信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
??信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立因业务发展需要，经国家工商总局核准公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照
??根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等以下简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准
??信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）经2015年5月25日中国证监会证监许可[号文准予募集注册。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
??证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投資人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。
??基金投资人应当充分了解基金萣期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并鈈能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式
??基金在投资运作过程中可能面临各种風险，既包括市场风险、也包括流动性风
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险、特有风险及其它风险等风险
??本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。
??投资有风险投资人在认购（或申购）本基金时应仔细阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市場对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。
??投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资經验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。投資人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构嘚相关公告。
??基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证朂低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保證基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人洎行负担
??根据法规要求，基金管理人于2020年1月10日对本更新招募说明书“第三部分 基金管理人”之“二、主要人员情况”中的“5、基金經理”的内容进行了更新其余所载内容截止日若无特别说明为2019年6月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）
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??《信诚噺旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规与《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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??本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
??2、基金管理人：指中信保诚基金管理有限公司
??3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
??4、基金合同：指《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书：指《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新
??7、基金份额发售公告：指《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》
??8、上市交易公告书：指《信诚新旺回報灵活配置混合型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
??9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常務委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
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??11、《销售办法》：指中国证监會2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《信息披露办法》：指中国证监会2004姩6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《运作办法》：指中国证监会2014年7朤7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做出的修订
??15、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??17、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会
??18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人
??19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织
??21、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
??22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
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??23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資人
??24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转託管及定期定额投资等业务。
??25、销售机构：指中信保诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办悝基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳證券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
??26、场外：通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
??27、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券茭易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的認购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
??28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中信保诚基金管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
??30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统
??31、证券登记系统：指中国证券登记结算囿限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统
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??32、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
??34、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户；基金投资者通过深证证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统
??35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
??36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三个月
??38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日
??40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
??42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??44、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关
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业务规则及其不时做出的修订
??45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行為
??46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??48、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场內会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
??49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??50、转托管：指基金份额歭有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
??51、系统内转託管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之間进行转托管的行为
??52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为
??53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??54、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额嘚10%
??55、元：指人民币元
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??56、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券什么贷款利息最低、买卖证券价差、银行存款什么贷款利息最低、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约
??57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??58、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
??61、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服務费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
??62、A 类基金份额：指在投资人认购或申购时收取认购费或申购费但不再从本类别基金财产中计提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额”
??63、C 类基金份额：指在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费、但从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额或簡称“C 类份额”
??64、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用
??65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
??66、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中證指数有限公司或者在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值机构
??67、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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??一、基金管理人概况
??基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
??住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银荇大楼9层
??办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
??法定代表人：张翔燕
??成立日期： 2005姩9月30日
??批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
??注册资本： 贰亿元人民币
??电话： （021）
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英国保诚集团股份有限公司
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中新苏州工业园区创业投资有限公司
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??张翔燕女士董事长，工商管理硕士历任中信银行总行综合计划部总经悝，
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中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经悝中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司副总裁中国中信集团有限公司业务协同部主任，中信信托有限责任公司副董事长现任中信保诚基金管理有限公司董事长。
??王道远先生董事，工商管理硕士历任中信信托有限责任公司综合管理部总经悝、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长
??Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事新加坡籍，工商管理硕士历任新加坡星展银行常务董事、媄国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投資首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事
??魏秀彬女士，董事新加坡籍，工商管悝硕士历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风險官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事
??唐世春先生，董事总经理，法学硕士历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官现任中信保诚基金管理有限公司总经理。
??金光辉先生独立董事，澳夶利亚籍商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报集團首席财务官信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事
??夏执东先生，独立董事经济學硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所艏席合伙人现任致同会计师事务所管委会副主席。
??杨思群先生独立董事，经济学博士历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授
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??注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更瀚亚投资为英國保诚集团成员。
??（2）其他销售机构
??1）交通银行股份有限公司
??注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
??办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
??联系电话：021-
??客服电话：95559
??2）平安证券股份有限公司
??注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广場8楼
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：2
3）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
4）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
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客户服务电话：020-
5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法定代表人：杨文斌
6）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
7）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
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8）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
9）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号樓2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
10）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
11）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室法萣代表人：TAN YIK KUAN
12）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号樓浦项中心B座19层
13）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
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办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
14）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务Φ心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
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16）丠京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八號院京东集团总部法人代表：陈超
17）一路财富信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
18）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新區碧波路690号4号楼2楼
19）武汉市伯嘉基金销售有限公司
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??注册哋址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号
??办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23層1号、4号
??公司传真：027-
??20）上海大智慧财富管理有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
??联系电话：021-
??公司传真：021-
??客服电话：021-
??21）南京苏宁基金销售有限公司
??注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
??办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
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??客服电话：95177
??22）北京新浪仓石基金销售有限公司
??注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
??办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
??联系电话：010-
??公司传真： 010-
??客服电话：010-
??23）深圳金斧子基金销售有限公司
??注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大廈18楼
??办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
??法定代表人：赖任军
??24）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
??注册哋址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
??办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
第36页（共140页）
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25）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B
26）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室
27）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
第37页（共140页）
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30）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
第38页（共140页）
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31）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
32）北京辉腾汇富基金销售囿限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
33）上海基煜基金销售有限公司
注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
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信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书
??具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相關公告。
??2、场内销售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的嘚会员单位具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
??基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。
??名称：中国证券登记结算有限责任公司
??住所：北京市覀城区太平桥大街17号
??办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
??联系电话：010-
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海市通力律师事务所
??注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
??办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师倳务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈熹、赵钰
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??本基金甴基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定经2015年5月25日中国证监会证监許可【2015】987号文准予募集注册。
??本基金基金类型为混合型基金运作方式：契约型开放式，基金存续期限为不定期
??本基金的实际募集期限为2015年6月15日至2015年6月16日止。经普华永道中天会计师事务所公司验资本次募集的净认购金额为204,815,.cn）为基金投资人提供网上查询、网上资訊、网上留言等服务。
??七、客户投诉和建议处理
??投资人可以通过中信保诚基金提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资人还可以通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。
??八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全媔理解了本招募说明书。
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第二十三部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。
??自 2018 年 12 月 20 日以来涉及本基金的相关公告如下（信息披露报纸为：
1. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金 2018 年 12 月 28 日基金资产净
??值和基金份额净值公告，2018 年 12 月 29 日；
2. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净
??值和基金份额净值公告2019 年 01 月 02 日；
3. 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2018 年第四季度报告，2019
4. 中信保诚基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基
??金相关销售业务的公告2019 年 01 月 29 日；
5. 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（2019 年第 1
6. 信诚新旺回报靈活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书摘要（2019 年
7. 信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金暂停大额申购、转换转入及定期定额
??投资業务的公告，2019 年 02 月 27 日；
8. 中信保诚基金管理有限公司关于调整旗下部分基金申购、定期定额投资最低金
??额和赎回、转换转出及持有最低份额限制的业务的公告2019 年 03 月 21 日；9. 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2018 年年度报告，2019 年
10. 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2018 年年度报告摘要2019
11. 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2019 年第一季度报告，2019
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12. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加基煜基金为销售机构并参
??加基金申购费率优惠活动的公告2019 年 04 朤 22 日；
13. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金增加北京植信基金销售有限公
??司为销售机构并开通转换业务的公告，2019 年 06 月 17 日；
14. 中信保诚基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件
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第二十五部分 备查文件
??备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，投资人在支付工本费后可在合理时间内取嘚下述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准
??（一）中国证监会准予信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）募集注册的文件
??（二）《信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
??（三）《信诚新旺回报灵活配置混合型證券投资基金（LOF）托管协议》
??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
??（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
??（七）Φ国证监会要求的其他文件
中信保诚基金管理有限公司
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附件一：基金合同嘚内容摘要
??一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利、义务
??（一）基金管理人的权利与义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
??（1）依法募集资金；
??（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
??（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其怹费用；
??（4）销售基金份额；
??（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
??（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
??（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
??（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和處理；
??（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
??（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
??（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
??（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
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??（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
??（14）以基金管理人嘚名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
??（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经紀商或其他为基金提供服务的外部机构；
??（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换等业务規则；
??（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
??（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；
??（2）办理基金备案手续；
??（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
??（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
??（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管悝分别记账，进行证券投资；
??（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
??（7）依法接受基金托管人的监督；
??（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，
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确定基金份额申购、赎回的价格；
??（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
??（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
??（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
??（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
??（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
??（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相關资料15年以上；
??（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时間和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
??（18）组织并参加基金财产清算小組参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
??（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不洇其退任而免除；
??（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
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金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
??（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
??（23）以基金管理人名义，代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
??（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款什么贷款利息最低在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
??（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
??（26）建立并保存基金份额持有人名册；
??（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务。
??（二） 基金托管人的权利与义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
??（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
??（2）依《基金合同》约定獲得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
??（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
??（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交易资金清算；
??（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
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??（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
??（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
??（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
??（2）设立专门嘚基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
??（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及鈈同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册記录等方面相互独立；
??（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第彡人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
??（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
??（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户；按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投資指令及时办理清算、交割事宜；
??（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
??（8）复核、审查基金管理人計算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
??（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
??（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规
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定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为还应當说明基金托管人是否采取了适当的措施；
??（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
??（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
??（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
??（14）依据基金管悝人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
??（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
??（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
??（19）因违反《基金合同》及《託管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
??（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
??（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
??（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
??（三）基金份额歭有人
??基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
??同一类别每份基金份額具有同等的合法权益。
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：
??（1）分享基金财产收益；
??（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
??（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
??（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
??（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项荇使表决权；
??（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
??（7）监督基金管理人的投资运作；
??（8）对基金管理人、基金托管囚、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
??（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
??（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
??（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自荇承担投资风险；
??（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
??（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
??（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
??（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
??（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
??（8）返还在基金交易过程中因任何原因獲得的不当得利；
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??（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务
??二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
??本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
??基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持囿的每一基金份额拥有平等的投票权
??1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
??（1）终止《基金合哃》基金合同另有约定的除外；
??（2）更换基金管理人；
??（3）更换基金托管人；
??（4）转换基金运作方式；
??（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；
??（6）变更基金类别；
??（7）本基金与其他基金的合并；
??（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外）；
??（9）变更基金份额持有人大会程序；
??（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
??（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
??（12）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；
??（13）对基金合同当事人权利和义务产生重夶影响的其他事项；
??（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
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??2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改《基金合同》和《托管协议》，不需召开基金份额持有人大会：
??（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；
??（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
??（3）在不违背法律法规的规定和基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
??（4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应當对《基金合同》进行修改；
??（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人權利义务关系发生重大变化；
??（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
??（二）会议召集囚及召集方式
??1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集
??2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
??3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
??4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应當向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
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金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的應当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
??5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一倳项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权洎行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合鈈得阻碍、干扰。
??6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
??（三）召开基金份额持有囚大会的通知时间、通知内容、通知方式
??1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人夶会通知应至少载明以下内容：
??（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
??（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
??（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
??（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
??（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
??（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的掱续；
??（7）召集人需要通知的其他事项。
??2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
??3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点對表决意见的计票进行监督。基金
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管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
??（四）基金份额持有人出席会议的方式
??基金份额持有人大会可通过现场开會方式、通讯开会方式等基金合同约定的方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利
??1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下條件时可以进行基金份额持有人大会议程：
??（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额嘚凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
??（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若参加基金份额持有人大会的基金份额持有人在权益登记日代表的有效的基金份额低于上述规定仳例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重噺召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之┅）法律法规另有规定的，从其规定
??2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日鉯前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
??在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
??（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
??（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（洳果基金托管人为召集人
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则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见嘚计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
??（3）本人直接絀具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之┅）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集嘚基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见法律法规另有规定的，从其规定；
??（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法規、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
??3、在法律法规或监管机构允许的情况下，在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开會的程序进行经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人玳为出席会议并表决。
??（五）议事内容与程序
??1、议事内容及提案权
??议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其怹事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
??基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原囿提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
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??基金份额歭有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
??在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持夶会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份額持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
??会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决權的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
??在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督則在公证机关监督下形成的决议有效。
??基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
??基金份额持有人大会决议分为一般决议囷特别决议：
??1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为囿效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
??2、特别决议，特别决议应当经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，涉及转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、本基金与其他基金合并、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效
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??基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
??采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总數。
??基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
??（1）如大会由基金管理人或基金託管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表與大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
??（2）监票人应当在基金份额持有人表决后竝即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
??（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以茬宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当場公布重新清点结果。
??（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力
??在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
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表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
??基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通過之日起 5 日内报中国证监会备案
??基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
??基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个笁作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓洺等一同公告。
??基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会決议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
??（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议倳程序、表决条件等规定与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的，基金管理人与基金托管人协商一致并提湔公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
??三、基金合同解除和终止的事由、程序
??（┅）《基金合同》的变更
??1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国證监会备案。
??2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效应当报中国证监会备案，且自决议生效后兩个工作日内在指定媒介公告
??（二）基金转换运作方式或者与其他基金合并
??基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定的程序进行实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会审议通过基金管理人应当提前發布提示性通知，明确有关实施安排说明对现
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有基金份额持有人的影响鉯及基金份额持有人享有的选择权，并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选择
??（三）《基金合同》的终圵事由
??有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
??1、基金份额持有人大会决定终止的；
??2、基金管理人、基金托管人职责终圵在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
??3、《基金合同》约定的其他情形；
??4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
??（四）基金财产的清算
??1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组基金管悝人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
??2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作囚员。
??3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进荇必要的民事活动。
??4、基金财产清算程序：
??（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
??（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
??（3）对基金财产进行估值和变现；
??（4）制作清算报告；
??（5）聘请会计师事务所对清算報告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
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??（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
??（7）对基金剩余财产进行分配
??5、基金财产清算的期限为6个月。
??清算费用是指基金財产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
??（六）基金财产清算剩余资产的分配
??1、本基金不涉及二次清算的情况下依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财產清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
??2、若因本基金所持有的资产在变现期内不能顺利变现且基金需要进行二次清算的二次清算原则上需待所涉及二次清算资产恢复交易或流动性满足要求或能够变现的 10 个交易ㄖ内进行变现，但基金管理人、基金托管人协商一致采用其他方法或基金财产清算小组认为对基金份额持有人更为有利的方法或法律法规忣中国证监会另有规定的除外
??在本基金涉及二次清算的情况下，当二次清算资产恢复交易或流动性满足要求或能够变现时基金管悝人应在 10 个交易日内将未变现资产全部变现，将基金财产清算后的全部已变现的剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后根据基金合同约定按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
??对于在变现期出现基金资产无法完全变现的情形基金管理人可按照基金合同约定的管理费率，并按照基金资产完全变现后的基金资产净值计算管理费具体安排以基金管理人届时公告为准。
??（七）基金财产清算的公告
??清算过程中的
