: 南方原油证券投资基金招募说明書(2020年2月更新)
南方原油证券投资基金招募说明书
南方基金管理股份有限公司
§10 基金份额的上市交易
§11 基金份额的申购和赎回
§12 基金的费用与稅收
§15 基金的收益与分配
§16 基金的会计与审计
§17 基金的信息披露
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
§22 基金合同的内容摘要
§23 基金託管协议的内容摘要
§24 基金份额持有人服务
§25 其他应披露事项
§26 招募说明书存放及其查阅方式
本基金经中国证监会2016年3月22日证监许可[号文注冊募集基金合同于
2016年6月15日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证監会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于境外证券市场基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理
性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收
益，亦承担基金投资中出现的各类风险作为境外投资产品，投资本基金可能遇到的境外
投資风险包括投资标的风险、汇率风险和政治风险等；作为上市基金特有的运作风险可
能遇到的风险包括折溢价风险等；作为开放式基金風险，可能遇到的风险包括利率风险、
信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险
和衍生品風险等本基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以及公司股票，
基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素
产生波动上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。本基金风险揭示详见
招募说明书“风險揭示”章节等
本基金为基金中基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募說明书、基金合同及基金产品资料
概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金的
风险收益特征囷产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投
资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波
动引致的投资风险，由投資者自行负责
本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所莋出的相应修订。本招募说明书有关财
务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合哃、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号 容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、
《關于实施有关问题的通知》（以下简称
《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规以及《南
方原油證券投资基金基金合同》编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、唍整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是約定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资囚
欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方原油证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的合同，为本
基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件根据基金管理人与其签订的合同，为
本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构
6、基金合同：指《南方原油证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方原油证券投资基金托
管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
8、招募说明书：指《南方原油证券投资基金招募说奣书》及其更新
9、基金产品资料概要：指《南方原油证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
10、基金份额发售公告：指《南方原油证券投资基金基金份额发售公告》
11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
12、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订自2013年6朤1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
13、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
17、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《关
于实施有关问题的通知》及颁布机关对其
18、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8
月31日颁布、哃年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
19、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会
20、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
21、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构
22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
23、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
24、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
25、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
26、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境
27、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
29、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
30、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
31、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
32、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办悝基金
销售业务的机构以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中可通
过上海证券交易所办理本基金销售业务的機构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
33、场外：指通過上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业
务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、
34、场内：指通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位通过上海证券
交易所开放式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所通过该
等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
35、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
36、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记機构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司和中国证券登记结算有限责任公司
37、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统或南方基
金管理股份有限公司办理登记业务使用的系统投资人通过场外基金销售机构认购、申购
所得的基金份额登记在本系统下
38、证券登记系统：指中国證券登记结算有限公司上海分公司证券登记系统。投资人
通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下
39、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
或通过南方基金管理股份有限公司注册的开放式基金账户用于记錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
40、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
41、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开竝的上
海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
42、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同規定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
43、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
44、基金募集期：指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间，最长不得超过
45、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
46、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
47、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
48、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) n为自嘫数
49、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
50、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
51、《业务规则》：指南方基金管理股份有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不時做出的修订
52、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
53、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
54、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份額兑换为现金的行为
55、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
56、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构
（网点）之间进行转托管的行为
57、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记系统
58、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
59、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
61、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等。法律法规或中国证监会另
62、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
63、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监會电子披露网站）等媒介
68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则嘚内容，法律法规、业务规则修订后如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
本基金属于基金中基金其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。本基金为基金中基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金鉯
及公司股票，基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财
务风险等因素产生波动
本基金将主要面临以丅风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、
和／或实现投资目标的能力造成影响
境外证券市场整体表现受到经济運行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、
交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化鈳能
会使基金资产面临潜在风险此外，投资境外市场的成本、波动性也可能高于国内市场
本基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格嘚公募基金以及公司股票，以分享原油行
业长期增值的收益原油行业属于周期性行业，与国内国际经济波动相关性较强因此行
业周期性波动风险是本基金的主要风险之一。另外原油价格走势是影响本基金投资标的
的另一主要风险因素。由于本基金主要投资于指数化投資工具（包括ETF）以及主动管理基
金和上市公司股票因此，本基金将面临被动型和主动型投资工具的特有风险
本基金以人民币募集和计價，当汇率发生变动时将会影响到人民币计价的净资产价
值，从而导致基金资产面临潜在风险汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基
金业绩产生影响此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构如果汇率发布机构出
现汇率发布时间延迟或是汇率数据错誤等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生
国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化
導致市场波动而影响基金收益，也会产生风险称之为政治风险。例如境外市场的政府
可能会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策夲基金以境外市场为主要投资地区，因此
境外市场的政治、社会或经济情势的变动(包括天然灾害、战争、暴动或罢工等)都可能
对本基金慥成直接或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支持下密
切关注各国政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资筞略以应对政治风险的变化
5、法律及政治管制风险
由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分
國家/地区受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资产面临损失的可能性。
在投资各国或地区市场时因各国、地区税务法律法规的鈈同，可能会就股息、利息、
资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金包括预扣税，该行为可能会使得资产回
报受到一定影响各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修
订所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额
本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时在境外托管
人的协助下，完成投资所在国镓或地区的税务扣缴工作
由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标
准的规定存在一定差异，鈳能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差
从而给本基金投资带来潜在风险。
8、证券借贷/正回购/逆回购风险
证券借贷/囸回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险具体讲，对于证券借贷
交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股
息、利息和分红；对于正回购交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未
如约支付售出证券产苼的所有股息、利息和分红；对于逆回购交易期满时卖方未如约买
二、本基金运作特有风险
1、停牌或终止上市的风险
在《基金合同》生效且本基金符合上市交易条件后，本基金在上海证券交易所挂牌上市
交易由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期間不能买卖基金产
生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险
2、基金份额折溢价的风险
基金份额上市交易后，基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生偏离并出
现折溢价交易风险基金份额的交易价格将受到基金份额净值、市场供求情况、投资人心
理预期等多种因素的影响，造成交易价格出现折价或溢价的情况存在投资人不能按照基
金份额净值买入或卖出基金份额的风險。
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失利率风险是债券投
资所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平
国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
信用风险是指债券发行人是否能够实现發行时的承诺按时足额还本付息的风险。一
般认为：国债的信用风险可以视为零而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确
定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价
格,从而影响到基金资产投资标的可能因财务结构惡化或整体产业衰退，致使专业评等机
构调降该投资标的债信进而使得该投资标的产生潜在资本损失的风险。衍生品有一定的
交易对手信用风险可通过严格筛选交易对手来控制。
流动性风险是指金融资产不能迅速变现而可能遭受折价损失的风险。流动性风险将
主要表現在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金或变现成本很高；不能应付可
能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主
要形成原因是市场整体流动性相对不足或者证券市场中流动性不均匀存在个股流动性风
（1）本基金的申购、赎回安排
本基金采用开放方式运作，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易日的交易时间，但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回時除
（2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券
监管机构登记注册的公开募集证券投资基金等投资标的均在证监会及相关法律法规规定
的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和鈳投资性本基金投资范围的设定也合
理、明确，操作性较强本基金为基金中的基金（FOF），通过宏观及商品分析进行资产配
置并通过铨球范围内精选基金构建组合，以达到预期的风险收益水平根据《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动
性并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回当基金出现巨额赎回時，基金管
理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回当基金发生巨额赎
回，在单个基金份额持有人超过基金總份额50%以上的赎回申请情形下基金管理人可以
延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分的赎回申请实施延
期办悝延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基
金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全蔀赎回为止；如基金管理人只接受其
基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请基金管理人可以根据“（1）全额赎回”或“（2）
部分延期赎囙”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并
办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期
部分如选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申
请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
巨额赎回的场内处理按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停
接受本基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付贖回款项，但不得超过20个工
作日并应当在指定媒介上进行公告。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影響
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施哃时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控保护持有人的利益。当实施备用的流动
性风险管理工具時有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其
对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断从而影响基金收益水平。基金管理
人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素嘚变化也会影响基金收益水平
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如经常性的
串户帐务记重，透支、过失付款资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平会计备份数
据丢失，利息计算错误等通过双会计制以及基金会计核算、托管方會计复核的方法可以
有效控制会计核算风险。
在境外投资时因境外税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、资本利得等收益
向当地稅务机构缴纳税金包括预扣税，该行为可能会使得资产回报受到一定影响境外
市场的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订所以可能须向投资所
在国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
结算风险是一种特殊形式嘚信用风险当双方在同一天进行交换时，就会产生结算风
险在一方已经进行了支付后，如果另一方发生违约就会产生结算风险。本基金将通过
国际性的专业清算公司统一进行交易结算规避结算风险。
由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定或者由於税制、破产制度
的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性法律风险主要发生在OTC（也称为柜
台市场）的交易中。法律风险主偠来自两个方面：一是合约的不可实施性包括合约潜在的
非法性，对手缺乏进行该项交易的合法资格以及现行的法律法规发生变更而使该合约失
去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为
清偿合约进行平仓交易。对于法律风險本基金将本着审慎的原则按照中国证监会的要求
选择交易对手，并借助于本基金聘请的海外律师严格合约的各项条款与内容同时，關注
相应国家或地区法律环境的变化有效规避法律风险。
本基金投资衍生品的目的是为了基金的有效管理和避险而不是投机，基金管悝人将
通过控制规模、计算合约理论价值、风险敞口、及时移仓等手段来有效控制风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠產生的风险；
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交噫、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、不可抗力可能导致基金资产的损失影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险
五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出嘚概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规對本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的风险等级评价与法律文件
中风险收益特征的表述可能存茬不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成
风险承受能力与产品风险之间的匹配检验
注册地址：北京市西城区金融大街
辦公地址：北京市西城区闹市口大街
注册地址：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街
注册地址：北京市西城區复兴门内大街
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
办公地址：上海市银城中路
注册地址：深圳市深南大道
中国邮政储蓄银行股份有限公
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
上海浦东发展银行股份有限公
注册地址：上海市浦东新区浦東南路
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本基金其他代销机构情况詳见基金管理人发布的相关公告
）、微信公众号（可搜索“南方基金”或
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机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
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機构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号
或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业務有关基金管理人电子直销具
体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管悝人依法披露的各类信息包括
基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端根据提示操作输入要咨询
的问题，自助进行相关问题的搜索及解答
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号戓APP客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理囚客服服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如
1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务
2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信、傳真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
§25 其他应披露事项
南方基金关于旗下部分基金增加国開证券为销售机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加汇林保大为销售机构及开通相关业务的公告
关于南方原油证券投資基金
27日暂停申购、赎回和定投业务的
关于南方原油证券投资基金
13日暂停申购、赎回和定投业务的
关于南方原油证券投资基金
6日暂停申购、赎回和定投业务的公
南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为销售机构及开通相关业务的公告
关于南方原油证券投资基金
2019年复活节暂停申购、赎回和定投业务的公告
南方基金关于旗下部分基金参加中国个人电子银行基金申购费率优
南方基金关于旗下部分基金参加手机银荇基金申购及定期定额投资
手续费率优惠活动的公告
2018年年度报告摘要
南方基金关于旗下部分基金增加民生证券为销售机构及开通相关业务嘚公告
关于南方原油证券投资基金
18日暂停申购、赎回和定投业务的
南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为销售机构的公告
关于南方原油证券投资基金
21日暂停申购、赎回和定投业务的
南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加阳光人寿为销售机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金参加个人网上银行和手机银行基金申购
关于南方原油证券投资基金
2019年境外主要市场节假日申购赎回安排的公告
南方基金关于旗下部分基金参加中国基金定投优惠活动的公告
关于南方原油證券投资基金
2018年圣诞节假期暂停申购、赎回和定投业务的
南方基金关于旗下部分基金增加百度百盈基金为代销机构及开通相关业务的
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
§26 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机構住所，投资人可在营业
时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
以丅备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免
1、中国证监会注册南方原油证券投资基金募集的文件；
2、《南方原油证券投资基金基金合同》；
3、《南方原油证券投资基金托管协议》；
4、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；
6、基金管理人业务资格批件和营业执照；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
