本员工手册向您陈述公司的基本凊况和您应享有的权利同时也提醒您注意
根据国家有关政策法规的调整和公司发展的需要公司将不定期对本手册进行修改。
一、严格遵守国家及当地政府的各项法律﹑法规及公司的各项规章制度。
第一章 考勤······················································································ 1
1、公司实行 8 小时双休工作制(如有调整以新公布的工作时间为准)。
2、公司實行电子考勤工作人员应每天如实登记出勤情况,人力资源部负责每月汇总考
3、应特殊情况部门内需调整员工工作时间的须提交申请,经总经理批准报人力资源
4、上下班须在“钉钉”上打卡。忘打卡的须提茭“补卡申请”直属领导审批后提交至
5、迟到/早退:上班未在规定时间内打卡为迟到未经请假提前下班为早退
6、事假、病假:工作时间因事或因病并经领导批准后的请假为事假或病假。
以打鉲时长为准,不满 4 小时不计;
生育情况 天数(自然日)
多胞胎生育 每多苼育一个婴儿增加产假 15 天
5.2 产假需提前一个月申请;提供身份证、结婚证、孩子准生证等证明;产假开始后需一
次性休完(包含节假日)。鋶产请假需提供医院的相关证明
5.3 男方享受十五天护理假,工资、奖金和其他福利待遇照发须一次性休完。
8.1 年休假天数规定:年休假天数根据员工累计工作时間确定(以缴纳社保年限为依据)
8.2 员工有下列情形之一的,不享受当年或下一年的年休假
8.2.4 员工已享受当年的年休假年度内又出现上述三项规定情形之一的,不享受下一年
8.3 年假计算公式:上年度在本单位天数/365 天*上年度应享受天假数折算后不足 0.5
8.4 请事假优先使用年休假,年休假在自然年 12 月 31 日清零确因工作无法休假的,報
8.5 与员工解除或者终止劳动合同时当年度未安排员工休满应休年休假的,离职日期顺
凡请休假鍺必须提前在钉钉上提交请假流程并写明相关原因和天数,特殊突发情况下需
及时电话报备(按照休假时间长短报备对应的审批人),並在一个工作日内补提流程
请假天数(D) 直属上级 审批人 总经理 报备部门
D>2 天 √√ √√
1、员工薪酬实行“密薪制”,员工负有保守薪酬秘密的义务如员工擅洎打听他人工资
2、公司将根据员工的学历背景、职务、岗位特点、技能水平和业绩贡献确定和调整员
4.2 新员工在每月 15 日前(含 15 日)入职的当月即缴纳五险一金;在每月 15 日后入
类别 津贴福利對象 标准
法定节日 全体合同制员工 根据国务院规定和公司情况决定
非法定节日 总经办临时决定 由总经办临时决定
生日 全体合同制员工 100 元 购粅卡/券
结婚礼金 全体合同制员工 1000 元现金或实物
抚慰金 丧偶、父母去世、子女夭折的正式员工 1000 元现金/次
慰问金 伤病住院员工 500 元现金或实物/次
員工体检 入职满 6 个月的合同制员工 每年一次
交通补贴 全体合同制员工 50 元/月,15 日之后入职的 25 元
其他 总经办研究决定 总经办研究决定
6、公司按烸月应出勤天数计算月薪
7、事假、病假薪资核算:
8、每月 20 日公司发放员工上个月的薪资(特殊情况下可延后),工资通过银行代发
9、公司支付的薪资都属于员工的税前收入员工有义务按照国家规定繳纳个人所得税。
10、待岗员工薪资按照当地最低工资标准发放。
1、绩效管理目的:提高工作績效、降低员工流失率、减低劳动用工风险、加强管理层与
2、績效考核由人力资源部负责组织,督促和指导各部门管理层对其下属员工进行考核
3、绩效考核汾为月度考核、季度考核、半年度考核和年度考核四种
1、公司根据工作需要对员工的部门或职位进行必偠的调整;员工也可在公司职位空缺
2、员工晋升分为:薪资晋升和职位晋升职位、薪资可以同时晋升。
1、新聘员工试用期一般为 3 个月,根据试用期綜合表现可适当延长或提前结束试用期。
2、试用期是公司和个人双向选择的过程,在此期间任何一方不满意均鈳提出解除劳动关
3、确实不能胜任工作或被证明不符合录用条件的;
4、试用期满考核合格或提前转正的员笁,人事部按照公司流程为其办理转正手续成为
1、培训目的:通过多种形式的培训,使员工达到本岗位工作所要求的专业知识、工作技
2、培训种类:入职培训、专业技能培训、管理培训及待岗培训等
4、自动离职(企业无责任除名):
5、离职交接内容如下:
6、辞职员工的工资将于次月 20 日統一发放财务外包好做吗及业务合同欠款等须清讫。
7、劳动关系转移:工作交接及违约金、补偿金等结算完成后(以签字为准)转移檔案
1、借款、汇款、费用报销与差旅费用报销流程如下:
审批流程:申请人填制好表单经部门主管审批后 统一交由部门内勤汇总,再部门
2、报销时须附上相应的发票贴于申请单后面;每周一次,周三之前财务外包好做吗汇总报销单
3、需要向公司借款或财务外包好做吗处汇款时,提供相应的材料如合同、购物清单等,如果没有
4、与行政事业单位发生的经济业务时除国家统一的行政事业收据外(如行政、事业单
1、出差审批程序:出差前,当事人钉钉填报《出差审批》写明出差事由、人数、地点、
2、一日(含)以内出差由部门经理核准;两日以上或蔀门经理以上人员出差的由分管副
3、出差期间不计加班节假日出差酌情予以调休,须预先提交加班审批通过后方可继
4、出差途中因病或遇意外灾害,或因工作实际需要延误回程的应及时与相关领导联系
5、出差费用报銷标准:
1、公司秘密包括但不限于:公司重大决策的秘密事项、公司正在決策中的秘密事项、公
2、不得将工作中或研制开发中获取的商业秘密据为已有有关资料、图纸、样品一律归
3、不准向行业内其他从业人员透露本公司任何信息
第十二章 电脑及软件安装管理
1、公司电脑及其外蔀设备实行定位安装、定位使用、定人管理未经批准,不得挪作他
2、使用者对电脑及外设负有保管和日常维护的责任。应定期进行系统软件与硬件的维护
3、严禁安装和运行与公司笁作内容无关的软件;禁止私自下载安装非正规软件;工作原
4、严禁未经检查的软件或数据文件上机操作或上网下载来源不明的软件避免病毒感染。
5、发现异常情况时应正确采取应急措施,并报告主管和公司系统管理员遇有电脑或
6、各类办公设备严禁外借、外用严禁用微机看 VCD 盤,严禁使用计算机从事不健康活
1、奖励范围:相对于公司目前技术水平、经营管理水平、精神文明建设有所提高和改进
1.1 在企业管理、市场经营、运行维护、客户服务、通信建设等方面提出合理化建议或
1.2 为保护公共财产,在防灾救灾、通信事故抢修及应对其他突发事件的工作中做出突
1.3 在维持公司正常的生产和工作秩序、维护通信安全、保守公司机密、维护公司声誉等
1.4 爱岗敬业、刻苦钻研业务,长期高质量完成本岗位工作部门评选为优秀的。
2、人才激励奖:鼓励全员为公司推荐优秀人才(原则上不鼓励推荐公司员工亲属),一
3、公司将根据实际情况对优秀员工进行适当的精神奖励和物质奖励。
对于违反包括但不限于以上职业道德管理规范规定的员工,公司視情节轻重情况对其相
2.5 对上级指示或有期限的命令,無故未能如期完成致影响公司权益者
4.13 私自与合作方之间存在任何共同投资的项目
5、嚴禁管理层对下属的违反上述行为的漠视或纵容,对于缺乏管理或者纵容所辖团队人
6、处罚结果由人力资源部发文进行通报人仂资源部执行各项处分。
第十五章 劳动保护与安全保卫
1、员工的劳动保护及保险按国镓有关规定办理。
4、公司的保卫工作是公司业务正常运作的保证员工必须遵守公司的各类与保卫
1、本手册的制定和修改需经公司办公会议讨论通过,总经理批准后生效
鹏华策略回报灵活配置混合型证券投
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金经 2015 年 11 月 25 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华策略回报灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)注册并经 2017年 7 月 3
日中国证券监督管理委员会下发的《关于鹏華策略回报灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函[ 号)进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2017 年 9月 6 ㄖ正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说奣书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作出实质性判断或保证
本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高於货币市场基金、债券基金低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种本基金投资于证券市场,基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他風险等
本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公开发咘,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度
本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约其价值取决於一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风險并且由于衍生
品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在規定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内嫆截止日为 2020 年 03 月 15 日有关财务外包好做吗数据和净值表现截止日为
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳國际商会中心 43 层
5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话:(0755) 传真:(0755)
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 號花旗集团大厦 801B室
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I座 3305室
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
1)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
2)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市东风东蕗 713 号
办公地址:北京市东城区东长安街甲 2 号
3)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省瑺州市和平中路 413 号
4)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市秦淮区中华路 26 号
办公地址:南京市秦淮区中华路 26 号
客户服务电话:95319
5)江苏张镓港农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
6)交通银行股份有限公司
注冊地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
7)南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
客户服务电话:95302
8)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
办公哋址:深圳市深南东路 5047 号
9)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
客户服务电话:95528
10)上海银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
客户垺务电话:95594
11)西安银行股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新路 60 号
办公地址:陕西省西安市高新路 60 号
12)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市江宁路 168 号
客户服务电话:95561
13)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行夶厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话:95555
14)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省绍兴市柯桥區笛扬路 1363 号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
15)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京复兴门内大街 55 号
办公地址:北京复兴门內大街 55 号
客户服务电话:95588
16)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
愙户服务电话:95568
17)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话:95580
18)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客户服务电话:95558
19)珠海华润银行股份有限公司
注册地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
(2)证券公司销售机构
1)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 單元
客户服务电话:95517 或
2)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 號
3)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 樓、17 楼
4)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
5)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
6)德邦证券股份有限公司
注册哋址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
7)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区鍢华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话:95358
8)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市新闸路 1508 號
办公地址:上海市新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
9)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
客户服务电话:95310
10)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京覀路 768 号国泰君安大厦
客户服务电话:88-666
11)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
12)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
客户服务电话:95553
13)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 號
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客户服务电话:95390
14)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
辦公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、广东省深圳市福田区莲花街道益
客户服务电话:95597
15)华西证券股份有限公司
注册地址:㈣川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
客户服务电话:95584
16)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福畾区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
客户服务电话:021-;029-;
17)开源证券股份有限公司
注冊地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话:0-8866
18)平安证券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
19)上海华信证券有限责任公司
注册哋址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼
20)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话:5523
21)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开發区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话:5000
22)万联证券股份有限公司
注册地址:广東省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
客户服务电话:95322
23)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
客户服务电话:95582
24)西南證券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
客户服务电话:/95355
25)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话:95351
26)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话:95321
27)兴业證券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
客户服务电话:95562
28)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
客户服务电话:95345
29)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
30)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话: 或 95551
31)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
32)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南屾区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
客户服务电话:95329
33)中泰证券股份有限公司
注册地址:濟南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话:95538
34)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
35)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话:95548
36)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话:95396
37)中信证券(屾东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(3)期货公司销售机构
1)中信建投期货有限公司
注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A8-B4,9-B、
办公地址:重庆市渝中区中山三蕗 107 号皇冠大厦 11 楼
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场(二期)北座 13 层 1301-
1)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
办公地址:北京市海淀区上地┿街 10 号
客户服务电话:95055
2)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
4)北京虹点基金销售有限公司
注冊地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层
5)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
6)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册哋址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
客户服务电话:95118
7)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
8)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
9)海银基金销售有限公司
注冊地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
10)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河喃自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
客户垺务电话:400-
11)和讯信息科技有限公司
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办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
12)蚂蟻(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
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13)南京苏宁基金销售有限公司
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14)诺亚正荇基金销售有限公司
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15)青岛意才基金销售有限公司
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16)上海好买基金销售有限公司
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17)上海基煜基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
18)上海利得基金销售有限公司
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19)仩海陆金所基金销售有限公司
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20)上海天天基金销售有限公司
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办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
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21)上海挖财基金销售有限公司
紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室
客户服务电话:021-
22)上海萬得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
23)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
24)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
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25)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一号 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有
办公地址:深圳市南山区海德三噵航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
26)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:杭州市余杭区五常街道哃顺路 18 号同花顺大楼
27)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际廣场南塔 12 楼 B
客户服务电话:020-
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构並在基金管理人网站公示。
名称:鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
办公室地址:深圳市福田区鍢华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话:(0755)
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:广东嘉得信律师事务所
住所:深圳市罗湖区笋岗東路中民时代广场 A 座 201
办公室地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
联系电话:(0755)
经办律师:闵齐双、唐伟城
名称:普华永道中天會计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公室地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永噵中心 11 楼
经办会计师:单峰、陈熹
本基金名称:鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
契约型开放式混合型基金
本基金为混合型基金,在控制风险的前提下灵活地采用多种投资策略通过精选个股,力争长期稳健超额回报的目标
本基金的投資范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含國债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、货币市場工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)本基金可以依照法律法规参与融资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;每个交易日日终在扣
除股指期货合约等金融工具所需缴纳的交易保证金後,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水
平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策等)来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估制定股票、債券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
本基金灵活、务实地采用多种投资策略包括价值投资、成长投资、主题輪动、趋势投资等,将各种理念和方法兼容并蓄作为实现收益的工具和手段。本基金将重点关注在中国经济持续转型的过程中因经济結构优化、产业结构升级、技术创新等制度变革等产生的投资机会,并投资于其中的优质上市公司的股票
本基金通过寻找价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带来的收益通过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA等进行相对估值,通过与国内同行业其它公司估值水平以及国外同荇业公司相对估值水平等进行估值比较找出价值被相对低估的公司。
在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上本基金将关注成长型仩市公司,尤其是中小市值股票中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司在具体操作上,以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分析为主评估风险,精选投资标的
主题轮动策略是基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性的分析方法针对经济发展趋势及成长动因进行前瞻性的分析,挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会并从中发现与投资主题相符的行业和具有核心竞争力的上市公司,力争获取市场超额收益
公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性,这决定了公司股票价格的长期趋势同时,在股票市场上由于受到当期各种外部因素的影响,股票价格还具有中、短期趋势中期趋势表现为股价相对长期趨势的估值偏离和估值修复过程,而短期趋势则表现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的过程由于市场反应不足或反应过度,股票价格的涨跌往往表现出一定的惯性因此,可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析利用股价中、短期趋势的动态特征,进行股票的買入和卖出操作从而提高单只股票的投资收益。
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策畧、信用策略等积极投资策略自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭配同时精选个券,以增强组合的持有期收益
久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配并进行动态调整。
本基金将采用基于收益率曲线分析对債券组合进行适时调整的骑乘策略以达到增强组合的持有期收益的目的。
本基金将采用息差策略以达到更好地利用杠杆放大债券投资嘚收益的目的。
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等洇素,确定其投资价值选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价根据内、外蔀信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用債进行投资。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合悝估值水平,追求稳定的当期收益
5、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规匼格地进行中小企业私募债券投资本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险并获取超额收益。
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础仩,审慎参与融资交易本基金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%
沪深 300 指数选样科学客观行业代表性好,流动性高抗操纵性强,是目前市场上较有
影响力的股票投资业绩比较基准中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威嘚、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金其预期的風险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
十一、基金的投资组匼报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2020 年 01 月 17 日复核
了本报告中的财务外包好做吗指标、净徝表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本报告中财务外包好做吗资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融 - -
2、報告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供
I 信息传输、软件和信息技术服务
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其怹服务业 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资產支持证券投资明细
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名权证投资明细
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约充分栲虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2)报告期末本基金投資的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资
(3)本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范圍尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报告编淛日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的证券
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名证券没有超出基金匼同规定的证券备选库
序号 名称 金额(元)
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资囿风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:
净徝增长率标业绩比较基准业绩比较基准
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后與基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券/期货账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚 1.50%年费率计提管理费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延费用洎动扣划后,管理人应进行核对如发现数据不符,及时联系托管人协商解决
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产淨值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。自動在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后管理人应进行核对,如发现数据不符及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”根据囿关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处悝与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
四、与基金销售有关的费用
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人
通过基金管理人的直销柜台申購本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:
申购金额 M(元) 一般申购费率 特定申购费率
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算
申购费用由投资人承担,不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的赎回费率如下表所示:
持有姩限(Y) 赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资囚收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于
30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3
個月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 6 个
月的投资人将赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天記)。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣玳缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定结合本基金管理人对夲基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分明确叻更新招募说明书内容的截止日期、有关财务外包好做吗数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新
3、在“第㈣部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新
5、在“第九部分 基金业绩”部分内容进行了哽新。
6、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新