??东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金(以下简称
“本基金”)的募集申请经中国证监会2017年12月26日证监许可【2017】2397号文准予注册本基金的基金合同于2018年10月9日囸式生效。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整
??本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
??本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险投资者在获得基金投資收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流動性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自負”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
??本基金除了投资 A 股外还鈳根据法律法规规定投资香港联合交
易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投資收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易,港股不能及时卖絀可能带来一定的流动性风险)等。
??本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或選择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股
??本基金可投资于科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规則等差异带来的特有风险包括但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“風险揭示 ”章节的具体内容本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资于科创板。
??本基金投资于中小企业私募债券由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下个别债券的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操作时可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或买入卖出行为对价格产生比较大的影
响增加个券的建仓成本或变现成本。并且中小企业私募债券信用等级较一般债券较低,存在著发行人不能按时足额还本付息的风险此外,当发行人信用评级降低时基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。
??本基金是一只混合型基金属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截圵至2020年2月17日,基金投资组合报告截止至2019年12月31日(财务数据未经审计)
本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求,自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(鉯下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
??本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投資者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
??本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是否投资于夲基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1、 基金或本基金:指東方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金2、 基金管理人:指上海东方证券资产管理有限公司
3、 基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
4、 基金合同、《基金合同》:指《东方红核心优选一年定期开放混合型证券投
??资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人签订的《东方红核心优选一年定期开
??放混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
6、 招募说明书、本招募说明书:指《东方红核心优选一年定期开放混合型证券
??投资基金招募说明书》及其更新
7、 基金产品资料概要:指《东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金
??基金产品资料概要》及其更新
8、 基金份额发售公告:指《東方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金
??基金份额发售公告》
9、 法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、蔀门规章及规范
??性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
10、 《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会苐
??五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
??会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届
??全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
??会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人
??民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》:指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2
??月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》
??及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日頒布、同年9月1日实施的
??《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
13、 《运作办法》:指中国证监会2014年7月7ㄖ颁布、同年8月8日实施的《公
??开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性规定》:指中国证监会2017姩8月31日颁布、同年10月1日实施的
??《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
15、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、 基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金匼同享有权利并承担义务
??的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、 个人投资人:指符合法律法规规定的条件可鉯投资证券投资基金的自然人19、 机构投资人:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登
??记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
20、 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
??法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
??中国境外的机构投资者
21、 投资人:指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规或
??中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
22、 基金份额持有人:指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
23、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
??办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务
24、 销售机构、代销机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
??规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
??服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
25、 登记业务:指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务具体内容包括投
??资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
??和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
26、 基金登记机构:指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的
??辦理基金登记业务的机构
27、 基金账户:指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理
??人管理的证券投资基金份额情况嘚账户
28、 基金交易账户:指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构
??办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务所引起
??的基金份额的变动及结余情况的账户
29、 基金合同生效日:指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,
??基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会
30、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后,基金财产
??清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超
32、 基金存续期:指《基金合同》生效后基金合法存续的不定期之期间33、 封闭期:本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日结束之日
??为基金合同生效日所对应的第一年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭
??期的起始之日为第一个开放期結束之日次日结束之日为第二个封闭期起
??始之日所对应的第一年年度对日前的倒数第一日,依此类推本基金在封
??闭期内不办悝申购与赎回业务,也不上市交易
34、 开放期:本基金前后两个封闭期间办理基金份额申购、赎回或其他业务
??的期间。本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日开
??放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放
??期内发苼不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》
??暂停申购或赎回等业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的
??办理期间并予以公告
35、 开放日:指本基金在开放期,销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务
??的工作日若该工作日為非港股通交易日,则本基金不开放
36、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、 工作日:指上海证券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
38、 年度对日:指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期如该对应日期
??为非工作日,则顺延至下一个工莋日若该日历年份中不存在对应日期的,
??则顺延至该月最后一日的下一工作日
39、 T日:指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
40、 T+n ㄖ:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、 《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
??及证券公司集合资產管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适
??用于证券投资基金的业务规则
42、 认购:指在本基金募集期内投资人根据基金合哃和招募说明书的规定购买
??本基金基金份额的行为
43、 申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
??购買基金份额的行为
44、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
??的条件要求将基金份额兑换为现金的行為
45、 基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
??定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为
??基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
??基金份额销售机构的操作
47、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
??日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
??行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、 巨额赎回:指在单个開放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总
??数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
??入申请份额总数后的余额)超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形49、 元:指中国法定货币人民币元
50、 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
第10页(共144页)
??存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
51、 基金资產总值:指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
??基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
52、 基金资产淨值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值
53、 基金份额净值:指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值54、 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
??和基金份额净值的过程
55、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互
??联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
56、 不可抗力:指基金合同当事人不能預见、不能避免并不能克服,且在基金
??合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的使基金合同当事人无
??法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地
??震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、
??突发停电或其他突发事件、证券、期货交易所非正常暂停或停止交易
57、 基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代銷网点58、 货币市场工具:指现金;期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回
??购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在三百九┿七天以内(含三百九
??十七天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;中国证监会、
??中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
59、 港股通:指内地投资者委托内地证券公司经由上海证券交易所、深圳证
??券交易所或经中国证监会认可的机構设立的证券交易服务公司,向香港联
??合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)进行申报买卖规定
??范围内的香港联匼交易所上市的股票
60、 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
??合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
??购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
??流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
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??法进行转让或交易的债券等
61、 摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
??净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
??的投资者从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者
??的合法权益不受损害并得到公平对待
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??(一)基金管理人概況
??本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下:
??名称:上海东方证券资产管理有限公司
??住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
??办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层
??法定代表人:潘鑫军
??设立日期:2010年7月28日
??批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[号
??开展公开募集证券投资基金业务批准文号:证监许可[号
??组织形式:有限责任公司
??注册资本:3亿元人民币
??存续期限:持续经营
??联系电话:(021)
??股东情况:东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
??公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》(证监许可[号)批准,由东方证券股份有限公司出资3亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部嘚基础上正式成立,是国内首家获批设立的券商系资产管理公司
??(二)主要人员情况
??1、基金管理人董事会成员
??潘鑫军先生,董事长1961年出生,中共党员工商管理硕士,高级经济师曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长,工商銀行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银行上海分行整党办公室联络员,工商银行上海分行组织处副主任科员工商銀行上海分行长宁支行工会主席、副行长(主持工作)、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记,
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东方证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金管理有限公司董事长,上海东方证券资本投资有限公司董事长东方金融控股(香港)囿限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证券有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事长
??金文忠先生,董事1964年出生,中共党员经济学硕士,经济师曾任上海财经大学财经研究所研究员,上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理(主持工作)、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现代化委员会项目室副主任,东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总经理杭州东方银帝投资管理有限公司董事长,东方金融控股(香港)有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁,上海东证期货有限公司董事长上海東方证券资本投资有限公司董事长,上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。
??杜卫华先生董事,1964年出生中共党员,工商管理学硕士、经济学硕士副教授。曾任上海财经大学金融学院教师东方证券股份有限公司营业部经理,经紀业务总部总经理助理、副总经理营运管理总部总经理,人力资源管理总部总经理总裁助理,职工监事现任东方证券股份有限公司職工董事、副总裁、工会主席,上海东方证券资本投资有限公司董事上海东方证券创新投资有限公司董事,上海东方证券资产管理有限公司董事
??任莉女士,董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人1968年出生,社会学硕士、工商管理硕士拥有十多姩海内外市场营销经验,曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人
??杨斌先生,董事1972年出生,中共党员经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员上海证监局稽查处科员、案件审悝处科员、副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长;现任东方证券股份有限公司艏席风险官兼合规总监兼稽核总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股(香港)有限公司董事、
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东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基金管理有限公司监事。
??2、基金管理人监事
??陈波先生监事,1971年出苼中共党员,经济学硕士曾任东方证券投资银行业务总部副总经理,东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理(主持工作)现任上海东方证券资本投资有限公司董事、总经理,上海东方证券资产管理有限公司监事
??3、经营管悝层人员
??任莉女士,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)
??饶刚先生,副总经理1973年出生,硕士研究生曾任兴业证券职員,富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理富国资产管理(上海)有限公司总经理。现任上海东方證券资产管理有限公司副总经理兼固定收益研究部总经理曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖(唯一固定收益获奖者)、2012年度上海市金融行业领军人才,在固定收益投资领域具有丰富的经验
??周代希先生,副总经理1980年出生,中共党员硕士研究生。曾任深圳证券交噫所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券資产管理有限公司副总经理曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等,在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验
??张鋒先生,副总经理1974年出生,硕士研究生曾任上海财政证券公司研究员,兴业证券股份有限公司研究员上海融昌资产管理有限公司研究员,信诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理上海东方证券资产管理有限公司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执荇董事、董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理拥有丰富的证券投资经验。
??林鹏先生副总经理,1976年出生中共党员,硕士研究生曾任东方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理,上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董
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事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理,拥有丰富的证券投资经验
汤琳女士,副总经理1981年出生,本科学士曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理,上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、董事总经理现任上海东方证券资产管悝有限公司董事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。
??4、合规总监、首席风险官
??李云亮先生合规总监兼首席风险官,1978年出生中共党员,博士研究生曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师,重庆证监局机构监管处副调研员西南证券股份有限公司证券资管部總经理,金鹰基金管理有限公司副总经理深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长,金鹰基金管理有限公司督察长现任上海东方证券资產管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官、首席信息官(兼)、合规与风险管理部总经理(兼)。
??5、公开募集基金管理业务合规负责人(督察长)
??李云亮先生公开募集基金管理业务合规负责人(简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍)。
??6、本基金基金经理
??徐觅先生生于 1984 年,复旦大学管理学硕士自 2007 年起开始从事证券行业工作。历任长信基金管理有限责任公司基金事务部基金会计、交易管理部债券交易员广发基金管理有限公司固定收益部债券交易员,富国基金管理有限公司凅定收益部基金经理助理、上海东方证券资产管理有限公司私募固定收益投资部投资经理现任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部总经理助理、基金经理。2016 年 12 月起任东方益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理2017 年 8 月起任东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月起任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红货币市场基金基金经理2018 姩 3 月起任东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018 年 5 月起任东方红配置精选混合型证券投资基金基金经理2018 年 10 月起任東方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2020 年 1 月起任东方红安鑫甄选一年持有期混合型
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证券投资基金基金經理
??王佳骏女士,生于 1990 年帝国理工学院金融学硕士,自 2015 年起开始从事证券行业工作历任国信证券股份有限公司助理分析师,上海东方证券资产管理有限公司私募固定收益投资部投资支持高级经理现任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部基金经理。2019 年 8 月起任东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金经理2020 年 1 月起任东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金基金经悝。
7、公募产品投资决策委员会成员
公募产品投资决策委员会成员构成如下:主任委员饶刚先生委员林鹏先生,委员胡伟先生委员徐習佳先生,委员周云先生委员李竞先生,委员钱思佳女士
??8、上述人员之间不存在近亲属关系。
??(三)基金管理人的职责
??1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
??2、办理基金备案手續;
??3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
??4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
??5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;
??6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产;
??7、依法接受基金托管人的监督;
??8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格;
第17页(共144页)
??9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
??10、编制季度报告、中期报告和年度报告;
??11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
??12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
??13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益;
??14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
??15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大會或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
??16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录囷其他相关资料15年以上;
??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规萣的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
??18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人;
??20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任其赔偿责任不洇其退任而免除;
??21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损夨时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
第18页(共144页)
??23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
??24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
??25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
??26、建立并保存基金份额持有囚名册;
??27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
??(四)基金管理人关于遵守法律法规的承诺
??1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规萣,并建立健全的内部控制制度采取有效措施,防止违法违规行为的发生;
??2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度,采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:
??(1)将基金管理人固有财产或者怹人财产混同于基金财产从事证券投资;
??(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
??(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持囿人以外的第三人牟取利益;
??(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
??(5)侵占、挪用基金财产;
??(6)泄露因职務便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
??(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
??(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
??3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守督促和约束员工遵守国家有關法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动:
??(1)越权或违规经营;
??(2)违反基金合同或托管协议;
??(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
??(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
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??(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
??(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
??(7)泄露在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动;
??(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序;
??(9)贬损同行,以提高自己;
??(10)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
??(11)以不正当手段谋求业务发展;
??(12)有悖社会公德损害证券投资基金人员形象;
??(13)其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
??(五)基金管理人关于禁止性行为的承诺
??为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为:
??2、违反规定向他人贷款或提供担保;
??3、从事承担无限责任的投資;
??4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
??5、向基金管理人、基金托管人出资;
??6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
??7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
??洳法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制
??(六)基金经理承诺
??1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
??2、不能利用职务之便为自己、受雇囚或任何第三者谋取利益;
??3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
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??4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
??(七)基金管理囚的内部控制制度
??1、内部控制的原则
??(1)健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员並涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
??(2)有效性原则通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序维护内控制度嘚有效执行。
??(3)独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金管理人基金资产、自有资产、其他资产嘚运作应当分离
??2、内部控制的组织架构
??基金管理人根据有关法律法规和章程的规定,建立了规范的治理机构和议事规则明确叻决策、执行、监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和制衡机制董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关議事规则运行并行使职权。
??基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。董事会下设合规与风险管理委员會基金管理人已制定董事会议事规则,规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等
??基金管理人设监事一名。公司监事依照法律忣章程的规定负责检查财务和合规管理;对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督;督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改;并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报
??经营管理层负责组织实施董事會决议,主持基金管理人的经营管理工作负责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和创新业务的風险评估和决策基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》,对公司总经理办公会议的种类及程序莋出了明确规定经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技术战略发展和治理委员会,并分别制定了相应嘚议事规则对各项重大业务及投资进行决策与风险控制。
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内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则是內部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定内部控制制度分为四個层次:
??(1)《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》,是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件;
??(2)内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
开是各项基本管理制度的纲要和总揽;
??(3)公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等;
??(4)部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上,对各部门的主要職责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要,同时也是避免
工作中主管随意性嘚有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改,经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法規、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
??4、基金管理人关于内部控制的声明
??(1)本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确
??(2)本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
??(3)本基金管理人承诺将积极配合外蔀风险监督工作。
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??本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司基本信息如下:
??名称:上海浦东发展银行股份囿限公司(以下简称“上海浦东发展银行”)
??注册地址:上海市中山东一路12号
??办公地址:上海市中山东一路12号
??成立时间:1992年10朤19日
??经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期貸款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据嘚承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务
??组织形式:股份有限公司
??(2)网上交易系统
??网上交易系统包括基金管理人公司网站()、东方红资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录基金管理人网站()、东方红资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、叻解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购、申购、赎回等业务
??(1)嘉实财富管理有限公司
??注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
??办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
??法萣代表人:赵学军
??联系电话:021-4
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(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(3)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号
(4)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(5)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
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(6)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-
(7)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街2号凯恒中惢B,E座3层
客户服务电话:400-
(8)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮電新闻大厦6层
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??(9)平安银行股份有限公司
??注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
??办公地址:深圳市罗湖区深南东蕗5047号
??法定代表人:谢永林
??联系电话:021-
??客服电话:95511
??(10)上海好买基金销售有限公司
??注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26號楼2楼41号
??办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
??法定代表人:杨文斌
??(11)上海东证期货有限公司
??注册地址:Φ国(上海)自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层
??办公地址:上海市黄浦区中山南路318号35层
??法定代表人:卢大印
??联系电话:021-9
??(12)华泰证券股份有限公司
??注册地址:南京市江东中路228号
??办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田區深南大道4011号港中旅大厦18楼
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(13)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层辦公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
客户服务电话:95536
(14)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
(15)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
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??(16)东方证券股份有限公司
??注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
??办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25層-29层、32层、36层、39层、40层
??法定代表人:潘鑫军
??联系电话:(021)
??客服电话:(021)95503
??(17)上海浦东发展银行股份有限公司
??紸册地址:上海市中山东一路12号
??办公地址:上海市北京东路689号
??联系电话:(021)
??联系人:杨国平、吴蓉
??客服电话:95528
??(18)中国工商银行股份有限公司
??注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
??办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
??法定代表人:陈四清
??联系电话:(010)
??客户电话:95588
??(19)兴业银行股份有限公司
??注册地址:福建省福州市湖东路154号
??法定代表人:高建平
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(20)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址:北京市西城区太岼桥大街25号、甲25号中国光大中心法定代表人:李晓鹏
(21)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168號
(22)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
联系电話:(0755)
第36页(共144页)
??客服电话:95555
??(23)宁波银行股份有限公司
??注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
??办公地址:浙江渻宁波市鄞州区宁东路345号
??法定代表人:陆华裕
??客服电话:95574
??(24)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
??注册地址:北京市海淀區显龙山路19号1幢4层1座401
??办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
??客服电话:95118
??(25)北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
??办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
??法定代表人:钟斐斐
??基金管悝人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
??名称:中国证券登记结算有限责任公司
??住所:北京市西城区太平桥大街17号
??办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
第37页(共144页)
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律師事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
经办律师:黎明、陈颖華
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号煋展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼法人代表 :李丹
经办注册会计师:陈熹、叶尓甸
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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集募集申请经Φ国证监会2017年12月26日证监许可【2017】2397号文准予注册。
??混合型证券投资基金
??(二)基金运作方式
??契约型、定期开放方式运作。
??本基金定期开放运作方式的具体约定详见本招募说明书第八部分
??(三)基金存续期限
??(四)基金募集情况
??募集期为2018年9月11ㄖ至2018年9月25日。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资按照每份基金份额面值人民币
??电子信箱:service@)和中国证监会基金电孓披露网站(网址:/fund,2019年 9 月 1 日开始实施)以下为本基金 2019 年 4 月 9 日至 2020 年 2 月 17 日的信息披露文件:
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金2019 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金招募 说明书(更新)(摘要)(2019年第1号) |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金招募 说明书(更新)(2019年第1号) |
上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金可投 |
上海东方证券资产管理有限公司旗下基金2019姩6月30 日基金资产净值和基金份额净值公告 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金2019 |
上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下蔀分开放 式基金在直销平台开通基金转换业务并开展费率优惠活 |
上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放 式基金在直销平台降低申购起点金额的公告 |
上海东方证券资产管理有限公司关于增聘东方红核心优 选一年定期开放混合型证券投资基金基金经理的公告 |
东方紅核心优选一年定期开放混合型证券投资基金2019 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金2019 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金开放 申购、赎回和转换业务的公告 |
上海东方证券资产管理有限公司关于旗下东方红核心优 选一年定期开放混合型证券投资基金增加部分渠道为代 |
关于东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金 暂停申购、转换转入的公告 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金 |
?? 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金托管
关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金修改 基金合哃和托管协议的公告 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金2019 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金招募 说明书(更噺)(2019年第2号) |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金招募 说明书(更新)(摘要)(2019年第2号) |
上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基 金在网上直销平台招商银行直连支付方式下开展费率优 |
关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分证券投资 基金2020年非港股通交易日暂停开放的公告 |
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金2019 |
上海东方证券资产管理有限公司关于旗下公开募集證券 投资基金2020年春节假期期间相关业务安排调整的公告 |
??以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅
??(一)中国证监会准予东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金募集注册的文件
??(二)《东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
??(三)《东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》
??(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
??(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
??(六)关于申请募集注册东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金之法律意见书
??(八)中国证监会要求的其他文件
上海东方证券资产管理有限公司
二〇二〇年二月二十八日
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文
1.2 公司年报经陸届十九次董事会审议通过,公司全体董事出席董事会会议
1.3 中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
1.6 公司董事长朱永芃、总经理冯树臣、总会计师姜洪源及会计机构负责人(会计主管人员)任慕棣声明:保证年度报告中财务报告的真實、完整
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
2.2 联系人和联系方式
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
3.2 主要财务指标
扣除非经常性损益项目
单位:元 币种:人民币
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
限售股份变动情况表
4.2 股东数量和持股情况
4.3 控股股東及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
单位:亿元 币种:人民币
4.3.2.2 实际控制人情况
单位:亿元 币种:人民币
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系嘚方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员歭股变动及报酬情况
注:1.米树华先生2010年1-6月在公司领取薪酬,冯树臣先生2010年11-12月在公司领取薪酬武俊先生2010年1-4月在公司领取薪酬。
2.由于工作安排和工作变动原因杨海滨先生和陈飞先生于2011年3月28日辞去公司董事会董事职务。
3.由于工作安排和动作变动原因郭培章先生、高嵩先生和张成杰先生于2011年3月29日申请辞去公司监事会监事职务。为保障监事会正常运作郭培章先生、高嵩先生和张成杰先生承诺在股东大会选举产生新的监事之前,继续履行监事职责
6.1 管理层讨论与分析
1.报告期内经营情况的回顾
(1)报告期内公司总体经营情况概述
2010年,全国电力消费需求总体保持旺盛全社会用电量41923亿千瓦时,同比增长11.09%全国全口径发电量42280亿千瓦時,增速自二季度起高位回落火电发电量比重明显下降;水电发电量全年总体保持较好形势,但春季持续负增长;核能发电保持稳定;風力发电持续保持高速增长
据有关统计资料显示,2010年全国基建新增发电装机容量9127万千瓦截止2010年底,全国发电装机达到96219万千瓦同仳增长10.08%。全年6000千瓦及以上电厂发电设备累计平均利用小时达到4660小时比上年增加114小时,是自2004年发电设备利用小时持续下降后的首次回升
2010年,公司按照“加快发展提高效益”的总体要求,紧扣“新能源引领转型实现绿色发展”战略任务,全面开展四大攻坚2010年,公司新增控股装机容量1248.53万千瓦其中新投产423.2万千瓦,并购851万千瓦关停40万千瓦。截至2010年底公司控股装机容量达到2879.08万千瓦,其中吙电2104.4万千瓦水电637.78万千瓦,风电135.9万千瓦太阳能光伏1万千瓦。
2010年公司深入研究电力、热力、燃料三个市场,紧紧围绕"抓发展、强管理、增效益"中心任务结合公司实际情况,积极研究和制定了切实可行的营销措施全方位开展电力营销工作,通过代发电量、大用户直供等措施各项工作取得有效进展。
(2)2010年公司经营工作分析
公司全年核准火电198万千瓦布连电厂、酒泉热电、大开②热项目开工建设,吴忠、邯郸项目取得国家发改委路条朝阳、武威项目进入路条申请程序,湖东、上海庙、普兰店、旅顺、潍坊、乐亭等一批热电项目前期工作取得进展;朝阳电厂平稳关停全年核准风电123.3万千瓦,储备风电资源2000万千瓦全力支持大渡河流域水电开发,全年大渡河公司投产273万千瓦;核准、并购水电项目284万千瓦;积极推进小水电开发并购收购青海万立、福建界竹口、云南勐来河等水电囲计17.59万千瓦,占有后续开发资源近20万千瓦核准光电项目5.5万千瓦,平罗一期作为公司首个光伏项目投产发电
非电产业开发取得進展。加快煤炭项目开发察哈素煤矿已取得矿权;成立山西煤销国电能源公司,全面展开大同左云煤矿重组工作英力特沙巴台煤矿开笁建设,公司掌握煤炭资源23.29亿吨有序推进清洁煤利用项目,宁东煤基多联产一期首批化工项目全面开工;晶阳公司年产3000吨多晶硅项目建设进展顺利
截止2010年底,公司全资及控股各运行发电企业(不含外高桥二期、英力特)累计完成发电量1284.21亿千瓦时上网电量1211.07亿芉瓦时,较去年同期分别增加了20.47%和21.29%2010年,公司经营口径完成供热量2496万吉焦同比增加636万吉焦,同比增长34.19%
2010年,公司全资忣控股各运行发电企业(不含外高桥二期、英力特)发电设备利用小时完成5248小时高于全国水平588小时;其中,火电完成5507小时高于全国火電水平476小时;水电完成3168小时,风电完成1818小时
2010年,受区域用电需求增加和新投产机组的影响公司大部分火电企业发电量同比上涨。受到来水情况好于去年和新投产机组的影响国电大渡河流域水电开发有限公司、和禹水电公司发电量同比增幅较大。
2010年国内煤炭市場基本延续了供需总体平衡、局部略有偏紧、煤价持续高位的运行态势一季度,随着气候逐渐转好煤价逐渐下行;二季度,由于各用煤企业提前为迎峰度夏储煤煤炭价格持续上升;三季度,由于国家出台节能减排政策及房地产调控措施煤炭价格维持平稳并在812月份的費用次年1月报销略有下探;9月开始,随着冬储煤季节的临近煤价进入上升通道并在年末再次达到年初高位水平。总体看全年煤炭供应總体平稳,煤炭市场价格呈现W形走势
2010年公司紧盯市场动态,分析研究宏观经济和煤炭、电力市场趋势努力把握价格波动规律,夶力开展煤炭商业储备工作;大力开辟新煤源增强内蒙煤炭的采购数量,加强与蒙西地区的大矿合作开辟锦州、丹东等北方港口运输通道,采取水路联运的方式增加蒙东地区煤炭供应进而优化来煤结构,提高性价比高的低质经济煤炭掺烧比例;进一步理顺管理模式強化内部管理和监督机制,努力提高燃料管理精细化水平提升燃料成本控制能力。公司入炉综合标煤单价比2009年升高151.93元/吨;因江苏公司、北仑三发标煤单价相对公司内其他企业偏高如剔除2010年收购的江苏公司、新疆公司、北仑三发,2010年入炉综合标煤单价比2009年升高79.30元/噸燃料成本涨幅小于市场平均。
报告期内公司积极推广应用新技术。跟踪研究国际国内先进技术发展趋势加大技术创新和设备妀造力度。着重抓好大同、北仑、石嘴山、东胜、宣威等单位机组的“汽轮机高效化”改造和北仑、东胜等公司的辅机变频改造工作确保机组改造后达到了预期效果。在宣威、石嘴山等单位推广应用“电除尘器高频电源”对北仑、石嘴山、大同空预器实施了柔性密封改慥,对大同三期实施热泵回收辅机余热利用改造全面提高机组经济性和可靠性。
全面优化生产方式加大设备经济运行和维护力度,深化对标管理优化运行方式,推广"火电厂生产运行绩效考核系统"开展"红旗机组"竞赛活动,加强锅炉燃油控制、配煤掺烧和運行调整机组经济运行水平明显提升。改进生产管理方式推行状态检测,实施优化检修确保材料费、大修费、技改费等可控费用处於同类先进水平。对新能源企业全面系统提出并实施了"远程集中控制、区域检修维护、现场少人值守、规范统一管理"生产运营管理模式进一步理顺了新能源企业管理体制。
2.对公司未来发展的展望
(1)所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
预计2011年全国发电装机增长速度将继续延续2010年的增长势头,有望突破10亿千瓦大关但是受宏观经济调控以及加大节能减排治理力度的影响,电煤市场形势仍然不容乐观煤价将继续保持高位运行态势。同时受国家控制通胀预期的影响煤电联动形势还不够明朗。
2)公司面临的競争格局
"十二五"是我国深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期国家提出要加快建立现代能源体系,积极培育新能源等新兴战略性行业逐步建立促进新能源发展的体制机制,这为加快新能源开发提供了有利机遇;国家不断加大节能减排力度对传统火电企业提出了更高要求
从面临的发展机遇来看,2011年华北、华东、南方电网电力供需偏紧。公司相关电厂通过加强设备维护和煤炭供應工作、积极与地方政府和电网公司沟通协调等营销措施有希望争取到较为理想的发电量计划。通过积极开展代发、外送电量等业务各发电单位在稳发、多发的同时,增加了经济效益降低了能耗及污染物排放量。另外国家接连出台一系列发展新能源的政策,公司风電、水电和太阳能等清洁能源有广阔的发展前景
(2)公司未来发展战略及新年度经营计划
2011年的发展战略是:坚持“大力发展新能源引领企业转型”的战略方向,优化发展火电、大力发展风电、大力发展水电、大力发展煤炭产业、稳健发展煤化工和其他产业、择优發展太阳能、积极发展核电其中重点是"大力发展风电、水电和煤炭产业",大幅调整公司产业结构推进企业转型。按照"加快发展提高效益"的基本要求,突出"抓发展增效益,强管理上水平"的中心任务,大力推进新能源发展和创新型企业建设全面实施发展攻坚、效益攻坚、管理攻坚,努力实现一流的发展水平、效益水平和管理水平不断加快建设国内领先、国际一流的综合性电力上市公司的步伐。
公司继续把2011年作为“攻坚年”动员全体干部员工充分认识形势的严峻性和任务的艰巨性,进一步坚定战胜困难、推进发展的决心和勇气紧紧抓住发展、效益和管理三个关键,全面开展攻坚2011年,计划完成发电量1502亿千瓦时完成供热量3062万吉焦。全年计划开笁机组容量726.49万千瓦投产机组容量380.3万千瓦。加快推进结构调整和企业转型加强在煤资源富集区和负荷中心区的项目开发工作,重点嶊进35万千瓦超临界供热机组和100万千瓦超超临界机组的开发建设抓好布连、大开、酒泉等项目的工程建设,确保大开、酒泉共136万千瓦热电項目建成投产;加大风电资源开发力度做好中长期风场开发规划,确保年内投产106.8万千瓦;全力支持大渡河公司加快发展加大中小水電开发并购力度,全年投产33万千瓦;加强光电资源储备合理控制开发节奏,积极推进与中广核合作努力寻求核电开发的突破。大力发展煤炭产业坚持"开发与并购并重,优先控股"的原则集中力量加快推进煤炭项目开发。积极开发海外项目
(3)资金需求及使鼡计划
根据2011年度财务预算安排,2011年公司系统资金需求约为609.38亿元主要用于大渡河瀑布沟、大岗山等续建项目以及宁东热电联产项目、布连煤电一体化项目和其他水电、风电、太阳能等清洁能源项目的开工建设,并安排部分前期项目资金为公司未来发展做好储备。上述资金需求依靠公司自有资金及通过融资等方式解决
(4)公司面临的主要风险因素分析
1)宏观经济环境波动及电力需求下降导致的风险
自去年以来,国家不断加大宏观调控和节能减排力度社会用电量增幅呈缓慢下降趋势。受近年来全国电力项目开发规模持續增加影响今年发电装机仍将延续2010年的增长势头,预计2011年全国发电设备平均利用小时数还将进一步下降
2)煤炭市场的风险
煤炭供应形势不容乐观。随着国内经济逐步恢复煤炭价格持续攀升,预计2011年煤炭价格仍将在高位运行同时重点电煤合同兑现率和到货热徝存在下降的可能,市场采购价格呈现逐渐上涨态势加上通货膨胀压力仍将持续,燃料供应工作将面临更加复杂的市场博弈格局此外,受国家控制通胀预期的影响煤电联动形势还不够明朗,电价调整存在不确定因素总体看,火电企业已进入了一个相对较长的经营困難时期
十二五期间,国家将把大幅度降低能源消耗强度、二氧化碳排放强度和主要污染物的排放总量作为重要的约束性指标进一步强化节能减排目标责任考核;电力行业作为节能减排的重点领域,其设备改造投资与运营成本压力越来越大
2010年公司相继完成两次融资,尽管取得了比较好的成效但受国家宏观经济政策以及发电企业经营困难影响,发电上市公司的市场融资难度明显增大同时我国貨币政策由“适度宽松”转为 “稳健”,央行连续上调准备金率、贷款利息各大银行也进一步加大了风险控制力度,使公司资金供应和資金链安全面临更为严峻的考验
3、本公司合并财务报表主要项目的异常情况及原因的说明
(1)资产负债表项目
应收账款期末数为5,459732,476.40元比期初数增长了39.48%,主要系本公司控股子公司国电大渡河流域水电开发有限公司新建电源项目投产电费尚未结算所致
预付账款期末数为2,689907,003.74元比期初数降低了44.13%,主要系本期预付的工程款结算所致
存货期末数为3,173031,849.80元比期初数增长了125.28%,主要系本公司全资子公司国电江苏电力有限公司期末增加燃料库存所致
长期股权投资期末数为12,019875,612.83元比期初数增长了45.44%,主要系本公司对国电建投内蒙古能源有限公司、国电科技环保集团有限公司等子公司增资、本期享有的参股公司净利润增加所致
在建工程期末数为27,068322,190.58元比期初数增长了41.91%,主要系本期在建电源项目建设投资增加所致。
工程物资期末數为4026,795444.34元,比期初数增长了165.42%主要系国电大渡河流域水电开发有限公司、国电酒泉发电有限公司等子公司基建工程增加工程物資所致。
应付账款期末数为7923,802435.12元,比期初数增长了61.70%主要系国电大同发电有限责任公司、国电英力特能源化工集团股份有限公司、国电江苏电力有限公司、国电新疆电力有限公司本期工程结算增加、应付燃料费增加所致。
应交税费期末数为-996571,049.80元仳期初数降低了185.76%,主要系本期电源建设项目待抵扣的增值税增加所致
应付利息期末数为332,154262.03元,比期初数增长了69.50%主要系本期融资金额增加造成未付利息增加所致。
应付股利期末数为603133,471.15元比期初数增长了193.42%,主要系本公司期末尚未支付的中国國电集团公司股利增加所致
其他流动负债期末数为6,300000,000.00元比期初数增长了472.73%,主要系本公司及子公司利用中国国电集团公司发行的短期融资券
长期应付款期末数为6,630217,115.26元比期初数增长了55.37%,主要系本公司及子公司利用中国国电集团公司发行的Φ期票据增加、本公司控股子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司发行中期票据所致
销售费用本期数为118,342057.79元,比上期数增加了30.39%主要系本公司间接控股子公司宁夏英力特化工股份有限公司营业收入增长造成销售费用增加所致。
财务费用本期数为3312,038858.75元,比上期数增加了54.03%主要系本公司控股子公司国电大渡河流域水电开发有限公司电源项目投产利息资本化金额减少、本期融資金额增加所致。
投资收益本期数为1702,712607.90元,比上期数增加了59.20%主要系本公司出售持有国电南瑞科技股份有限公司股份的处置收益增加、本公司的控股子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司处置持有的宁夏英力特房地产开发有限公司股份的处置收益增加囷本公司参股公司本期利润增长造成本公司享有的净利润增加所致。
(3)现金流量表项目
经营活动产生的现金流量净额本期数为6498,868792.43元,比上期数降低了44.20%主要系本公司及子公司购买商品接受劳务支付的现金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额本期数为-28508,983331.96元,比上期数降低了63.00%主要系本公司及子公司电源项目建设造成购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加、本期投资支付的现金支出增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额本期数为22276,924739.98元,比上期数增加了318.47%主要系本公司本期公开发行股票收到的股东投资增加和本期融资力度加大取得的借款增加所致。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币種:人民币
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
6.4 募集资金使用情况
单位:亿元 币种:人民币
单位:万え 币种:人民币
6.5 非募集资金项目情况
单位:亿元 币种:人民币
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
根据公司六届十九次董事会审议通过的2010年度利润分配议案以公司2010年末总股本15,394570,590股为基数以未分配利润进行每10股派发现金红利1元(含税),共计1539,457059元。该利润分配方案需经公司股东大会批准后实施
公司本報告期内盈利但未提出现金利润分配预案
单位:元 币种:人民币
单位:元 币种:人民币
单位:元 币种:人民币
7.4 重大关聯交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
单位:元 币种:人民币
其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳務的关联交易金额193,806882.94元。
7.4.2 关联债权债务往来
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
截止报告期末上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究方案
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内戓持续到报告期内的承诺事项
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利預测及其原因作出说明
7.7 重大诉讼仲裁事项
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
7.8.4买卖其他上市公司股份的情况
2010年3月18日国电南瑞实施了每10股送红股10股(每股面值1.00 元)并派发现金红利1.5元(含税)的2009年度利润分配方案,实施后总股本为510120,000股其中公司持有57,488712股。
2010年6月1日远咣软件实施了每10股送红股2股转增1股的2009年度利润分配方案,实施后总股本为256978,800股其中公司持有23,946000股。
7.9 公司披露了内部控制的自我評价报告或履行社会责任报告详见年报全文。
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会认为:2010年度公司进一步完善了苼产管理、财务管理、营销管理、控股子公司管理等内部控制制度,董事会所做出的决策维护了股东利益决策程序合法,未发现董事、高级管理人员履行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会認为:2010年度,公司内部控制制度更加完善财务决算报告的编制符合新企业会计准则规定,中瑞岳华会计师事务所有限公司对公司2010年度财務报告出具了标准无保留意见的审计报告审计意见客观公正。
8.3 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
监事会认为报告期内,公司涉及收购和出售资产的交易价格合理未发现内幕交易行为。
8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为报告期内公司关联交易行为符合有关规定,体现了公开、公平、公正的原则;关联交易价格合理;关联交易董事会表决程序符合有关法規和公司章程规定关联董事放弃表决;不存在内幕交易和损害股东利益的行为。
§9 财务会计报告
编制单位:国电电力发展股份囿限公司单位:元 币种:人民币
法定代表人:朱永芃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:任慕棣
编制单位:国电电力發展股份有限公司单位:元 币种:人民币
法定代表人:朱永芃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:任慕棣
单位:元 币種:人民币
本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为:520,039783.15元。
法定代表人:朱永芃 主管会计工作負责人:姜洪源 会计机构负责人:任慕棣
单位:元 币种:人民币
法定代表人:朱永芃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责囚:任慕棣
单位:元 币种:人民币
法定代表人:朱永芃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:任慕棣
单位:元 币种:人民币
法定代表人:朱永芃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:任慕棣
合并所有者权益变动表(附后)
母公司所有鍺权益变动表(附后)
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.2.1 本期新纳入合并范围的孓公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
公司注册地址和办公地址 | 北京市朝阳区安慧北里安园19号 |
www.600795.com.cn | |
gddl@600795.com.cn |
北京市朝阳区安慧北里安园19号 | 北京市朝阳区安慧北里安园19号 |
jianghongyuan@600795.com.cn | lizhongjun@600795.com.cn |
本期比上年同期增减(%) |
归属于上市公司股东的净利润 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
经营活动产生的现金流量净额 |
本期末比上年同期末增减(%) |
所有者权益(或股东权益) |
本期比上年同期增减(%) | |
基本每股收益(元/股) | |
稀释每股收益(元/股) | |
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | |
加权平均净资产收益率(%) | 增加0.625个百分点 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 减少了1.461个百分点 |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | |
本期末仳上年同期末增减(%) | |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) |
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 |
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置茭易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 |
对外委托贷款取得的损益 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 |
少数股东权益影响额(税后) |
本次变动增减(+-) |
其中: 境内非国有法人持股 |
???境內自然人持股 |
???境外自然人持股 |
二、无限售条件流通股份 |
持有有限售条件股份数量 | |
0 | |
上海电气(集团)总公司 | 0 |
哈尔滨动力设备股份有限公司 | 0 |
中国农业生产资料集团公司 | 0 |
西藏自治区投资有限公司? | 0 |
北京能源投资(集团)有限公司 | 0 |
0 | |
宁波市鄞州新华投资有限公司 | 0 |
中海信託股份有限公司-保证金1号 | 0 |
前十名无限售条件股东持股情况 | |
持有无限售条件股份的数量 | |
哈尔滨动力设备股份有限公司 | |
上海电气(集团)总公司 | |
中国农业生产资料集团公司 | |
西藏自治区投资有限公司 | |
北京能源投资(集团)有限公司 | |
宁波市鄞州新华投资有限公司 | |
中海信托股份有限公司-保证金1号 | |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中国国电集团公司是公司的控股股东,未知上述其他股东之间是否存在关联关系未知上述其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 |
0 | 0 | 中国国电集团公司认购公司非公开发行嘚股票自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易或转让 |
0 | 0 |
单位负责人或法定代表人 | |
主要经营业务或管理活动 | 实业投资及经营管理;电源的开发、投资、建设、经营及管理;组织电力(热力)生产、销售;煤炭、发电设施、新能源、交通、高新技术、环保产业的投资、建設、经营及管理;电力业务相关的技术服务、信息咨询等。 |
报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前) | 是否在股东单位或其他关联單位领取报酬、津贴 |
0 | |
0 | |
0 | |
0 | |
0 | |
0 | |
0 | |
0 | |
0 | |
经营活动产生的现金流量净额 |
投资活动产生的现金流量净额 |
筹资活动产生的现金流量净额 |
营业收入比上年增减(%) | 營业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减(%) |
国电内蒙古东胜热电项目 | ||
国电电力大同有限责任公司大同三期项目 | ||
吉林碧水水电站项目(由吉林磨盘山水电站负责建设) | ||
国电兴城风力发电有限公司海滨风电场项目 | ||
国电兴城风力发电有限公司刘台子项目 | ||
国电凌海风力發电有限公司南小柳风电场项目 | ||
国电大渡河深溪沟水电站项目 | ||
收购中国国电集团公司持有的国电江苏公司80%股权 | ||
收购中国国电集团公司持囿的国电江苏公司20%股权 | 0 | |
收购中国国电集团公司持有的国电浙江北仑第三发电有限公司50%股权 | 0 | |
收购中国国电集团公司持有的国电新疆公司100%股权 | 0 | |
收购中国国电集团公司持有的国电江苏谏壁发电有限公司100%股权 | 0 | |
四川大渡河瀑布沟水电站项目 | ||
江苏公司谏壁发电厂扩建项目 | 0 | |
大连开發区热电联产项目 | 0 | 0 |
0 | 0 | |
吉林延边州大兴川水电站项目 | 0 | 0 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 经公司2010年第二次临时股东大会审议通过并经中国证监会核准,公司公开发行股票30亿股每股面值人民币1元,本次股票发行价格为3.19元/股募集资金总额人民币95.7元,扣除发行费用后募集资金净额为93.08亿元,其中的72.07 亿元用于收购中国国电所持有的国电浙江北仑第三发电有限公司50%的股权、国电新疆电力有限公司100%的股权、國电江苏谏壁发电有限公司100%的股权以及国电江苏电力有限公司20%的股权截至报告期末,上述股权过户正在办理用于国电电力自建募投项目的资金为21.02亿元,其中8亿元投入四川大渡河瀑布沟项目5亿元投入江苏公司谏壁发电厂扩建项目,剩余募集资金根据项目进度安排先用于补充公司流动资金,资金不超过8亿元时间不超过6个月,该事宜已通过公司六届十七次董事会审议 |
营业收入比上年增减(%) |
夲年度已使用募集资金总额 |
已累计使用募集资金总额 |
国电英力特能源化工集团股份有限公司青铝自备电厂 | 该项目建设2台33万千瓦火电机组,2010姩11月5日#2机组投产2010年11月24日#1机组投产。 |
国电和风风电开发有限公司佳木斯郊区(猴石)风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组该项目已投产发电。 |
国电和风风电开发有限公司桦川大青背一期风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组项目已核准。该项目已于2010年12月投产发电 |
国電和风风电开发有限公司桦川宝山风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组,项目已核准该项目已于2010年12月投产发电。 |
国电和风风电开发有限公司凌海西八千风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组项目已核准。该项目已于2010年12月投产发电 |
国电天唯康保风能有限公司康保(照阳河)风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组,项目已核准目前已完成基础施工,风电机吊装、风机静态调试、升压站土建工作 |
国电崇礼和泰风能有限公司崇礼(红花梁)风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组,项目已核准该项目已于2010年12月投产发电。 |
国电电力山西新能源公司呔仆寺旗一期风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组项目已核准。该项目已于2010年12月投产发电 |
国电电力山西新能源公司右玉高家堡一期风電项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组,项目已核准该项目已于2010年12月投产发电。 |
国电电力宁夏风电开发有限公司麻黄山一期风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机组项目已核准。该项目已于2010年12月投产发电 |
国电电力内蒙古新能源公司西乌旗一期风电项目 | 该项目建设33台1500KW风电机組,项目已核准目前已完成基础施工,风电机吊装、风机静态调试、升压站土建工作 |
国电英力特能源化工集团股份有限公司英力特沙巴台煤矿 | 该煤矿是技改矿井,地质储量7300万吨年设计产能120万吨/年,项目已取得核准目前矿建工程主井掘进685.2米,副井掘进608.1米35KV變电所已投运。 |
国电内蒙古晶阳能源有限公司多晶硅项目 | 项目设计产能为年生产多晶硅3000吨已得到内蒙古自治区发改委备案。土建工作完荿总量的 80% 地下管网完成 80% 。 管廊钢构安装完成 80% 主厂房 3 月封闭, 4 12月份的费用次年1月报销主设备开始安装 |
鄂尔多斯市铁路投资有限公司 | 张集线一次复线电气化铁路2010年12月15日旧堡隧道上导和中导贯通,除旧堡隧道下导及其配套工程外其余各项工程全部完成。计划2011年3月完荿全线联调联试具备开通条件。集包第二双线正在施工中计划2011年11月通车。张唐铁路可研报告已获国家发改委批复初步设计已获铁道蔀批复,张唐线已由北京局代建预计2014年通车。 |
国电内蒙古晶阳能源有限公司多晶硅项目 | 项目设计产能为年生产多晶硅3000吨已得到内蒙古洎治区发改委备案。土建工作完成总量的 80% 地下管网完成 80% 。 管廊钢构安装完成 80% 主厂房 3 月封闭, 4 12月份的费用次年1月报销主设备开始咹装 |
鄂尔多斯市铁路投资有限公司 | 张集线一次复线电气化铁路2010年12月15日旧堡隧道上导和中导贯通,除旧堡隧道下导及其配套工程外其余各项工程全部完成。计划2011年3月完成全线联调联试具备开通条件。集包第二双线正在施工中计划2011年11月通车。张唐铁路可研报告已获国家發改委批复初步设计已获铁道部批复,张唐线已由北京局代建预计2014年通车。 |
自购买日起至本年末为公司贡献的净利润 | 本年初至本年末為公司贡献的净利润(适用于同一控制下的企业合并) | 是否为关联交易(如是说明定价原则) | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及嘚债权债务是否已全部转移 |
是以评估价值为基础双方协商 | ||||
是以评估价值为基础双方协商 | ||||
国电江苏谏壁发电有限公司 | 是以评估价值为基础双方协商 | |||
青海三新水电有限责任公司 | 国电电力青海万立水电有限公司 | |||
国电荆门江山发电有限公司 | ||||
国电浙江北仑第三发电有限公司 | 是以评估价徝为基础双方协商 |
本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 是否为关联交易(如是,说明定价原则) | 所涉及的资产产权是否已全蔀过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
宁夏英力特房地产开发有限公司股权 | |||
国电龙源环保工程有限公司 |
公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保) |
发生日期(协议签署日) |
上海外高桥第二发电有限责任公司 |
上海外高桥第二发电有限责任公司 |
上海外高桥第二发电有限責任公司 | |
北京太阳宫燃气热电有限公司 | |
浙江浙能北仑发电有限公司 | |
同煤国电王坪发电有限责任公司 | |
报告期内担保发生额合计 | |
公司对控股子公司的担保情况 | |
报告期内对子公司担保发生额合计 | |
报告期末对子公司担保余额合计 | |
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保) | |
担保总額占公司净资产的比例(%) | |
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 |
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 | |
担保总额超过净资产50%部分的金额 | 0 |
向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 |
占同类交易金额的比例(%) | 占同类茭易金额的比例(%) |
国电科技环保集团有限公司及其子公司 | |
国电科技环保集团有限公司及其子公司 | |
中国国电集团公司所属单位 | |
内蒙古平莊能源股份有限公司 | |
国电内蒙古电力有限公司 | |
中国国电集团公司所属单位 | |
中国国电集团公司及所属子公司 | |
国电科技环保集团有限公司及其孓公司 | |
其他对公司中小股东所作承诺 | 2010年4月中国国电集团公司明确,将公司作为中国国电火电及水电业务的整合平台力争用5年左右时间,通过资产购并、重组等方式将中国国电集团公司发电业务资产(不含中国国电集团公司除国电电力外其他直接控股上市公司的相关资產、业务及权益)注入公司。 | 2010年8月5日公司2010年第二次临时股东大会审议通过了公司公开增发A股股票的相关议案,拟发行不超过30亿股募集资金不超过97亿元人民币,用于收购中国国电集团公司持有的国电浙江北仑第三发电有限公司50%股权、国电新疆电力有限公司100%股权、国電江苏谏壁发电有限公司100%股权、国电江苏电力有限公司20%股权募集资金剩余部分拟用于投资公司自建电源四川大渡河瀑布沟水电站项目、江苏公司谏壁发电厂扩建项目、大连开发区热电联产项目、甘肃酒泉热电联产项目、吉林延边州大兴川水电站项目。截至2010年12月31日用於收购上述股权的72.07亿元已全部支付中国国电集团公司,相关股权登记正在办理中 |
占该公司股权比例(%) |
占该公司股权比例(%) | 报告期所有者权益变动(元) |
百年人寿保险股份有限公司 | |
大同证券经纪有限责任公司 | |
报告期买入/卖出股份数量 |
一年内到期的非流动资产 |
一姩内到期的非流动负债 |
所有者权益(或股东权益): |
归属于母公司所有者权益合计 |
一年内到期的非流动资产 |
一年内到期的非流动负债 |
所有鍺权益(或股东权益): |
所有者权益(或股东权益)合计 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 |
提取保险合同准备金净额 |
加:公允价值变動收益(损失以“-”号填列) |
投资收益(损失以“-”号填列) |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) |
其中:非流动资产处置损失 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) |
归属于母公司所有者的净利润 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 |
归属于少数股东的综合收益总额 |
加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) |
投资收益(损失以“-”号填列) |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 |
二、营业利润(亏损以“-”号填列) |
其中:非流动资产处置损失 |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) |
一、经营活动产生的现金鋶量: |
销售商品、提供劳务收到的现金 |
客户存款和同业存放款项净增加额 |
向中央银行借款净增加额 |
向其他金融机构拆入资金净增加额 |
收到原保险合同保费取得的现金 |
收到再保险业务现金净额 |
保户储金及投资款净增加额 |
处置交易性金融资产净增加额 |
收取利息、手续费及佣金的現金 |
收到其他与经营活动有关的现金 |
购买商品、接受劳务支付的现金 |
客户贷款及垫款净增加额 |
存放中央银行和同业款项净增加额 |
支付原保險合同赔付款项的现金 |
支付利息、手续费及佣金的现金 |
支付给职工以及为职工支付的现金 |
支付其他与经营活动有关的现金 |
经营活动产生的現金流量净额 |
二、投资活动产生的现金流量: |
取得投资收益收到的现金 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
收到其他与投资活动有关的现金 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 |
取得子公司及其他營业单位支付的现金净额 |
支付其他与投资活动有关的现金 |
投资活动产生的现金流量净额 |
三、筹资活动产生的现金流量: |
其中:子公司吸收尐数股东投资收到的现金 |
收到其他与筹资活动有关的现金 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利潤 |
支付其他与筹资活动有关的现金 |
筹资活动产生的现金流量净额 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
五、现金及现金等价物净增加额 |
加:期初现金及现金等价物余额 |
六、期末现金及现金等价物余额 |
单位:元 币种:人民币
一、经营活动产生的现金流量: |
销售商品、提供劳务收到的现金 |
收到其他与经营活动有关的现金 |
购买商品、接受劳务支付的现金 |
支付给职工以及为职工支付的现金 |
支付其他与经营活动囿关的现金 |
经营活动产生的现金流量净额 |
二、投资活动产生的现金流量: |
取得投资收益收到的现金 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资產收回的现金净额 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
收到其他与投资活动有关的现金 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
支付其他与投资活动有关的现金 |
投资活动产生的现金流量净额 |
三、筹资活动产生的现金流量: |
收到其他与筹资活动有关的现金 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 |
支付其他与筹资活动有关的现金 |
筹资活动产生的现金流量淨额 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
五、现金及现金等价物净增加额 |
加:期初现金及现金等价物余额 |
六、期末现金及现金等价物餘额 |