国泰智能汽车股票型证券投资基金

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第彡号）

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月17日证监许可【2015】1697

号文注册並依据中国证监会机构部函【2017】1099号文（《关于国泰智能汽车

股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。本基金的基金合同生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价

值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但哃时

也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会环

境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风險个别证券特有的非系统

性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人

在基金管理实施过程中产生的運作风险，本基金的特定风险等

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

科创板股票或选择不将基金資产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差

异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统

本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规甴非上市

中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券由于不能公开交易，一般情况

下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流

动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值

带来更大的负面影响和损夨

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年苐三号）

其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募

说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则在投资人作出投资決策后，基金运营状况与基金净值变化导致

的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人

基金的过往业績并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、

《托管协议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关内容，上

述内容更新截止日为2019年11月15日本招募说明书所载其他内容截止日为

2019年8月1日，投资组合报告为2019年2季度报告净值表现截止日为2019

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式證券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法

律法规的规定以及《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容

与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同

取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露忣更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰智能汽车股票型证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《國泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《国泰智能汽车

股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰智能汽車股票型证券投资基金招

7、基金份额发售公告：指《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资於

中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用

来自境外的人民币資金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议辦理

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体

内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易

26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为国

泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务

27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余額及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监會办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算唍毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规則》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说奣书（2019年第三号）

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

歭基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售機构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买

卖证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的價值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事

55、基金产品资料概要：指《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编淛、披露及更新等内容，

将不晚于2020年9月1日起执行）

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公哋址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间：1998年3月5日

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

截至2019年11月15ㄖ本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括

2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基

金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏

蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎

证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成長混合型证券投资基金、国泰沪深300

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双

利债券证券投资基金、國泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合

型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指

数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180

金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数證券

投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级

债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证

券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券

投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混

合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式

证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合

型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金葑闭

期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克

100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资

基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证

券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配

置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、

国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金

（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证

券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券

投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指

数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉

灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对

收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易

型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基

金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、國泰国证

新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投

资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长

交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证

券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业

板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混

合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券

型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型

证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、

国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰國证航天军工指数证券投资基

金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申

万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资

基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合

型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投

资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证

券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易

型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期

开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证

券投资基金（QDII）、国泰聚优价徝灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债

债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优

势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证

券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券

投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证

券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资

基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投

资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚

享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策畧

收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而

来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券

投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫

保本混合型证券投资基金变更而來）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基

金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型

而来）、國泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、

国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债債券型证券投资

基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债

券型证券投资基金、国泰信利三个月定期開放债券型发起式证券投资基金、国泰

民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基

金保本期到期变更洏来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构

转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式

指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、

国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰Φ证500指数增强

型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而

来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主

题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有期混

合型基金中基金（FOF）、国泰囻利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国

泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开

放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯

债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指數证券投资基金、

国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交

易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基

金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开

放债券型证券投資基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外本基金管理人于

2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理

铨国社保基金多个投资组合2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

投资管悝人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户

资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证监会批准

获嘚合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理

财和QDII等管理业务资格

陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济師1982年1月至1992年10月

在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经

理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券囿限公司国际业务部总

经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国

泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理1999年

10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月在中建投信托有限

责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在中建投信托有限责任公司

任监事长。2016年8月臸11月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资

有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司

任公司党委书記2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经

营财务部2008年7月至2010年2月，任职金茂集團财务总部2010年3月至

今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业

务经理，战略发展部业务经理、处长2014年4月至2015年11月，任建投华

科投资有限责任公司董事2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限

责任公司董事2017年12月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司

工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投

资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负

责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英國特许

部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996

年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年

任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007

年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公

司總经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团

大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。

丁琪董事，硕士高级政工師。1994年7月至1995年8月在西北电力

集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月在西北电力集团财

务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月在國电西北公司财务部

任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月在中国

电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。

2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、

党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成

员、党委委员。2019年4月起任公司董事

周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12

月在中国建设银行总行笁作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004

年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经

理、业务运营組负责人2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助

理2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司总经理

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律

系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院

长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融

法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研

究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中國国际经济贸易

仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连

仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任金诚信礦业管理股份有限公司（目前已

上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济師1980年起在工商银行工作，历

任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处

长；河北保定市分行行长、黨组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委

书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行

工会工作委员会瑺务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014年

10月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月

在中國建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历

任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席

代表。1993年9月至1994年7月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994

年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金

计划部總经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有

限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3

月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月

任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在

中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任

1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生

导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风

险管理部高级经理、總监，管理咨询部总监2003年6月至2005年11月，在

中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014年9月至2016年7

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016年8月至2018年1月任中国上

市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月茬中国电子信息产业

集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012

年3月至2016年7月担任中国电子信息产业集團有限公司总经济师。2003年

1月至2016年11月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公

司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（丠京）有限公司独立董事

2017年10月起任公司独立董事。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月至2006年6

月先后于建设银行辽宁汾行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、

葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部

笁作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006年7月至2007年3月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资

咨询公司任财务总监2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司

财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任

副总经理2014年12月起任公司监事会主席。

刘锡忠监事，研究生1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽

核监察局主任科员1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司

工作历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作

历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管悝部主任、资金管理部

主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017年3月起任公司监事。

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说奣书（2019年第三号）

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金

管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008姩4月至2018年3月任

国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009年5月至2018年3月

任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的

基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

的基金经理2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的

基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金

中基金（FOF）的基金经理2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8月起

吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至

2008年1月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰

基金管悝有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部

副总监，现任运营管理部总监2019年5月起任公司职工监事。

宋凯監事，大学本科2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师

事务所上海分所助理经理2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计

部总监助理、紀检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上

海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司

2003姩1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007

年7月任职于AIG集团2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年

4月加入国泰基金管理有限公司先后擔任财富大学负责人、总经理办公室负责

人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月

任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职

于中国工商银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管

悝有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月

至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年7月

加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。

李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999年7月至

2014年2月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、

行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中

国证监会上海专员办，任副处长；2015年1朤至2015年2月就职于上海申乐实

业控股集团有限公司任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金

管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加叺国泰基金管理有

限公司担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理

刘国华，博士研究生25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信託投资公

司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司先后担

任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019姩3月起担任公

倪蓥硕士研究生，18年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项

目经理；2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息

技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019年6月起担任公司首席信息

周伟锋，硕士研究生11年证券基金从业经历。缯任中国航天科技集团西安

航天发动机厂技术员2008年7月加盟国泰基金，历任研究员高级研究员，

2012年1月至2013年6月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票

型证券投资基金（LOF）的基金经理助理2013年6月至2014年7月任国泰中

小盘成长股票型证券投资基金的基金经理，2014年3月起兼任国泰价值经典灵

活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国泰价值经典混合型证券投资基金

（LOF）变更而来国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）由国泰价值经典

股票型证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理，2015年1月至2016年12

月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金經理2015年5月起兼任

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金鹰增长混合型证券投资基

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

金变更注册而来，国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基

金变更而来）的基金经理2015年8月臸2016年8月任国泰互联网+股票型证

券投资基金的基金经理，2016年8月至2017年9月任国泰金鹿保本增值混合证

券投资基金的基金经理2017年6月至2019年8月任国泰智能装备股票型证券

投资基金的基金经理，2017年8月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资基金的

基金经理2018年8月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基

金经理，2019年1月起兼任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金

王阳硕士研究生，8年证券基金从业经历2011年5月至2018年7月在

平安资产管理有限责任公司工作，先后任研究员、助理投资经理、投资经理2018

年7月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金經理2018年11月起任国泰智能

装备股票型证券投资基金的基金经理，2019年8月起兼任国泰价值精选灵活配

置混合型证券投资基金和国泰智能汽车股票型证券投资基金的基金经理

本基金自基金成立之日起至2019年8月14日由李海、周伟锋担任基金经

理，自2019年8月15日起至今由王阳、周伟锋共同担任基金经理

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研

部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的

投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委員会

会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公

司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类資产配置原则以及研究相

关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管悝、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

5、进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人

依法召集基金份额持有人大會；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实施其

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺

建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控

制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第彡人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强囚员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违規经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料Φ弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（9）贬损同行以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

4、基金管理人承诺严格遵垨基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制

度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生

5、基金管理人承诺不从事其他法规规萣禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募說明书（2019年第三号）

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规

和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了

公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制

囷监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控淛必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的

独立性和权威性，負责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制

约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度

完善和稳固的基础上，内部风險控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具

（2）内部会计控制制喥

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计

控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算嘚真实、准确、完整

并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

其内嫆由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管

理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、資料保全制度和独

立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度和

流程，对公司面临的投资风险和管理风險进行有效的控制

公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行

国家有关法律法规情况、以及公司内部控淛制度的遵循情况和有效性进行全面的

独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和

管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的組织结构和分级授

权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面

1）公司建立并完善了科学的治理结构，目湔有独立董事4名董事会下设

提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经

营决策和发展规划进行决策忣监督；

2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理

委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。

同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合

作和制约形成了合理的组织結构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员

工中加强职业道德教育和风险觀念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，

并对公司内部控淛措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、

全面性、真实性和及时性

首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的

核算工作嫃实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格

分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产

和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独

立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源嘚有效控制、有关

功能的相互分离和各岗位的相互监督等

另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审

批淛度加强成本控制和监督。

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的楿对独立性，公司建立了明确的

岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业

务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，

实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及风险

管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风

险控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先进

的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、

流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和

业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、

软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处悝机制等方面均制定实施了完善

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以

保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备

份系统以忣完整的会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检

查，并保证稽核的獨立性和客观性

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的

主要风险进行辨识和評估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指

导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳悝

有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制

措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度

较高的环节，鉯确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场

变囮情况对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化

公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重

点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的內部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实

施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司

高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司

高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司

董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部門定期出具独立的监察稽核报告直

接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制淛度的披露真实、准确并承诺基金管理

人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易愙户端、“国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机构名称 机构信息

1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复興门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：.cn

2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：

3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：

4 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：

5 招商银行股份囿限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：仩海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户电话：95528 网址：.cn

7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：

8 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区複兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：.cn

9 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：仩海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：

10 渤海银行股份囿限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：.cn

11 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（圊岛）、400-669-6588（全国） 网址：

12 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 网址：

13 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047號深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 客服电话：95511-3、95501 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

14 广州农村商業银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：

15 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表囚：何沛良 客服电话： 网址：

16 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：.cn

17 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公哋址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话： 网址：

18 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：.cn

19 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：

20 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路66号 办公地址：张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话： 网址：

21 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风東路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：.cn

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第彡号）

22 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服電话： 网址：

23 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 法定玳表人：俞俊海 客服电话：3 网址：

24 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新區银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：

25 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、 网址：

26 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红嶺中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：.cn

27 招商证券股份有限公司 紸册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 網址：.cn

28 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：、95551 网址：.cn

29 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

30 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公哋址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、 网址：

31 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：

32 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：.cn

33 上海证券有限责任公司 注冊地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 网址：

34 国盛证券有限责任公司 紸册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行喃昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话： 网址：

35 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安區新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：

36 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三號）

37 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：

38 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：.cn

39 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 辦公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：

40 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华蕗特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：

41 中泰证券股份有限公司 注册地址：屾东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn

42 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：.cn

43 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表囚：李剑阁 客服电话：010- 网址：.cn

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

44 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 客服电话：010- 网址：

45 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：

46 华龙证券股份囿限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电话：95368 网址：

47 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：

48 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 客服电话：95345 网址：.cn

49 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦東新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话： 网址：

50 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重慶市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：.cn

51 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客服电话：400-818-8118 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019姩第三号）

52 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表囚：俞洋 客服电话：95323 网址：.cn

53 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表囚：冉云 客服电话： 网址：.cn

54 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话： 网址：

55 中信期货有限公司 注册地址：广東省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：

56 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市覀城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客服电话：95519 网址：

57 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：

58 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公哋址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

59 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址：

60 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话： 网址：及

61 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：

62 浙江同花顺基金銷售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：

63 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 网址：.cn

64 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9層04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：

65 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：

66 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

67 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：

68 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳區建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400- 网址：

69 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 紸册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 網址：

70 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定玳表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：

71 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：

72 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3號 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话： 网址：

73 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海澱区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：

74 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电話：400-618-0707 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

75 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城覀路113号景山财富中心3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：.cn

76 深圳市新兰德證券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定玳表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn

77 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：

78 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：

79 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东丠旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010- 网址：

80 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：.cn

81 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 愙服电话：95177 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

82 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中關村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：

83 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 愙服电话：010- 网址：

84 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：

85 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：

86 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：

87 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 网址：

89 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮岼 客服电话：400-817-5666 网址：

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

90 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话： 网址：

91 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服电话： 网址：

92 和耕傳承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑東）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客服电话： 网址：

93 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：

95 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010- 网址：

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第三号）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通