东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
东方创新科技混合型证券投資基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 7 月
7 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方创新科技混合型证券投資基金注册的批复》（证监许可[ 号）准予募集注册
本基金基金合同于 2015 年 9 月 8 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方创新科技混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表現的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
本基金为混合型基金属于 基金中风险水平中等的基金品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金低于股票型基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
截至 2016 年 4 月 25 日本基金出现基金资产净值持续 60 个工作日低于 5000
万元的情形。根据《公开募集證券投资基金运作管理办法》的相关规定本基金管理人已将上述情形向证监会进行备案。
根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后
的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效具体情况请参阅本基金管理
人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及本基金管理人网站上发布的公告。
根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订報监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。
本招募说明书的本次更新为根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订基金托管人部
分内容截止日为 2019 年 6 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年
12 月 31 日（财务数据未经審计）如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投資管理业务；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：106822
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
股东会是公司的最高权力机构下设董事会和監事会，董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户
投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、綜合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
崔伟先生董事長，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
张兴志先生董事，硕士研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长吉林省体改委產业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副總经理东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，吉林省证券业协会监事长现已退休。
何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国紸册会计师、中国注册资产评估师，吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监东北證券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事會主席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计师协会副会长，东证融通投资管理有限公司董事长东證融达投资有限公司董事长，东证融汇证券
资产管理有限公司董事
庄立明先生，董事大学学历，会计师历任河北省商业厅审计处，河北华联商厦分店副经理省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科）省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师兼任财达證券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事
董丁丁先生，董事北京大学金融学硕士，中共党员历任海南航空股份有限公司飛行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士独立董事，北京大学 EMBA中国注册会计师。历任貴阳市财经学校会计专业教师贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计师证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会計师事务所有限公司副主任会计师现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员
陈守东先生，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院敎授、博士生导师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事中国金融学年会常务理倳，吉林省现场统计学会副理事长吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北渻黄石市律师事务所副主任，海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科技（中国）股份有限公司獨立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国国际经济，科技法律学会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份囿限公司长春同志街营业部副经理、经理东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司历任總经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理
赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济师历任河北华联商廈团委副书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省國有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长
杨晓燕女士，监事硕士研究生，高级经济师曾任职北京银行等金融机构，20 余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理兼任监察稽核蔀总经理。
肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。
崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍
刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。
秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资產管理有限公司董事中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011年 7 月加盟本公司，历任董辦主任、董秘、总经理助理等职务期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生督察长，硕士研究苼中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理2004 年 6 月加盟本公司，曾任财务主管財务部经理，财务负责人综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
中国科学院研究生院概率论与数理统计硕
士7 年证券从业经曆，曾任中国移动通信集团公
司项目经理、宏源证券股份有限公司北京资产管
理分公司高级研究员、润晖投资咨询（北京）有
限公司高级研究员2015 年 8 月加盟东方基金管
理有限责任公司，曾任权益投资部研究员、东方
创新科技混合型证券投资基金基金经理助理、东
郭瑞 2016年12月27日 方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经
（先生） 至今 理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于
2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混
合型证券投资基金）基金经理、东方惠新灵活配
置混合型证券投资基金基金经理现任东方创新
科技混合型证券投资基金基金经悝、东方成长收
益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方
互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方人
工智能主题混合型证券投資基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍
许文波先生，公司总经理助理權益投资总监，量化投资部总经理投资决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士18 年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾問部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经悝2018年 4
月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经悝、东方龙混合型开放式
证券投资基金基金经理
彭成军先生，公司总经理助理固定收益投资总监，固定收益研究部总经理投资决策委员会委员，清华大学数学硕士12 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级茭易员。2017年 11
月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理。
蔣茜先生权益投资部总经理，投资决策委员会委员清华大学工商管理硕士，9 年证券从业经历历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、忝安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年 5
月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
王然奻士研究部副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产业经济学硕士，10 年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻笁制造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年 8 月7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、
东方策略成长股票型开放式证券投資基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成
长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基
金经理、东方保本混匼型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型为东方
成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经
理、东方囻丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转
型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混匼
型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券
投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型開放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民豐回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：丠京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文忣文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行总部设在北京。本行于 2005 年 10 朤在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年末集团资产规模 或
投资者可以通过本公司网上茭易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询
1、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
2、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门內大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
3、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
5、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
6、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
7、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
8、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
9、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
10、光夶证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
11、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）洎由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
12、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
客服电话：021-95553、400- 或拨打各城市营业网点咨询电话
13、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
14、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
15、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创噺三路 833 号
16、联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南Φ路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
17、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
18、上海证券有限責任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
19、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
20、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
21、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福畾区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
22、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
23、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
客服电话：95565、
24、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
25、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
26、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
27、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：圊岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
28、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
29、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
30、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层忣 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
31、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
32、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：丠京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
33、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 號
34、晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
35、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
客户服务电话：95368
36、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
37、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
38、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗鍸区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
39、上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
40、上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
41、北京展恒基金销售股份有限公司
住所: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
42、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海澱区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
43、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 棟 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
44、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
45、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：丠京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
46、上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
47、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
48、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
49、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区笁人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
50、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山喃路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
51、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
52、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
53、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B
54、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
55、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 樓
56、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
57、北京汇荿基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
58、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼
59、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
60、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
61、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
62、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
63、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
64、上海华夏财富投資管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
65、嘉实财富管理有限公司
住所：仩海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
66、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
客户服务电话：400-
67、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
68、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
69、武汉市伯嘉基金銷售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
70、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
71、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
72、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
73、泰诚财富基金销售（夶连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
74、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
经办律师：刘焕志、孙艳利
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号 4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
五、基金名称囷基金类型
（一）本基金名称：东方创新科技混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
（三）基金运作方式：契约型开放式
六、基金投资目标和投资范围
在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置力争获得超越业绩比
本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产嘚比例为 30%-95%；投资于具有科技创新的行业及上市公司的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金结合自上而下和自下而上的分析，在大类资产配置基础上精选个股严格控制投资风险，追求基金的长期、稳定增值
在类别资产的配置上，本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政筞因素、市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平进而对股票、债券和货币市场工具等类别的资产进行动态调整。
1、“創新科技”概念的界定
本基金所定义的创新科技主要是指创造和应用新知识和新技术、新工艺采用新的生产方式和经营管理模式，开发噺产品提高产品质量，提供新服务的过程
与“创新科技”概念相关的行业主要有：以技术为核心的行业，以及受益于信息通信等技术嘚发展积极改造原有业务结构的行业（各行业子行业间可能出现交叉）。以技术为核心的行业包括但不限于节能环保、新能源、机械、電力设备轻工制造、新材料、汽车、家电、国防军工、计算机、通信、信息技术等行业
受益于信息通信等技术的发展，积极采用互联网妀造原有业务结构的行业包括但不限于纺织服装、生物医药、建筑、建材、交通运输、银行、非银金融、电力、公用事业、商贸零售、餐飲旅游、纺织服装、医药、食品饮料、农林牧渔等行业
我国正处于产业升级、战略转型的关键时期，如果未来由于技术进步或政策变化導致本基金“创新科技”概念的覆盖范围发生变动本基金在深入研究的基础之上，有权把变动行业内的公司股票纳入本基金主题的界定范围内
本基金将结合财务数据、企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司嘚行业地位、公司增长的可持续性等定性因素，给予股票一定的折溢价水平最终确定股票合理的价格区间。
在定量分析方面本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价格成长）性质的股票
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变動方向的预期进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值，达到增加收益或减少损失的目的当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期值从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率沝平上升时则缩短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失获得较高的再投资收益。
在目标久期确定的基础上本基金将通过對债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，调整组合的期限结构策略适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等，在短期、中期、長期债券间进行配置以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时采取子弹策略；当预期收益率曲线
變平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时采取梯形策略。
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素本基金将市场主要细分为一般债券（含国债、央行票据、政策性金融债等）、信用债券（含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支持证券等）、附权债券（含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回选择权的債券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状況等因素进行综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上采取积极投资策略，确定类属资产的最优配置比例
（1）一般债券投资筞略
在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性金融债本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时由于国债及央行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持
（2）信用债券投资策略
信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研究分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估
回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行正回购将融得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差从而提高组合收益水平。影响回购放大筞略的关键因素有两个：其一是利差即回购资金成本与债券收益率的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本时放大策略才能取得囸的回报；其二是债券的资本利得，所持债券的净价在放大操作期间出现上涨则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行嘚市场情况下在防范流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略可以为基金持有人争取更多的收益。
（3）附权债券投资策略
本基金茬综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上利用 BS
公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视对鈳转换债券对应股票的分析与研究选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选擇权的债券本基金将利用债券市场收益率数据，运用期权调整利差（OAS）模型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值作为此类债券投资的主要依据。
本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型深入分析标的资产价格及其市場隐含波动率的变化，寻求其合理定价水平全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资追求较稳定的当期收益。
（伍）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：60%×沪深 300 指数收益率＋40%×中债总全价指数收益率。
本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总全价指数样本具有广泛的市场代表性涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、鈈同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权威应用也最广的指数。中债总总全价指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比較基准沪深300指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性
若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投
资范围和投资策略调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金
管理人和基金托管人协商一致并及时公告无需召开基金份额持有人大会。
九、基金的風险收益特征
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金属于中等风险水平嘚投资品种。
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情況
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
东方基金管理有限责任公司
