收益债券型证券投资基金基金合哃
收益债券型证券投资基金
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
为保护基金投资者合法权益明确《基金匼同》当事人的权利与义务，规范收
益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作依照《中华人民共和国合
同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理
办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）
式证券投资基金流动性风险管理规定》
以下简称“《流动性风险管
金信息披露内容与格式准则第
号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、
誠实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上特订立《
收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合哃”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件其他与本基金
相关的涉及《基金合哃》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准《基
金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚。基金投资者自依《基金
金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受《基金合同》的当事人按照法律法规和《基
金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准
中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险投资者投资于本基金，必须自担风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证
也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定若因法律法规的修改或更新
导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规
的规定为准及時作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
《基金合同》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的
仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区
中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金运作管理办法》
《流动性风险管理规定》
《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》
证券投资基金信息披露管理办法》
依据《基金合同》所募集的嘉
实稳固收益债券型证券投资基金
收益债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公
开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基
金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申
购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产
的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披
露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基
金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披
露事项、招募说奣书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基
资者选择并决定是否提出基金认购或申购
申请的要约邀请文件及其更新
基金管理人与基金託管人签订的《
资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》
收益债券型证券投资基金
基金产品资料概要》及其
嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则
中国证券监督管理委员会
业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
基金管理人及基金代销机构
基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金
账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
管基金份额持有人名册等
嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
符合法律法规规定的条件可以投资開放式证券投资基金的自
符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存續的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
符合《合格境外机构投资者
境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
基金管理机构、保险公司、
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许購买开放式证券投资基金的其他投资者的总
人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监
自基金份额发售之日起不超过
《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
销售机构办理本基金份额申购、或赎回等业务嘚工作日
申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
在本基金募集期内销售机构向投資者销售本基金份额的行为
基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请
基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人申请
卖出基金份额的行为。本基金的日常
赎回自《基金合同》生效
在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请份额
總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本
基金注册登记机構给投资者开立的用于记录投资者持有基金
管理人管理的开放式基金份额情况的账户
各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机構办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
户转入另一交易账户的业务
投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为
基金管理人管理嘚任何其他开放式基金（转入基金）的基金份
投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式由销售机构于烸期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持
有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入
基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产总值扣除负债后的净资产值
针对本基金各类基金份额
基金份额余额所得的单位基金份额
指由於法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
的逆回购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过程
的银行定期存款、大额存单；剩余期
的债券回购；期限在一年以内
行票据；中国证监會、中国人民银行认可的其他具有良好流动
中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
金电子披露网站）等媒介
本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
指根据认购费、申购费、
的鈈同将基金份额分为不同
的类别，各基金份额类别
分别设置代码分别计算和公
告基金份额净值和基金份额累计净值
类基金份额：在投资囚申购基金份额时收取申购费用，并
不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为
基金资产中计提销售服务费，并不
收取申購费用的基金份额称
基金资产中计提的，用于本基金市
场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
1、 自本基金合同生效之日起满
年运莋周期的“第一期”（简称“第一期”）；其中自本基
年的期间为本基金第一期的“运
作期”；第一期运作期后的一个月，为本基金第┅期的“间
2、 自本基金第一期间歇期结束后的第一个工作日起满
年运作周期的“第二期”（简称“第
二期”）；其中自本基金第一期间歇期结束后的第一个
年的期间为本基金第二期的“运作期”；第二期
运作期后的一个月，为本基金第二期的“间歇期”
3、 依此类推，本基金在持续经营中形成“
自本基金合同生效之日起、或自本基金上一期间歇期结束后的
年的期间，为本基金的运作期
本基金每个运作期結束后的一个月为本基金的间歇期
指运作期内本基金为保护投资本金安全而设定的风险控制目
标，本基金合同生效后首个护本目标为
護本目标每年重新确定；
当期运作期第一个工作日开始计算，增
加第一个日历年后与当期运作期第一个工作日对应的日期为
当期运作期的苐一个年度观察日（如果该对应日期不是工作
日顺延至下一个工作日），增加第二个日历年后与当期运作
期第一个工作日对应的日期为當期运作期的第二个年度观察
日（如果该对应日期不是工作日顺延至下一个工作日）。
第二部分 基金的基本情况
收益债券型证券投资基金
本基金在追求本金安全、有效控制风险
的前提下力争持续稳定地获得高于存款利率的
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币
，具体费率按招募说明书的规定执行
本基金根据费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资人申购基金份额
时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为
基金份额基金资产中计提销售服务费，并不收
取申购费用的基金份额称为
类基金份额。相关费率的设置及费率水平在本基金招募說明书或相关公告中列示
本基金各类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值
投资人在申购基金份额时可洎行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人
可为本基金增设新的基金份额类别并设置相应费率、减少或调整基金份额类别设置、对基金
份额分类办法及规则进行调整，无需召开基金份额持有人大会审议决定基金管理人应在调
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
第三部分 基金份额的发售
本基金基金份额发售面值为人民币
自基金份额发售之日起不超过
个月具体发售时间见《招募说明书》及《发售公告》。
符合法律法规規定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
具体在《招募說明书》或《发售公告》中列示
四、发售方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机
构的代销网点（具体名单见《发售公
告》）公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购，
认购一经受理不得撤销
基金发售機构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到
认购申请认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确認结果为准。
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用认购费率最高不超过认购金额的
，具体在招募说明书中列示
基金认购費用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
基金募集期间投资者的认购款项只能存叺专门账户，任何人不得动用认购款项在募
集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登
七、基金认购份额的计算
、基金认购采用金额认购的方式基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算
（净认购金额＋认购利息）
、认购份额计算结果保留到小数点后两位小数点后
两位以后的部分舍去，舍去部分
所代表的资产计入基金财产
、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业惯例结合
市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售公告》
八、基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金份额持有人人数不少于
条件下，基金管理人依据法
律法规及招募说奣书可以决定停止基金发售并在
日内聘请法定验资机构验资，自收到
日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件嘚次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得動用。
《基金合同》生效时认购款项在募集期内产生的利息将折合成
基金份额归投资者所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续
个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案
法律法规另有规定时，从其规定
第五部分 基金份额的申购与赎回
本基金的销售機构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并
二、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回洎《基金合同》生效后不超过
个月的时间内开始办理基金管
理人应在开始办理申购或赎回的具体日期前
申购和赎回的开放日为证
券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），
投资者应当在开放日办理申购和赎回申请开放日的具体业务办理时间在招募说明書中载明
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整但此项调整应在实施日
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日
、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
金份额净值为基准进行计算；
、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提
下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定
的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机
构提出申购或赎回的申请
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金
时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
、申购和赎回申请的确认
日规定时间受理的申请正常凊况下，基金注册登记机构在
易的有效性进行确认在
日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的
其他方式查询申购与赎囙的成交情况。
在法律法规规定的范围内经与基金托管人协商，基
金管理人可调整上述规则基金管理人必须于新规则开始实施前至少提前2日在指定媒介公
基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到
申购申请申购的确认以基金紸册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不
成功或无效申购款项将退回投资者账户。
日赎回申请成功后基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金銷售机
日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形
支付办法参照《基金合同》的有关条款处理
五、申购与赎回的数额限制
、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额。具体规定请参见《招募说奣书》；
、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见《招
、基金管理人可以规定单个投资者累计持囿的基金份额上限。具体规定请参见《招募
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人
应当采取設定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具體规定请参见相关公告。
基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和
赎回的份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定
公告并报中国证监会备案。
六、申购费用和赎回费用
申购该类基金份额的投资囚
产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
类基金份额不收取申购费
赎回费用由基金赎回人承担
、投资者可将其歭有的全
部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金份额持有人承担
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，其中对持续持有期少于
的赎回费并全额计入基金财产除此之外的赎回费扣除用于市场推广、注册
登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或
中国证监会规定的比例下限
、本基金申购费率最高不超过
赎回费率和收费方式由基
金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中
列示。基金管理人可以根据《基
金合同》的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟應于新的费率或收费方式实施日
、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，針对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率
《基金合同》规定的范围内
，基金管理人与基金托管人协商一致
七、申购份额与赎回金额的计算
本基金申购份额和赎回金额的具体計算公式
的基金份额净值在当天收市后计算，并在
日内公告遇特殊情况，
会同意可以适当延迟计算或公告。本基金
位四舍五入由此產生的误差计入基金财产。
、申购份额的处理方式：
份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后以当日
基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果
分舍去舍去部分所代表的资产计入基金财产
、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日
扣除相应的费用，赎回金额计算结果
小数点后两位以后的部分舍去
舍去部分所代表的资产计入基金财产
八、申购和赎回的注册登记
投资鍺申购基金成功后，基金注册登记机构在
日为投资者登记权益并办理注册登记
日（含该日）后有权赎回该部分基金份额
投资者赎回基金荿功后，基金注册登记机构在
日为投资者办理扣除权益的注册登记
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进荇调整，但不得
实质影响投资者的合法权益并最迟于开始实施前
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人鈈得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
）证券交易场所在交易时间非正常停市导致当日基金资产净值无法计算；
）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持囿基金份额的比
）当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性時经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施；
规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者发生上述（
）项暫停申购情形时，基金管理人应当
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形基金管理人不得拒绝接受或暫停基金份额持有人的赎回申请或者延
）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
时间非正常停市，导致基金管理人无法计算當日基金资产净
）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续
个以上开放日巨额赎回导致本
基金的现金支付出现困难；
）发生基金合同规定嘚暂停基金资产估值情况；
）当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重夶不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
）法律法规规定或Φ国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的基金管理人应在当日立即向
中国证监会备案。已接受的赎回申请
基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项按每个赎回申
请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给贖回申请人，未支付部分由
基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付
）款的情形时，对已接受的赎回申请鈳延期支付赎回款项最
公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未
暂停基金的赎回基金管理人应及时在
的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依照有关规定在
十一、巨额赎回的情形及处理方式
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总
时即認为发生了巨额赎回。
当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
全额赎回：当基金管理人认為有能力支付投资者的全部赎回申请时
）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一日基金总份额的
的前提下对其余赎回申请延期予以辦理。对于
投资者未能赎回部分除投资者在提交赎回申请时选择
将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理赎回价格為下一个开放日的价
述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全部赎回
为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制
若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上
的前提下，如出现单个基金份额持有囚超过前一日基金总份额
回申请（“大额赎回申请人”）的基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎
回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的
赎回申请在当日被全部确认则在仍可接受赎回申请的范围内对夶额赎回申请人的赎
按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量
当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申
请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认
则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确认其当日受理
的赎回申请量对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎
回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序按照本条规定的延期赎回或取
消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介仩刊登公告
）巨额赎回的公告：当发生
巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在
或《招募说明书》规定的其他方式
个开放日以上发生巨額赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
十二、重新开放申购戓赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在
申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的
果发生暂停的时间超過一天但少于两周暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金
刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在重新开始办理申购
或赎回的开放日公告最近一个工作日
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次。暂停结束基金重新開放申购或赎回时基金管理人应提前
金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日
未来在各项技术條件和准备完备的情况下，投资者可以依照基
金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换基金转
換的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
本基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构
十五、定期定额投資计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公
十六、基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规
则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
基金注冊登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继
承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的凊形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自
然人、法人、社会团体或其怹组织无论在上述何种情况下，
接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件
办理非交噫过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该项业務。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理
十七、基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻、基金份额持
有人本人自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与
解凍。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。被冻结部分份
额仍然参与收益分配与支付
第六部分 基金合同當事人及权利义务
名称：嘉实基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字
有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币壹亿伍仟万元整
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
）召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》忣有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会
和其他监管部门，并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》决定
调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
）法律法规和《基金合同》规定的其他权利
、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规
定，基金管理人的义务包括但不限于：
）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜
如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理
协议及国家有关法律规定，应呈报中国證监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投
自《基金合同》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配備足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定外
不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当匼理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值
，確定基金份额申购、赎
）进行基金会计核算并编制基金
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
）按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失
或损害基金份额持有囚合法权益
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
）当基金管理人将其义务委托第三方处悝时应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人
首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行為；
）基金募集期限届满不能满足《基金法》第四十四条规定的条件的，《基金合同》
不能生效基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集
期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项并加计银行同期存款利息；
）执行生效的基金份额持有人大会的决定
建立并保存基金份额持有人名册
，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有
名称：中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
基金托管资格批文及攵号：中国证监会和中国人民银行证监基字【
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及
产、其他当事人的利益造成重大损失的
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
以基金托管人名义开立证券交易资
金账户用于证券交易资金清算；
以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设
）提议召开戓召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
）法律法规和《基金合同》规定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设竝专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
员负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独竝；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面楿互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
按照《基金合同》的约定根据
基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关規定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
基金份额申购、赎回價格；
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
对基金财务会计报告、季度
和年度报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的運作是否严格按
照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施；
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
建立并保存基金份额持有人名册
按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有囚依法自行召集基金
按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管
参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和汾配；
面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人；
因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
管理囚因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
执行生效的基金份额持有人大会的决定
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有囚和《基金合同》的当
事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面簽章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
参与分配清算后的剩余基金财产
依法申请赎回其持有的基金份额
按照规定要求召开基金份额持有人大会
出席或者委派代表出席基金
对基金份额持有人大会审议事项
查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
监督基金管理人的投资运作
对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金份额持有人的义务包括但不限
缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
在其持有的基金份额范圍内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人
返还在基金交易过程中因任何原洇自基金管理人、基金托管人及代销机构处
执行生效的基金份额持有人大会的决定；
第七部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基
金份额持有人持有的每一基金份额
在基金份额持有人大会事宜上
、当出现或需要决定下列事由の一的应当召开基金份额持有人大会：
）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
求提高该等报酬标准的除外；
本基金与其他基金的合並；
变更基金投资目标、范围或策略
法规和中国证监会另有规定的除外）；
变更基金份额持有人大会程序
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
％）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》或中国证監会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份
）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率及其他应由基金财产承担的费用，
或在不提高基金管理费、基金托管费或销售服务费费率水平的情况下变更收費方式；
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
《基金合同》规定的范围内
《基金合同》规定的范围内
基金管理人与基金托管人协商┅致，
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无
实质性不利影响戓修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召
、基金管理人未按规萣召集或不能召集时，由基金托管人召集；
基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管悝人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具
日内召开；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当
、单独或合计代表基金份额
）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持囿人大会，
应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集
的基金份额持有人仍认为有必偠召开的
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自
的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而
基金管理人、基金托管人都不召集的单獨或合计代表基金份额
）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必須履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
取通讯开会方式并进行表决的情况下，
由会议召集人决定通讯方式和书面表决方
式并在會议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间囷收取方式。
、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管囚，则应另行书面通知基金管理人到
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人箌指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的
不影响表决意见的計票效力。
四、基金份额持有人出席
可通过现场开会方式或通讯开会方式召开
召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场開会方
现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现
基金托管人的授权代表应当
托管人不派代表列席嘚不影响表决效力
。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份
亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托囚持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
经核对汇总到会者出示的在权
登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
通讯开会系指基金份额持有人將其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址
通讯开会应以书面方式进行表决。
符合以下条件时通讯開会的方式视为有效：
按《基金合同》规定公布会议通知后，在
个工作日内连续公布相关
）召集人按基金合同规定通知基金托管人及
或基金管理人（分别或共同称为监督人）
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人
和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
基金托管人或基金管理人
不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有
直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知
并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律
《基金合同》和会议通知的规定
会议通知公布前报中国证监会备案
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如
《基金合同》的重大修改
、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并
召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权
的基金份额持有人可以在大会召集囚发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性夶会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规
规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不苻合上述
金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和說明。
程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题
出决定。如将提案进行分拆
或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会
出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持囿权益登记日基金总份额
）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持囿人大会审
表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议，其时间间隔不少于
个月法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改，
应当最迟在基金份额持有人夶会召开前
日公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七
规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人
未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人
则由出席大会的基金份额持有人
金份额持有人作为该佽基金份额持有人大会的主持人。
基金管理人和基金托管人不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表決权
的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
，在所通知的表决截止日期
个工作日内在监督人以及公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并
人经通知但拒绝到场监督则在公证机关监督下形成的决议有效。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有囚大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人
）通过方为有效；除下列
须以特别决议通过事項以外的其他事
项均以一般决议的方式通过
特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人
出转换基金运作方式、更换基金管悝人或者基金托
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，
除非在计票时有充分的相反证据证明提交符合会议通知中
规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
符合会议通知规定的书面表决意
表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会嘚各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人應当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人
中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如夶会由基金份额持有人自行召集
由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
监票囚应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
对于提交的表决结果有怀疑可以在
宣布表决结果后立即对所投票数
。监票人应当进行重新清点重新清点以
一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
）计票过程应由公证机關予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大会
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员
表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证
基金管理人或基金托管人拒派
代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
日内报中国证监会核准或者备
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准戓者出具无异议意见之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起
在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机構、公证员姓名等一
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
生效的基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人職责终止的情形
基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人夶会解任
、依法解散、被依法撤销或
、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人戓由单独或合计代表
额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
个月内对被提名的基金管理
人形成決议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管悝人；
、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效后方可
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
基金份额持有人大会决议生效
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料
临时基金管理人或新任基金管理囚办理基金管理业务的移交手续临时
金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
、审计：基金管理人职責终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；
、基金名称變更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求
替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计代表
、决议：基金份额持有人大会在
个月内对被提名的基金託管
人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定臨时基金托管人；
、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准生效后方可
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
基金份额持有人大会决议生效
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时
办理基金财產和基金托管业务的移交手续，新任
基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
、審计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监會备案
（三）基金管理人与基金托管人的同时更换
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额
的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行
公告：新任基金管理人和
有关规定予以公告并报中国证监
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运
作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，確保基金
财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十部分 基金份额的注册登记
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算囷交收业务具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清
算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
二、基金紸册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基
金管理人委托其他机构办理夲基金注册登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确
基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算忣基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的
三、基金注册登记机构的权利
基金注册登记机构享有以下权利：
立和管理投资者基金账户
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整并
、法律法规规定的其他权利。
四、基金注册登记机构的义务
基金注册登记機构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登记业务；
、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录
、对基金份额持有人的基
金账户信息负有保密义务因違反该保密义务对投资者或基
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的
、接受基金管理人的监督；
、法律法规规定的其他义务。
第十一部分 基金的投资
本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下力争持续稳定地获得高于存款利率的
本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允许
金融工具，包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含
）、资产支持證券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收
益证券品种本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规戓中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的
益类资产的投資比例不超过基金资产的
年以内的政府债券不低于基
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
如法律法规或监管机构以後允
许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
以将其纳入本基金的投资范围。
本基金以信用较好的中短期债券为基本配置优化生息资产组合，在本金保护机制下
谨慎避险增收，力求持续稳妥地保值增值
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用本金保护机制谋求有效控制
投资风险。在此前提下本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈
利和信用狀况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖掘风险收益优化、满足组合
收益和流动性要求的投资机会力求持续取得达到或超
過业绩比较基准的收益。
本基金的本金保护机制包括：嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机制、
本基金利用嘉实护本目標抬升机制建立逐年追求投资本金安
全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格。
本基金运用“嘉实固定比例投资组合保
险机制”控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险，在逐年追求投资本金安全
和收益稳定递增的前提下谨慎增强收益。本基金采取“
组合风险控制措施”控
制固定收益类投资的利率风险、信用风险、
流动性风险，谋求本金稳妥、收益稳定
资目标，从投资环境的現状和发展出发从投资人的需求出发，以“
年运作周期滚动”的方式实施开放式运作。本基金的每个“
年运作周期”包括为期
年的“运作期”及该“运作期”期满后为期
个月的“间歇期”（请参考本基金合同第一部
年运作周期滚动”）。在
年运作期内本基金通过适當的投资策略
和产品机制，增强对组合流动性的保护以便于本基金实施本金保护机制，力争达到或超越
业绩比较基准优化基金组合的風险收益和流动性，从而力求满足投资人持续稳定地获得高
于存款利率收益的需求在
个月的间歇期内，本基金
保持较高的组合流动性鉯便于本基
金在前后两个运作期的过渡期间调整组合配置，也便于投资人安排投资
本基金优先配置债券类资产，在组合有效控制风险、鈳持续获得稳定收益的前提下利
用股债跷跷板的规律，择机少量投资权益类资产以降低组合的债券投资周期风险，增强组
本基金以风險控制为前提进行资产配置。本基金通过嘉实护本目标抬升机制逐年确
本基金优先配置债券类资产，谋求稳定收益利于基金组合持續达到护
本目标。本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”动态调整固定收益类资产和权益
资产的配置比例，控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动幅度以保持基金组合
达到护本目标的条件，维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的前提丅谨
慎运用收益增强型的权益类资产投资策略。
在本基金合同中嘉实护本目标抬升机制是指：
① 当期运作期第一年的护本目标为：当期运作期第一个工作日的基金份额净值（
金合同生效后，首个护本目标为
）该护本目标自当期运作期起至
第一个年度观察日的一年内有效（含第一个年度观察日）；
② 当期运作期第二年的护本目标为：当期运作期第一年的护本目标与第一个年
两者之中的较大值，当期运作期第二年的护本目标自当期运作
期第一个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效（含第二个年度观察日）；
③ 当期运作期第三年嘚护本目标为：当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观察
两者之中的较大值当期运作期第三年的护本目标自当期运作
期第二个年喥观察日后至当期运作期期满的一年内有效；
④ 依此类推，本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标直至每个当期运作期
在本基金合同中，嘉实固定比例投资组合保险机制是指嘉实基金管理有限公司根据
本目标，在基金合同约定的资产配置比例范围内
动态分配基金资产在权益类资产和固定收
益类资产上投资比例的投资规则和监控流程
① 根据数量模型，确定基金的安全垫子；
② 根据安全垫子和放夶倍数（小于等于
）确定权益类资产投资比例上限；
③ 动态调整权益类资产投资比例权益类资产实际投资比例不超过权益类资产投资比
夲基金将部分资产，投资于剩余期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等级
的中短期债券以持有到期策略为主，构建本基金組合的基本配置
本基金在单个债券选择上，首先根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指标，
决定是否将该债券纳入组合的債券备选池；其次根据个券的收益率（到期收益率、票面利
率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益偠求决定是否纳
入组合；最后根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定个券的投资
（2） 组合风险控制措施
在利率風险控制上首先，本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有到
期的基本配置再有，本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面防范和
控制价格波动风险。在组合层面本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型测试，
调整和控制組合久期在个券层面，本基金通过凸性分析在债券备选池中选择波动特性较
优的单个债券。在交易场所选择上本基金根据对影响流動性因素的动态分析，适当控制在
同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例此外，在预测利
率走势、控淛基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上本基金优化组合的期
限结构，以适当降低机会成本风险和再投资风险
在信用風险控制上，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状
况、现金流、发展趋势等情况严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控淛上日常运作中，本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供一
级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障本基金通过适當配置流动性较好的类属
品种、控制个券信用等级、分散化组合投资，保持二级流动性保障每个当期运作期接近期
满时，首先本基金通过控制剩余期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资比例、运
用以持有到期为主的投资策略，保护组合流动性；其次本基金根據对投资人需求的动态跟
踪和判断，适当提高流动性较高的资产的配置比例增强组合流动性。
在组合风险控制措施下
本基金根据对宏觀经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析，还可对部分资产适当运用久期调整、
、互换、息差等积极的主动投资策略，挖掘生息资产的内在价值优化组合的
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期预期市场利率水平将上
升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时适当提高组合久期。
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化忣预期变化
债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险或从长、中、短期债券的相对
价格变化中获利。本基金期限
的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略
同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，
违约风险、久期
