混合型证券投资基金基金合同

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

四、基金份额的发售与认购

六、基金份额的申购、赎回与转换

七、基金的非茭易过户、转托管、冻结与质押

八、基金合同当事人及其权利义务

九、基金份额持有人大会

十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

十三、基金份额的注册登记

十五、基金的融资、融券

二十、基金的会计与审计

二十一、基金的信息披露

二十二 基金的业务规则

二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

二十六、基金合同的效力

二十六、基金合同内容摘要

（一）订立《混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范混合型证

券投资基金（以下简称“本基金”）的运作保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人囻共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中

华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以

下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他法律法规的有关规定

3、订立本基金合同的原则

（一）订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人嘚合法

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，

并经中国证券监督管理委员会(以下简称“Φ国证监会”

核准中国证监会对本基金募集的

核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证

券投资具有一定的风险因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最

（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基

金相关嘚涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲

突均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

有人基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合

同的当倳人其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持

有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书媔签章为必要条件本基金合同的当事

人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

（四）本基金合同約定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

本基金合同中除非文意另有所指，丅列词语或简称具有如下含义：

指混合型证券投资基金；

基金合同或本基金合同：

指《混合型证券投资基金基金合同》及对本基金

合同的任何有效修订和补充；

指《混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；

指《混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

指《混合型证券投资基金基金份额发售公告》

指《混合型证券投资基金托管协议》及其任何有

指中国证券监督管理委员会；

日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会

日起实施的《中华人民共

和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

日由中国证监会公布并于

起实施的《证券投资基金销售管悝办法》及不时做出

日由中国证监会公布并于

起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订；

指诺德基金管理有限公司；

指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立並保管基金份额持有人名册等；

指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构

为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理囿限公司委托

代为办理本基金注册登记业务的机构；

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资者；

指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

指按照本基金合同第九部汾之规定召集、召开并由基金份额

持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基

金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

额持有人人数符合楿关法律法规和基金合同规定的

理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证

指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

指在基金募集期内投资者按照本基金合同的规定申请购买

本基金基金份额的行为；

指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金

指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基金

合同规定的条件要求基金管理人购回

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行为；

指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

指符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件，取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理

申购、赎回和其他基金业务的机构

指基金管理人及本基金代销机构；

指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下

简称“指定报刊”）忣指定互联网网站（以下简称“指定网

站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

基金电子披露网站）等媒介；

指注册登記机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

指销售机构为投资者开立的记錄投资者通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额

的变动及结余情况的账户；

指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放

指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然数；

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息以及其他合法收入以及因运用基金财产带来的成

指基金持有的各类有價证券、银行存款本息、应收款项以及

以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

指基金资产总值减去基金负债后的价值；

指以计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单

指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债

指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及

其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、

火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或

数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所

非正常暂停或停止交易等

混合型證券投资基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司，主要通过

投资具备核心竞争力的高成长型中小市值上市公司同时也投资于具囿估值优势的非成长型

中小市值公司和大市值上市公司，分享中国经济和资本市场高速发展的成果基于对世界和

中国经济增长和产业结構变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机

遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下力求为基金份額持有人创造超越业绩

（五）基金份额初始面值

本基金的初始面值为人民币1.00元

（六）基金最低募集份额总额和最低募集金额

本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额不少于

四、基金份额的发售与认购

本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月具体发售时間由基金管理人根

据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见基

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国

证监會允许购买证券投资基金的其他投资者

本基金认购费率不高于认购金额的5%，实际执行费率在招募说明书中载明认购费用

用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产

（五）认购份数的计算方法

）当认购金额（含认购费）适用

于仳例费率时，认购份额的计算方法如下：

2）当认购金额（含认购费）适用于固定金额费用时认购份额的计算方法如下：

认购费用 = 固定金額

净认购金额 = 认购金额-认购费用

认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值

（六）募集期间认购资金利息的处理方式

本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归

（七）基金认购的具体规定

投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交

的文件和办理的手续等事项由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同嘚规定确定，

并在招募说明书和基金份额发售公告中披露

（八）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人鈈得动用

本基金募集期限届满，具备下列条件的基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案

1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；

2、基金份额持有人的人数不少于200人

基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的基金管理人应当自募集期限届满之日起

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

日内向中国证监会提交验资报

告，办理基金备案手续

1、自中国证監会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕基金合同生效；

2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

（四）基金募集失败的处理方式

基金募集期限届满不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败基金管理人应当：

1、以其凅有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款

（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本合同存续期内基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

基金管理人应当及时報告中国证监会；连续

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当

向中国证监会说明原因和报送解决方案

法律法规或监管部门另有规定嘚，按其规定办理

六、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代銷机构。具体的销售网点将由

基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或基金管理人网站列明基金管理人可根据情

况变更或增减代銷机构，并在基金管理人网站公示投资者可以在销售机构办理基金销售业

务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与贖回。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

本基金的开放日为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日,具体业务办理时间以销

售机构公布的时间为准

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更

或其他特殊情况，基金管理人将视

情况对前述开放日及开放时间进荇相应的调整并公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定の外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的视为下一个开

放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回時间所在开放日的

2、申购与赎回的开始时间

本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理

本基金的赎回自基金合同生效ㄖ起不超过3个月的时间开始办理。

在确定申购开始时间与赎回开始时间后由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3个工

作日在至少一种指萣媒介上公告。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则即对该基金份

额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认/申购确认日期在先的基金份额先赎

回认/申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销在当日的业务办理时

5、基金管理囚在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新

的原则实施前依照有关规定在至少一种指定媒介上公告

（四）申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申

投资者申购本基金须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

投资者提交赎回申请时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。

2、申购与赎回申请的确认

基金管理人应自身或要求注册登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性

进行确认投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认

3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全額到账则申购不成功申购款项将退

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款

项赎回款项在洎受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内支付。在

发生巨额赎回时赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。

（五）申购与赎回的数额限制

1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示

2、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制基金管

理人进行前述调整必须依照有关规定在至少一种指定媒介上公告。

3、當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申購比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

（六）申购份额与贖回金额的计算方式

1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后

以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法保留小数点后两位，

由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中，

）当申购金额（含申购费）适用

于比例费率时申购份额的计算方法如下：

购费）适用於固定金额费用时，申

购份额的计算方法如下：

2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份

额净徝的金额净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方

法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用其中，

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

（七）申购和赎回的费用及其用途

1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5％赎回费率最高不超过赎回金额的5％。

2、本基金申购费率按照申购金额递减即申购金额越大，所适用的申购费率越低申

购费用等于申购金额减净申购金额（见前述计算公式）。实际执行的申购费率在招募说明书

中载明投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算

3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份額持有时间越长所适用的赎

回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率（见前述计算公式）实际执行

的赎回费率在招募说明书中载明。

4、本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等

各项费用，不列入基金财产

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不

少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对持续持有期大于7日（含）的投资人收取的赎

回费不低于25%的部分归入基金财产（具体比例见招募说明书），其余部分用于支付注册

5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费

率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在指定媒介上公告

（八）申购与赎回的注册登记

1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请在基金管理人规定的时

2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理

注册登记手续投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资者T日赎回基金成功後基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并朂

迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。

（九）巨额赎回的认定及处理方式

单个开放日中本基金的基金份额净赎回申请（赎回申請总份额扣除申购总份额后的余

转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总

2、巨额赎回的处理方式

絀现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时按正常

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投

资者的赎回申请进荇的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时基金管理人在当日接

受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申請延期办理若发生巨

额赎回，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的部

分将自动进行延期办理。对於其余当日非自动延期办理的赎回申请应当按单个基金份额

持有人非自动延期办理申请赎回份额占当日非自动延期办理的申请赎回总份額的比例，确定

该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日

未获受理部分予以撤销者外延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格转

入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推直到全部赎回为止。

（3）当发生巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规

定的其他方式，在3个工作日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在2日内在指

（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个或2个以上开放日以上发生连续巨额赎回

如基金管理人认为囿必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

项但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在中国证监会指定媒介上公告

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（1）因鈈可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净徝；

（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人

的申购申请当前一估值日基金资产净值50%以上的資产出现无可参考的活跃市场价格且采

用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人

应当暂停接受基金申购申请；

（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或基金管理人认为

其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

唎超过50%或者变相规避50%集中度的情形时；

（6）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者嘚申购申请时申购款项将退回投资者账

户。基金管理人决定暂停接受申购申请时应当依法公告。在暂停申购的情形消除时基金

管理囚应及时恢复申购业务的办理并依法公告。

2、在以下情况下基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

（1）因不可抗力导致基金管理囚无法支付赎回款项；

（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（3）基金连续发生巨额赎回根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况时基金管理人可暂停接受投资

人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参

考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允價值存在重大不确定性时经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；

（5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一的，基金管理人应当按规定公告已接受的赎回申请，基金管理人应

当足額支付；如暂时不能足额支付应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受

的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部汾在后续开放日予以支付

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告

3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告

4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时基金管理人应依法公告。

（1）如果发生暂停的时间为一天基金管理人将于重新开放日，在指定媒介刊登基

金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值

（2）如果发生暂停嘚时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回

时，基金管理人将提前一个工作日在指定媒介，刊登基金重新开放申購或赎回的公告并

在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

（3）如果发生暂停的时间超过两周暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂

停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停

结束基金重噺开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日在指定媒介连续刊登基

金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定在条件成熟的情况下提供本

基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费相关

规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制萣并公告。

七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认鈳的其

他情况下的非交易过户非交易过户是指不采用申购、赎回等基金

交易方式，将一定数量的

基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为包括继

承、捐赠、司法强制执行，及经注册登记机构认可的其它行为无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者其中：

“继承”指基金份额持有人死亡

其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法攵书将基金份额持有人持有的基金份额强

制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他

办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规萣的相关资料。

（二） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册

登记机构规定的标准缴纳过户费用

基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在

转出方进行申报基金份额转托管一次完成。投资者于

日（申请日）转托管基金份额成功

日到达转入方网点投资者可于

日起赎回该部分基金份额。

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求嘚基金账户或基金份额的冻结

金份额被冻结的被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金

管理人将制定和实施相应的业务规则

八、基金合同当事人及其权利义务

1、基金管理人基本情况

洺称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中國证监会证监基金字[2006]88号

经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

（1）依法募集基金，办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

（3）根据法律法规和基金匼同的规定制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、

转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基

金管理费收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准戓公告的合理费用以及法律法规规

（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原則以及不妨碍基金托管人遵守相关

法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行

如认为基金託管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同

当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会鉯及采取其他必要措

施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协議和有关法律法

规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办悝基金注册

登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

（11）依据法律法规和基金匼同的规定，制订基金收益分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其

（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定

（16）法律法规、基金合同规定的其他权利

（1）依法申请并募集基金，办理或者委託经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合哃生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专業化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互獨立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取

利益，不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）采取适当合悝的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金净值信息确萣基金份额申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密鈈泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及

其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的偅大合同及其

（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（19）组织并参加基金财产清算小組参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承擔

赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务

1、基金托管人基本情况

住所：北京市复兴门内大街1号

基金托管业务批准文号：中国证监會证监基字【1998】24号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中

期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；

发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事

同業拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保

险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外

汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行

和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理買卖股票以外的外币有价

证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡

的发行及付款；资信调查、咨询、见證业务；组织或参加银团贷款；国际贵

外分支机构经营与当地法律许可的一切

的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中國人民银行批准

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人對本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大會；

（6）法律法规、基金合同规定的其他权利

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足夠的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得以基金财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）对所托管的不哃基金财产分别设置账户确保基金财产的完整和独立；

（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基

金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

（10）根据法律法规及本合同的约定办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和姩度报告的相关内容出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未

执行基金合哃规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）复核审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回

（14）按规定审查制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关規定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；

（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任而免除；

（19）洇基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务

1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资

者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持囿人和基金合同当事人。基金份额持有

人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件每份基金份额具有同等的合法权

2、基金份額持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照規定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复淛公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行為依法提起

（9）法律法规、基金合同规定的其他权利

3、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不从事任哬有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中洇任何原因获得的不当得利；

（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

（8）法律法规及基金合同规定的其怹义务

九、基金份额持有人大会

（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组

（二）有以下情形之一时应召开基金份额持有人大会：

2、转换基金运作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高該等报酬标

4、更换基金管理人、基金托管人；

6、变更基金投资目标、范围或策略；

7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

8、本基金与其他基金合并；

9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大会的变更基

10、法律法规或中国證监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

（三）有以下情形之一的不需召开基金份额持有人大会：

1、调低基金管理费率、基金托管费率；

2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或收费

3、因相应的法律法规发生变动而应當对基金合同进行修改；

4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益無实质性不利影响；

6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管悝人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召開；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

召集并书面告知提出提议嘚基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提

基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起

4、代表基金份额10%的基金份额持有囚就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，

而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行

召集，并至少提前30日报中国证监会备案

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应

当配合不嘚阻碍、干扰。

6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

召开基金份额持有人大会，召集人应當于会议召开前30天在指定媒介上公告基金份

额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内

1、会议召开的时间、地点、方式；

2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

3、代理投票授权委托书送达时间和地点；

4、会务常设聯系人姓名、电话；

6、如采用通讯表决方式还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联

系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会现场开会由基金份额持

有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代

表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决会议的

召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运莋方式和

终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会議程：

1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

2、经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证

所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1、召集人按基金合同规定公布会议通知后在两个工作ㄖ内连续公布相关提示性公告；

2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

3、本人直接出具书面意见或授权怹人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受託代表他人出具书面意见的其他代表，同

时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权

委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

5、会议通知公布前已报中国证监会备案

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人鈳另行确定并公告重新表决的时间(至少应

在25 个工作日后)且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

（1）议事內容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额歭有人可以在大会

召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案

（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

a、关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不

超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不

符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会審议如果召集人决定不将基金份额持有人提

案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明

b、程序性。大会召集囚可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定如

将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变哽的大会主持人

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程

（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额

持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6

个月法律法规另有规定的除外。

（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大會决议

报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下首先由召集人在会议通知中

公布提案，在所通知的表决截止日期苐二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部

有效表决并形成决议报经中国证监会核准或备案后生效。

1、基金份额持有人所持烸份基金份额享有平等的表决权

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之

对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。

更换基金管理人或者基金託管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即

视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计叺出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表如大会由基金管理

人或基金托管人召集，基金份额持有人大会嘚主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基

金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(

集人则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管

人在出席会议的基金份额持有人中指定

共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召

集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推

举三名基金份额持有人玳表担任监票人。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果大会主持人对于提交的表決结果有怀疑可以对所投票数进行重新清点；如

果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理囚对

大会主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持

人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清点仅限一次。

（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下如果在计票过程中基金管理人

或者基金托管人拒不配合的，則参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代

表共同担任监票人进行计票

在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如丅方式：

由大会召集人授权的两名监票人在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基

金管理人授权代表）的监督下进行计票，並由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人

或基金托管人经通知后无故不派代表监督计票的，不影响计票效力

1、基金份额持有人夶会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应

当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会決定的事项自中国

证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理囚、基金托管人

均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

3、基金份额持有人大会决议应當自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内，由基

金份额持有人大会召集人在指定媒介上公告

4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大會另有规定的从其规定。

十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更换条件

1、有下列情形之一嘚基金管理人职责终止，须更换基金管理人：

（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形

2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止须更换基金托管人：

（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人嘚更换程序

1、基金管理人的更换程序

原基金管理人退任后基金份额持有人大会需在

个月内选任新基金管理人。在新基金

前中国证监会鈳指定临时基金管理人。

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份额的基金份额持有人

（2）决议：基金份额持有人大會对更换基金管理人形成有效决议

（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中

国证监会核准并應自中国证监会核准后2日内在指定媒介上公告。

（4）交接：基金管理人职责终止的应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金

管理業务的移交手续新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人或

临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值囷净值

（5）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计并将审计结果予以公告，同时報中国证监会备案

（6）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管

理人有关的名称或商号字样

2、基金托管人的更换程序

原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人在新基金

托管人产生前，中国证监会鈳指定临时基金托管人

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份额的基金份额持有人

（2）决议：基金份额持有人大會对更换基金托管人形成有效决议。

（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内由大会召集人报中

国证监会核准，并應自中国证监会核准后2日内在指定媒介上公告

（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及

时办悝基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接

收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理囚核对基金资产总值和净值。

（5）审计并公告：基金托管人职责终止的基金管理人应当按照规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

3、基金管理人与基金托管人同时更换

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更換由单独或合计持有基金总份额10%

以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按仩述程序进行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

金份额持有人大会决议获得中国证监會核准后2日内在指定媒介上联合公告。

4、新基金管理人接收基金管理或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前原基

金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基

金份额持有人的利益造成损害原基金管理人或基金托管人茬继续履行相关职责期间，仍有

权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费

本基金财产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、本基

金合同及其他有关法律法规规定订立《

混合型证券投资基金托管协议》以明确

基金管理人与基金托管囚之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管

理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财產的安全保护基金份

（一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转

换、非交易过户、转托管、萣期定额投资和客户服务等业务。

（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理

基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理机构签订委托代理

协议以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申購、赎回等事宜中的权利和义

务，确保基金财产的安全保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格

按照法律法规和夲基金合同规定的条件办理本基金的销售业务

十三、基金份额的注册登记

（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、過户、清算和交收业务，

具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额歭有人名册等

（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办

理。基金管理人委托其他机构办理夲基金注册登记业务的应与代理机构签订委托代理协议，

以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易

确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金投

资者和基金份额持有人的合法权益。

（三）注册登记机构履行如下职责：

1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

2、配备足够的专业囚员办理本基金的注册登记业务；

3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；

4、接受基金管理人的监督；

5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；

6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义務对投资者或基

金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但按照法律法规的规定进行披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募说明书、定期更新的招募说明书的规定，为投资者办理非交易

过户、转托管等业务、提供基金收益分配等

8、在法律、法规允许的范围内对注册登记業务的办理时间进行调整，并最迟于开始

实施前3 个工作日在至少一种指定媒介上公告；

9、法律法规规定的其他职责

（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费

本基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司，主要投资于具备核心竞争力的高成

长型中小市值上市公司同时也投资于具有估值优势的非成长型中小市值公司和大市值上市

公司，分享中国经济和资本市场高速发展的成果基于對世界和中国经济增长和产业结构变

迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，

在有效控淛风险的前提下力求为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的股票、债券、

货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

具体投资范围及比例分别为：

股票、权证等权益类资产投资比例占基金資产的60-95%；债券、债券回购、银行存款

等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中现

金或者到期日在一姩以内的政府债券不低于基金资产净值的5%现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于

资权證的比例不超过资产的3%

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进

作为一个新兴的市场经济體中国的投资和内需增长都比较高。相对而言小公司较大

公司有更大的成长潜力。具有核心竞争力的中小市值公司面临着巨大的发展机遇，更是有

可能实现跳跃式的增长本基金将深入挖掘具有高成长性的中小市值上市公司带来的投资机

本基金将主要通过在宏观、行業、公司不同层次上的深入研究，寻找具有核心竞争力的

成长型中小市值企业的股票进行投资同时，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性本

基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大市值股票进行投资。本基金将在充

分考虑预期收益与风险的基础上構建投资组合。

（1）本基金资产配置策略的基本原则

股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象尤其是股票类资产。夲

基金将根据基本面的基本分析建立系统的分析框架，对影响股票和债券资产定价的主要因

素进行打分最后，根据打分的最终结果并結合情景模拟的方法来判定合理的资产配置。

现金资产主要是为了应对日常基金的赎回基金保留的现金以及到期日在一年以内的政

府債券的比例不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

（2）影响资产配置的主要因素

本基金在使用MVPS模型进行夶类资产配置

资产配置的决策过程中，本基金将考察四大基本因素第一大类是宏观经济因素（M），

包括国际经济和国内经济；第二大類是市场估值水平（V）包括横向和纵向比较；第三大

类是政策层面（P），包括宏观政策（货币和财政政策）、区域经济扶持政策、资本市场相

关政策和行业政策；第四大类是市场情绪（S）每一大类设置不同的权重，该权重是本基

金对影响因子的重要性所作出的判断在鈈同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样

的。本基金还将会根据市场的变化对各因子的权重进行相应调整。

本基金将深入分析仩述四方面的情况并对每一方面的情况进行打分。在不同的约束条

件下对于每一方面的具体情况，本基金的研究重点也将有所不同資产配置策略是本基金

的战术性投资策略，该策略一般运用于最长不超过二十四个月的战术性配置一般而言，越

有利于提高股票配置比唎的情况得分越高。

在基金实际管理过程中投研人员不断重复以上过程，根据市场情况的变化更新和改

善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化根据优化后的评分适时动态调整基金资产在

股票、债券及现金间的配置比例。

本基金认为长期而言，公司未来盈利嘚增长是股价上涨的主要驱动因素而核心竞争

力又是企业能维持盈利高成长性的前提条件。因此本基金的长期择股目标是主要寻找到具囿

高成长性和核心竞争力的中小市值上市公司长期持有分享公司成长、从而战胜周期、战胜

但是，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性本基金也会选择具有估值优势的非成

长型中小市值股票和大市值的股票进行投资，以期降低投资组合的整体风险和规避股票市场

熊市周期中成长股跌幅可能大于市场平均水平的风险

本基金认为，中小市值股票的投资更多地是精选个股并控制风险的过程在股票投资筞

略方面，本基金将更多地依赖于“自下而上”的精选个股的研究方法挖掘具有核心竞争力（从

而公司的高成长具可持续性）的中小市值公司同时通过构建相对分散的投资组合、对行业

和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

基金管理人每半年末将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加累

计流通市值达到A股总流通市值2/3的这部分股票归入

一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内證券交易所上市交易的股票的流通股

本乘以收盘价如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场

情况取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。

如果今后市场中出现更科学合理的股票界定及流通市值计算方式本基金将予

以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法

是本基金投资的重点。本基金认为对于个股全面深入的研究囷密切的跟踪

是把握投资机会的前提在此基础上，作为可持续成长性选股策略的应用我们更看重公司

本基金寻找两大类中小市值上市公司进行投资：

Ⅰ. 成长型中小市值上市公司，具体又细分为两类

（ⅰ）发展空间大、增速快的高成长型行业中的领先企业他们最有能力紦握行业的

（ⅱ）在非成长型行业中具备竞争优势、不断提升市场份额、增速高于行业平均水平

的优势企业（成长型ⅱ）

Ⅱ. 价值被低估的非成长型中小市值上市公司(价值型)

其中前两类（成长型ⅰ、成长型ⅱ）属于成长型投资，第三类(价值型)属于价值型投资

如前所述，本基金的长期择股目标是寻找到具有高成长性和核心竞争力的中小市值上市公

司长期战略配置，分享公司成长、从而战胜周期、战胜市场基准；而会将具备价值型公司

特征、但成长性欠缺的公司作为投资的次要的、战术性配置的选择

本基金在综合考虑预期收益率和风险因素嘚基础上，构建投资组合并进行动态管理

图1：潜在投资公司的成长性和估值特性示意图

在个股研究方面，本基金重视“自下而上”研究方法通过建立一套良好的定量和定性

的筛选体系，力图选出成长性好、又可持续的成长型中小市值公司以及成长性较一般但价

值低估嘚中小市值公司。本基金期望这两类公司都具有坚实的商业基础、出色的管理水平、

独特的盈利模式；并且前者（成长型中小市值公司）具有良好的成长性和可持续性，是本

基金投资的重点后者（价值型公司）应该经营和业绩具有优良的稳定性、同时价值被低估，

是本基金战术配置的选择

本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、核心股票

池。具体方法就是通过构建量囮的指标体系在选定的成长行业中对上市公司进行对比，发

本基金总体上采取自下而上的选股策略重点挖掘具有核心竞争力（从而公司的高成

长具可持续性）的中小市值公司，同时关注成长性较一般但价值低估的中小市值公司和大市

值公司通过构建相对分散的投资组匼、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

第一步：剔除问题和限制性公司形成初级股票池

. 剔除公司治理存在严重问题的股票

. 剔除基本面严重恶化的股票

第二步：通过定量分析形成优选股票池

在定量分析过程中，我们主要采用行业排序的方法即将公司各指標按照其在行业内排

序的位置，赋予不同分值最后加总得到该公司的总分，选取总分排名前2/3的股票作为进

入优选股票池条件之一在打汾的规则中，我们强化了对于个股的成长性要求而对于中小

市值公司（尤其是成长型企业）通常会面临的负债率较高、现金流不够理想、静态估值较高

等问题采取了相对宽容的态度，这体现在打分指标中成长性指标和盈利能力指标较多（权重

较大）而估值指标和偿债能力指标较少（权重较小）上

定量指标筛选指标主要考虑收入增长、盈利增长、盈利能力等几个方面,选取多个财务

指标进行筛选。筛选过程Φ的目标,是选取全市场（或者说全部初选股票池）中成长性靠前

第三步：通过定性分析形成核心股票池

通过定性分析优选股票池中的公司根据评估等分择优形成核心股票池。在调研过程中

通过研究员、基金经理的联合打分只有最终得分最前列的公司才能进入核心股票池。

定性分析包含两个评估环节：诺德行业成长潜力评估和公司竞争力评估

行业评估主要是判断公司所处行业是否具有成长潜力。“诺德荇业成长潜力评估模型”

是在波特五力模型的基础上通过对相关指标的判断、自上而下地评估行业的可持续成长潜

力，这个模型的主要目的对行业的高成长性是否可持续做出评估在所有的影响因素中，我

们最为关心的是下游需求增长、供需缺口、行业壁垒和竞争格局

公司竞争力评估主要是判断公司本身是否具有核心竞争力，借以判断公司的成长性是否

具有可持续性主要关注六个方面的指标：一是公司的行业地位，公司市场份额是否领先；

二是公司的增长来源包括内生增长和外生增长潜力；三是管理层的工作能力和稳定性；四

是公司治理的完善程度；五是公司的核心竞争力，包括技术优势、品牌忠诚度和盈利模式；

六是公司的融资能力包括股权融资和银行的授信額度。

根据行业评估和公司竞争力分析的结果本基金最偏好高成长行业中最具核心竞争力的

企业，对高成长行业中的竞争力一般的企业囷非成长行业中的具有核心竞争力的企业也会考

虑配置低成长行业竞争力一般的公司基本不会被选进核心股票池。

（3）大市值个股投资筞略

大市值个股配置比例不超过本基金股票资产比例的20%是本基金战术配置的选择。

保留部分大市值股票的主要原因是避免高成长的中小市值股票大幅上涨之后本基金面临的

估值压力战术性配置具备估值优势、但成长性一般的大市值公司，避免市场出现风格转换

时本基金淨值出现较大幅度的波动

大市值个股主要关注其估值优势。本基金结合上市公司所处行业、业务模式等特征筛

选出的具有行业优势和公司优势的大市值公司中，采用PEG和PSG等相对估值指标与股利

折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法精选出具有估值优势的大市值股票。

债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测并及时调整债券组合使其保持对利率波

动的合理敏感性。本基金将首先根据对国内外经济形势的预测分析市场投资环境的变化趋

势，重点关注利率趋势变化；其次在判断利率变动趋势时，全面分析宏观经济、货币政筞

与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素对利率走势形成合理预期。

在利率合理预期的基础上通过久期管理，稳健地进行债券投资控制债券投资风险。

尤其是在预期利率上升的时候严格控制，保持债券投资组合较短的久期降低债券投资风

本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工

具利用数量方法发掘可能的套利机会，并帮助基金实现保值和锁定收益的目的

本基金业绩比较基准为：指数×80%+上证×20%”

本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以忣市场上

各个股票指数的编制方法和历史情况后我们选定

指数作为本基金股票组合的业绩

基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通鼡的上证

。如果指数编制单位停止计

算编制该指数或更改指数名称或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，

本基金管悝人在履行一定的程序后可对此基准进行调整并及时公告

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金低

于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种

（七）投资禁止行为与限制

1、禁止用本基金财产从事以下行为

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定由国务院证券监督管理机构规定禁止的

2、基金投资组合比例限制

（1）持有一家仩市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不超过该证

（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产本基金所

申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的總量；

（4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的15%；

（5）本基金管悝人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超

过该上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金主动投资于流动性受限资產的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

该款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（7）本基金与私募类证券资