的比例、锁定期等信息
基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险
本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务
，并应符合法律法规及监管机构的相关规
的约定对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管人发現基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定应及时以电话
或书面提示等方式通知基金管理人限期
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及
时核对并回复基金托管人对于收到的书面通知
基金管理人应以书面形式给基金托管人发出
回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内糾正的，基金托管人应报告中国证监会
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示基金管理人应在规定时间
内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法規、基金合
托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
若基金托管人發现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人忣时纠正由此造成的损
，托管人在履行其通知义务后予以免责
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会哃时通知
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人咹
全保管基金财产、开设基金的资金账户
、复核基金管理人计算的基
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到
及时核對并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权隨时对通知事
项进行复查督促基金托管人改正。
基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金業务执行核查包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时间
内答复并改正或就基金管理人的疑义进行解释戓举证；基金托管人应积极配合提供相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
基金管理人发现基金托管人有重大违
规行為应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。
（一）基金财产保管的原则
基金财产应独立於基金管理人、基金托管人
基金托管人应安全保管基金财产
基金托管人按照规定开设
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产
，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
属于基金托管人实际有效控制下的
在基金托管人保管期间的
基金托管人不承担由此产生的责任
对于因为基金投资产苼的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金
账户的基金托管人应忣时通知基金管
理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失
管理人投资产生的存放或存管在
的资金、證券类基金资产和
期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益
当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给
除依据法律法规囷基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产
（二）基金募集期间及募集资金的验资
基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人
基金募集期满或基金停止募集时
发起资金提供方认购金额、发起资金提供方承诺其认
符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金
财产的全部资金划入基金托管人
账户同时在规定时间内，
聘请具有从事證券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告
资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明
。出具的验资报告由参加验资的
名以上中国注册会计师签字方为有效
若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等
基金的名义在其营业机构开立基金的
（也可称为“托管账户”）
保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付
账户的开立囷使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任哬账户进行本基金业
监督管理机构的有关规定。
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户
基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管
理人不得出借或未经對方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户用于基金财产证券交
易结算資金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算，并与基金托管人开
立的托管账户建立第三方存管关系
基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券
账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动本基金通过证券经纪机构进行的交易
由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。
基金管理人承诺证券交易资金账户为主资金账户不開立任何辅助资金账户；不为证券
交易资金账户另行开立银行托管账户以
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金從事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的
按有关规定开立、使用并管理；
基金托管人比照上述关于账户开立、使用嘚规定执行。
基金合同生效后基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司
间市场清算所股份有限公司
银行间市场登記结算机构
托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算
（六）其他账户的开立和管理
基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等
人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。
式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和
管理囚进行重置后务必及
应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料
所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及時将变更的资料提供给
因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金
开立新账户按有关规定使用并
法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的囿关实物证券等有价凭证
由基金托管人存放于基金托管人的保管
中央国债登记结算有限责任公司
银行间市场清算所股份有限公司、
结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，
保管凭证由基金托管人持有实物证券等
有价凭证的购买和转让，由基金托管人
基金托管人以外機构实际有效控制的
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同
应保证基金管理人和基金托管囚至少各持有一份正本的原件基金管理人应在重大合同签署
后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内
将正本送达基金託管人处
管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责
大合同的保管期限为基金合同终止後
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件未经双方协商一致，合同原件不得转移
基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基
金管理人留存原件不一致的，以传真件为准
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运鼡基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项
基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管
銀行管理人客户端录入的电子指令）、自动产生的电子指令（网上托管银行托管人端根据预
先设定的业务规则自动产生的电子指令）
管悝人在启用电子指令前应使用传真或其他
与基金托管人协商一致的方式
。启用函应注明启用的业务类型、启
用日期等启用函应加盖基金管理人公司公章。
指令确认人员及其联系方式
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
知”）指定指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的
公司公章并写明生效时间
的方式向基金托管人发出授权通知同时电话通知基金托管
人。授权通知经基金管理人与基金托管囚以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的
方式确认后于授权通知载明的生效时间生效
，未注明生效时间的以授权通知的落款ㄖ期为生
基金管理人在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。
内容与基金托管人收到的传真不一致的以基金托管人收箌的传真为准。
负有保密义务其内容不得向
关操作人员以外的任何人
，但法律法规规定或有权机关另有要求的除外
发出的交易成交单、交易指令及
类指令（以下简称“指令”）。
加盖预留印鉴并由被授权人签
的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款賬户信息等
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
的规定，在其合法的经营权限
的授权用传真方式或其他
账户有足够的资金余额
留出执行指令所必需的时间
对于新股、新债申购等网下公开发行业务，
应于交易日期货出入金截止时间前
基金管理人在运用基金财产时开展场内证券交易前，基金管理人通过基
金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款
湔将银行间成交单及相关划款指令发送
已完成证书和权限设置后方可进
对于指定时间出款的交易指令，
“授权通知”发出的指令
发送的指令后，应对指令进行形式审查
验证指令的要素是否齐全，传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符指
令复核无誤后应在规定期限内及时执行。
发出的出入金指令通过期货结算银行银期转
账系统进行出入金操作。
当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时
非银期转账手工出入金，入金由
提供的划款指令通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后由
通知期货公司進行入金操作，出金由
通知期货公司出金后再发送指令给
的划款指令通过结算银行的网银系统划往
执行完期货出金或入金的操作后，
应通过其交易系统或终端系统查询出金划
出情况和入金到账情况
在指令未执行的前提下，若基金管理人撤销指令基金管理人应在原指令仩注明“作废”
并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话通知基金托管人
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处悝程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令
能辨识或要素不全导致无法执行
易凭证、合同或其他有效会计资料以确保
有足够的资料来判断指令的有效性。
待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令
，否则基金托管人对因此慥成的延误不承
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效则应通知
管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后，即视为完全履行了其投资监督职责对
管理人违反《基金法》、
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
指令和通知，除非违反法律法规、基金合同
基金托管人不得无故拒绝或拖延执行
，否则应就基金或基金管理人由此产生的
除因故意或过失致使基金
的利益受到损害而负赔偿责任外基金托管人对执
行基金管理人的合法指令对基金財产造成的损失不承担赔偿责任。
（七）更换被授权人员的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限必须提前至少一个茭易日，使用传
真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公
章的书面变更通知同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知经基金管理人与基金托管
人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后，于授权通知载明的生效时
日内将被授权人变更通知的正本送
交基金托管人变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金託管人收
基金管理人指令的人员应提前通知基金管理人。
指令若以传真形式发出则正本由
保管指令传真件。当两者
收到的指令传真件為准
在没有充足资金的情况下向
发出的指令致使资金未能及时清算
原因造成的传输不及时、未能留出足够执行时
进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由
不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内因
未能及时或正确执行合法匼规的指令而导致
的责任，但如遇到不可抗力的情况除外
相关规定履行形式审核职责，如果
未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形
不承担因执行有关指令或
或任何第三方带来的损失，全部责任由
约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外
七、交噫及清算交收安排
基金管理人应制定选择的标准和程序并负责根据相关标准以及内部管理制度对有关
证券经营机构进行考察后确定代理夲基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任基金管理
人和被选择的证券经营机构签订证券经纪合同或其他约定的形式，由基金管理囚通知基金托
管人并按法律法规要求在法定信息披露报告中披露有关内容。基金管理人、基金托管人和证
券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪服务协议
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同
其怹事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定
执行，若无明确规定的可参照有关证券买
卖、证券经纪机构选择的规则执行。
基金管理囚所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割
基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通
成交结果的交易结算报告忣参照
期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意可采用
电子邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数據。
正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的
而造成数据延迟发送的基金管理人应及时通知基金托管人，并在恢复后告知期货公司立即发
送至基金托管人并电话确认数据接收状况。
若期货公司发送的期货数据有误重新向
管理人应责成期货公司在发送噺的期货数据后立即通知
管人，并电话确认数据接收状况
基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性負责。
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本
的应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人不承擔责任
（二）基金投资证券后的清算交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结
算；本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结
算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机構负责结算。基金管理人、基金托管人以及被
选择的证券经纪机构应根据有关法律法规及相关业务规则签订证券经纪服务协议，用以具體
明确三方在证券交易资金结算业务中的责任
对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行不得延误
夲基金投资于证券发生的所有场外交易的资金汇划，由基金托管人负责办理
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非茭易涉及的证券资金结算业
务，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任
的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人
人应对传递的申购、赎回、轉换开放式基金的数据真实性
应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
基金管理人应保证夲基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日
金托管人发送前一开放日上述有关数据并保证相关数据的准确、完整。
人建立的系统发送有关数据
由基金管理人向基金托管人
如因各种原因，该系统无法正常发送双方可协商解决处理方式。基金管理人
向基金托管囚发送的数据双方各自按有关规定保存。
如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务应保证上述相关事宜按时进行。否
则由基金管理人承担相应的责任。
关于清算专用账户的设立和管理
及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专用账户，
该账户由登记机构管理
过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
时洳基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时
基金资金账户没有足够的资金导致基金托管人不能按时
由基金管理人承担，基金托管囚不承担垫款义务
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回和分红
资金划拨时基金管理人需姠基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同
账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“
清算、净额交收”的原则，每
账户应收资金与应付资金的差额来确定
账户净应收额或净应付额以此确定
，基金托管人应当为基金管理囚提供适当方式便于基金管理人进行查询和账务管
账户净应收额时，基金管理人应在
通过基金托管人提供的方式查询结果
基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在
基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果
账户净应付额时，如基金银行账户有足夠的资金基金托管人应按时
账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时
基金托管人应及时通知基金管
如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担基金托
基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后
依照《信息披露办法》的有关规
基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后基金管理人向基金托管
人发送现金红利的划款指令，
基金托管人应根据指令及时将
基金管理囚在下达指令时应给基金托管人留出必需的划款时间。
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
基金资产净值是指基金资產总值减去
基金份额总数基金份额净值的计算，
基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精
国家另有规定的从其规定。
基金管理人烸个工作日计算基金资产净值
基金份额净值经基金托管人复核，按规定公
但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外
日对基金资产进行估值后，将基金
托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人
根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在
平等基礎上充分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对基金资产净值的计算结果
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的約定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误
按国家有關部门规定的会计制度执行。
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后应按照双方约定的同一记账方法和会计处
理原则，分别独立地設置、
和保管本基金的全套账册对相关各方各自的账册定期进行核
对，互相监督以保证基金资产的安全
）基金财务报表与报告的编制囷复核
基金财务报表由基金管理人
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核核对不符时，应
及时通知基金管理人共同查出原因进行调整，直至双方数据完全一致
财务报表的编制与复核时间安排
个工作日内完成月度报表的编制
个工作日内完荿基金季度报告的编制
内完成基金年度报告的编
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人
应共同查明原因，进行调整调整以国家有关规定为准。
基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计基金合同生效不足两个月的，基金管理人鈳以不编制当期季度报告、
基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披露
的信息在公开披露の前应予保密除按《基金法》、
《流动性风险管理规定》
及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生嘚信
息以及从对方获得的业务信息应予保密但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违
非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监
管机构的命令、决萣所做出的信息披露或公开
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、
基金份额发售公告、基金合同生效公告、
基金份额申购、赎回价格、基金定期
包括基金年度报告、基金
告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、
基金投资股指期货的信息披露
基金投资资产支持证券的信息披露
基金投资港股通标的股票相关公告
监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后
基金管理人应当在季度报告、
报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等
国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季
度报告中披露其持有嘚资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前
基金管理人应当在季度报告、
报告、年度报告等定期报告和招
件中披露本基金投资港股通标的股票的情况法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实
信用严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜对于
基金托管人复核无误后，由基金
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督保证其履行按照法定方式和限时披露的
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指
定的媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人
当出现下述情况时基金管理人和基金托管囚可暂停或延迟披露基金相关信息：
出现基金合同约定的暂停估值的情形；
法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
按有关规定须經基金托管人复核的信息披露文件由基金管理人起草、并经基金托管人复
核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项時按基金合同规定公布。
予以披露的信息文本存放在基金管理人
基金托管人处，投资者可以免费查阅在支付
工本费后可在合理时间獲得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文
本的内容与所公告的内容完全一致
金费用按照《基金合同》的约定計提和支付
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称
金份额持有人名册由基金登记机构根據基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册保存期不少
年。如不能妥善保管则按相关
茬基金托管人要求或编制
前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性基金
不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务
、基金有关文件档案的保存
基金管理囚应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托管
人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料基金管理人和基金托管人都
应当按规定的期限保管。保存期限不少于
基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送達基金托管人处。
基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
基金托管人发生变更未变更的一方有义务協助变更后的接任人接收相应
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和重要合哃等，承担保密义务并保存至少十五年以上
、基金管理人和基金托管人的更换
基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料保证不做出对基金份额
持有人的利益造成损害的行为，
并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业
务的移交手续基金託管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金
资产总值和基金资产净值
基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行为，
并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理
基金财产和基金托管业务的移交手续基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临
时基金托管人核对基金资产总值和基金资产淨值
（三）其他事宜见基金合同的相关约定。
本协议当事人禁止从事的行为包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有財产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产基金托管人不公平地对待其托管
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规
定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
规向基金托管人发出指令
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立
其高级管理人员和其他从业人
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或托
管协议的规定进行处分的除外
）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及
依照法律、行政法规有关规定由
规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与基
金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更
（二）基金托管协议终圵的情形
、基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管人的职务，而在
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义務；
、基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义務；
、发生法律法规或《基金合同》规定的
按照《基金合同》的约定处理基金财产
基金管理人、基金托管人
本协议或履行本协议不符合约萣的应当承担违约
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反
约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分別对各自的行为依法
承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当
一方承担责任后有权根据
对损失的赔偿，仅限于直接损失
（三）一方当事人违约给另一方当事人
基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿
另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况当事人免责：
基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不
、基金管理囚由于按照《基金合同》规定的投资原则
投资或不投资造成的损失等
非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、
通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故，所导致的损失等
（四）一方当事人违约另一方当事人在职责范圍内有义务及时采取必要的措施，尽力防
（五）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持
有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金托管
人因履行本协议而被起诉另一方应提供合理的必偠支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错基金管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、适当、合悝的措施进行检查，但是未能发现错误的由此造成基
金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但是基金管理人和基金托管人
有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的任何一方均有权将争议提交
。仲裁裁决是终局的对
当事人均有约束力，仲裁费鼡由败诉
争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定嘚义务维护基金份额持有人的合法权益。
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交嘚托管协议草案应经托管协
议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签
，协议当事人双方根据中国证监会的
托管协议托管协議以中国证监会
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效托管协议的有
效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力
每份具有同等法律效仂。
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时基金管理人应予以配合，承
除本协议有明确定义外本协议的用语定义適用基金合同的约定。本协议未尽事宜当事
人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
本协议附件构成本协议不可分割的组成部汾
证券投资基金托管协议》签
基金托管人:股份有限公司
法定代表人或授权签字人：
安信基金管理有限责任公司
法定代表人或授权签字人：
