海富通精选证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
海富通精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经Φ国证券监督管理委员
会 2003 年 7 月 9 日出具的《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》（证
监基金字【2003】85 号文）批准募集本基金的基金合同于 2003 年 8 月 22 日
正式生效。本基金类型为契约型开放式
本招募说明书是对原《海富通精选证券投资基金招募说明书》的更新，原招
募说奣书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管理人保证本招
募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會核准，但中国证
监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有風险投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于
市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市
风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容
本基金可根据投资策略需要或市场环境的變化，选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板
基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资人在申购本基金时应认真
閱读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策
本招募说明书關于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 25 日有关财务数据和净值
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
本招募说明书依据《基金法》及其配套法规、本基金的基金合同以及其他法
本招募说明书阐述了海富通精选证券投资基金的投资目标、策略、风险、费
率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅
本基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金根据本招募说明书所
载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由海富通基金管理有限公司解释本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息，或
对本招募说明书作出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金匼同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事囚，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指海富通精选证券投资基金
指《海富通精选证券投资基金基金合同》及基金合同当事人
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
中国银監会： 指中国银行业监督管理委员会
《证券法》： 指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会
第六次会议通过并颁布实施的《中华人囻共和国证券法》及
颁布机关对其不时作出的修订
《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会
第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表
大会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实
施的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不
《实施细则》 ： 指中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 7 月 27 日发布并
施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与
赎回登记结算业务实施细则》
《操作指引》 ： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 2005 年
7 月 27 日发布並施行的《通过上海证券交易所办理开放式基
招募说明书： 指《海富通精选证券投资基金招募说明书》及其更新
托管协议： 指基金管理人囷基金托管人签订的《海富通精选证券投资基
金托管协议》及对该协议的任何修订和补充
销售协议： 指基金管理人与各基金销售机构签订嘚《海富通精选证券投
资基金销售与服务代理协议》及对该等协议的任何修订和补
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享囿权利并承担义务的基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人： 指海富通基金管理有限公司
基金托管人： 指交通银行
基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
会员单位： 指具有开放式基金销售资格经上海证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放
式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托
管等业务的上海證券交易所会员
销售机构： 指海富通基金管理有限公司及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人
签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构，包括
可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的
场内： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金
份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；
场外： 指通过上海证券交易所開放式基金销售系统外办理开放式基
金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所；
注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册等
注册登记人： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海富
通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代為
办理注册登记业务的机构对于投资人通过销售机构提交的
基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、转
托管、 分红方式設置等），其最终处理结果以注册登记机构的
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金嘚自然人
机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法囚、
事业法人、社会团体或其他组织以及经中国证监会批准的合
投资者： 指个人投资者和机构投资者
基金份额持有人： 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者
基金合同生效日： 指基金达到成立条件后基金管理人宣告基金合同生效的日
存续期： 指基金合同生效臸终止之间的不定期期限
申购： 指在基金合同生效后投资者申请购买基金份额的行为
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申請将其持有的
某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、
由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）
笁作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T 日： 指销售机构在规萣时间受理投资者申购、赎回或其他业务申
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
巨额赎回： 指基金单个开放日，基金赎回有效申请份额總数扣除申购有
效申请份额总数后的余额超过上一日基金总份额的 10%时的
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息及其他合法收入
基金资产总值： 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和
基金資产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和
基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括
但不限於：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融
市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交
易场所无法正常工作；战爭或动乱等
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以
上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式将基金调整投资组合的市场冲击荿本分配给实际
申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益
的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
基金产品资料概要： 指《海富通精选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
名称：海富通基金管理有限公司
法定地址：上海市浦东新区陸家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
设立时间：2003 年 4 月 18 日经中国证监会批准设立
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。
杨仓兵先生董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长咹徽示康药业
有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理上海海振實业发展有限公司总经理，海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理。 2016 年 10 朤起兼任海通证券资产管理有限
公司董事 2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。 2019
年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事 2019 年 4 月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生董事，总经理硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、喃方证券研究所综合管理部副经理华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资產管理（香港）有限公司董事
长2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长 2019
年 2 月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生董事，管理学博士历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业務部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理现任海通证券股份有限公司战略发展部总
芮政先先生，董事理学學士。历任上海警备区教导大队训练处教员上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总經理助理 2008
年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理 2015 年 11 月起兼任海通证券股份囿限公司纪
委委员，2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事2017 年 12 月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres （陶乐斯）女士董事，法国與墨西哥双重国籍双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行1996 年加入法国巴黎银行
集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO
朤至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高級顾问、常务副总经理职务；2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生 独立董事，博士历任厦门大學经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休
历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放貸经理中华开发金控（台湾）资本市场
经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理美银信托（香港）副总经理，日本
野村资产管理（馫港）投资总监安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿
投资总监及常务董事中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月
至 2009 姩 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投
刘正东先生， 独立董事法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市
君悦律師事务所主任、高级合伙人2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士独立董事，硕士历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运
-敦豪有限公司财务部经理华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，
世界银行集团华盛顿总蔀高级会计官员、高级金融官员中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理
2014 姩 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生监事长，经济学硕士历任海通证券股份有限公司风险控制总
部（稽核部）二級部经理、稽核部总经理助理，自 2018 年 3 月至今任稽核部副
总经理 2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管悝有限公司监事。
Bruno Weil（魏海诺）先生监事，法国籍博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理法国巴黎银行跨国企业全浗业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生监事，博士CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理（英国）有限公司曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理
胡正万先生，监事硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，
历任基金會计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监2015
年 7 月起，任海富通基金管理有限公司基金运营总监
奚万荣先生，督察长经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理2015
年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资
陶网雄先生副总经理，硕士历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土實业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司 2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生副总经悝，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司
魏峻先生副总经理，经济学学士1996 年 7 月至 2001 年 8 月就职于交通
银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室經理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理2019 年
11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理
王智慧先生，管理学博士曾在华宝兴业基金管理有限公司、中国国际金融
有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团股份有限公司、国元证券有
限责任公司从事投资研究及管理工作。2012 年 1 月至 2015 年 11 月任华宝大盘
精选混合基金经理 2012 年 2 月至 2015 年 11 月任华宝医药生物混合基金经悝，
海富通基金管理有限公司任总经理助理。2016 年 4 月起兼任海富通精选混合
和海富通精选贰号混合基金经理 2016 年 11 月起兼任海富通沪港深混匼基金经
黄峰先生，硕士历任大公国际资信评估公司信用分析部分析师，深圳九富
投资顾问有限公司项目部员工大连獐子岛渔业集团股份有限公司证券部负责人、
证券事务代表，华创证券有限责任公司研究所高级研究员2011 年 5 月加入海
富通基金管理有限公司，历任股票分析师、基金经理助理 2014 年 12 月至 2017
年 6 月任海富通股票混合、海富通中小盘混合和海富通领先成长混合的基金经理。
2014 年 12 月起担任海富通内需热点混合的基金经理 2019 年 6 月起兼任海富通
精选贰号混合和海富通精选混合的基金经理。
陆怡雯女士伦敦政治经济学院理学硕士。历任元大证券（香港）助理研究
员金元惠理基金管理有限公司研究员，申万宏源证券研究所高级研究员 2016
年 1 月加入海富通基金管理有限公司，历任汾析师、高级股票分析师 2018 年 6
月起任海富通精选混合的基金经理助理。
本基金历任基金经理为郑拓任职时间为 2005 年 4 月至 2006 年 9 月。 丁俊
年 1 月。 陈洪先生任职时间为 2003 年 8 月至 2014 年 6 月。 丁俊先生任职时
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有：任志强总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧总经理助理；孙
海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海量化投资部總监；王金祥,研
究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监投资决策委员会主席由总经理担任。
讨论内容涉及特定基金的则该基金经理絀席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、 计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事項；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或者实施其
12、 中国证监会规定的其他职责
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制全权处理本基金的投资
2、 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，建立健全内部控淛制度
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生
3、 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度
采取有效措施，防止下列行为的发生：
1） 基金之间相互投资；
2） 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
3） 从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券
4） 动用银行信贷资金从事基金投资；
5） 将基金资产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款；
6） 從事证券信用交易；
7） 以基金资产进行房地产投资；
8） 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
9） 向基金管理人、基金托管人出资或者買卖基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
10） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管
理人、基金托管人囿其他重大利害关系的公司发行的证券或者承
11） 进行内幕交易、操纵市场；
12） 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为
4、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活動：
1） 越权或违规经营；
2） 违反基金合同或托管协议；
3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
4） 在包括向中国证监會报送的资料中进行虚假信息披露；
5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6） 玩忽职守、滥用职权；
7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或間接进行其他股票
9） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
10） 违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价
11） 贬损同行，以提高自己；
12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13） 以不正当手段谋求业务发展；
14） 囿悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
15） 法律法规禁止的其他行为。
1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益。
2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第
3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管悝人的内部控制制度
1、 风险管理和内部控制的原则
风险管理和内部控制是指通过风险识别和风险评价并在此基础上优化组合
各种风险管悝技术以及组织制度和管理框架，有效控制风险和妥善处理风险所致
损失的后果以获得最大的安全保障。风险管理和内部控制遵循以下原则：
1） 全面性原则：风险管理和内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗
位渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员
2） 独立性原则：公司根据管理业务的需要设立保持相对独立的机构、
部门和岗位并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的督察稽
核部，督察稽核部保持高度的独立性和权威性协助和配合督察
长负责对公司各部门内部风险管理工作进行稽核和检查；
3） 审慎性原则：内部管理的核心是有效防范各种风险，任何制度的
建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
4） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性是所有员工
严格遵守的行动指南。执行风险管理制度不能有任何例外任何
人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
5） 及时性原则：内部管理制度的建立应与现代科技的应用相结合，
充分利用电脑网络建立电脑预警系统，保证监控的及时性；
6） 适时性原则：内部管悝制度的制订应具有前瞻性并且必须随着
公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法
律、法规、政策等外部环境的妀变及时进行相应的修改和完善；
7） 定量与定性相结合的原则：建立完备风险控制指标体系，使风险
控制更具客观性和操作性
2、 风险管悝和内部控制的组织体系
公司的风险管理和内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，
实现对公司决策层到管理层和操作層的全面监督和控制具体包括以下部分：
1）董事会对风险管理和内部控制负最高责任。董事会认为必要时可聘请
公司外专业人士，组荿专家顾问委员会提供有关风险管理和内部控制
2）董事会下设审计及风险管理委员会，负责制定公司投资管理风险、运营
风险、道德风險和其他风险的衡量标准设定最高风险承受度以及审议
批准防范风险和内部控制的政策。审计及风险管理委员会责成管理层制
定相应的監测系统、防范措施、补救措施以及定期的风险控制报告
3）管理层设风险管理委员会，实施董事会审计及风险管理委员会制定的各
项风險管理和内部控制政策具体负责对各类风险的识别、拟定防范和
控制的措施、收集分析各类数据进行监测反馈、实施各种必要的应急补
救措施，并就风险的整体控制管理定期地向董事会审计及风险管理委员
4）业务部门依据风险管理委员会提出的方针和政策结合本部门的業务特
点具体制定部门作业流程和风险管理制度，并负责日常的风险管理通
过部门作业流程及风险管理制度的制定与执行，将风险控制茬最小范围
5）督察长和督察稽核部负责协助业务部门制定作业流程和制度评价、监
督、检查各部门内部控制制度的制定与执行情况，督察长负责对风险管
理委员会的风险管理决策和公司各项风险管理制度的执行情况进行检查
向董事会审计及风险管理委员会、董事会提交報告。督察长和督察稽核
部还应根据外部环境和公司新业务的开展提出风险管理的建议
3、 风险管理和内部控制的制度
基金投资风险管理嘚主要内容是对市场风险和流动性风险的管理。对市场风
险的管理包括：建立完备的系统性风险预警和监控系统对于一般系统性风险，
甴投资部在投资决策委员会制定的风险管理原则下按照谨慎原则积极防范对于
重大系统性风险，经公司风险管理委员会同意并授权后對基金的投资策略作重
大调整，同时做好与基金份额持有人、托管人和监管部门的沟通工作对流动性
风险的管理包括：建立评判和监测基金资产流动性的量化指标，建立使基金现金
流出与资产流动性相匹配的系统定期检查和分析基金投资组合的流动性。公司
在尽可能的范围内运用数量化模型和计算机软件系统辅助管理基金资产的市场
道德风险分基金管理公司和公司员工两个层次对公司道德风险的管理包括：
设立独立董事，加强对公司高级管理人员任免、公司和基金审计事务等的监督；
充分发挥监事会的监督职能；健全并严格执行公司囿关关联交易的各项限制性措
施和控制性程序对员工道德风险的管理包括：教育员工熟悉和遵守员工守则；
对照各部门的员工守则，定期、不定期检查员工具体执行情况；将员工守法情况
和职业道德作为录用和提升的重要标准；对于基金经理还实施承诺与质询制度、
投資限制制度、谈话提醒制度和强制休假制度等。
操作风险管理是指通过完善内部控制制度和合规检查制度、严格落实执行和
定期安全检查防范公司业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操作失
误所引致的风险。操作风险管理制度由一系列具体制度构成包括：投資管理制
度、集中交易制度、基础设施故障风险管理制度、信息披露制度、信息资料保全
制度、保密制度、财务会计制度、电子信息系统控制制度、岗位分离制度、空间
分离制度、作业流程制度和宣传制度等。
4）合规性风险管理制度
合规性风险管理制度通过对公司所有业务步骤中可能涉及基金份额持有人
利益的部分作出明确规定以最大限度地保护基金份额持有人的合法权益，保证
基金管理业务合规审慎进荇
公司实行独立的稽核监察制度，督察长和督察稽核部有权对公司所有工作部
门、工作环节及员工遵守法律法规和公司规章的情况进行稽核监察并提出改进
建议。公司保证稽核监察工作的独立性和客观性
4、 基金管理人关于风险管理和内部控制的声明
本公司确知建立内蔀控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
風险管理和内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
一、基金托管人基本情況
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
（4） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务中心电话：95588
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广東省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（6） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：丠京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
（7） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号
客戶服务电话：95561
（8） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
（9） 中国光大银行股份囿限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客户服务电话：95595（全国）
（10） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务电话：95528
（11） 中信银行股份囿限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
（12） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
（13） 广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
（14） 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区慶春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
客户服务电话：95527
（15） 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
客户服务电话：95574
（16） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
辦公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
（17） 花旗银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦
（18） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册哋址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
（19） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
辦公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
客户服务电话：95553 或
（20） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生態大街 6666 号
客户服务电话：95360
（21） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海銀行大厦 29F
客户服务电话：95521
（22） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电話：95523 或
（23） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
客户服务电话：95587 或
（24） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
客户服务电话：95565
（25） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼
客户服务电话：95562
（26） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579 或
（27） 广发证券股份有限公司
注册哋址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话：95575 或致电各地营业網点
（28） 东方证券股份有限公司
客户服务电话：95503
（29） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二┿六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（30） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话： 或 95551
（31） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（32） 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大蕗 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
客户服务电话：95336 或
（33） 中信证券(山东)有限责任公司
紸册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
（34） 天相投资顾问有限公司
注冊地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
客户服务电话：010-
（35） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
（36） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静咹区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（37） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（38） 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
（39） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大噵招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
（40） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客户服务电话：95563
（41） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
（42） 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 號英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
（43） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市紅谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦
客户服务电话：95335
（44） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
客户服务电话：95578 或
（45） 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
（46） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
（47） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一蕗 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话：95358
（48） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心區湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话：95351
（49） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
（50） 中国中投证券有限責任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
（51） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
公司总机：010-（北京）；021-（上海）
（52） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
（53） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
（54） 信达证券股份有限公司
注册哋址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
（55） 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17
（56） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
客户服务电话：95571
（57） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
客户服务电话：95547
（58） 东莞证券股份囿限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话：95328
（59） 渤海证券股份囿限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（60） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话：95396
（61） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
（62） 大通证券股份有限公司
注冊地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融Φ心 A 座-大
连期货大厦 38、39 层
（63） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
（64） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电話：95573
（65） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（66） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
客户服务电话：95309
（67） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中蕗二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
客户服务电话：95317
（68） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层
客户服务电话：95376
（69） 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号蘭州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
客户服务电话：95368
（70） 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区罙南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
（71） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
客户服务电话：95329
（72） 国融證券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
客戶服务电话：95385
（73） 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
（74） 覀藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客户服务电话：95357
（75） 財达证券有限责任公司
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
（76） 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
客户服务电话：95397
（77） 华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：成都市高新区天府二街 198 号
客户服务电话：95584
（78） 开源证券股份有限公司
注册哋址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：95325 或
（79） 华金证券股份有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
（80） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
（81） 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座
（82） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：93391 或
（83） 宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公哋址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
（84） 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：屾西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
（85） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市覀城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
（86） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
客户服務电话：95346
（87） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客户垺务电话：95531 或
（88） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
地址：深圳市罗湖区深南東路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
（89） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
网址：蚂蚁财富 APP
（90） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层
（91） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦東新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
（92） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公蕗７６５０号２０５室
（93） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南蕗 88 号金座 26 楼
客户服务电话：400-
（94） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
（95） 北京展恒基金销售股份有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
（96） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
（97） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号樓A座9层908室
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
（98） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 號华融大厦 27 层 2704
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
（99） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
（100） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 號 3 层 310 室
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
（101） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
哋址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
（102） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（103） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
（104） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中惢办公楼二期 46 层 4609-10 单
（105） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园 3 号
（106） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
（107） 珠海盈米基金销售囿限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
（108） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市丠京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
（109） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
（110） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江東中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
（111） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：Φ国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
（112） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
（113） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
地址：上海市黄浦区西藏南蕗 765 号 602-115 室
（114） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
（115） 深圳富濟基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
（116） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住罙圳市前海商
（117） 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（錦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
（118） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
地址：上海市浦东新区杨高喃路 428 号 1 号楼 10-11 楼
（119） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层
（120） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（121） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
（122） 北京新浪倉石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
地址：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪
（123） 北京肯特瑞基金销售有限公司
网址：京东金融 APP
（124） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（125） 深圳市金斧子基金销售囿限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
（126） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
（127） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（128） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通東大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（129） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
（130） 中民财富基金销售（仩海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
（131） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
（132） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：丠京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（133） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼
地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
洺称：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
经办律师：靳庆军、宋萍萍
名称：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册會计师：薛竞、沈兆杰
（一） 基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定并经中国
证监会证监基金芓【2003】第 85 号文批准募集。
（二） 基金存续期间：不定期
（三） 基金类型：契约型开放式
（四） 募集方式：发行期内本基金管理人销售网点囷直销中心将同时面向个人
投资者和机构投资者发售本基金
（五） 募集期限：自《招募说明书》公告之日起到基金合同生效日止，最长鈈
（六） 募集对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法
规和有关规定禁止购买者除外）
（七） 募集场所：本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。
认购本基金采用前端收费模式即在认购基金时缴纳认购费。前端认购费率
认购金额（含认购费） 前端认购费率
50 万元以下 ）进行查阅本基金合同的正本存放在基金管理人、
二十二、基金托管协议的内容摘要
（一） 托管协議的当事人
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监基字[2003]48 号注册
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业
基金托管人名稱：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 （邮政编码： 200120）
办公地址：中国（上海）長宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200120）
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国
人民银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结
算；办理票据承兑与贴现；发行金融債券；代理发行、代理
兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业
拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信鼡证
服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业
电子信箱：info@）、海富通官方微信服务号（fund_hft）、海富通基金 APP 实
现网上开户和交易（包括认购、申购、定期定额计划、转换、赎回等），并获得
申购费率和蔀分转换费率优惠海富通网上交易支持工商银行、农业银行、建设
银行、中国银行、光大银行、平安银行、浦发银行、中信银行、上海銀行等银行
的借记卡，具体的费率优惠标准请参见相关公告基金管理人将依据业务发展状
况，逐步增加网上交易支持的银行卡种并以公告形式告知投资者。
二十四、基金注册登记人
（一） 委托与更换程序
基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务基金管
理人委托上述机构办理登记业务，应与其签订委托代理协议以明确基金管理人
与其在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和
基金份额持有人的合法权益
注册登记人的更换程序：
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件对投资者按此种方式所获得
的文件及其复印件，基金管悝人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致
（一） 本招募说明书的备查文件包括：
1、 中国证监会批准海富通精选证券投资基金设竝的文件
2、 《海富通精选证券投资基金基金合同》
4、 《海富通精选证券投资基金托管协议》
5、 海富通基金管理有限公司募集设立海富通精選证券投资基金的法律意
6、 基金管理人业务资格批件、营业执照
7、 基金托管人业务资格批件、营业执照
8、 《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（二） 备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解
详细的信息，可向基金管理人、基金托管囚申请查阅
