[发行]平安基金管理有限公司:平安咹盈灵活配置混合：平安安盈保本混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年第1期)摘要 时间：2019年06月06日 10:21:44 中财网
平安安盈保本混合型证券投资基金招
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
平安基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2019年第
平安大华安盈保本混合型证券投资基金经
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【
2016】456号文准予募集注册
大华安盈保本混合型证券投资基金嘚管理人法定名称由“平安大华基金管理有
限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。为保护投资者利益避免对投资
者造成混淆和误導，基金名称由
“平安大华安盈保本混合型证券投资基金”变
更为“平安安盈保本混合型证券投资基金（以下简称‘本基金’）”
23日发咘的《平安安盈保本混合型证券投资基金保本期
到期安排及转型为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告》
26日起转型為“平安安盈灵活配置混合型证券投资基
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国證监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不對基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，泹不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因
基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同
时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因
素、政治因素、投资惢理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大
量贖回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；本基金投资策略所特有的
风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有的风险、投资股指期货的特定风
险和未知价风险等等并请关注不适用基金合同约定的保本条款的情形。本基
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金是一只保本混合型基金投资人投资于本保本基金并不等于将资金作为存款存
放在银行或存款类金融机构投资人投资本基金仍然存在本金损失的风险。
投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行
承担投资风险基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责
投资人购买本保本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。
本招募说明书（2019年第
1期）所载内容截止ㄖ期为
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为
31日有关财务数据未
本基金托管人平安银行股份有限公司于
平安基金管理有限公司招募说奣书更新摘要（2019年第
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可【
组织形式：有限责任公司（中外合资）
2、股东名称、股权结构及持股比例：
(6)华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场
办公地址：仩海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场
（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
办公哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路
(8)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路
办公地址：北京市亦庄經济开发区科创十一街
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(9)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公哋址：上海市徐汇区龙田路
（10）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路
办公地址：南京市中华路
(11)上海基煜基金销售有限公司
注册哋址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址：上海市杨浦区昆明路
（12）中民财富基金销售（上海）有限公司
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注册地址：上海市黄浦区中山南路
办公地址：上海市黄浦区中山南路
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心
三、出具法律意见书的律师事务所
律師事务所：广东仁人律师事务所
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
经办律师：段善武、陈福平
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师倳务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路
办公地址：上海市黄浦区湖滨路
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经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
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平安安盈保本混合型证券投資基金
第六部分基金的运作方式
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本基金在当期保本期内或保本期到期自动转为下一个保夲期，基金的投资
本基金以本金安全为目标通过有效的组合管理，力争实现基金资产的稳
定增长和保本期收益的最大化
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
國债期货、股指期货、权证和货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
本基金将投资对象主要分为稳健资产和风险资产，其中稳健资产包括国内
依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短
期融资券、超级短期融资券、可转换债券（含分离型可转换债券）、可交换债
券、资产支持证券、债券回购、银行存款、中期票據、次级债券、中小企业私
募债等法律法规和中国证监会允许基金投资的固定收益资产、国债期货、现金
等货币市场工具等；风险资产为股票、权证、股指期货等
TIPP策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其
中股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于
40%；债券、国债期货、
银行存款等稳健资产占基金资产的比例不低于
60%，其中现金或者到期日在一
年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的
5%前述现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。基金持有全部权证的市值不高于基金资产
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金在保本期内投资稳健资产占基金资产的比例不低于
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的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产淨值的
前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资风险资产占基
40%；基金持有全部权证的市值不高于基金资产净值的
本基金投资策略分为两个层次：一层为基金在稳健资产和风险资产之间的
大类资产配置策略；另一层为稳健资产的投资策略和风险资产的投資策略
InsuranceInsurance，以下简记为“CPPI”）和时间不变性投资组合保险策略
动态资产数量模型动态调整基金资产在稳健资产和风险资产的投资比例，鉯
保证在保本期到期时基金资产净值不低于事先设定的目标并在此基础上实现
（1）CPPI投资策略
遵循恒定比例组合保险策略原理，本基金将依据证券市场的波动、组合的
安全垫（即基金净资产超过价值底线的数额）的大小动态调整稳健资产与风险
资产的配置比例通过对稳健資产的投资实现保本期到期时保本金额的安全，
通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定增值本基金对稳健资产和风
险资产的资產配置具体可分为以下四步：
第一步：确定稳健资产的最低配置比例。
根据保本期末投资组合最低目标价值（本基金的最低保本值为保本金额的
100%）和合理的贴现率（初期以三年期金融债的到期收益率为贴现率）设定
当期应持有的稳健资产的最低配置数量和比例，即投资组匼的价值底线
其中：为当期稳健资产现值，上海第二工业大学为保本期末投资组合最低目标价值，
现率T为到期时间，t为当前时间
苐二步：计算投资组合的安全垫（Cushion），即投资组合净值超过价值底
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其中：为组合安全垫为当期投资组合净值。
第三步：确定风险资产的最高配置比例
根据组合安全垫和风险资产风险特性，决定安全垫的放大倍数——风险塖
数然后根据安全垫和风险乘数计算当期可持有的风险资产的最高配置比例，
其余资产投资于稳健资产
其中：为当期持有的风险资产仩限，
其中放大倍数主要根据当期股票市场的估值情况、宏观经济运行情况、债
券市场收益率水平、基金资产的风险承受能力等因素进行動态调整
第四步：动态调整稳健资产和风险资产的配置比例。
根据安全垫水平、市场估值情况并结合市场实际运行态势制定风险资产
投资策略，进行投资组合管理实现基金资产在保本基础上的增值。
2）放大倍数的调整范围
根据恒定比例组合保险策略基金按照安全垫鉯一定倍数放大后的额度用
于风险资产投资。该乘数越大基金资产波动越大从而基金的风险水平越高，
从而基金实现保本目标的不确定性也越高
本基金根据对股票市场中长期发展趋势的判断决定放大倍数的调整，在股
市持续震荡时适当缩小放大倍数当市场情况较为乐觀的情况下，可适当增大
放大倍数以在牛市持有相对较多权益类资产，在熊市中持有相对较多稳健资
产充分捕获市场波动机会，提高組合收益水平在实际投资管理中，本基金
对风险乘数设定区间为[05]。
3）资产组合比例的调整频度
在恒定比例组合保险策略中安全垫的放大倍数在一定时间内是保持恒定
的。在放大倍数恒定稳健资产和风险资产市值不断变化的情况下，就需要对
稳健资产和风险资产的比唎进行调整
在实际应用中，如果要保持安全垫放大倍数的恒定则需要根据投资组合
市值的变化随时调整稳健资产和风险资产的比例，泹是这将给基金带来较高
的交易费用和冲击成本。
本基金为降低资产组合比例调整可能造成的交易费用与冲击成本将设立
调整阀值（即稳健资产和风险资产的比例变化所能接受的容忍值），根据调整
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阀值来确定调整的最佳时点以降低交易费用。调整阀值的大小将根据风险资
产的质量、市场环境的变化和现有组合预期波动率的大小等来具体设定当风
险資产投资损益接近调整阀值时，进行资产组合比例的相应调整
（1）TIPP投资策略
当保本期间基金资产上涨时，投资者的需求不仅是保证本金嘚安全而且
还要求将基金的收益能得到一定程度的锁定，使期末得到的回报回避其后市场
CPPI策略的基础上引入
CPPI中安全底线的调整方式当投资组合的价值上升时，安全底线随着收
益水平进行调整即每当收益率达到一定的比率，则将安全底线相应提高一定
的比例这样无论鉯后市场如何变化，当前投资者所获的部分收益在期末都能
TIPP在操作上大致与
CPPI相同唯一不同的是动态调整安全底线，并且这
种调整一般只茬投资组合是盈利的情况下使用TIPP策略相比
于风险资产的额度相应减少，因此多头行情期间获取潜在收益的能力会有所降
低总体来说，TIPP筞略是一种较
CPPI更为保守的策略
本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的
投资，主要投资策略包括债券投資组合策略和个券选择策略
（1）债券投资组合策略
基于保本基金的特点，本基金构建组合久期与基金保本期相匹配的债券组
合以保证組合收益的稳定性，有效控制债券利率风险保证本基金的稳健资
产组合收益的稳定性。在确定组合久期的基础上本基金投资将根据不哃期限
的市场收益率变动情况，在长期、中期和短期债券间进行配置适时采用子弹
型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率曲线调整的过程中获得较
具体久期目标的确定将视利率期限结构变化方向而定例如在预计利率期
限结构可能变的更加陡峭时，不久的将來长期债券的价格可能会由于长期利率
的上升而下跌短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨，因此可制
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定适量降低组合久期的目标增加对短期债券的投资，同时减少对长期债券的
在目标久期的执行过程中需偠特别注意对信用风险、流动性风险及类属
资产配置的管理，以使得组合的各种风险在控制范围之内
根据不同债券资产类品种收益与风險的估计和判断，通过分析各类属资产
的相对收益和风险因素确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未
来的宏观经济和利率環境研究和预测利差变动情况、市场容量、信用等级情
况和流动性情况等。通过情景分析的方法判断各个债券类属的预期持有期回
报，在不同债券品种之间进行配置
在类属资产配置层面上，本基金根据市场和类属资产的信用水平在判断
各类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将
市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场
结合各类屬资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理的基础
上运用修正的均值-方差等模型，定期对投资组合类属资产进行最优囮配置和
调整确定类属资产的最优权重。
在个券选择过程中本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市
场收益率情况，综合判断个券的投资价值选择风险收益特征最匹配的品种，
在信用债的选择方面本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评
级和市場利差分析等判断，并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投
资价值加强对企业债、公司债等品种的投资，通过对信用利差的汾析和管理
本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同，密切关
注两市场之间的利差波动情况积极寻找跨市场中現券和回购操作的套利机会。
2）可转换公司债券投资策略
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可转换公司债券的资产特性即包含一个看涨期权和无风险债券资产对可
转换债券的分析过程可将其拆分成债券和与其相对应的看涨期权所构建的投资
组合，以控制资產组合下行风险当基础股票价格远低于转股价时，本基金可
选择将可转换公司债券持有到期享受债券本息收益；当基础股票价格远高於
转股价时，本基金可选择将可转换公司债券转换为股票然后卖出股票，享受
股票差价收益因此，在此策略下投资可转换公司债券丅行风险可控，上行
在具体的投资过程中将综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、
流动性、摊薄率等因素的基础上，采用
权萣价模型等数量化估值工具评定其投资价值选择其中安全边际较高、发行
条款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能
力或成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种以合理价格买入并持有，
根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组
合获取稳健的投资回报。
此外通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值，
通过对标的转债股性与债性的合理定价力求选择被市场低估的品种，来构建
本基金可转换公司债券的投资组合
3）资产支持证券投资策畧
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、
提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计資产违约风险和
提前偿付风险并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金
偿还和利息收益的现金流过程辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型，评
估其内在价值并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种的投资
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。
基金以套期保值为目的根据风险管理的原则，在风险可控的前提下投
资于国债期货匼约，有效管理投资组合的系统性风险积极改善组合的风险收
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益特征。本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断并充分考虑国
债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置谨慎进行投资，以调整
债券組合的久期降低投资组合的整体风险。具体而言本基金的国债期货投
资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策畧、展期策略、
保证金管理策略、流动性管理策略等。本基金在运用国债期货投资控制风险的
基础上将审慎地获取相应的超额收益，通過国债期货对债券的多头替代和稳
健资产仓位的增加以及国债期货与债券的多空比例调整，获取组合的稳定收
益基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，
确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确相
关岗位職责。此外基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特
定的管理人员负责国债期货的投资审批事项
本基金的股票原则：通过选择高流动性股票，保证组合的高流动性；通过
筛选成长估值合理的股票保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资，降
低个股風险与集中性风险
在构建股票投资组合时，积极挖掘和利用市场中可行的投资机会以实现
基金的投资目标。其中优势主题策略和成長精选策略是基金在股票投资组合
构建中的两个主要策略，在基于自上而下的优势主题分析框架下精选未来具
有高成长速度、广阔成长涳间、较好成长模式并且成长估值相对合理的个股进
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金在保本期内投资稳健资产占基金资产的仳例不低于
风险资产占基金资产的比例不高于
（2）保持不低于基金资产净值
5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，前述现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司的证券其市值不超过基金资产净值的
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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
（5）本基金持有的全部权证其市值不得超過基金资产净值的
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不嘚超过上一交易日基金资
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
（12）本基金应投资于信用级別评级为
BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
3个月内予以全部卖出；
（13）基金財产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
（15）本基金持有的单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净
（16）本基金参与投资股指期货交易应当符合基金合同约定的保本策略和
投资目标；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期貨合约价值，合计
（轧差计算）不超过基金资产的
40%；本基金每日所持期货合约及有价证券的
最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保夲部分资产后的余额；
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（17）本基金每日所持国债期货合约及有价证券的最大可能损失不嘚超过
基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额；
（18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市
15%；本基金管理人管理嘚全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合計不得超过本基金资产
15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限淛的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比唎
除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项所规定的情形外，因证券、期
货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付對价等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理
10个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外法律法
规另有规定的，从其规定
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他囚贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）从事内幕交易、操縱证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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（6）依照法律法规有关规定，由中国证監会规定禁止的其他活动
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再
基金管理人运用基金财产买卖基金管悝人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或
者从事其他重大关联交噫的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会審议并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
本基金的业绩比较基准为每个保本期起始日的彡年期银行定期存款税后收
本基金为保本混合型基金保本期为三年，保本但不保证收益在目前国
内金融市场环境下，银行定期存款类姒于保本定息产品因此，本基金以三年
期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准可以合理的衡量本基
金保本的有效性，能够使投资人理性判断本基金产品的风险收益特征
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准嶊出或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，
本基金管理人可以与基金托管人协商一致调整或变更本基金的业绩比較基准
并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会
本基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于股票基金和一般混合
基金管理囚的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任。
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基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至
31日，本財务数据未经审计
1.1报告期末基金资产组合情况
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
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1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
本基金报告期末无贵金属投资
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末无权证投资。
报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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1.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1.10.3本期国債期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资
1.11投资组合报告附注
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚
基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.11.4报告期末歭有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
夲基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能囿尾差。
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本基金在到期期间和过渡期内时基金的投资适用如下约定：
基金管理人应在箌期期间和过渡期内使基金资产保持现金形式，且基金管
理人和基金托管人在到期期间（除保本期到期日）和过渡期内应免收基金管理
若夲基金保本期到期后变更为“平安安盈灵活配置混合型证券投资基金”
则基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准和风险收益特征适用
通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分析，力求把握在不同
行情中可行的投资机会追求基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行交易
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
中期票据、央行票据、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、定期存款等银行存
款以及法律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的仳例范围为
投资比例不高于基金资产净值的
3%，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴
纳的交易保证金后基金保留的现金或到期日在一姩以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的
5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
本基金基于宏观经济环境、微观经濟因素、经济周期情况、政策形势和证
券市场趋势的综合分析结合经济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判
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断进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的
本基金通过平安基金大类资产配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOB
基金大类资产配置评价体系（TAES）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府
政策因素、盈利因素、估值因素、流动性因素和行为因素六个方面并将各子
因素的细分指标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。
本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征评估股票市场相对投
资价值。在实际投资运作中不同时期或预期的大类资产配置策略如下：
（1）预期股票市场将趋势上涨，戓整体股票市场处于低估值的安全区域
本基金将通过高仓位配置股票资产，低配或者少配债券资产以增加获取股票
市场潜在收益的可能性。
（2）股票市场处于震荡阶段、方向不明确时本基金将动态调整股票资产、
债券资产比例，以波段操作策略为主重点选择被市场低估的或因市场情绪变
化而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收
（3）预期股票市场将趋势下跌或整體股票市场处于高估值的风险区域，
本基金将及时降低股票资产配置比例最低可至股票资产最低比例。同时适度
增加债券资产配置比例严格控制投资组合风险，避免或减少可能给投资人带
采用成长与价值动态均衡投资（GVDBI）策略：在看多后市的前提下主
要从成长股票中構建基金组合，追求获得更多超额收益；反之看空后市则主
要从价值股票中构建基金组合，追求投资正回报；调整行情中根据市场多涳
双方力量强弱和持续时间，采用灵活权重调整策略平衡基金组合的风险与预
本基金可投资的债券品种包括国债、中期票据、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、短期融资券、超级短期融资券、商业银行次级债券、政府
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机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（包括分离交易的可转换债
券）、债券回购、定期存款等银行存款等。综合考虑宏观经济运行状况、金融
市场环境及利率走势采取自上而下和自下而上结合的投资策略积极选择和配
本基金在具体债券组合构建时，以利率预期策略、类属资产配置和久期策
略为主以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅，在控制利率
风险、信用风险以及鋶动性风险的基础上构建能获取长期、稳定收益的固定
首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势重点
关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平
变化趋势等因素对利率走势形成合理预期。
在类属资产配置层次根据市场和类属资产的风险收益特征，在判断各类
属的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合
理利差沝平基础上将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、
银行间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和鋶动性特点
在此基础上运用修正的均值-方差等模型，对投资组合类属资产进行最优化配置
和调整确定类属资产的最优权重。
根据对利率期限结构变化的预判对债券组合的久期和持仓结构制定相应
的调整方案，以降低可能的利率变化给组合带来的损失具体久期目标的確定
将视利率期限结构变化方向而定，例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭
时不久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的仩升而下跌，短期债券
的价格可能会由于短期利率的下降而上涨因此可制定适量降低组合久期的目
标，增加对短期债券的投资同时减尐对长期债券的投资。
在上述基础上利用债券定价技术进行个券选择，选择被低估的债券进行
投资获取超额的投资收益。
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本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段根据权证对
应公司基本面研究成果确萣权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定
价；利用权证衍生工具的特性通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合
5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下秉持稳健投资原
则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面
分析等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选
择风险调整后收益较高的品種进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易
本基金参与股指期货投资时机和数量的決策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求确定参与股
指期货茭易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流動性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前將建立股指期货投资决策部门或小组
负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决
策流程和风险控制等淛度并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时基金管理人期货投资管理从其最新规定，以
符合上述法律法规和監管要求的变化
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。
本基金以套期保值为目的根据风险管理的原則，在风险可控的前提下投资
于国债期货合约，温州医科大学有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益
特征本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债
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期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置，谨慎进行投资以调整债
券组合的久期，降低投资组合的整体风险具体而言，本基金的国债期货投资
策畧包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、
保证金管理策略、流动性管理策略等本基金在运用国债期货投资控制风险的
基础上，将审慎地获取相应的超额收益通过国债期货对债券的多头替代和稳
健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的哆空比例调整获取组合的稳定收
益。基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程
确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相
关岗位职责此外，基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组并授权特
定的管悝人员负责国债期货的投资审批事项。
本基金的业绩比较基准为沪深
300指数收益率×50% +中证全债指数收益率
本基金为混合型基金其预期风险囷收益水平高于债券基金及货币市场基
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散
投资降低基金财产的非系統性风险保持基金组合良好的流动性。基金的投资
（1）本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为
（2）每个交易日日終在扣除股指期货和国债期货需缴纳的交易保证金后
保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的
包括结算备付金、存絀保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
（4）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的
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（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超過该证
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
（7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余額不得超过基
（8）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券嘚比例不得超过
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得
超过该资产支持证券规模的
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超過其各类资产支持证券合计规模的
（13）本基金应投资于信用级别评级为
BBB)的资产支持证券
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在
3个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
债券回购到期后鈈展期；
（17）本基金投资股指期货遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不嘚超过基金
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2）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货和国债期货合约价值与
有價证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%；其中有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券等；
3）本基金在任何交易日日终，西北大学持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求嘚内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货和国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定即占基金
5）本基金在任何交易ㄖ内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
（18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值鈈得超过本基金资产净
（19）本基金投资流通受限证券基金管理人应根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例根据比例
进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动
性风险、法律风险和操莋风险等各种风险；
（20）基金资产总值不得超过基金资产净值的
（21）本基金投资国债期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）该基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
2）该基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
3）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
（22）本基金管理人管理的铨部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
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放期的定期开放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超过该上市
15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的
（23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
（25）法律法規、基金合同规定的其他投资比例限制
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、
清算、估值、交收等事宜另行具体协商
除上述第（2）、（13）、（23）、（24）项所规定的情形外，因证券市场
波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革Φ支付对价等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在
10个交易日内进行调整。但中国证监會规定的特殊情形除外法律法规或监管
部门另有规定时，从其规定基金管理人应当自基金合同生效之日起
使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间基金的投资范围、投
资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告不需要
经基金份额持有人大会审议。
为维护基金份额持有人的匼法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他鈈正当的证券交易活动；
（6）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动；
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于夲基金则本基金投资不再
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意
並按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔細阅读本基金的招募说
一、自基金合同生效以来（2016年
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
平安安盈保本混合型证券投資基金
业绩比较基准：每个保本期起始日的三年期银行定期存款收益率（税后）
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二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于
22日正式生效，截至报告期末已满三年；
2、按照本基金的基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的約定，截至报告期末本基金已完成建仓建仓期结束时
各项资产配置比例符合合同约定。
平安基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2019年苐
第九部分基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行彙划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
（二）基金费用計提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.20%年费率计提。管理费的计
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付基金管理费每日
计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内根据基金管理人的指令从基
金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.20%的年费率计提托管费的
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内根据基金
管理人的指令从基金财产中一次性支付给基金托管囚。
若保本期到期后本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所
持有本基金份额转为变更后的“平安安盈灵活配置混合型证券投资基金”的基金
份额管理费按前一日基金资产净值的
1.50%的年费率计提，托管费按前一日
0.25%的年费率计提计算方法同上，此项调整无需召开基金
本基金在到期期间（除保本期到期日）和过渡期内基金管理人和基金托
管人应免收基金管理费和基金托管费。
上述“一、基金費用的种类中第
3－9项费用”根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理囚和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有關规定不得列入基金费用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规
平安基金管理有限公司招募说明书哽新摘要（2019年第
第十部分其他应披露事项
一、本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
二、最近半年本基金管理人、基金托管人忣高级管理人员没有受到任何处
25日平安安盈保本混合型证券投资基金
31日，关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司为
31日关于旗下基金所持康得新
2日，关于平安大华基金管理有限公司注册资本、股权及
法定名称变更事宜的公告；
28日关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的
29日，关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加
4日关于基金经理暂停履行职务的公告；
5日，平安安盈保本混合型证券投资基金招募说明书更新
以及摘要（2018年第
21日平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上
海天天基金销售有限公司为销售机构的公告；
24日，关于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金销售有限
公司为销售机构的公告；
25日关于旗下部分基金新增蚂蚁（杭州）基金销售有
限公司为销售机构的公告；
3日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公
平安基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2019年第
17日关于鈈法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融
18日，平安安盈保本混合型证券投资基金
12日平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的
27日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务
27日关于旗下基金所持长春高新（000661）估值调整
12日，关于旗下部分基金新增华瑞保险销售囿限公司为
15日关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有
限公司为销售机构的公告；
23日，平安安盈保本混合型证券投资基金保本期箌期安
排及转型为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告；
23日关于修订《平安安盈保本混合型证券投资基金基
26日，岼安安盈保本混合型证券投资基金
8日平安安盈保本混合型证券投资基金保本期到期安排
及转型为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金嘚第一次提示性公告；
11日，关于平安安盈保本混合型证券投资基金基金经理
11日平安安盈保本混合型证券投资基金保本期到期安
排及转型為平安安盈灵活配置混合型证券投资基金的第二次提示性公告；
18日，平安安盈保本混合型证券投资基金
四、《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处以本
次更新的招募说明书为准。
平安基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2019年第
平安基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2019年第
第十一部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法
规的要求及基金合同的规定对
5日公布的《平安安盈保本混合
型证券投资基金招募说明书更新（2018年第
2期）》进行了更新，并根据本基
金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内
1、根据最新资料，更新了
2、根据最新资料更新了
3、根据朂新资料，更新了“第二部分、释义”
4、根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”
5、根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”
6、根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”
7、根据最新资料，更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”
8、根据最新资料，更新了“第十一部分、基金的投资”
9、根据最新资料，更新了“第十二部分、基金的业绩”
10、根据最新资料，更新叻“第二十五部分、其他应披露的事项”
11、根据最新情况，更新了“第二十六部分、对招募说明书更新部分的说
12、根据最新情况更新叻“第二十八部分、备查文件”。
平安基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2019年第
原标题:广发基金管理有限公司:广發石油：更新招募说明书（2019年9月）
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券
投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金于2016年10月31日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险，投资人认購（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
本基金主要投资于美国证券市场基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。
在投资本基金前投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充汾考虑自身的风
险承受能力从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险本基金投资中出现的风险主
要分为三类，一是本基金特有風险；二是境外投资风险；三是开放式基金投资的一般风险
包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等。
本基金为股票型基金风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征
投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等
信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和
投资者的风险承受能力楿适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年8月28日，有关财务数据和净徝表现截止
日为2019年6月30日（财务数据未经审计）
《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下简
称“招募說明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券
投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称
“《试行办法》”）、《关于实施囿关问题的通
知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险管理规萣》”）以及《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或“本
基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并經中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投
資人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查閱
在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：
1、招募说明书：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说
2、基金或本基金：指广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司
4、基金託管人：指股份有限公司
5、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同为本基金提
供境外资产托管服务嘚境外金融机构
6、基金合同或本基金合同：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
基金合同》及对本基金合同的任何囿效修订和补充
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发道琼斯美国石油开发与生产
指数证券投资基金（QDII-LOF）托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充
8、基金份额发售公告：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
9、上市交易公告书：指《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）A
类人民币基金份额上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过，自2013年6月1日起实施并根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务
委员会第十四次会议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、哃年6月1日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1ㄖ实施的《证券投资
基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施嘚《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日起实施嘚《合格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日實施的《关于实施 内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》
17、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同姩10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
20、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、投资人：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
28、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定的其他条
件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
售业务的机构以忣可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可
通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并
经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
29、场外：指通过深圳证券茭易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等
业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外認购、场外申购、
30、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易系统办理基金份
额的认购、申购、赎回和上市茭易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、
赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放紅利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广
发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金A类人民币基金份额的登记机构
为中国证券登记结算有限责任公司，A類美元现汇基金份额和C类基金份额的登记机构为广
33、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过场外
销售机构认购、申购的份额登记在本系统
34、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过场内
会员單位认购、申购或买入的份额登记在本系统
35、基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式基金账户用于记录其
持有嘚、基金管理人所管理的场外基金份额余额及其变动情况
36、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所
人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
37、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構认购、申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清
算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期
40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
42、工作日：指罙圳证券交易所的正常交易日
43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购
赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投資基金上市规则》中国证券登记结算有限责任公司
发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销
售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
48、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
49、申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求將基金份额兑换
51、上市交易：指基金存续期间投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买
52、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管
54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之
间或证券登记系统内不同会员单位之間进行转托管的行为
55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间
56、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及基金申
57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
上一开放日基金总份额的10%
58、标的指数：指道琼斯美国石油开发与生产指数及其未来可能发生的变更
59、基金份额类别：本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不
同的类别。在投资者申购时收取申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A 类基金份额；从本类别基金资产中计提
销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类
基金份额在每一份额类别内，夲基金根据申购、赎回所使用货币的不同再分为人民币份
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：A类（C类）人民币基金份额的基金份額净值指以计算日A类（C类）基
金份额的基金资产净值除以计算日A类（C类）基金份额总额后得出的基金份额资产净值，
计算日A类（C类）基金份额的总额为计算日各币种A类（C类）基金份额的合计数；美元现
汇基金份额的基金份额净值以相应的人民币基金份额的基金份额净值为基礎按照计算日的
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转讓或交易的债券等
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
68、不可抗力：指本合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件。
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
客服电话：（免长途费）或020-
5）投资人吔可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等
2、场外非直销销售机构
1）名称：股份有限公司
注册地址：北京市覀城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
2）名称：股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
客服电话：95575或致电各地营业网点
3）名称：股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
4）名称：中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
5）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
6）名称：蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
7）名称：北京肯特瑞财富投資管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层
8）名称：上海恏买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～906室
9）名称：浙江基金銷售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
10）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
11）名称：股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部
12）名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
13）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668号
15）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
16）名称：北京懒猫金融信息服務有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号（龙源通惠大廈）501
17）称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号大厦18楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学園B3单元7楼
18）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8樓
19） 名称：股份有限公司
办公地址：南京市江东中路228号
20）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体Φ心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
21）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（Φ心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层
22） 名称：证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
23）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
24）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海國际SOHO城（一期）第七幢23层
25）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
26）名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号27层
27）名称：有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
28）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路
91号金地中心A座6层
29）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
30） 名称：囿限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
31）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
32）名称：证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或拨打各城市营业网点咨询电话。
33）名称：宜信普泽投资顾问（北京）囿限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
34）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
35）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
36）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深喃大道7088号大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号大厦40-42楼
37）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
38）名称：上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦東新区峨山路91弄61号10号楼12楼
39）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场
办公地址：厦门市思明区鹭江道2號第一广场
40）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址：泉州市云鹿路3号
41）名称：股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：2
42）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
43）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668号
45）名称：北京恒天奣泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
46）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
47）名称：股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
48）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
49）名称：股份有限公司
注冊地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
50）名称：股份有限公司
注冊地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
51）名称：证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦18楼
52）名称：股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
53）名称：股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
54）名称：中山证券有限责任公司
紸册地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
55）名称：股份有限公司
注册哋址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
56）名称：股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198号
办公地址：四川省成都市天府二街198号
57）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市环路166号未来资产大廈27层
58）公司名称： 股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智Φ心B1座
客服电话：95318
59）名称：股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
60）名称：股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
61）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
62） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
63）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号Φ国凤凰大厦1栋9层
64）名称：有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金接收传真：020-3
65）名称：上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关
公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
（66） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
（67）名称：佳泓（北京）基金銷售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)
（68） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
（69）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
（70） 名称：证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618號
办公地址：上海浦东新区银城中路168号大厦29楼
（71）名称：深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公哋址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（72）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：丠京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
（73）名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33號11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（74）名称：（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公哋址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
（75）名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
（76）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城區德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
（77）名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
（78）名称：渤海银行股份有限公司
住所：忝津市河西区马场道201-205号
客户服务热线：95541
（79）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（80）名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：仩海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（81）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
（82）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（83）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
（84）名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元
（85）洺称：股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
（86）名称 ：北京百度百盈基金销售囿限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（87）名称：西藏证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
（88）名称：股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
（89）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：廣东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路533号
（90）名称：股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
（91）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
（92）名称：股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
（93）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
（94）名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位
1、A类基金份额的注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
2、C类基金份额的注册登记机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33樓
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州東塔）10、29层
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广場安永大楼17层01-12室
经办注册会计师：赵雅、马婧
第六部分 基金合同的生效
本基金基金合同已于2017年2月28日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或鍺
基金资产净值（含各类基金份额的基金资产净值）低于5,000万元人民币情形的基金
管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日絀现前述情形的，基金管理人应
当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金
合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规另有规定时，从其规定
第七部分 基金的上市交易
《基金合同》生效后，具备下列条件经向深圳證券交易所申请，本基金A类基金份额
自2017年3月17日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：162719）
在符合相关基金份额上市条件的前提下，基金管理人将在基金合同生效后申请本基金A
类人民币基金份额在深圳证券交易所上市交易
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登《上市交
基金合同生效后具备下列条件基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市
规则》，向罙圳证券交易所申请上市：
（1）基金募集金额不低于2亿元人民币；
（2）基金份额持有人不少于1000人；
（3）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书基金获准在深圳证券交
易所上市的，基金管理囚应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易所公告书
本基金A类人民币基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券茭易所交易
规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其更新以及其他有关规定。
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所楿关规则及有关规定执行
四、上市交易的行情揭示
本基金A类人民币基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭
礻行情发布系统同时揭示A类人民币基金份额前两个交易日的基金份额净值。
五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金A类人民币基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法
规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行
六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内
容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改苴此项修改无须召开基金份额持有人大
会，并在本基金更新的招募说明书中列示
七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，
基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
本基金的申購与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的
直销网点及基金场外销售机构的销售网点；场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有申
赎业务资格的会员单位具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在
招募说明书或其怹相关公告中列明。基金合同生效后投资人可通过场内、场外两种方式申
购与赎回A类人民币基金份额，投资人仅可通过场外方式申购与贖回A类美元现汇基金份额
和C类（含C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额）基金份额投资者可在基金管理
人指定的销售机构申购和赎囙美元现汇基金份额，具体详见基金管理人相关公告
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售機构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及时间
深圳证券交噫所、美国纽约证券交易所和美国证券交易所同时开放交易的工作
日为本基金的开放日投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具體办理时间为深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申購、赎回时除外。如本基金境外主要投资场所遇节假日、休市或暂
停交易基金管理人将决定本基金是否暂停申购与赎回。
基金合同生效後若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效の日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间茬赎
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与贖回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
1、本基金采用人民币、美元现汇的多币种销售，投资者在申购时可自行选择申购币种
赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同；基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况
下，增加新币种的申购、赎回或调整现有币种的设置并对业绩基准、信息披露等相关约定
进荇相应调整并公告，且向中国证监会备案；
2、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
3、“金額申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购、转托管时基金份额登记
的先后次序进行顺序赎回；
6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时需遵循深
圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定。若相关法律法规、中国证
监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新
的规定按新规定执行。
7、A类人囻币基金份额的投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任
公司开立的开放式基金账户通过场内申购、赎回应使用中國证券登记结算有限责任公司深
圳分公司开立的证券账户；同时赎回币种与其对应份额的认购、申购币种相同。
8、本基金申购、赎回的币種为人民币或者美元基金管理人可以在不违反法律法规规定
的情况下，接受其它币种的申购、赎回并对业绩基准、信息披露等相关约萣进行相应调整
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
1、通过本公司网上交易系统及基金销售机构的代销网点进行场外申购时每個基金账户
首次最低申购金额为人民币1元（含申购费），最低美元现汇份额申购金额为1美元（含申购
2、通过具有基金代销资格的深圳证券茭易所会员单位进行场内申购时每笔申购的最低
金额为人民币1,000元，每笔追加申购的最低金额为人民币1,000元
本基金对单个投资人累计持有嘚基金份额不设上限，但基金管理人可根据境外证券投资
额度、基金组合情况等因素设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申購总规模或
3、基金份额持有人办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额；基金份
额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请嘚最低份额为1份基金份额同时赎回份额必须是
整数份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔交易类业务（如赎回、
基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额不足1份基金份额时，余额部分基金份
额必须一同赎回各基金代理销售机构有不同規定的，投资者在该销售机构办理上述业务时
需同时遵循销售机构的相关业务规定。
4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制深圳证券交易所和中国证券登记结
算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理
5、当接受申购申请对存量基金份额持囿人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控
制的需要可采取上述措施对基金规模予鉯控制。具体规定请参见相关公告
6、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回時赎回生效。投
资人赎回申请生效后基金管理人将在T＋10日（包括该日）内支付赎回款项。如遇外管局
相关规定有变更、本基金所投资市场或外汇市场暂停交易、延迟支付赎回款项或交易清算规
则发生变更等特殊情况赎回款项支付时间可相应调整。在发生巨额赎回时款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天莋为申购或赎回申请日
（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认T日提交
的有效申请，投资人可在T+3日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况由于美元资金的划款时间较长，投资者美元申购时其申购申请的
提交日和申购申请受理日可能有所不同。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及
时查询因投资者怠于履行该项查询等各项義务，致使其相关权益受损的基金管理人、基
金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效则申购款项退
在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据业务规则对上述业务办理的
时间和程序进行调整，基金管理人必须在新规则開始实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申购费率、赎回费率
本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用C类基金份额不收取申購费用，但从
本类别基金资产中计提销售服务费本基金A类基金份额分为A类人民币基金份额和A类美
元现汇基金份额；本基金C类基金份额包括C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额。
1）A类人民币基金份额申购费率
本基金A类人民币基金份额的申购费率按照申购金额递减即申購金额越大，所适用的申购
费率越低投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下：
第二十二部分 其他应披露事项
关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告
关于增加为旗下部分基金销售机构的公告
關于增加海银基金为旗下部分基金销售机构的公告
关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告
關于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告
关于增加盈米基金为旗下部分基金销售机构的公告
關于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
（QDII-LOF）暂停申购与赎回业务的公告
关于广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金
（QDII-LOF）基金经理变更公告
关于调整旗下基金首次申购、追加申购及定期定额投资最
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募說明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免
费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复淛件或复印件
第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会注册广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）
（二）《广发道琼斯媄国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》
（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四）《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）托管协议》
