嘉实基础产业优选股票型

基金管悝人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

嘉实基础产业优选股票型证券投资基金

嘉实基础产业优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019年 9月30日证监许可[号《关于准予嘉实基础产业优选股票型证券投资基金注册的批 复》注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）昰一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性風险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等

本基金为股票型證券投资基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金本基金将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以忣因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖嘚规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度鉯及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股估价鈳能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的風险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不

能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等

本基金可根据投资策畧需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

投資者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性並充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金本基金茬募集期内按1元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买基金份额以后有可能面临基金份额净值跌破1元、从而遭受損失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金嘚过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运營状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

八、基金份额的申购与赎回 ...... 32

十二、基金的收益与分配 ...... 56

十三、基金的费用与税收 ...... 58

十四、基金的会计与審计 ...... 60

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 74

十八、基金合同的内容摘要 ...... 76

十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 90

二十、对基金份额持有人嘚服务...... 108

二十一、其他应披露事项 ......110

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ......111

《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“夲招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合哃当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额歭有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以茬基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金/本基金：指嘉实基础产业优选股票型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同/基金合同/《基金合同》：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，经 2012 年 12 月 28 日苐十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次會议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订

15、港股通：指内地投资者经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围內的香港联合交易所上市的股票的交易机制或有权机构对该交易机制的修改或调整

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可鉯投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资鍺境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

23、投资人/投资者：指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金發售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售辦法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

27、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机構为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机構办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

38、交易日：茬内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的交易日。具体交易日安排由两地证券交易所、证券交易服务公司對市场公布

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放基金份額申购、赎回或其他业务）

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司開放式基金业务规则》是由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管悝人和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份額的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 10%

50、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件

59、基金份额类别：本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同类别。各類基金份额分别设置基金代码合并投资运作，分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值

A 类基金份额：在投资人认购/申购基金份額时收取认购/申购费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额

C 类基金份额：从本类别基金资产中计提銷售服务费且不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额

60、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

（一）基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

注册资本 ，基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份額持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管悝人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易業务。个人和机构投资者通过基金管

理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务（四）咨询服务

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、(010)传真：（010）。

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

夲基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可茬合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予嘉实基础产业优选股票型证券投资基金注册的批复文件。

2、《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金合同》

3、《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金託管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费後可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

嘉实基础产业优选股票型

基金管悝人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

嘉实基础产业优选股票型证券投资基金

嘉实基础产业优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019年

9月30日证监许可[号《关于准予嘉实基础产业优选股票型证券投资基金注册的批

基金管理囚保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资笁具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担

基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判斷市场，

并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程

中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。

本基金为股票型证券投资基金其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和

货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、

市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的馫港联合交

易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的会面临港股通机制下因投资环境、投

资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险

（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股估价可能表现出比A股哽为

剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交

易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不

能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身嘚风险承受能力理性

判断市场，谨慎做出投资决策

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1元媔

值发售并不改变基金的风险收益特征投资者按1元面值购买基金份额以后，有可能面临基

金份额净值跌破1元、从而遭受损失的风险

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金

一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其淨值高低并不预示其未来业绩表现

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况

与基金净徝变化引致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实

施之ㄖ起一年后开始执行

《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简

称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风

险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有

关法律法规以及《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明書作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利義务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章為必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利囷义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金/本基金：指嘉实基础产业优選股票型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同/基金合同/《基金匼同》：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实基础产业优选股票型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金基金产品资料

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会議修订

自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中華人民共和国港口法＞等七部法律

的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国證监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

15、港股通：指内地投资者经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合

交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市嘚股票的交易机制或有权机构对

该交易机制的修改或调整

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人囻银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

23、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或

接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、交易日：在內地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的交

易日。具体交易日安排由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为

非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由基金管理人

制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基

金管理囚和投资人共同遵守

42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申

43、申购：指基金合同生效后投資人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申

44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规

萣的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超過上一工作日基金总份额的10%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资

52、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而減少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、基金份额类别：本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同將基金

份额分为不同类别。各类基金份额分别设置基金代码合并投资运作，分别计算和公布基金

份额净值和基金份额累计净值

A类基金份額：在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用并不再从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额

C类基金份額：从本类别基金资产中计提销售服务费且不收取认购/申购费用的基金

份额，称为C类基金份额

60、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的用于本基金市场推广、

销售以及基金份额持有人服务的费用

（一）基金管理人基本情况

名称 嘉实基金管理有限公司

注冊地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层

注册资本 ，基金份额歭有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息

投资者可以利用基金管悝人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律文

件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

本基金管理人已开通个人和機构投资者的网上直销交易业务个人和机构投资者通过基金管

理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、

交易申请查询和账户资料查询等各类业务。（四）咨询服务

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余額、基金

产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放忣查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所

投资者可免费查阅。投资者在支付工夲费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监会准予嘉实基础产业优选股票型证券投资基金注册的批复文件

2、《嘉实基础產业优选股票型证券投资基金基金合同》。

3、《嘉实基础产业优选股票型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文