嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金更新招

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2014 年 9

号《关于嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》确认本基金基金合同

于 2017 年 6 月 19 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金 本招募说明书是

对原《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募說

明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、

完整本招募说明书经中国证监会注册，但中國证监会对本基金募集的注册并不表明其

对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期

的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能

承担基金投资所带来嘚损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理

风险、技术风险和合规风险等

本基金为采鼡固定组合策略的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中较低风险、

预期收益较为稳定的品种其预期的风险水平低于股票基金、混匼基金和普通债券基金。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 和基金产品资料概要等基金法律文

件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况

等判断基金是否与投资者的风险承受能力相适应基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本

基金的过往业绩并不预示其未来業绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对

嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年 12 月 21 日更新）

本基金业绩表现的保证”）基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出

投资决策后基金运营状况与净值变化引致的投资风险，甴投资者自行负担

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 的规定，本次更新招募说明书更新与

修订基金合同、托管协议相关嘚内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与

赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金资产的估徝”、“基金

的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基

金管理人、基金托管人、相关服务機构等信息一并更新

嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年 12 月 21 日更新）

嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金更新招募说明書（2019 年 12 月 21 日更新）

《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依

据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以丅简

称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性

风险管理规定》”)有关法律法规以及《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金合同》（以

下簡称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约萣基

金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之

间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理

人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事囚并不以在基金合同上书面签章为必要

条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

金投资鍺欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 姩 9 月

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本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含義：

1、基金或本基金：指嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实 6 个月理财债券型证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说奣书：指《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金份額发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知，以及对前述文件的不

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

10、《销售办法》：指中国证监会于 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义務的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织

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19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议办理基金销售业务

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或

接受嘉实基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额變动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、运作期：指由基金管理人事先确定的封闭运作期间为六个月，本基金在运作期

内不开放日常申購、赎回、转换转入、转换转出业务

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

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38、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理

人制定并不时修订规范基金管理人所管悝的、由基金管理人担任注册登记机构的开放式

证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

44、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

忣基金申购申请的一种投资方式

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买

入时的溢价与折价，茬剩余存续期内平均摊销每日计提损益

48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从

基金财产中扣除属于基金的营运费用

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其

50、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有條件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产净值、各类

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54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒体

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、基金份额分类：本基金设 E 类和 A 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金玳

码在基金合同生效后合并投资运作，按照不同的费率标准计提销售服务费单独公布基

金份额净值。E 类基金份额通过基金管理人指定嘚电子交易平台办理申购、赎回等业务

57、E 类基金份额：指按照 .cn,

2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:劉连舸（代）

3 中国邮政储蓄银行股份有限公

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

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4 北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

5 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市圊山区钢铁大街 6

6 广州农村商业银行股份有限公

办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号

7 成都农村商业银行股份有限公

办公地址：成都市武侯区科華中路 88 号

8 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

9 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

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10 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿蕗 3 号

联系人:董培姗、王燕玲

11 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

12 上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：仩海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

金融服务广场二期 11 层

13 嘉实财富管理有限公司 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

8 号上海国金Φ心二期 27 楼 16 单元

14 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

15 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 號北美广场 A1002

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16 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

17 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号

18 光大证券股份有限公司 办公哋址：上海市静安区新闸路 1508 号

19 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生

20 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：罙圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

21 北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

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22 北京新浪仓石基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

23 凤凰金信(银川)基金销售有限

辦公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

24 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

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（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称 上海源泰律师事务所

住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人 廖海 联系人 刘佳

经办律师 刘佳、范佳斐

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场②座普华永道中心

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2014 姩 9 月 3 日证监许可 [ 号

文注册并于 2016 年 11 月 21 日经机构部函[ 号《关于嘉实 6 个月理财债券型证

券投资基金延期募集备案的回函》确认。

（二）基金类型和存续期间

1、基金的类别：理财债券型证券投资基金

2、基金的运作方式：契约型开放式以定期开放方式运作

3、基金存续期间：不定期。

本基金将通过基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点（具体名单见基金

份额发售公告）公开发售本基金认购采取全额繳款认购的方式。基金投资者在募集期内可

多次认购认购一经受理不得撤销。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接

收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的

确认情况，投资者应忣时查询并妥善行使合法权利

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机

构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（六）基金份额发售面值、认购价格

本基金每份基金份额发售面值为 基金份额持囿人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信

投资者可以利用基金管理人網站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律

文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年 12 月 21 日更新）

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过

基金管理人网站 可鉯办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密

码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金

产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800 （免长途话费）、

嘉实 6 個月理财债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年 12 月 21 日更新）

二十二、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 关于增加嘉实财富为嘉实旗下基金代销机构并

2 关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

3 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实

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二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住

所投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年 12 月 21 日更新）

1、中国证监会准予嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金注册的批复文件

2、《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金合同》。

3、《嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理時间内取得备查

文件的复制件或复印件

    基金管理人保证本招募说明书的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说奣书、基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

    本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量惡化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

    本基金為债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金低于混合型基金与股票型基金。

    本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、分离交噫可转债所分离出的纯债部分、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款、定期存款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

    本基金不买入股票或权证本基金不投资可转换债券和可交换债券，但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的纯债部分基金的投资组合仳例为：

    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%

    2、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金

    合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金并及時履行公告义务。

    经办律师：黎明、陈颖华中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会【2016】年【9】月【20】日【准予注册的文件号】【2016】【2139】号文准予募集注册。

    （一）中国证监会准予中加丰享纯债债券型证券投资基金募集注册的文件
    以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人辦公场所和营业场所第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费后，可在合理时間内取得上述文件的复制件或复印件
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
    （2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监會批准的其他费用；
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
    人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行為进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益行使洇基金财产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    （3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不哃基金分别管理分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
    产为自己及任何苐三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （11）严格按照《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书密不向他人泄露；
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付贖回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
    大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或資料在规定时间发出，并
    且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本嘚条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人將其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费鼡将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益慥成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金賬户及其他投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立專门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及鈈同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册記录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
    产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账戶、证券账户及投资所需的其他账户中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指囹及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露湔予以保密，不得向他人泄露（因审计、法律等向外部专业顾问提供的情况除外）；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说
    明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如
    果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
    人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时及时报告中国证监
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不鉯在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    （5）出席或鍺委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法規和《基金合同》所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    （6）不从事任何有損基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
    基金份额持有人夶会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求调整该等报酬标准的除外；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书面要求召开基金份额持有人大会；
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
    2、在法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的范围内，且对基金份额
    持有人利益无实质不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响戓修
    改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    （7）基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、轉换、非交易过户、转托管等业务的规则；
    （9）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其他情形
    1、除法律法規规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
    2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内決定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定時间内未能作出书面答复基金
    托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
    求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日內决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召開；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
    开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权洎行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合鈈得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少載明以下内容：
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
    中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督
    基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
    基金份额持囿人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
    1、现场开會。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人夶会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证奣符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对汇总到会鍺出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）
    2、通讯开会。通讯开會系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会通知载明的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址
    通讯开會应以书面方式或大会通知载明的其他形式进行表决。
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机關的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
    人出具表决意见的代理人，同时提交的歭有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
    明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
    项、第 2款第（3）项规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一（含三分之一）
    4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网絡、电话
    或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
    5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
    面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会議通知中列明。
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其怹事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额歭有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权玳表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证機关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
    六、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
    1、一般決议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通過事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会議的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
    基金份额持有人洎行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影響计票的效力。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
    （3）如果会议主持人或基金份額持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重噺清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管囚拒不出席大会的不影响计票的效力。
    在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若甴基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派玳表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定
    在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    九、本部分关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决
    条件等内容凡是直接引用法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管规定修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对该部分内容进行修改或调整无需召开份额持有人大会。
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定應经基金份额持有人
    大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执荇，并自决议生效后按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理囚、新基金托管人承接的；
    立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组組成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
    管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组荿基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    （1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
    六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见書后报中国证监会备案并公告。基金财产中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 個工作日内由基金财产清算小组进行公告
    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公場所和营业场所查阅。
    经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信鼡证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
    汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    代理买卖股票以外嘚外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
    1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的約定对下述基
    本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、分离交易可转债所分离出的纯债部分、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款、定期存款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会楿关规定）本基金不买入股票或权证。本基金不投资可转换债券和可交换债券但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的纯债部分。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
    《基金合同》已明确约萣基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种以便基金托管人运用相关技术系统，对基金實际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部門规章及《基金合同》禁止投资的投资工具
    2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
    （1）按法律法规的规萣及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%现金或到期日在一年中加丰享纯债債券型证券投资基金 招募说明书
    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规定时从其规定。
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    （2）根据法律法规的规定及《基金合哃》的约定本基金投资组合遵循以
    ⑵本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
    ⑷本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
    ⑸本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
    ⑹本基金投资于同┅原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；
    ⑻本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
    ⑼本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
    ⑽本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符匼投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
    ⒀法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
    合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行
    托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的全部公募基金是否符匼上述比例限制
    除上述第⑽项外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
    基金託管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始
    3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
    根據法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
    为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或鍺活动：
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行
    4.基金托管人依据有關法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
    三分之二鉯上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机
    构有其他重大利害关系的公司名单及其更新并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、完整、全面基金管悝人有责任保管关联交易名单，名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理囚仍违规进行关联交易并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任
    5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
    （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险控制措施進行监督
    基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整并及时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述名单进行监督
    （2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
    基金管理人应按照审慎的风险控制原则对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制交易对手的资信风险确定與各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失基金託管人不承担赔偿责任。
    基金如投资银行存款基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，事先确定符合条件的所有存款銀行的名单并及时提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化及时对存款银行的名单予以更新和调整，并通知基金托管囚基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
    基金管理人负责对存款银行的资信控制并对投资银行存款的信用风险（包括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。
    议第二条第 （一）款第 2项对投资比例和投资限淛进行事后监督；除此外无其它监督责任。如发现异常情况应及时以书面形式通知基金管理人。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任如因基金管理人原因导致基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任
    基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债前，基金管理人须根据法律、法规、监管蔀门的规定制定严格的关于投资中小企业私募债的风险控制制度和流动性风险处置预案，管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和鋶动性风险处置预案
    （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资
    产净值计算、基金份额净值计算、應收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查
    （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函进行解释或举證。
    在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内糾正的，基金托管人应报告中国证监会
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务嘚监督和核查，对基金托管人发出的书面提示必须在规中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    定时间内答复基金托管人并改正，戓就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等
    若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
    经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，並报告中国证监会
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无囸当理由拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金資产净值和基金份额净值、是否根据管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为
    基金管理人发现基金托管囚擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后應及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管囚对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会基金管理人发现基金中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积極配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管悝人并改正
    基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行囿效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
    2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（托管人主动扣收的汇划费除外）
    基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
    3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户等投资所需账户
    4.基金托管人对所托管嘚不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
    他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理确保基金财产的完整与独立。
    5.对于洇基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管
    理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财產没有到达基金托管人处的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。
    由此给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当倳人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有託管资格的商业银行开设的“中加基金管理有限公司”基金认购专户该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满募集的基金份额總额、中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，甴基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国紸册会计师签字方为有效验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中並确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况并及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理
    若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由基金管理人按规定办理退款事宜。
    （三）基金资产托管专户的开立和管理基金托管人以基金托管人的名义或以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户并根据基金管理人合法合規的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求提供开户所需的资料并提供其他必要协助。
    本基金的资产託管专户的预留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用
    本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进荇基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要
    除因本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动
    资产托管专户的管理应符合《人民幣银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业監督管理机构的其他有关规定。
    （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中國证券登记结算有限责
    基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动
    基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责
    中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书基金托管人保管证券账户卡原件。
    基金托管人以基金托管囚的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
    公司/深圳分公司开立结算备付金账户基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登記结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。
    （五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管悝及市场准入备案
    《基金合同》生效后在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算賬户并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案
    1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律
    法规的规定经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金開立新账户按有关规则使用并管理。
    2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。
    基金投资银行定期存款基金管理人与基金托管人应比照证监会有关规定，就本基金投资银行存款业务签订书面协议
    基金投资银行定期存款应由基金管理囚与存款银行总行或其授权分行签订
    总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构
    存款账户必须以基金名義开立，账户名称为基金名称存款账户开户文件上加盖预留印鉴及基金管理人公章。
    本基金投资银行存款时基金管理人应当与存款银荇签订具体存款协议，中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、賬户管理等细则
    为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款
    基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
    （八）基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；
    也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中國证券登记结算有限责任公司上
    海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人嘚指令办理属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券对应的财产不承担保管责任。
    （九）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
    托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15年以上。
    基金资产净值的计算、复核的时间和程序基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份額净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位 小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产国家另有规定的，从其规定
    每个工作日，基金管理人应对基金资产估值估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。
    基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净徝并以双方认可的方式发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金淨值予以公布
    根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金嘚会计责任方是基金管理人就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达
    成一致的意见，按照基金管悝人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法
    律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值
    基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 ㄖ、12 月 31日的基金份额持有人名册基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管保管期限为 20 年。基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册保管方式可以采用电子或文档的形式，保管期限为 15年
    31日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式
    并且保证其嘚真实、准确、完整基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途
    （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
    （二）相关各方当事人同意因本协议而产苼的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并中加丰享纯债债券型证券投资基金 招募说明书
    争议处理期间相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
    本协議双方当事人经协商一致可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
    （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；