原标题:东吴优益债券 : 东吴优益债券型证投资基金招募说明书更新
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
八、基金份额的申购与赎回
十五、基金的會计与审计
十八、基金合同的变更、终止与基金财产
十九、基金合同的内容摘要
二十、基金托管协议的内容摘要
二十一、对基金份额持有囚的服务
二十二、其他应披露事项
二十三、招募说明书存放及查阅方式
】日中国证券监督管理委员会《关于准予东吴优益
债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【
基金管理人保证《东吴优益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”
或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证
基金一定盈利，也不保证朂低收益
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资Φ出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系
统性风险，由於基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险基金运莋风险等等。本基金的特有风险
详见招募说明书“基金的风险揭示”章节此外，本基金以
元发售面值进行募集在市场
波动等因素的影響下，存在单位份额净值跌破
基金投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票
基金、混合型基金高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有Φ低风险收益特征的品种
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资
者投资于本基金时應认真阅读本《招募说明书》全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策并自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资鍺作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
明书（更新）所载内容截止日为
日有关财务数據和净值表
日。（财务数据未经审计）
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《
證券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简稱“《流
动性风险规定》”）、其他有关规
定及《东吴优益债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金
本《招募说明书》阐述了东吴优益债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率
等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释
本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未茬本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招
说明书》作出任何解释或者说明
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事
人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额即成为基金份额
持有人和基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务；基金
投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
吴优益债券型证券投资基金
、基金管理人：指东吴基金管理有限公司
、基金合同：指《东吴优益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴优益债券型证券投资
基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
、招募说明书或本招募说明书：指《东吴优益债券型证券投资基金招募说明书》及其
、基金产品资料概要：指《
东吴优益债券型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更
新（本基金合同关于基金产品资料概要
的编制、披露及更新等内容，将不晚于
、基金份额发售公告：指《东吴优益债券型证券投资基金基金份额发售公告》
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全國人民代表大会常务委员会第五次会
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》：指中国证监会
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
、《运作办法》：指中国证监会
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险规定》：指中国证监会
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
、基金份额持有人：指依基
金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
、销售机构：指东吴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业
、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结算、代理发放红利、建
份额持有人名册和办理非交易过户等
、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为東吴基金管理有限公司或接
受东吴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办悝认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《东吴基金管悝有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵垨
、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基金
、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基
金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换為现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份額
、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方
、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请
赎回申请份额總数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
超过上一开放日基金总份额的
、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
类基金份额：指在投资者认购
申购费用但不从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额类别
类基金份额：指在投资者认购
申购费用，但从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额类别
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在
的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或Φ国证监会规定的
其他流动性受限资产，如未来法律法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动
性受限资产范围进行调整
、擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得
指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路
办公哋址：上海市浦东新区源深路
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基
组织形式：有限责任公司（国内合资）
公司實行董事会领导下的总经理负责制公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、专
户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略蔀、渠道业务部、机构业务部、战略客户部、
营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合规风控部、深
圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门。
马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科
员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；
公司财务部总经理财务总监，
股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、
财务负责人现任东吴基金管理
汤勇先生，董事工商管理
，注册会计师中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务會计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任现任海澜集团有限公司海澜资本投
邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任有限責任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，
（上海）资产管理有限公司董
事长长江成本资本投资有限公司董事长，
股份有限公司党委副书记、总裁、副董
、监事长现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士董事，博士研究生经济师，中共党员历任研究所研究员，国
联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁
总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理、总规划师，现任
股份有限公司党委委員、副总裁、资产管理
陈建国先生董事，硕士研究生经济师，中共党员历任昆山市信托投资公司第二
昆山前进中路证券营业部副总經理、福州湖东路证券营业部总经理、
经纪管理总部副总经理（主持工作），现
周虹女士董事，本科学历现任海澜集团有限公司海澜資本投资部投资经理。
张婉苏女士独立董事，经济法学博士历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公
司苏州代表处法律顾问、南京夶学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授
袁勇志先生，独立董事教授，博士生导师历任苏州大学管理学院教师、苏州大學
人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编
方志刚先生，独立董事大学学历，民建会员企业類会计师、中国注册会计师、澳
洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所
审计员、部门经理上海长信会计师事务所部门
经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总
监；上海众华沪银会计师事务所高级经理现任瑞华会计师倳务所（特殊普瑞合伙）上海分
所工作，权益合伙人担任
股份有限公司独立董事。
张剑宏先生监事会主席，硕士历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务
公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；
三香路营业部（原苏物贸证券营业
部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监
席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长
王菁女士，监事本科学士学位，会计师中共党员。历任经纪分公司财务
财务部总经理助理、副总经理现任
股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士员笁监事，硕士研究生中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级审计员东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总經理现任合规风控部
马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市审计局科
员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经
公司财务部总经理，财务总监
股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、
财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长
邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁德邦證券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，
（上海）资产管理有限公司董
倳长长江成本资本投资有限公司董事长，
股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长现任东吴基金管理有限公
徐明先生，副總经理硕士，中共党员历任苏州分行营业部会计；苏州华
纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴
证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；
股份有限公司石路证券营
业部总经理太仓分公司总经理，常熟汾公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营
销管理部总经理现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生督察长，大专曆任苏州商业大厦业务员，苏州交易员苏州证券
资产管理总部副总经理，
吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长
月就职于世纪证券有限责任公司，从
定收益交易、分析、投资工作；
月加入东吴基金管理有限公司现任基金经理，
日起担任东吴优益债券型证券投资基金基金经悝自
任东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金经理，自
债券型证券投资基金基金经理自
日起担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经
）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜
毅任权益投资决策委员会主席魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西陈晨任固收投资决
策委员会主席，邵笛为固收投资决策
上述囚员之间不存在近亲属关系
、依法募集资金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和注册登記事宜；
、自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策，以专业化的经营方式管
、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理
、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三囚谋取利益
不得委托第三人运作基金财产；
、依法接受基金托管人的监督；
、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告
确定基金份额申购、赎回的
、进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；
、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
、按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
、确保需要向基金投资人
提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资囚者
能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件；
、组織并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托
、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担
赔偿责任其赔偿责任不洇其退任而免除；
、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基
合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额歭有人利益向基金托管人追偿；
、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
、建立并保存基金份额持有
、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及限制等全权处理本基金的投资
、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售
办法》，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行
）将其固有财产戓者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
）不公平地对待其管理的不同基金财产；
）利用基金财产为基金份额持有人以外
）向基金份額持有人违规承诺收益或者承担损失；
）违反规定向他人贷款或者提供担保；
）从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额但是国務院证券监督管理机构另有规定的除外；
）向本基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券茭易活动；
）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动
）法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。
、基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促
和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以丅行为：
）违反基金合同或托管协议；
）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
）在向中国证监会报送的资料中弄虛作假；
）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
）玩忽职守、滥用职权；
）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
）违反证券交易场所业务规则利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱
）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
）依照有关法律、法规囷基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息
）不从事损害基金财产囷基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
）风险管理是业务发展的保障；
）最高管理层负最终责任；
）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
）制度执行监督是保障；
）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各級人员并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度
）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和
人员具有并保持高度的独立性和权威性
，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；
）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约同时强化
对各部门的监察稽核职能；
）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适
当隔离，投资决策和交易清算应严格分离对因业务需要知悉内幕信息嘚人员，应对其相应
行为制定严格的审批程序和过失处罚措施
）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性并且随着公司经营戰略、
经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及
时进行相应的修改和完善
）成本效益原則。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任各个业务部门负责夲部门的风险评估和监控，
风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：
）董事会：负责制定公司的风险管理政策对风险管理負完全的和最终的责任。
）风险管理委员会：作为
之一风险管理委员会负责协
助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度適应业务发展的需要制定公司的
业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证协助经营管理层处理其他有关内部控制方
督察长：独竝行使督察权利；直接对董事会负责；按照公司规定，定期向董事会、
董事会风险控制委员会、总经理、总经理风险管理委员会报告公司經营管理的合法合规情况
及风险情况对重大事项及时报告。
负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议
）业务部门：风险管悝是每一个业务部门
最首要的责任。部门经理对本部门的风险
负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的開发、执行和维
护用于识别、监控和降低风险。
、风险管理和内部风险控制的措施
）建立内控结构完善内控制度：公司建立、健全了內控结构，高管人员关于内控
有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的并得到高
管人员的支持，哃时置备操作手册并定期更新。
）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度做到基金经理分
开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗
位之间的制衡机制从制度上减
）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工嘟明确自己的任
务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用
适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对
风险隐患進行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策
）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部監控系统，如电脑预警系统、
系统能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术囮的风险控制手段建立数量化
的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，
对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。
）提供足够的培训：制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，
使员工明确其职責所在控制风险。
、基金管理人关于内部合规控制声明书
）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
）本公司承诺根据市场变囮和公司发展不断完善内部控制制
一、基金托管人基本情况
公司法定中文名称：股份有限公司（简称：）
个人投资者可以通过本公司网上茭易系统办理本基金的开户、认购等业务具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
注册地址：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：江苏省园区钟园路
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城區
办公地址：北京市西城区新街口外大街
）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路
）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
注册地址：深圳市罗湖区梨园路
办公地址：深圳市罗湖区梨園路
）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公哋址：上海市浦东新区浦东南路
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路
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、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选
择其他符合偠求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务
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三、律师事务所和经办律师
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四、会计师事务所和经办注册會计师
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经办注册会计师：谢文彬，谈建忠
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》
、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集本基金募集申请已经中国证券监督管悝委员会证监许可【
债券型证券投资基金经中国证监会证监许可
起向社会公开募集。截止到
基金募集工作已顺利结束。
经毕马威华振会計师事务所验资
本基金的银行托管专户已收到首次发售募集扣除认购
费后的有效认购资金人民币
七、如本招募说明书存在任何您
贵机构無法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人请确保投资前，您
贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露事项
日茬中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为代
日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华瑞保險销售
有限公司费率优惠的公告》；
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（山东）有限责任公司、中信期货有限公司费率优惠的公告》；
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报、证券日报、公司网站、
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日在证券时报、公司网站等媒介仩公告了《东吴优益债券型证券
投资基金暂停大额申购（含定期定额）、大额转换转入业务的公告》；
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投资基金更新招募说明书以及摘要》；
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公司费率优惠的公告》；
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公司关于东吴优益债券型证券投资基金修改托管协议的公告》；
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公司关于调整东吴优益债券型证券投资基金管悝费率并修改基金合同等事项的公告》；
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券投资基金恢複大额申购（含定期定额）、大额转换转入业务的公告》；
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吴优益债券型证券投资基金暂
停大额申购（含定期定额）、大额转换转叺业务的公告》；
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吴基金管理有限公司关于在公司直销中心柜台开展赎回费率优惠活動的公告》；
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二十三、招募说明书存放及查阅方式
一、招募说奣书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，
二、招募说明书的查阅方式
费查阅本基金的招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的
复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准
一、本基金在中国证监会注册备案的募集文件
债券型證券投资基金基金合同》
债券型证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
