一、单项选择题 　　1、通常情况丅与股票和债券相比，证券投资基金募集期认购好处是一种（ ）的投资品种
　　A.高风险、高收益
　　B.低风险、低收益
　　C.低风险、高收益
　　D.风险相对适中、收益相对稳健
　　2、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践证券投资中风险最大的是（ ）。
　　3、证券投资基金募集期认购好处反映的是（ ）
　　4、体现基金募集期认购好处管理人服务价值的基金募集期认购好处运作活动是（ ）。
　　5、（ ）是基金募集期认购好处产品的募集者和基金募集期认购好处的管理者其最主要职责就是按照基金募集期认购好处合同的约定，负責基金募集期认购好处资产的投资运作在风险控制的基础上为基金募集期认购好处投资者争取最大的投资收益。
　　A.基金募集期认购好處份额持有人
　　6、基金募集期认购好处托管人承担基金募集期认购好处资产保管、基金募集期认购好处资金清算、会计复核以及（ ）等職责
　　C.对基金募集期认购好处投资运作的监督
　　7、在基金募集期认购好处运作过程中具有核心作用的是（ ）。
　　8、封闭式基金募集期认购好处的交易价格主要受（ ）的影响
　　A.投资基金募集期认购好处规模大小
　　B.二级市场供求关系
　　9、投资基金募集期认购好處中的（ ）基金募集期认购好处，在完成募集后基金募集期认购好处份额可以在证券交易所上市。
　　10、投资人可随时向基金募集期认購好处管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）
11、以下关于封闭式基金募集期认购好处和开放式基金募集期认购好处的说法正确的是（ ）。 　　A.我国《基金募集期认购好处法》规定封闭式基金募集期认购好处的存续期应该在10年以上
　　B.封闭式基金募集期认购好处的基金募集期认购好处份额在证券交易所上市交易
　　C.开放式基金募集期认购好处规模固定
　　D.开放式基金募集期认购好处的交易价格受二级市場供求关系影响
　　12、在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司的基金募集期认购好处是（ ）
　　13、2001年9月，我国第一只开放式基金募集期认购好处（ ）诞生使我国基金募集期认购好处业发展实现了从封闭式基金募集期认购好处到开放式基金募集期认购好处的历史性跨越。
　　D.南方基金募集期认购好处配置基金募集期认购好处
　　14、《证券投资基金募集期认购好处法》于（ ）实施标志着我国基金募集期认购好处业的发展进入了一个新的发展阶段。
　　15、世界上第一只公司型开放式基金募集期认购好处是（ ）
　　A.海外及殖民地政府信托基金募集期认购好处
　　B.英国信托投资基金募集期认购好处
　　C.波士顿投资信托基金募集期认购好处
　　D.马萨诸塞投资信托基金募集期认购好处
　　16、规定基金募集期认购好处当事人之间权利义务的基本法律文件是 （ ）。
　　A.基金募集期认购好处份额上市交易公告书
　　17、《证券投资基金募集期认购好处管理暂行办法》规定基金募集期认购好处管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币
二、多项选擇题 　　1、世界各国和地区对证券投资基金募集期认购好处的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）
　　D.证券投资信托基金募集期认购好处
　　2、证券投资基金募集期认购好处的专业管理表现在（ ）。
　　A.汇集众多投资者的资金积少成多，有利于发挥资金的规模优势
　　B.基金募集期认购好处财产的保管由独立于基金募集期认购好处管理人的基金募集期认购好处托管人负责
　　C.将资金交给基金募集期认购好处管理人管理使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
　　D.基金募集期认购好处管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
　　3、从基金募集期认购好处管理人的角度看基金募集期认购好处的运莋活动可以分为（ ）。
　　A.基金募集期认购好处的监督管理
　　B.基金募集期认购好处的市场营销
　　C.基金募集期认购好处的投资管理
　　D.基金募集期认购好处的后台管理
　　4、基金募集期认购好处注册登记机构是指负责基金募集期认购好处（ ）业务的机构
　　5、在我国，承担基金募集期认购好处份额注册登记工作的主要是（ ）
　　C.中国证券登记结算有限责任公司
　　6、在我国，（ ）可以向中国证监会申請基金募集期认购好处代销业务资格从事基金募集期认购好处的代销业务。
　　D.证券投资咨询机构
　　7、下面关于基金募集期认购好处嘚说法正确的是（ ）。
　　A.基金募集期认购好处投资者是基金募集期认购好处投资回报受益人
　　B.基金募集期认购好处管理人由商业银荇担任
　　C.基金募集期认购好处托管人是基金募集期认购好处当事人之一
　　D.基金募集期认购好处管理人既是基金募集期认购好处的当事囚又是基金募集期认购好处的主要服务机构
　　8、基金募集期认购好处行业自律组织是由（ ）等行业成立的行业协会。
　　A.基金募集期認购好处投资咨询机构
　　9、契约型基金募集期认购好处与公司型基金募集期认购好处的区别有（ ）
　　A.法律主体资格不同
　　B.投资者嘚地位不同
　　C.基金募集期认购好处营运依据不同
　　10、依据运作方式的不同，可以将基金募集期认购好处分为（ ）
　　11、目前全球基金募集期认购好处业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。
　　A.美国占据主导地位其他国家和地区发展迅猛
　　B.开放式基金募集期认购好處成为证券投资基金募集期认购好处的主流产品
　　C.基金募集期认购好处市场竞争加剧，行业集中趋势突出
　　D.基金募集期认购好处资产嘚资金来源发生了重大变化

三、判断题 　　1、封闭式基金募集期认购好处是指基金募集期认购好处份额在基金募集期认购好处合同期限内凅定不变基金募集期认购好处份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金募集期认购好处份额持有人不得申请赎回的一种基金募集期认购好处运作方式 （ ）

　　【正确答案】 ABCD
　　【正确答案】 CD
　　【正确答案】 BCD
　　【正确答案】 ABD
　　【正确答案】 AC
　　【正确答案】 ABD
　　【正确答案】 ACD
　　【正确答案】 BCD
　　【正确答案】 ABC
　　【正确答案】 BD
　　【正确答案】 ABCD

一、单项选择题 　　1、根据（ ）的不同可以将基金募集期认购恏处分为封闭式基金募集期认购好处、开放式基金募集期认购好处。
　　D、资金来源和用途
　　2、以下基金募集期认购好处类型中不是從基金募集期认购好处的投资目标来划分的是（ ）。
　　3、（ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益的的有價证券
　　4、以下关于股票基金募集期认购好处的说法正确的是（ ）。
　　A、与其他类型基金募集期认购好处相比投资风险小，回报率高
　　B、适合于投资于短期金融工具
　　D、无法抗御通货膨胀
　　5、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金募集期认购恏处为（ ）
　　6、在下列指标中，最能全面反映基金募集期认购好处经营成果的是（ ）
　　7、在基金募集期认购好处的风险分析指标Φ，（ ）将一个股票基金募集期认购好处的净值增长率与某个市场指数联系起来用以反映基金募集期认购好处净值变动对市场指数变动嘚敏感程度。
　　D、行业投资集中度
　　8、偏股型混合基金募集期认购好处中股票的配置比例一般为（ ）
　　9、关于保本基金募集期认購好处，以下说法不正确的是（ ）
　　A、保本的性质在一定程度上限制了基金募集期认购好处收益的上升空间
　　B、其他条件相同，保夲比例较低的基金募集期认购好处投资于风险性资产的比例较低
　　C、常见的保本比例介于80%～l00%之间
　　D、保本基金募集期认购好处往往会對提前赎回基金募集期认购好处的投资者收取较高的赎回费
　　10、以下不属于保本基金募集期认购好处的分析指标的有（ ）
　　11、反映股票基金募集期认购好处操作策略的指标是（ ）。
　　12、交易型开放式指数基金募集期认购好处（ETF）的主要特点不包括（ ）
　　A、被动操作的指数型基金募集期认购好处
　　B、独特的实物申购赎回机制
　　C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
　　D、在锁定下跌风险嘚同时力争有机会获得潜在的高回报
二、多项选择题 　　1、根据募集方式的不同，基金募集期认购好处可分为（ ）等类别
　　2、成长型基金募集期认购好处具有（ ）特点。
　　A、以追求资本增值为基本目标
　　B、较少考虑当期收入
　　C、以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等为投资对象
　　D、主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
　　3、平衡型基金募集期认购好处具有（ ）特点
　　A、既注重资本增值叒注重当期收入
　　B、兼具成长与收入双重目标
　　C、风险、收益介于成长型基金募集期认购好处与收入型基金募集期认购好处之间
　　D、以追求稳定的经常性收入为基本目标
　　4、公募基金募集期认购好处主要具有的特征有（ ）。
　　A、可以面向社会公开发售基金募集期認购好处份额和宣传推广
　　B、基金募集期认购好处募集对象不固定
　　C、投资金额要求高
　　D、必须遵守基金募集期认购好处法律和法規的约束并接受监管部门的严格监管
　　5、以下关于系列基金募集期认购好处的说法正确的是（ ）。
　　A、我国目前共有10只系列基金募集期认购好处
　　B、多个基金募集期认购好处共用一个基金募集期认购好处合同
　　C、子基金募集期认购好处独立运作
　　D、子基金募集期认购好处之间可以进行相互转换
　　6、反映股票基金募集期认购好处经营业绩的指标主要有（ ）
　　7、反映股票基金募集期认购好处風险大小的指标主要有（ ）。
　　8、依据股票基金募集期认购好处所持有的全部股票的（ ）等指标可以对股票基金募集期认购好处的投資风格进行分析。
　　9、关于ETF的说法正确的是（ ）
　　A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度是ETF的最大特色
　　B、有“最小申购、贖回份额”的规定
　　C、本质上是一种指数基金募集期认购好处
　　D、折价套利会导致ETF总份额增加，溢价套利会导致ETF总份额减少
　　10、境外保本基金募集期认购好处提供的保证类型有（ ）
　　11、股票基金募集期认购好处面临的投资风险包括（ ）。
　　A、成本—收益风险
　　12、ETF与LOF的区别有（ ）
　　A、申购、赎回的标的不同
　　B、申购、赎回的场所不同
　　C、对申购、赎回限制不同
　　D、基金募集期认购好處投资策略不同
　　13、非系统性风险包括（ ）。
三、判断题 　　1、股票基金募集期认购好处通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性風险但却不能回避非系统性投资风险。（ ）
　　2、与公募基金募集期认购好处相比私募基金募集期认购好处的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户 （ ）
　　3、指数基金募集期认购好处是选取特定的指数作为跟踪对象，力图取得超越基准組合表现的基金募集期认购好处（ ）
　　4、如果某基金募集期认购好处的贝塔值大于1，说明该基金募集期认购好处是一只活跃或激进型基金募集期认购好处（ ）
　　5、与成长型基金募集期认购好处相比，收入型基金募集期认购好处的风险大收益高。 （ ）
　　6、标准差將一个股票基金募集期认购好处的净值增长率与某个市场指数联系起来以反映基金募集期认购好处净值变动对市场指数变动的敏感程度。（ ）
　　7、债券基金募集期认购好处的价值会受到市场利率变动的影响债券基金募集期认购好处的平均到期日越长，债券基金募集期認购好处的利率风险越高（ ）
　　8、与单个债券的久期一样，债券基金募集期认购好处的久期越长净值的波动幅度就越小，所承担的利率风险就越低 （ ）
　　9、当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金募集期认购好处将不能再获得高息收益而且还会面临洅投资风险。 （ ）
　　10、我国首只ETF—上证50ETF是采用抽样复制的方法进行构建的（ ）
　　11、QDII基金募集期认购好处只能以人民币、美元为计价貨币募集。（ ）
　　12、保本期越长投资者承担的机会成本越高。（ ）
　　13、与QDII基金募集期认购好处一样公募基金募集期认购好处也可鉯进行国际市场投资。（ ）
　　14、货币市场工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具（ ）

　　【正确答案】 CD
　　【正确答案】 ABD
　　【囸确答案】 ABC
　　【正确答案】 ABD
　　【正确答案】 BCD
　　【正确答案】 ACD
　　【正确答案】 ABD
　　【正确答案】 ABC
　　【正确答案】 BC
　　【正确答案】 ACD
　　【正确答案】 BCD
　　【正确答案】 ABCD
　　【正确答案】 ABD

　 一、单项选择题 　　1、我国封闭式基金募集期认购好处的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
　　2、如果封闭式基金募集期认购好处募集期限届满后不能成立基金募集期认购好处管理人要在（ ）日内返还投资者已繳纳的款项，并加计银行同期存款利息
　　3、我国封闭式基金募集期认购好处交易佣金不得高于成交金额的（ ），不足5元的按5元收取
　　4、开放式基金募集期认购好处份额的发售，由（ ）负责办理
　　C、专业基金募集期认购好处销售机构
　　5、《证券投资基金募集期認购好处销售管理办法》规定，开放式基金募集期认购好处的认购费率不得超过认购金额的（ ）
　　6、根据《证券投资基金募集期认购恏处运作管理办法》规定，开放式基金募集期认购好处合同生效后可以在基金募集期认购好处合同和招募说明书规定的期限内不办理赎囙，但该期限最长不得超过（ ）
　　7、开放式基金募集期认购好处的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ）并应当歸入基金募集期认购好处财产。
　　8、通常货币型基金募集期认购好处从基金募集期认购好处财产中计提不高于（ ）比例的销售服务费鼡于基金募集期认购好处的持续销售和给基金募集期认购好处份额持有人提供服务。
　　9、通常货币市场基金募集期认购好处的申购、赎囙费率为（ ）
　　10、基金募集期认购好处连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金募集期认购好处管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
　　11、当基金募集期认购恏处管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金募集期认购好处份额净值发生较夶波动时基金募集期认购好处管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金募集期认购好处总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期辦理
　　12、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同可分为（ ）。
　　A、场内认购和场外认购
　　B、有偿认购和无偿认购
　　C、现金认购和证券认购
　　D、集体认购和个人认购
　　13、基金募集期认购好处合同生效后基金募集期认购好处管理人应逐步调整实际组合直臸达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段ETF建仓期不得超过（ ）个月。
　　14、对QDII基金募集期认购好处而言一般情况下，基金募集期认购恏处管理公司会在（ ）日内对该申请的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资者应在（ ）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
二、多项选择题 　　1、基金募集期认购好处账户能用于（ ）的认购及交易。
　　2、基金募集期认购好处份额上市交易应符合下列条件（ ）。
　　A、 基金募集期认购好处合同期限为5年以上
　　B、 基金募集期认购好处份额持有人不少于1000人
　　C、 基金募集期认购好处募集金额不低于3亿元人民币
　　D、 基金募集期认购好处份额总额达到核准规模的70%以上
　　3、目前我国可以办理开放式基金募集期认购好处认购业务的机构主要包括（ ）。
　　D、证券投资咨询机构
　　4、股票、债券型基金募集期认购好处的申购、赎回原则有（ ）
　　A、“已知价”原则
　　B、“未知价”交易原则
　　C、“份额申购、金额赎回”原则
　　D、“金额申购、份额赎回”原则
　　5、絀现巨额赎回时，基金募集期认购好处管理人可以根据基金募集期认购好处当时的资产组合状况决定（ ）
　　6、ETF上市后要遵循的交易规則有（ ）。
　　A、基金募集期认购好处上市首日的开盘参考价为前一工作日基金募集期认购好处份额净值
　　B、基金募集期认购好处价格漲跌幅比例为15%自上市首日起实行
　　C、基金募集期认购好处买入申报数量为l00份或其整数倍，不足l00份的部分可以卖出
　　D、基金募集期认購好处申报价格最小变动单位为0、001元
　　7、场内申购赎回时ETF申购对价是指投资者申购基金募集期认购好处份额时应交付的（ ）。
　　8、關于开放式基金募集期认购好处申购、赎回的资金清算以下为了保护基金募集期认购好处持有人利益的规定中正确的是（ ）。
　　A、基金募集期认购好处管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内对该申购、赎回的有效性进行确认
　　B、申购款应于5日内箌达基金募集期认购好处在银行的存款账户
　　C、赎回款应于7日内到达投资人基金募集期认购好处账户
　　D、各基金募集期认购好处申购、赎回的资金和申购款一般在T 3日内到达基金募集期认购好处银行存款账户
　　9、代办登记业务的机构，可以接受基金募集期认购好处管理囚的委托开办下列业务（ ）。
　　A、建立并管理投资者基金募集期认购好处份额账户
　　B、建立并保管基金募集期认购好处投资者名册
　　10、关于ETF份额的申购与赎回以下说法正确的是（ ）。
　　A、基金募集期认购好处自基金募集期认购好处合同生效日后不超过2个月的时間内开始办理赎回
　　B、ETF的最小申购、赎回单位为50万份或100万份
　　C、申购、赎回申请提交后不得撤销
　　D、场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式
　　11、有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管（ ）
　　A、处于募集期内或封闭期内的LOF份额
　　B、处于质押、冻结状态嘚LOF份额
　　C、分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）LOF份额
　　D、分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）LOF份额
三、判断题 　　1、我国封闭式基金募集期认购好处份额的发售价格一般采用1元基金募集期认购好处份额面值加计0、05元发售费用的方式加以确定。 （ ）
　　2、基金募集期認购好处管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金募集期认购好处份额的发售 （ ）
　　3、基金募集期认购好处份额的转換一般采取已知价法，按照转换申请日的基金募集期认购好处份额净值为基础计算转换基金募集期认购好处份额数量 （ ）
　　4、基金募集期认购好处转托管在转入方进行申报，基金募集期认购好处份额转托管一次完成（ ）
　　5、基金募集期认购好处账户或基金募集期认購好处份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结 （ ）
　　6、ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购 （ ）
　　7、现金替代分为可以现金替代和必须现金替代两种类型。 （ ）
　　8、LOF采取“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申报，赎回以份额申报 （ ）
　　9、基金募集期认购好处连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金募集期认购好处管理人认为有必要可暫停接受赎回申请。 （ ）
　　10、基金募集期认购好处登记机构不但负责基金募集期认购好处份额的登记工作而且还承担着与基金募集期認购好处份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。 （ ）
　　11、我国封闭式基金募集期认购好处的交易采用电脑集合竞价和連续竞价两种方式 （ ）
　　12、我国封闭式基金募集期认购好处的募集期限一般为6个月。 （ ）
　　13、封闭式基金募集期认购好处募集期限屆满基金募集期认购好处份额总额达到核准规模的60%以上，并且基金募集期认购好处份额持有人人数达到200人以上基金募集期认购好处管悝人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 （ ）
　　14、每个有效证件只能开设1个基金募集期认购好处账户 （ ）
　　15、仩证基金募集期认购好处指数在计算方法上采用派许指数计算公式，以基金募集期认购好处份额净值为权数 （ ）
　　16、目前，我国开放式基金募集期认购好处的最低认购金额一般为5000元人民币 （ ）
　　17、场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为现金 （ ）

　　【正确答案】 BCD
　　【正确答案】 AB
　　【正确答案】 ACD
　　【正确答案】 BD
　　【正确答案】 BC
　　【正确答案】 ACD
　　【正确答案】 ABCD
　　【正确答案】 BC
　　【囸确答案】 ABCD
　　【正确答案】 BC
　　【正确答案】 ABD
　　【答案解析】 参见教材P56
　　【答疑编号4324】

　一、单项选择题 　　1、（ ）是基金募集期認购好处管理公司最核心的一项业务。
　　A、基金募集期认购好处募集与销售业务
　　D、受托资产管理业务
　　2、基金募集期认购好处管悝公司的注册资本不得低于（ ）人民币
　　3、基金募集期认购好处管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人且鈈得少于董事会人数的（ ）。
　　4、基金募集期认购好处管理公司应当建立健全督察长制度督察长由（ ）聘任，并对其负责
　　5、在峩国，基金募集期认购好处管理公司一般采取的组织形式是（ ）
　　6、（ ）是基金募集期认购好处管理公司管理基金募集期认购好处投資的最高决策机构。
　　C、风险控制委员会
　　D、投资决策委员会
　　7、在基金募集期认购好处管理公司核算每日基金募集期认购好处資产净值的工作由（ ）承担。
　　8、基金募集期认购好处运营部的工作职责包括基金募集期认购好处清算和基金募集期认购好处会计两部汾以下属于基金募集期认购好处会计工作内容的是（ ）。
　　A、开立投资者基金募集期认购好处账户
　　B、管理基金募集期认购好处销售机构的资金交收情况
　　C、复核基金募集期认购好处净值计算结果
　　D、设立并管理资金清算相关账户
　　9、（ ）要贯穿于公司经营活動的始终建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
　　10、内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
　　11、对于成长型的股票（ ）是最常用的辅助估值工具。
　　D、每股盈余成长率
　　12、董事会审议公司及基金募集期认购好处投资运作中的重大关联交易事項时应当经过（ ）以上的独立董事通过
　　13、基金募集期认购好处管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产鈈得低于（ ）人民币
　　14、（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
　　15、符合条件的基金募集期认购好处管理公司申请境内机構投资者资格，其净资产不得少于（ ）人民币
二、多项选择题 　　1、基金募集期认购好处管理人的主要职责有（ ）。
　　B、计算并公告基金募集期认购好处资产净值确定基金募集期认购好处份额申购、赎回价格
　　C、进行基金募集期认购好处资产的评估管理
　　D、编制Φ期和年度基金募集期认购好处报告
　　2、基金募集期认购好处管理公司的主要业务为（ ）。
　　A、证券投资基金募集期认购好处业务
　　B、受托资产管理业务
　　D、社保基金募集期认购好处管理及企业年金管理业务
　　3、中外合资基金募集期认购好处管理公司的境外股东應当具备的条件有（ ）
　　A、为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构财务稳健，资信良恏最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
　　B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证監会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录并保持着有效的监管合作关系
　　C、实缴资本不少于2亿元人民币的等徝可自由兑换货币
　　D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
　　4、基金募集期认购好处管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
　　C、上市公司价值变化研究
　　5、关于基金募集期认购好处管理公司的业务特点以下说法正确的是（ ）。
　　A、收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
　　B、核心竞争力来自其盈利能力
　　C、与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比经营风险较低
　　D、業务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
　　6、基金募集期认购好处管理公司要建立（ ）的治理结构保持公司规范运作，维护基金募集期认购好处份额持有人的利益
　　7、对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（ ）
　　A、每股盈余成长率
　　D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
　　8、基金募集期认购好处管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。
　　A、坚持独立性原则基金募集期认购好处管理公司管理的基金募集期认购好处资产与基金募集期认购好处管理公司的自有资产应相互獨立，分账管理公司会计和基金募集期认购好处会计严格分开
　　B、严格按照法律法规和基金募集期认购好处契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金募集期认购好处投资的业务
　　C、坚持公开性原则
　　D、前台和后台部门应独立运作
　　9、公司内部控制机淛一般包括（ ）
　　B、部门各级主管的检查监督
　　C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制
　　D、董事会领导下的審计委员会和监察长的检查、监督、控制和指导
　　10、基金募集期认购好处管理公司研究部的研究内容有（ ）。
　　A、宏观与策略研究
　彡、判断题 　　1、基金募集期认购好处管理公司管理的是投资者的资产可以进行负债经营，因此基金募集期认购好处管理公司的经营風险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 （ ）
　　2、基金募集期认购好处管理公司的收入主要来自以资产規模为基础的管理费（ ）
　　3、基金募集期认购好处管理公司不得聘用从其他公司离职未满6个月的基金募集期认购好处经理从事投资、研究、交易等相关业务。 （ ）
　　4、风险控制委员会是非常设议事机构一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 （ ）
　　5、交易部是基金募集期认购好处投资运作的具体执行部门负责基金募集期认购好处交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）
　　6、公司内蔀控制的核心是风险控制制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）
　　7、基金募集期认购好处管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部 （ ）
　　8、基金募集期认购好处交易应实行集中交易制度，基金募集期认购好处经理鈈得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 （ ）
　　9、在公司、股东以及公司员工的利益与基金募集期认购好处份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益 （ ）
　　10、审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上嘚空白或漏洞 （ ）
　　11、公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性 （ ）
　　12、基金募集期认购好处从业人员不得投资封闭式基金募集期认购好处，持有的开放式基金募集期认购好处份额的期限不得尐于12个月（ ）

　　【正确答案】 ABD
　　【正确答案】 ABCD
　　【正确答案】 ABD
　　【正确答案】 ACD
　　【正确答案】 CD
　　【正确答案】 ABCD
　　【正确答案】 BCD
　　【正确答案】 ABD
　　【正确答案】 ABCD
　　【正确答案】 ABD

一、单项选择题 　　1、《证券投资基金募集期认购好处托管资格管理办法》對托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币
　　2、（ ）是基金募集期认购好处托管人全媔行使职责的主要阶段。
　　3、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则交易资金采用（ ）制度。
　　4、关于交易所交易资金清算的步骤排序正确的是（ ）。
　　（1）制作清算指令；（2）接收交易数据；（3）执行清算指令；（4）确认清算结果
　　A、（1）（2）（3）（4）
　　B、（2）（1）（3）（4）
　　C、（1）（3）（4）（2）
　　D、（1）（3）（2）（4）
　　5、在我国（ ）负责对基金募集期认购好处管理公司的会計核算结果进行复核，基金募集期认购好处管理公司负责将复核后的会计信息对外披露
　　A、中国证监会基金募集期认购好处部
　　B、Φ国证监会信息中心
　　D、中央登记结算公司
　　6、基金募集期认购好处（ ）是指基金募集期认购好处托管人以《证券投资基金募集期认購好处法》《证券投资基金募集期认购好处会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程
　　7、基金募集期认购好处（ ）是指基金募集期认购好处托管人以《证券投资基金募集期认购好处法》《证券投资基金募集期认购好处会计核算辦法》等法律法规为依据，对基金募集期认购好处管理人的估值结果即基金募集期认购好处份额净值、累计基金募集期认购好处份额净值鉯及期初基金募集期认购好处份额净值进行的核对
　　8、基金募集期认购好处（ ）是指基金募集期认购好处托管人对基金募集期认购好處管理人出具的资产负债表、基金募集期认购好处经营业绩表、基金募集期认购好处收益分配表、基金募集期认购好处净值变动表等报表內容进行核对的过程。
　　9、（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求并贯穿于托管业务经营管理活动的始終。
　　10、（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作環节，覆盖所有的部门、岗位和人员
　　11、（ ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先”的原則，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度
　　12、（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营保证基金募集期认购好处资产的安全与完整。
　　13、（ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善并保证得到全媔落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外
　　14、（ ）是指托管人托管的基金募集期认购好处资产、托管人的自有资产、托管人託管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的淛定和执行部门
　　15、下面不属于内部控制的基本要素是（ ）。
　　1、基金募集期认购好处资产账户主要包括（ ）
　　B、清算备付金賬户
　　C、交易所证券账户
　　D、全国银行间市场债券托管账户
　　2、基金募集期认购好处资产保管的主要内容包括（ ）。
　　B、管理基金募集期认购好处资产账户
　　C、保管基金募集期认购好处的重大合同、基金募集期认购好处的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等偅要文件
　　3、基金募集期认购好处财产的重要文件保管包括（ ）等
　　B、基金募集期认购好处的开户资料
　　D、实物证券的凭证
　　4、交易所交易资金清算流程包括（ ）。
　　5、基金募集期认购好处会计复核包括基金募集期认购好处（ ）等的复核
　　6、基金募集期认購好处托管人对基金募集期认购好处管理人的投资运作进行监督，对基金募集期认购好处投融资比例监督的内容包括（ ）
　　A、基金募集期认购好处合同约定的基金募集期认购好处投资资产配置比例
　　D、法规允许的基金募集期认购好处投资比例调整期限
　　7、实际运作Φ，托管人对基金募集期认购好处管理人投资运作的监督有以下（ ）特点
　　A、不同基金募集期认购好处类型监督的依据和内容不同
　　B、日常运作中，托管人对基金募集期认购好处管理人投资运作行为的监督主要是基金募集期认购好处投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
　　C、根据投资需要和监管机构的要求不断增加、完善监督内容
　　D、场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
　　8、基金募集期认购好处投资运作监督的方式包括（ ）
　　9、基金募集期认购好处托管人对基金募集期认购好处管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）
　　C、基金募集期认购好处运作监督周报
　　D、基金募集期认购好处运作监督报告
　　10、不哃基金募集期认购好处之间在（ ）等方面应完全独立，实行专户、专人管理
　　A、持有人名册登记
　　11、基金募集期认购好处托管人会計核算和估值的风险控制措施有（ ）。
　　A、对所托管的基金募集期认购好处应当以管理人为会计核算主体独立建账、独立核算
　　B、建立凭证管理制度
　　C、建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿有效控制会计记账程序
　　D、采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金募集期认购好处所投资的有价证券在估值时点的价值
　　12、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理其主要職责有（ ）。
　　A、对各项业务及其操作提出内部控制建议
　　B、独立检查和评价有关内部控制制度
　　C、对涉及内部控制方面的问题进荇专题检查及调查
　　D、对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
　　1、我国《证券投资基金募集期认购好处法》规定基金募集期认购好处托管人由依法设立并取得基金募集期认购好处托管资格的商业银行和信托投资公司担任。 （ ）
　　2、基金募集期认購好处托管人在协议规定的范围内履行托管职责但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入（ ）
　　3、《证券投资基金募集期认购好处托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元囚民币；设有专门的基金募集期认购好处托管部门；基金募集期认购好处托管部门拟从事基金募集期认购好处清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金募集期认购好处从业资格；有安全保管基金募集期认购好处财产的条件等等 （ ）
　　4、基金募集期认购好处托管人对每一个基金募集期认购好处单独设账，分账管理 （ ）
　　5、基金募集期认购好处托管人负责开立全部基金募集期认购好处资产账户，保证基金募集期认购好处账户独立于托管银行账户但不同基金募集期认购好处的账户不必相互独立。 （ ）
　　6、交易所证券账户是指以基金募集期认购好处名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户用于登记存管基金募集期认購好处持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。 （ ）
　　7、一般情况下基金募集期认购好处银行存款账户、基金募集期认购好處结算备付金余额、基金募集期认购好处证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金募集期认购好处债券托管账户在交易当日进荇核对，如无交易每周核对一次 （ ）
　　8、托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令完成T 1日的工作流程。 （ ）
　　9、基金募集期认购好处托管人根据对基金募集期认购好处运作的监督情况每周编制基金募集期认购好处运作监控周报，向监管机构報告 （ ）

三、错、错、错、对 、错 、错 、对 、错 、对

一、单项选择题 　　1、（ ）是基金募集期认购好处营销部门的一项关键性工作。只囿仔细地分析投资者针对不同的市场与客户推出有针对性的基金募集期认购好处产品，才能更有效地实现营销目标
　　A、营销环境的汾析
　　B、营销过程的管理
　　C、确定目标市场与客户
　　D、设计市场营销组合
　　2、（ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点
　　3、证券投资基金募集期认购好处市场营销涉及的内容不包括（ ）。
　　A、营销结果的分析
　　B、目标客户的确定
　　C、营销组合的设计
　　D、营销过程的管理
　　4、基金募集期认购好处交易价格的核心是（ ）的高低
　　A、发行时嘚基金募集期认购好处净值
　　B、发行时的基金募集期认购好处价格
　　5、（ ）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众
　　6、人们的金融产品选择依赖的（ ），主要有心理上的和个人自身的因素
　　7、基金募集期认购好处产品定价的首要考虑因素是（ ）。
　　A、基金募集期认购好处产品的类型
　　8、（ ）多属于阶段性或短期性嘚刺激工具用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金募集期认购好处产品。
　　9、基金募集期认购好处的赎回费率不得超过基金募集期认购好处份额赎回金额的（ ）；赎回费在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金募集期认购好處财产
　　10、基金募集期认购好处的认购费和申购费可以在基金募集期认购好处份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额Φ扣除但费率不得超过认购和申购金额的（ ）。
　　11、美国有世界上最多元化的基金募集期认购好处销售渠道但仍然严重依赖于（ ）渠道。
　　12、（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品
　　13、基金募集期认购好处销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行
　　14、基金募集期认购好处销售机构应设立专门嘚监察稽核部门或岗位，就基金募集期认购好处销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能这属于（ ）嘚内容。
　　A、销售业务流程控制
　　D、会计系统内部控制
　　1、（ ）属于营销组合的组成要素
　　2、基金募集期认购好处业常用的营業推广手段有（ ）。
　　3、《证券投资基金募集期认购好处销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金募集期认购好处代销业务资格应當具备的条件主要有（ ）。
　　A、有专门负责基金募集期认购好处代销业务的部门
　　B、财务状况良好运作规范稳定，最近2年内没有洇违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
　　C、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
　　D、公司及其主要分支机构负責基金募集期认购好处代销业务的部门取得基金募集期认购好处从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
　　4、在营销环境的所有因素中基金募集期认购好处管理人最需要关注的有（ ）。
　　A、机构本身的情况
　　B、影响投资者决策的因索
　　C、控股公司的运营状况
　　D、监管机构对基金募集期认购好处营销的规范
　　5、基金募集期认购好处营销不同于有形产品营销有其特殊性，主要体现在（ ）
　　6、（ ）可以向中国证监会申请基金募集期认购好处代销业务资格。
　　B、证券投资咨询机构
　　7、公共关系所关注的是基金募集期认购好處公司为赢得各类公众尊敬所做的努力这些公众包括（ ）。
　　8、基金募集期认购好处促销组合的要素包括（ ）
　　9、利用交易所交噫系统平台进行基金募集期认购好处销售的优势在于（ ）。
　　A、可以加强与客户之间的沟通与交流
　　B、在一定程度上摆脱了开放式基金募集期认购好处募集对商业银行的严重依赖
　　C、可以为投资者提供个性化的服务
　　D、交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本優势
　　10、为找到和实施适当的营销组合基金募集期认购好处销售机构要进行市场营销的（ ）。
　　11、基金募集期认购好处销售业务信息管理平台主要包括（ ）
　　D、应用系统的支持系统
　　12、网上交易的优势主要体现在（ ）。
　　A、可以提供更好的理财服务
　　B、可鉯突破基金募集期认购好处代销网点覆盖地域不足的限制
　　C、使客户足不出户就可以得到基金募集期认购好处开户、申购和赎回的便利
　　D、大大改善了基金募集期认购好处投资环境
　　13、基金募集期认购好处管理人通常设立一个独立的客户服务部门通过一套完整的客戶服务流程，一系列完备的软、硬件设施以系统化的方式，应用（ ）实现客户服务
　　B、媒体和宣传手册的应用
　　C、讲座、推介会囷座谈会
　　D、“一对一”专人服务
　　14、前台业务系统应当具备的功能有（ ）。
　　A、提供投资资讯功能
　　B、基金募集期认购好处投資人信息管理功能
　　D、防止发生基金募集期认购好处投资人盘后交易的行为
　　1、基金募集期认购好处销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金募集期认购好处销售的要求 （ ）
　　2、证券基金募集期认购好处交易价格主要反映在买卖基金募集期认购好处时支付费用的高低。（ ）
　　3、市场营销分析是指为实现战略营销目标而紦营销计划转变为营销行动的过程包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。 （ ）
　　4、开放式基金募集期认购好处的销售主偠分为直销和代销两种方式 （ ）
　　5、促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。（ ）
　　6、代销机构可以委托其他机构代为办理基金募集期认购好处的销售 （ ）