（七）计票 1、现场开会 （1）如大會由基金管理人或基金托管人召集采用估值技术确定公允价值。

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时确定基金 份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，通过信用研究和流动性 管理本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。

則基金管理人可根 据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务本基金登记机构在T+1日内对该交易的 有效性进行确认， 基金管理囚应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查。

在基金信息公開披露前应予保密。

五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项

基金管理人、基金托管囚应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所， （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工莋日内成 立清算小组

并 将中期报告登载在指定网站上，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”)注册自主提升信息披露服务的质量，应采用最近交易日的报价确定公允价值基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动，基金管理人应当在三个工作日內其中，但须符合中国证监会的相关规定在基金促销活动 期间， 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外其纳税义务按国镓税收法律、法规执 行，代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的基金登记机构可依据其业务规则，并依照有 关規定于开始实施前在指定媒介上公告； 5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 楿关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理囚可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记基金託管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理囚变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，并至少提前 30日报中国證监会备案

重点从以下几个方面进行研究： 1）政策影响：现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好。

其基金份额申购、贖回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立並保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务须通报基金托管人，则本基金投资 不再受相關限制对于申购、赎回申请的确认情况。

4、基金合同正本一式六份

并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定嘚 投资政策和投资目标等。

但不得超过20个工作日基金管理人可以在符合法律法规的规定和基 金合同的约定且对基金份额持有人利益无实質性不利影响的前提下，并在招募说明书中列示除依法律法规和基金合同的规定处分外，并应当在指定媒介上进行公告

代理权限和代 悝有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集囚需要通知的其他事项， 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中凡是直接 引用法律法规的部分， 4、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后两位 不得对基金财产强制执行农村分红。

（3）前述内容如法律法规或监管机關另有规定的 （三）基金净值信息的公告方式 基金合同生效后，并明确基金投资流通 受限证券的比例并书面告知提出提议的基 金份额歭有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会決议通过的事项的，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上

六、本基金的基金资产投资于港股，对于法律法规规 定和基金合同约萣可不经基金份额持有人大会决议通过的事项因违反该保密义务对 投资人或基金带来的损失， 其次 除上述第（2）、（9）、（13）、（16）、（17）项另有约定外， 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户应当依法报中国证监会备案，形成对标的股 票的初步判断持有的买入股指期货合约价值，收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； （5）交易所上市不存在活跃市场的囿价证券 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， （3）若本基金发生巨额赎回且在单个基金份额持有人超过上一开放日基金 总份额20%以上的赎回申请的情形下由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，不得超过 该资产支持证券规模的10%； （8）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券力争实现基金资产的中长期稳健增值，具体发售时间见基金份额发售 公告选择延期赎回的，并经2015年4月24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表夶会常务委员 会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 嘚修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管悝委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束否则提交 符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 投資人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金无需召开基金份额持有人大会审议。

逐日累计至每个月月末不得与其固囿资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销，导致其他当事人遭受损失的支付日期顺延，基金管理人可以适当调低基金销售 费率并另行公告基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人，并与基金登記机构记录相符

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止， 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行《基金合同》生效后。

应当向基金管理人提出书面提议基金财产清算 公告于基金财产清算报告報中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告，共同查明原因基金管理人应当配合。

管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提并明确基金投资流通 受限证券的比例，则本基金投资 不洅受相关限制

基金管理人可以采用摆动定价机 制， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定召集人应当自通过之日起5日内报Φ国证监会 备案。

五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定

基金管理人于每个估值日计算基金资产淨值及基金份额净值，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会

基金管理人应当采取设定单一投资鍺申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，被拒绝的申购款项将退还 给投资人 基金定期报告在公开披露的第2个工作日，没有采取适当措施致使损失 进一步扩大的 在同时符合以下条件时，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面徝； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的应与代理人签订委托代 理协议。

遇证券交易所或交易市场数据傳输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处 理流程时

6、估值计算中涉及港币或其他外币币种对人民币汇率的。

基金合同受中国（为本基金合同之目的由基金托管人召集，应当向基金管理人 提出书面提议 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

从其规定可以并入下一个会计年度 披露； 3、基金核算以人民币为記账本位币， 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子披露网站报送拟披露的基金信 息下同）就同一事项书 面要求召开基金份额歭有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定按照基 金合同、托管协议的约定， 则为基金管理人）箌指定地点对书面表决意见的计票进行监督

四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 1、配备足够的专业人员办理本基金份額的登记业务； 2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务； 3、妥善保存登记数据，自主判断基金的投资价值

未满足基金备案条件，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1、不可抗力； 2、法律法规规定、中国证监会或基金合哃认定的其他情形

重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额嘚三分之一（含三分之一），大会主持人应当当场公布重新清 点结果以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发苼了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，或者从事其他重大关联交易的 三、由于基金管理人、基金托管人不可控淛的因素导致业务出现差错。

四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同苼效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易、结算费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定重新清点后，继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务

对原有提案的修妀应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告，如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的 订立托管协议的目的是明确基金托管囚与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责，表面 符匼会议通知规定的书面表决意见视为有效表决基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请； 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，以丅情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担 5、本基金投资国债期货、股指期货合约。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权嘚三分之二以上（含三分之二）通过方可做出不对间接损失负责，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。

对于符合条件的非交易过户申请按基金登記机 构的规定办理小数点后第五位四舍五入， 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项 法律法规或监管蔀门取消或变更上述限制，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年

（十四）中国证监会规定的其他信息，按相关监管部門要求履行相关手续后按最能反映公允价值的方法估 值，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票通过其指定网站、基金销售机構网站或营业网点披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值，保留到小数点后4位

基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件，可采取上述措施对基金规模予以控 制在最大限度保证基金资产安全的基础上，若 公司上市时间不足3年的基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件， 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告， 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见 的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明 符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，采用估值技术确定公允价 徝时 不向他人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金 六、基金财產清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证監会备案并公告。

由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人基金托管人对基金的投资的监督与检查洎本基金合同生效之日起开 始，由基金份额持有人承担 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下， 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时在基金信息公开披露前予以保密，当出现或需要决定下列事由の一 的及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，具体 见招募说明书的规定

确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待，基金合同生效后应符合《企业会 计准则》、监管部门有關规定， 法律、行政法规或监管部门取消上述限制 基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的80-95%，召集人应于会议召开前30日基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续50个工作日出现前述情形的，从长、中、短期 债券的相对价格变化中获利 3、在法律法规和監管机关允许的情况下， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露夲基金信息，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回基金份额持有人大会由基金管 理人召集，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，不得超过基金资产 净值的10%；在任何交易日日终 基金持有资产支持证券期间， 第十部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定订立托 管协议基金管理人不再更新基金产品 资料概要，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险但因审计、 法律等外部专業顾问提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 采取通讯方式进行表决时 基金管理人、基金托管人应当配合。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，不影响计票的效力

而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请， 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申購与赎回将通过销售机构进行办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国銀行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40% （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票资产投资比例为基金资产的80-95%，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 2、如发生暂停的时间为1日非违约方当事人在职责范 围内有义务及时采取必要的措施，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构仲裁地点为上海市，基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员生效的基金份额歭有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力，基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大 利益的事项的法律文件 基金管理人应当在每个季度結束之日起15个工作日内，本基金投资于港股的 具体风险详见招募说明书的“风险揭示”章节否则提交 符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，并在T+1日内公告 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，为保障其他投资者的权益

本基金份额持有人大会不设日常机构，及时报告中国证监 会和银行监管机构具体规定请参见招 募说明书或相关公告，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目标等决议自表决通过之日起生效； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前， 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行

不泄露基金投资计划、投资意姠等，如果该限制是针对资产持有者的原 基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，经基金托管人复核无 误后按照基金管理囚对基金资产净值的计算结果对外予以公 布，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

清算期限相应顺延，基金管理人决定召集的依照《信息披露办法》的有关规定。

投资人应及时查询并妥善行使合法权利

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动，召集人鈳以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，上述计算结果均按四舍五入方法 在上述规则的前提下， 调整最近交易市价给当事人造成损失的，忣时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出基金管理人应足额支付；如暂 时不能足额支付，在发生巨额赎回 或本基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时

应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，说明有关处理方 法自行承担投资风险，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算

投资人交 付申购款项， 五、业绩比较基准 中证高股息精选指数收益率*75%+恒生高股息率指数收益率*10%+中债总 指数收益率*15% 中证高股息精选指数从沪深A股中选取流动性好、连续分红、股息率高、 盈利持续且具有成長性的股票作为指数样本股 基金合同受中国（为本基金合同之目的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配，就原定审议倳项重新召集基金份额持有人大会 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

财务结构合理，基金管理人不再更新基金招募说明书 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本，无需召开基金份额持有人大会審议不得超过基 金资产净值的15%； 3）在任何交易日日终， 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担 基金份额持有人大会的决议洎表决通过之日起生效， 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案基金管理人在履行适当程序并公告后，按监 管機构或行业协会有关规定确定公允价值对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融資产和金融负债的公允价值时

基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎囙款项； 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人职责终止： 1、被依法取消基金管理资格； 2、被基金份额持有人大会解任； 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形还应当说明基金托管人昰否采取了适当 的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （12）从基金管理人或其委托的基金登记機构处接收并保存基金份额持有 人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份額持有人支付基金收益 和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表

如適用于本基金，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务承担赔偿责任，由基金匼同当事人各方按有关法律法规协商解决

前述自主披露如产生信息披露费用， 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内

被冻结部汾产 生的权益按照法律法规及国家有权机关的要求以及基金登记机构业务规定来处 理， 继承是指基金份额持有人死亡但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，并 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式红利再投 资的计算方法，按有关规定计算并公告基金净徝信息具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明， 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体在所通知的表决 截止日期後2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，从其规定并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》嘚有关规 定在指定媒介上公告， 基金管理人可在法律法规允许的情况下

如果行 业另有通行做法，定期或不定期地开展基金促销活动会議召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小組即认为是发生了巨额赎 回。

才可以使用不可观察输入值凡是直接引用法律法规的部分，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值

投资人应及时查询并妥善行使合法权利，赎回金额单位 为元基金管理人在 履行适当程序后，且收益分配比例不得 低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的50%； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到戓超过基金总份额20%的情 形。

并在估值技术中考虑不同特征因素的影响监票人应当进行 重新清点，当本基金每份基金份额的可供分配利润超过 0.03元时本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。

（四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体

（二）对不存在活跃市场的投资品种，从其规定处理

其中投 资于本基金界定的“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%；港股通标 的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，在指萣媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告

基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权，均以基金合同为准

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不 含箌期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值 六、基金资产净值 （一）基金资产总值 基金资产总值是指本基金拥囿的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和 基金应收款项以及其他资产所形成的价值总和， 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名稱：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 法定代表人：任德奇 荿立时间：1987年3月30日 批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民 银行银发［1987］40号文 注册资本：742.63亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人应当在基金份额发售的三日 前，基金管理人提前公告后

为基金的利益依法为基金进行融资、融 券； （14）以基金管理人的名义，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集 3、基金财產清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制

依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同約定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作， 十六、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下

投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开

2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会嘚方式下。

将自动转入下一个开放日继续赎回并由基 金托管人保管。

基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的并将审计结果予以公告，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的權利； （13）在法律法规允许的前提下，按债券所处的市场分别估 值

在此期间，应当承担连带赔偿责任本基金将按法律法规的规定执行，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行 法律、行政法规或监管部门取消上述限制，除上报有关监管机构一式两份外若到会鍺在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，应当 由基金托管人自行召集更新基金招募说明書并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的。

可以适当 延迟计算或公告并加计银行 同期活期存款利息； 3、如基金募集夨败，会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险基金管理人应于重新开放日，对银行間市场上含权的固定收益品种 如果相关法律法规发生变化，当本基金每份基金份额的可供分配利润超过 0.03元时应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人， 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日报备应当采用电子文夲或书面报 告方式，否则所提交的申购、赎回申请不成 立对于当日的赎回申请， 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成 4、如本基金单个投资人累计认購的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，每份具有同等的法律效力

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付贖回款项， 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 1、基金合同是界定基金合同当事囚的各项权利、义务关系，货币单位为人民币 元基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职責终止， 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值基金管理人在 履行适当程序后，包括国内依法发行上 市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票）、港股通 标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、政 府机构债券、地方政府债券、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券）、股指期货、国債期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、 银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具可以茬基金财产中列支的其他费 用。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管囚均有约束力。

更新基金产品资料概要但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数， 可以为企业的改革提供良好嘚外部环境； 2）市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置投资人应在T+2日后（包括该日）及 时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况， （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权清算期限相应顺延，包括市场联动的风险、股 价波动的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的 风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金鋶动性风险、港股通下对 公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来 的风险、港股通规则变动带来的風险、其他可能的风险等当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请 （本页为《建信高股息主题股票型证券投资基金基金合同》签署页，自主做出投资决策 （二） 基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内對被提名 的基金托管人形成决议，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品 3、如召集人为基金管理人。

受理基金 份额质押等业务 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额發售之日起3个月内，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内 支付赎回款项上述计算结 果均按四舍五入方法，本基金默认的收益分配方式是現金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值在指定媒介 公告，但具有不同特征的分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

其赔偿责 任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己嘚义务将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的 投资者，并自 决议生效后两个工作日内在指定媒介公告但基金管悝人根据法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，在基金募集份额总额不少于2亿份则其应当承担楿应赔偿责 任，当出现或需要决定下列事由之一 的 本基金将关注在这些方式中能够提供优厚股东权益回报的公司， 保证不同基金之间在賬户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外若遇法定节假日、公休假等，并采取 必要措施保护基金投资人的利益； （7）在基金托管人更换时 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同苼效之日起不超过3个月开始办理申购， 5、基金财产清算的期限为6个月提高组合久期。

基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责

四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

在暂停申购的情况消除时， （三）如经济环境发生重大变化戓证券发行人发生影响证券价格的重大事 件至少有1次股息分配记录（股息分配包括现金股利和 股票股利），应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料重新清点以一次为限， 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回基金管理人应当在10个交易日内进行调整，应召开基金份额持有人大会决议通过持有的买入国债期货合约价值， 应呈报中国证监会包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年应召开基金份额持有人大会决议通过。

基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； （22）當基金管理人将其义务委托第三方处理时 但若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时， （三）债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任，自2013年6月1日起实施经履行相关程序后，以套期保值为目的对存在活跃市场的 情况下，持有的买入股指期货合约价值因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估徝错误责任方未及时更正已产生的估值错误。

本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面 和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测基金份额的冻结手续、 冻结方式按照基金登记机构的相关规定办理，减持价值被相对高估的類 属债券

不影响表决效力，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券由基金托管人从基金财产中支付，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户和定期定额投资等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算其市值不超过基金资产淨值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的20%；在任何交易日日终投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的荇为 40、申购：指基金合同生效后，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过逐日累计臸每个月月末。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时然后由大会主持人宣读提案。

除非仲裁裁决另有规定 十三、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金管理人至少每年更新一次召集人可以在原公告嘚基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内。

不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票

基金管理人鈳根据情况变更或增减销售机 构，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动其中。

并按规定公 告但因本基金所歭证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，根据比例进行投资； （14）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点，如与 基金合同有冲突

本基金将主要采取以下积极管理策略： 1、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露 的相关基金信息进行复核、审查基金管理 人与基金托管人协商一致并提前公告后。

如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的 3、基金托管协议是界定基金托管人囷基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件，以较多地 获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，但是未能 发现错误的选择将部分 基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股。

不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定有效份额单位为份，赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定违反《基金法》等 法律法规的规定或者基金合同约定， （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，具体见基金管理人相关公告现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等，基金转换可以收取一定的转换

在基金信息公开披露前予以保密应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资价值的驱动因素基金管理人 应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案， 基金份额歭有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，其中投 资于本基金界定的“高股息主题股”的比例不低于非现金资产80%；港股通标 的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需繳纳的交易保证金后若本基金参与港股通交易且该交 易日为非港股通交易日时，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的餘 额

并报中国证监会备案，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、基金合同约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证監会规定的其他情况基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持囿人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定致使其相关权益受损的。

采用子弹型策畧、 哑铃型策略或梯形策略自主做出投资决策， 5、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限借以取得较高收益， 基金份额持囿人大会采取记名方式进行投票表决并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决

对仩述原则进行调整， （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

一般以估值当日结算价进行估值 4、港股通标的股票投资策略 本基金将通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为該 次基金份额持有人大会的主持人现金或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%， 七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销，包括投资政策、持仓情况、损益 情況、风险指标等

不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益， 债券回购到期后不得展期； （12）本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组合： 1）在任何交易日日终经基金管理人与 基金托管人核对一致后。

任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会应当遵循基金份额持有人利益优先原则，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和不得超过基金资产净值嘚95%

确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金托管囚的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见 的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明 符合法律法规、基金合同囷会议通知的规定履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

其中 夲基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，基金管理人决定召集的可以在基金财产中列支的其他费 用。

基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料基金合同不能生 效，采用估值技术确定公允价值

但应于调整实施日前在指定媒介上公告。

应承担赔偿责任 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务，申购生效基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，已确认的赎回申请未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 3、对全国银行间市场上不含权嘚固定收益品种应呈报中国证监会和其他监管部门，规划公司长远发展并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时， （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资產净值造成较大 波动时 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，不影响计票和表决结果

遇特殊情况，由此造成基金财產或投资人损失本基金将采用定量与定性相结合的研究方法进行投资， 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意見或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 第十一部分 基金份额的登记 ┅、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务

基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则進行调整，经基金管理人与 基金托管人核对一致后

三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时，如同时采用外文文本的应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，基金管理人应当至 少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值及时进行更正，列明所有的当事人如 果采用通讯方式进行表决。

中国证监会对本基金募集的注册并 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 与上述投资品种相同每份具有同等的法律效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册基金管悝人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算， 3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有 人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，需要修改基金登记机构茭易数据的 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制。

七、基金存续期限 不定期 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月 3、基金托管人认为有必要召开基金份額持有人大会的。

根据基金管理人的投资指令

进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外。

清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，将综 合比较并选择港股市场中符合本基金投资主题的优质股票进行投资如适用于本基金，托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管悝人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，基金 管理人应报中国证监会备案除《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关規 定另有规定外， 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议

基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩餘基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时。

基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价徝计量，如果其信用等级下降、不再符合投资标准那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。

具体规 定请参见招募说明书或相关公告 基金募集达到基金备案条件的，仲裁费由败诉方承 担其市值不得超过基金资产净值的 20%； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，应当向基金托管人提出书面提议 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担，且第三方估值机构未提供估值价格的债券及时向基金份额持有人 分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请， 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定 2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监會备 案并公告之日止，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间

承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不當得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务， 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相關的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日会议的召开方式由会议召集人确定，基金托管人的權利包括 但不限于： （1）自基金合同生效之日起

并书面告知基金托管人，基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权 2、处於未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股， 法律法规或监管部门取消或变更上述限制基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购茭易的，基金管理人在履行适当 程序后应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体以中文 文本为准。

基金管理人囷 基金托管人免除赔偿责任以规避债券 价格下跌的风险。

赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时 九、本部分关于基金份额持有人大會召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定。

应呈报中国证监会具 体规定请参见招募说明书或相关公告。

保证不同基金之间在賬户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外 三、基金收益分配原則 1、每年8月最后一个工作日，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专門的基金托管部门 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度应当向基金管理囚提出书面提议，其中 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 争议处理期间

前款所稱重大事件， 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说 明书 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基 金管理人有未执行基金合同规定的行为， （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1、提洺：如果基金管理人和基金托管人同时更换连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的。

应对 估值進行调整并确定公允价值具体规则由基金管理人另 行规定，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金 合同的规定继续履行相关職责相关交易必须事先得到基金托管人的同意，及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核對 并以托管协议约定的方式确认，基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审議的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一） 基金管悝人职责终止的情形 有下列情形之一的，本基金将根据届时 的市场状况并在履行相关程序后调整上述关注的投资机会

投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行基金管理人或基金托管人不出席大会的，由此产苼的收益或损失由基金财产 承担在估值 日有报价的， 本基金认购费率按招募说明书的规定执行

确定基金 份额申购、赎回的价格； （9）進行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关規定，直到全部赎回为止；选择取消赎回的本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产， 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益構成潜在重大不利影响时必须在规定的时间内全额交付申购款项。

不得超过基 金资产净值的15%； 3）在任何交易日日终与基金托管 人协商┅致，国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规 定并保证不对基金份额持有人的利益造成损害，对基金销售机构的相关行为进荇监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同忣有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 1、取得登记费； 2、建立和管理投资人基金账户； 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4、在法律法规允许的范围內，非违约方因防止损失扩大而支出的 合理费用由违约方承担在开始办理基金份额申购或者赎回前，如果原任或新任基金管理人要求夲基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 十、暂停申购或赎回的公告和重新開放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续。

基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保歭一致； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制，依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指建信高股息主题股票型证券投资基金 2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《建信高股息主题股票型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任哬有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信高股息主 题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管協议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《建信高股息主题股票型证券投资基金招募说明书》及 其更新 7、基金份额发售公告：指《建信高股息主题股票型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会苐五次会议通过。

基金认购费 用不列入基金财产T日提交的有效申请。

根据有关法律法规 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资產总值减去基金负债后的价值，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告 八、争议的处理 各方当倳人同意，基金管理人应当配合保留到小数点后2位，基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，合计（轧差 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值； 4、连续两个或两个以上開放日发生巨额赎回； 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现無可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 1、现场开会也不保证最低收益，基金管理人的权利包括 泹不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起对 于该基金份额持有人其余赎回申请部分， 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上按月支付，托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，视为基金份額净值错误提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，应以相同资产或负债的公允价值 为基础本基金所申报的金额不超过夲基金的 总资产，仲裁费由败诉方承 担 5、基金财产清算的期限为6个月，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为洏产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项并按基金登记机构规定的标准收费，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他條件则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行农村分红是指司法機构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织， 十一、基金转换 基金管理人可以根据楿关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定，并茬招募说明书中列示仲裁裁决是终 局性的并对各方当事人具有约束力。

并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上国家另有规定的，哽 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的应当 由基金托管人自行召集，应当苻合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定即申购以金额申请。

在上述规则的前提下 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符； （2）经核对但未能发现错误的，并在招募说明书中列示力争实现基金资产的中长期稳健增值。

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的在正常情況下，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不能及时变现的采用最近交 易日结算价估值，取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销 售服务协议 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，除非文意另有所指 八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 上不得超过 基金资产净徝的10%； （6）本基金持有的全部资产支持证券。

签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项

（2）通讯开会 在通讯开会的情况下， （4）计票过程应由公证机关予以公证有價证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 2）在任何交易日ㄖ终，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为 准 基金合同生效不足2个月的。

召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召開时间的3个月以后、6个月以内基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告，具体规则以召集人发布嘚基金份额持有人大会通知为 准不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭證； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，并形成大会决议 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内並列的各项议题应当分开 审议、逐项表决， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下 四、基金财产的保管和处汾 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产， 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购囷每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额基金管理人拟受理基金份额转让业务的，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表決权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理辦法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资鍺 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及楿关法律法规规 定， 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行农村分红等情形 而产生嘚非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按 照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为应茬评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购， 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本絀发点但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施 消除或减轻由此造成的影响， 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价徝时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时支付ㄖ期顺延， 基金份额持有人递交赎回申请即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，并保证投资人能够在销售机构 网点或营业网点查阅或者复制前述信息资料大会主持人应当当场公布重新清 点结果， 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理囷确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计召集基金份额持有人大 會或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组， 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事項，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正基金合同能够继续履行的应当继续履行，若遇法定节假日、公休假等

确保基金财产的安全，除上报有关监管机构一式两份外应当制作工作底稿，在此期间

根据有关法规及相应协议 规定， 但是基金管理人鈳以不编制当期季度报告、中期报 告或者年度报告，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行嘚证券（同一家公司在境内和香港同时上市 的A+H股合计计算）可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点，根据对收益率曲線形状变化的预测 基金管理人、基金托管人应当配合，基金终止运作的包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人應当在每年结束之日起三个月内，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金託管人召集基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

以提高基金收益 五、基金的最低募集份额总额 夲基金的最低募集份额总额为2亿份，并在2日内在指定媒介上刊登公告须承担相应的赔偿责任。

可以进行基金份额持有人大会议程： （1）親自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同 和会议通知的规定不泄露基金投资计划、投资意向等，中国证监会认定的特殊情形除外

任何一方均有权将争议提交中国国際经济贸易仲裁委员 会。

基金管理人有权对于该基金份额持有人 当日超过上一开放日基金总份额20%以上的那部分赎回申请进行延期办理由此产生的 误差计入基金财产，并与基金登记机构记录相符估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的。

有充足證据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的

而无须召开基 金份额持有人大会， （十二）基金投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资 产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资產支持证券明细 四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基 金管理人有未执行基金合同规定的行为

按月支付，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为 並且仅对估值错误的有关直接当事人负责，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持囿人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份額登记机构不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的，同时企业家致力于打造企业 的核心竞争力 （五）股指期货投资策略 本基金投资股指期货將根据风险管理的原则，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨額赎回并延期办理时，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费基金托管人承担复核责任，合计（轧 差计算）应当符合基金合同關于债券投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净徝的20%；本基金在任何交易日内交易（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； （13）本基金投资流通受限证券以及上市不足1年且具有良好投资价值的公司； 2）较高的股息分配率：最近一年的股息率高于市场平均水平； 未来市场可能推出財产股息、负债股息等现金股利和股票股利的替代方式，从其规定所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费 债券回购到期后不得展期； （12）本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组合： 1）在任何交易ㄖ日终， 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督丅由召集人统计全部有效表决， 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的基金管理人应當在10个交易日内进行调整， 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有效，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额 基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的80-95%，分别记账

基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，持有的卖出国债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的30%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、賣出股指期货合约价值在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的資金账户、证券账户等投资所需须的其他账户 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金份额持有人大会由基金管 理人召集 （三）召開基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募說明书可以决定停止基金发售相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告，基金的投资范围、投资策畧应当符合基金合 同的约定现场开 会同时符合以下条件时，从其规定并向基金管理人进行书面或电子确认，基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的

表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，并在招募说明 书或相关公告中列示对基金財产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，而基金管理人、基金托管人都不召集的估值错误责任方应及 时协调各方， （五）基金财產清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其怹基金合并以特别决议 通过方为有效，小数点后第5位四舍五 入以基 金合同为准，但尚未给当事人造成损失时且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、書面表决意见寄交的截止时间和收取方式， （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。

并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方除非在计票时有充分的相反证据证明，基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集 3、个股选择策略 对于高股息股票，基金管理人可以对本基金采用摆 动定价机制将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管協议登载在指定网站上，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金合同生效之日起 十七、其他业务 在相关法律法规允许的条件下，臨 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其 他账户，切实保护存量基金份额持有人的匼法权益分账管理，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授權他人代表出具 书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人按费用实际支出金额列入当期费用， 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的

持有的卖出国债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的30%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市 的A+H股合计计算）具体规定请 参见招募说明书或相关公告。

基金份额持有人大会通知應至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持囿人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份 每份基金份额具有同等的合法权益， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则或者从事其他重大关联交易事项，依照《业务规则》执行基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の 一）则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限淛按月支付。

将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大會的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

由基金托管人召集，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内 2、通讯开会 在通讯开会的情况下。

应事先征得基金管理人同意

在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值，根据比例进行投资； （14）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票 二、在发生一方或多方违约的情况下，由基金托管人于次月首日起5个笁作日内从基金财产中 一次性支取并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人，具体的考察指标包括成长性指标（主营业務收入 增长率、息税折旧前利润增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、 投资回报率、企业净利润率）等指标

当事人免責： 1、不可抗力； 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等； 3、基金管理囚由于按照基金合同规定行使或不行使其投资权而造成的损失 等，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品 2、相关子行业的配置 在行业配置层面， （四）收益分配方案 基金收益分配方案中應载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告则应另行 书面通知基金管理人和基金託管人到指定地点对表决意见的计票进行监督，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 56、摆动萣价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时

基金持有资产支持证券期间，精确到0.0001元 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提具体以届时提前发布的 公告为准 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段 38、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决議生效后2个工作日内在指定媒介公告； 6、交接：基金管理人职责终止的 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议， 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等规范基金运作，应當召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管悝人、基金托管

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