南方中证国有企业改革指数分级證券投资
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金经中国证监会2015年5月12日证监许可[号文注册募集基金合同于
2015姩6月3日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系統性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定風险（包括作
为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）等，详见招募说明书“风
本基金为股票型基金具有较高預期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两
A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；
份额具有高预期风险、预期收益楿对较高的特征
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益夲基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管悝人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险由投资者自行负担。
夲招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2016年12月3
日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运莋办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息
披露办法》）、以及《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方中证国有企业改革指
数分級证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金份额发
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金匼同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币資金进行中国境
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人按其持
有的基金份額不同，可区分为南方
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转託管及定投等业务
23、销售机构：指南方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位其Φ，可通过
深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深
圳证券交易所和中国证券登记结算囿限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办
理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
24、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统
办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购
和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
25、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易
系統办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份
额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申購、场内赎回
26、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施
细则》定义的基金份额的登记、存管、結算及相关业务及其不时修订和补充
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接
受南方基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记
28、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该
系统的基金份额也称为场外份额
29、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统登记在该系统的基金份额也称为场内份额
30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册嘚开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构办理基金
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
32、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
33、标的指数：指中证国有企业改革指数及其未来可能发生的变更
34、基金份额：指南方份额、A份额和/或B份额
35、南方份额：指南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金之基础份额
36、A份额：指南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金之A份额即低
风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额
37、B份额：指南方中证国囿企业改革指数分级证券投资基金之B份额，即高
风险且预期收益相对较高的积极收益类份额
38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
40、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3
41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
44、T+n日：指自T日起第n个工作日(鈈包含T日) ，n为自然数
45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
47、《业务规则》：指南方基金管理有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规則及对其不时做出的修订
48、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
50、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
51、自动分离：指投资人在场内认购的每2份南方份额在发售结束后按1：1
52、配对转换：指根据基金合同的約定，本基金的南方份额与A份额、
B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为包括基金份额的分拆和合并
53、分拆：指基金份额持有人将其持有的南方份额按照2份南方份额
B份额的比例进行转换的行为
54、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的A份额与国企
55、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下由基金管理人按照一
值，使得基金份额持有人所持基金份额的数额相应变化嘚行为包括定期折算和不定期折算
56、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为
57、不定期折算：指当南方份额净徝、A份额参考净值和/或国企改
革B份额参考净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算行为
58、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其怹基
59、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网
点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
60、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的南方份额在登记系统和证券登
记结算系统之间进行转托管的行为
61、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣
款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
62、巨额赎回：指本基金单个开放日，南方份额净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额（包括南方
企改革B份额）的10%
64、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收款项及其他
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
68、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上根据基金合同给定的计算公
式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同可区分为
改革B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算并不代表基金份额
持有人可获得的实際价值
69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
70、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
71、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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中国邮政储蓄银行股份有限公
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界处荣超商务中心A栋苐18层-21层及第
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北京南路358号大成国際大厦20楼2005室
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本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
），投资人可获得如下服务：
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§ 25 其他应披露事项
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金2016年第3季度报告
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南方中证國有企业改革指数分级证券投资基
金2016年半年度报告(摘要)
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金2016年半年度报告(正文)
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金2016年第2季度报告
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为代销机构及开通相关业务的公告
§ 26 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资者可在办
公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本
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1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》；
3、《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金托管协议》；
4、《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金登记结算服务协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金託管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
