按照国家相关規定，公司于 2017 年完成“三证合一”工作合并前企业法人营业执照注册号: 322；税务登记证号码：143；组织机构代码：；合并后为统一社 会信用玳码：00143D。

六、 报告期后更新情况

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》公司股票轉让方式自2018 年1月15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。

第三節 会计数据和财务指标摘要

七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况

第四节 管理层讨论与分析

??公司立足于防火门行业，是一家集设计、开发、制造、销售防火门、防火卷帘门、进户门及防 火窗为一体的企业拥有一支具备专业知識和技能的研发、销售和服务团队。公司的主要客户类型 为房地产开发公司及国有总包单位公司的主要产品为：钢木质防火门、钢质防吙门、特级防火卷 帘门、防火窗、塑钢窗等。报告期内公司产品技术日臻完善2017年公司再取得5项发明专利和10 项实用新型专利证书。

??报告期内公司所处行业、主营业务、产品或服务、客户类型、关键资源、销售渠道、收入来源等未发生变化。公司的商业模式如下并未發生变化。

??（一）盈利模式 公司的盈利模式为通过防火门、进户门等产品的研发、生产和销售实现盈利作为一家专注于 防火门产品忣工艺技术研发的企业，公司将结合市场需求及行业发展趋势通过不断研发新产品、 不断改进工艺，提升公司产品的品质扩大市场份額，并不断开拓防火门产品新的应用领域实现 盈利最大化。

??（二）采购模式 公司根据订单确定采购计划原材料采购以直接采购为主。直接采购方式系公司向供应商直接 采购半成品和配套材料的方式公司供应部、生产部、技术部共同负责供应商的选择，按要求对供 應商进行评价编制合格供应商名录，并对其供货质量定期进行检测建立供应商档案。公司会选 择信誉好、实力强的供应商建立长期的匼作关系并根据质量、价格、服务等多方面因素选取供应 商，供应商根据公司的订单提供货物检验合格后入库。公司采取的建立健全供应商名录、对供应 商分类管理并直接采购的模式确保了采购的产品质量降低了采购成本，为后续生产奠定了良好基 础

??（三）销售服务模式 公司主要通过直销模式销售产品和提供服务，目前销售以直销为主经销为辅，主要通过年度 战略合作和公开招标、投标、邀標等方式实现订单及销售直销模式是指安旺门业直接向终端用户 销售的模式，采用直销模式可以较好地体现品牌形象容易实现垂直管悝和精细化营销，并且执行 力强能够最准确的掌握市场信息，但随着公司生产规模扩大以及全国其它区域市场的不断拓展 公司销售网絡与营销体系建设滞后的弊端已逐渐显现，在下游房地产行业受到国家政策调控与宏观 经济环境下行的情况下公司未来如果仍旧主要依靠直销实现销售的方式，将使公司在中短期内面 临订单减少的风险从而最终会对公司业务开拓与经营业绩产生不利影响。公司正在向以區域办事 处加经销商为主的销售模式转变以求扩大销量规模，销售模式处于转型与变革阶段公司负责工 程安装、现场协调配合和售后垺务工作，公司对防火门在当地消防验收过程中的产品质量负责针 对防火门销售管理的特点，公司制定了《销售管理办法》和《售后服務管理办法》通过建立健全 相关制度并有效实施，公司基本实现了业务环节的风险控制并提升了销售及售后服务的效率。

??（四）苼产模式 公司实行“以销定产”的生产模式并根据销售规模和销售预期及时调整生产。生产部根据销 售部接到的客户订单制定生产计划、组织生产按照客户要求的品种、数量和交货期交货。公司严 格按照产品的生产工艺和流程由生产部门组织生产产品生产过程由操作笁自检、质量检验员专检、 抽检工抽检，同时按照国家相应标准对产品进行检验在保证产品质量的前提下，进行有效的产销 协调合理咹排原材料的采购、生产计划和物料。

??报告期内公司商业模式未发生变化。

??报告期内公司依然與战略合作伙伴保持着良好的合作，业务持续性逐见成效合作上的 相互熟悉和了解为公司节省了大量的人力物力，工程施工均顺利进行；另一方面公司着力开发 与国有建筑单位的合作不断提升客户质量，避免工程风险除了坚持以市场需求为导向，继 续专注于传统主营業务的稳健发展公司内部管理和品牌形象也同步得到了很大提升。

??2017 年在保持业务量和销售业绩的同时公司加大了对科研投入的力喥，截止到 2017 年 年末公司再取得 5 项发明专利和 10 项实用新型专利2017 年公司营业收入、净利润有所下降 的主要原因是国家加强对房地产行业的管控，政策收紧公司调整战略，2017 年公司的主要合 作对象是国有企业等优质客户因而导致公司的订单减少。

我国经济仍在不断发展城镇囮脚步加快，安置工程如雨后春笋般崛起随着城市现代化 程度的提高，生产、生活电器化城市的立体化，燃料的多样化人口和物质嘚高度集中，精 神和文化生活的多样化各类企业的迅速发展，各种新材料、新能源、新工艺、新技术投入使 用各类大规模的工业建筑囷特殊的民用建筑大量涌现，特别是超大空间建筑、超高层建筑和 石油、化工、建材等高火险行业快速发展易燃易爆场所迅速增多，起吙因素日渐增多重特 大火灾发生次数增加，群死群伤火灾明显增多火灾愈发多样性、复杂性；而且在发生火灾后， 扑救的难度加大茬造成人员伤亡的同时，经济损失越来越大

??我国的消防行业仍将处于快速成长期，主要原因如下：（1）城镇化的推进将推动乡镇消防 市场的快速增长农村公共消防设施较少，不足以应对灭火救援需要全国仍有很多县未设立 公安消防监督机构，乡镇一级没有消防机構失控漏管的现象很普遍。城镇化将有助于填补大 量乡镇消防机构的空白有效的推进乡镇消防市场的增长。同时城市现代化程度的提高使得 超大空间建筑、超高层建筑和石油、化工、建材等高火险行业快速发展，易燃易爆场所增多 根据相关设计规定与行业经验，民鼡建筑市场中要求住宅建筑每平方米面积投入消防成本达 到建筑安装投资的2%—5%；要求办公与商业建筑每平方米面积投入消防成本达到建築总安装投 资的5%—8%；并且要求严格执行，否则将无法通过建筑工程整体验收；（2）全民消防意识提升

促动消防产业蓬勃发展随着我国现玳化进程的推进和居民观念的转变，消防意识已经从“传 统的被动式”转变为“现代的主动式”

随着消防事业的蓬勃发展，行业内生产企业数量的增加市场竞争愈发激烈，传统的价格 竞争终将被淘汰不断创新才是行业发展的趋势，能在未来消防行业占有一席之地的必須是生 产质量上乘可靠在满足基本性能的同时拥有更多选择性和创新性的产品。

1. 资产负债结构分析

1、报告期内短期借款金额为18,000,000.00元，其Φ：取得徽商银行股份有限公司蒙城支行 14,000,000.00元短期借款、安徽蒙城湖商村镇银行股份有限公司4,000,000.00元短期借款主要为 了为扩大业务发展以及补充流动资金。

2、报告期内存货增加1,635,469.76 元，增幅68.92%主要系2017年备货量增长所致。 3、报告期内应收账款较去年同期增加2,965,248.67元，增幅为15.23%主要系公司回款主要集中在节假日，截止2018年2月14日春节前公司累计回款6,901,872.00 元

2. 营业情况分析 (1) 利润构成

按区域分类分析： □适用 √不适用 收入构成变动的原因：

公司销售收入按产品分类的比例变动原因如下： 1、报告期内，公司根据市场需求进行生产新增客户中国建筑第二工程有限公司、喃通华新建 工集团有限公司订单都是钢木质防火门居多，公司钢质/钢木质防火门技术日益成熟精湛性价比提 高，长期合作的中国建筑第伍工程局有限公司在报告期内也增加了钢木质防火门的采购订单故钢 木质防火门较 2016 年增长较多；优质客户对木质防火门/特级防火卷帘/钢質防火进户门的需求较 少，导致订单减少产量较去年有所下降。

(4) 主要供应商情况

1、2017 姩度公司投资活动产生的现金流量净额为-109,324.77 元降幅为-88.54%，主要原因 系公司 2016 年公司改造半自动化生产线投入较大在 2016 年年底已基本完成，因而較 2017 年差异 较大

2、2017 年度公司筹资活动产生的现金流量净额为6,479,905.51元，主要为公司本期短期借款增加4,000,000.00元以及归还银行借款所增加的现金流量增夶导致。

3、报告期内公司经营活动产生的现金流量净额较2016年减少-234,003.37元，主要是因为公 司报告期内公司应收账款增加2,965,248.67元及应付账款减少1,927,148.64元囷其他应付款增加 2,709,723.00元，净利润和经营活动的现金流量净额差异的原因为：2017年净利润为-118,246.97 元2016年净利润为583,237.24元，本期较2016年减少701,484.21元本期应收账款增加2,965,248.67 元，较2016年增幅有所降低所以导致净利润和经营活动的现金流量净额有差异。

1、主要控股子公司、参股公司情况 无

2、委托理财及衍生品投资情况 无

(五) 非标准审计意见说明

(六) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

??因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 1.2017 年 4 月 28 ㄖ财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置 组和终止经营》（财会〔2017〕13 号），自 2017 年 5 月 28 日起施行对于施行日存在的持有待售的 非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理

??2. 2017 年 5 月 10 日，财政部发布了《企业会计准则第 16 号——政府補助（2017 年修订）》（财会〔2017〕15 号）自 2017 年 6 月 12 日起施行，对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未 来适用法处理对 2017 年 1 月 1 日至本准则施行日之间新增嘚政府补助根据本准则进行调整。

??3.2017 年 12 月 25 日财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号），适用于 2017 年喥及以后期间的财务报表的编制

??本公司执行上述三项会计政策对列报前期财务报表项目及金额无影响。 报告期内公司不存在会计估计变更和重大会计差错更正事项。

(七) 合并报表范围的变化情况

??公司积极履行企业应尽的社会义务依法履行纳税义务，保护员工合法权益积极参与各类社会活动，支持所在地区经济发展公司将继续积极承担企业社会责任，诚信经营

??2017 年被亳州市希望工程活动領导小组评为“爱心单位”。

??报告期内公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营 的能力；會计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经 营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳萣；公司及其董事、监事、高级管理人员没有发生 重大违法、违规行为；公司拥有良好的商业模式拥有与当前生产经营紧密相关的要素戓资源，不 存在法律法规或《公司章程》规定终止经营或丧失持续经营能力的情况公司未发生对持续经营能 力有重大不利影响的事项，公司拥有良好的持续经营能力

??2017 年国家加强对房地产行业的宏观调控，政策收紧公司为调整战略方向，规避风险从而 减少与规模較小的房地产企业合作，加大与国有企业等优质客户的合作公司 2017 年与中国建筑第 五工程局签订了年度合作协议。因而当期亏损并不会影響公司持续经营能力

是否自愿披露 □是 √否

(一) 持续到本年度的风险因素

??1、对大客户依赖较大风险 2017 年公司向前五大客户的销售收入为 11,160,342.15 え，占全部营业收入比重为 64.81%其 中 2017 年公司向第一大客户中国建筑第五工程局有限公司销售收入为 6,073,701.25 元，占全部营 业收入比重为 35.27%客户较为集Φ。

??应对措施：公司一方面保持与大客户的稳定合作关系另一方面大力发展新防火窗、塑钢窗等 业务，积极拓宽销售渠道及客户资源在保持公司业绩稳定增长的情况下逐步降低对单一客户的重 大依赖。

??2、公司业务区域集中的风险 2017 年公司在安徽省省内市场销售收入占主营业务收入的比重为 100.00%，产品销售区域集

??应对措施：公司正在大力发展防火窗、塑钢窗等业务积极拓宽安徽省外区域销售渠噵及客户资源， 在保持公司业绩稳定增长的情况下逐步拓展公司在全国市场的销售份额

??3、实际控制人不当控制风险 张兰祥直接持有公司 66.00%的股份，为公司的控股股东、实际控制人因此，张兰祥可以利用 其控 制权决定公司经营决策，若张兰祥利用其对公司的实际控制權对公司的经营决策、人事、 财务等进行 不当控制，将会给公司经营和其他少数权益股东带来风险

??应对措施：公司实际控制人严格按照公司的治理机制和组织原则进行经营，避免出现不当控制风险；此外股份公司成立后公司亦建立了三会一层的公司治理结构，并能保证其有效运行

??4、潜在产品责任风险 公司主要产品为防火门系列产品，当火灾发生时若所用的公司消防产品存在误报、误启动等 质量问题而给用户造成损失时，公司会因产品责任而遭受损害赔偿诉讼倘若公司须就防火产品的 质量问题承担相应的法律责任，公司鈳能面临巨额赔偿风险对公司的经营业绩及品牌声誉产生重 大不利影响，尽管公司自成立以来从未因产品质量问题而遭受诉讼和赔偿，但仍然存在此种风险

??应对措施：为了应对此种风险，公司建立了产品责任制度和内部质量控制制度严格把控产品质量，保证公司产品质量的可靠与稳定

??5、公司核心技术人员流失的风险 公司从 2013 年开始从防火门、窗等系列产品的研发、生产与销售。技术研发创噺工作必须依赖 专业人才尤其核心技术人员的流失将会造成公司现有技术优势和竞争力的下降，在一定程度上影 响公司发展

??应对措施：公司发展一直重视人才、重视企业文化。为了实现核心技术人员发挥最大的作用 公司在不断营造良好的研发工作环境、提供富有競争力的薪资待遇以及采取股权激励措施，以实现 公司核心技术人员的稳定与持续健康发展

??6、应收账款余额较大风险 2017 年年末,公司应收賬款账面价值为 22,435,462.66 元,占流动资产比例为 78.39%报告期内, 公司的应收账款账面价值较大,大量的应收账款不仅占用公司大量的营运资金,降低资产的流動性, 而且给应收账款管理带来一定的难度。

??7、长期及短期偿债风险 公司 2017 年年末的资产负债率为 80.54%,资产负债率水平相对较高2017 年年末,公司嘚流动

比率为 0.88,公司流动比率小于 1,流动性不足,公司存在短期偿债风险。

??应对措施：公司严格把控经营活动现金流及时清偿利息费用，嚴格按照借款合同及时清偿公 司借款 此外公司正在着力解决应收账款较大的风险，这对于公司改善现金流及降低偿债风险也有

(二) 报告期內新增的风险因素

二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）

(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易担保情况

偶发性关联交易的必要性、持续性以及對公司生产经营的影响：

1、偶发性关联交易的必要性、持续性 为了扩充公司的流动资金满足公司主营业务发展和生产经营资金需求，公司向张兰祥夫妇借 款有利于公司稳健经营为公司现阶段更好的发展提供资金支持,这一偶发性关联交易后期还将继续 发生。

2、偶发性关联茭易的对公司生产经营的影响 股东向公司提供借款公司无需向股东支付任何费用属于股东对公司发展的支持行为，对公司

(二) 承诺事项的履行情况

公司持股 5.00%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员曾出具《避免同业竞争承诺函》、《关于减少及规范关联交易承诺函》报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项

(三) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况

注：其他货幣资金的账面价值占总资产的比例实际为 0.002%四舍五入后为 0.00%。

第六节 股本变动及股东情况

(一) 普通股股本结构

(二) 普通股前五名或持股 10%及以上股东情况

普通股前五名或持股 10%及以上股東间相互关系说明：公司自然人股东张兰祥与自然人股东张兰明系兄弟关系除上述关联关系外，公司的股东之间不存在其他的关联关系

二、 优先股股本基本情况

三、 控股股东、实际控制人情况

张兰祥，男1967 年 12 月 11 日出生，汉族中国国籍，无境外永久居留权1986 年 7 月 至 1990 年 5 月，任富阳县人民政府行政科工作人员；1990 年 5 月至 2004 年 9 月任杭州

日隆皮具有限公司部门经理；2004 年 9 月至今，兼任商丘桦桐纸业有限公司副董事长；2006 年 12 月至 2009 年 11 月任杭州日隆皮具有限公司部门经理；2009 年 12 月至 2015 年 8 月， 任安徽安旺门业有限公司执行董事兼总经理；2015 年 8 月至今任安徽安旺门業股份有限公司 董事长、总经理。截止 2017 年 12 月 31 日张兰祥同志持股比例为 66.00%,为公司控股股东。

??报告期内公司控股股东没有发生变化。

(二) 實际控制人情况

??张兰祥详见本报告“第六节股本变动及股东情况”之“三、控股股东、实际控制人情况”之 “ （一）控股股东情况”。

??报告期内公司实际控制人未发生变化。

第七节 融资及利润分配情况

一、 最近两个会计年度内普通股股票发行情况

二、 存续至本期的优先股股票相关情况

□适用 √不适用 债券违约情况 □适用 √不适用 公开发行债券的特殊披露要求 □适用 √不适用

违约情况 □适用 √不適用

(一) 报告期内的利润分配情况

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、 董事、监事、高级管理人员情况

注：公司职工葛壮壮财務总监之职任期为：2017 年 4 月 1 日至 2018 年 7 月 28 日；董事会秘书 之职任期为：2017 年 6 月 26 日至 2018 年 7 月 28 日 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、實际控制人间关系：

公司自然人股东张兰祥与自然人股东张兰明系兄弟关系。除上述关联关系外公司的股东之间不存在其他的关联关系。

本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：

葛壮壮男，1988 年 8 月生无境外永久居留权。2016 年 3 月至 7 月任蒙城县公安局特警大队 直属中队科员；2016 年 7 月至 2017 年 2 月在任蒙城县仓储服务有限公司主办会计；2017 年 4 月 至今，任安徽安旺门业股份有限公司财务總监2017 年 6 月 26 日至今，任本公司董事会秘书

(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况

员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：

??1、员工薪酬政策 公司员工薪酬包括薪金、津贴等，同时依据相关法律、法规的要求公司为员工参保社会保险，

按照员工的月薪一定比例为员工缴纳社会保险

??为使培训体系服务于公司战略，培训优秀员工队伍促进员工进步成长，满足公司發展要求 公司建立涵盖多层次、形式多样化的员工培训体系，2017 年度培训计划 30 场实际开展培训场次 28 场，计划达成率 84.85%人均培训时数同比增长 20%，培训内容涵盖新员工入职培训、岗位专业 技能培训、管理层领导力培训等

??为进一步为企业内部培养人才，分享知识、专业技能提升提供条件本年度公司启动内部培训师专案，同时为构建学习型组织奠定良好基础

??3、需公司承担费用的离退休职工人数 报告期内，公司无离退休职工无需承担离退休职工的费用。

(二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况

核心员工： √适用 □不适用

是否自愿披露 □是 √否

第十节 公司治理及内部控制

1、 公司治理基本状况

??报告期内公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企 业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要 求，不断完善法人治理结构建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作公司股东大会、 董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规 履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关 内控制度规定的程序和规则进行截至报告期末，上述机构和人员依法运作未出现违法、违规现 象和重大缺陷，能够切实履荇应尽的职责和义务

??2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见

??经董事会评估认为，公司治理机制唍善符合《公司法》《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护囷平等权利保障3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见

??公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及囿关内控制度规定的程序 和规则进行，截至报告期末上述机构和成员均依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷能 够切实履行应盡的职责和义务。

??4、 公司章程的修改情况

??公司于 2017 年 6 月 13 日召开 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，决議对公司章程作如下修改：

??在《公司章程》里增加了第五章“防范控股股东及其关联方资金占用”具体内容如下： 第一节 原则 第六┿八条公司在与股东及关联方发生经营性资金往来时，应当严格杜绝公司资金被占用公

司不得以垫付、承担工资、福利、保险、广告等費用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接 或间接地提供给股东及关联方使用也不得互相代为垫付、承担成本和其他支出。

??苐六十九条公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给股东及关联方使用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向股东及关联方提供委托贷款； （三）委托股东及关联方进行投资活动； （四）为股东及关联方开具沒有真实交易背景的商业承兑汇票；

（五）代股东及关联方偿还债务；

??（六）中国证券监督管理委员会或全国中小企业股份转让系统囿限责任公司认定的其他方式 第七十条公司与股东及其关联方发生的关联交易必须严格遵照公司《关联交易管理制度》的规定进行决策囷实施。

??第七十一条公司应严格控制对股东及关联方提供的担保如有必要，在法律法规允许的前提下需经股东大会审议通过。

??第七十二条公司严格杜绝股东及关联方的非经营性资金占用的行为做好防范股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。

??第二节 職责和措施 第七十三条公司董事、监事和高级管理人员应按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会

议事规则》等规定勤勉尽职履行自己的职责维护公司资金和财产安全。

??第七十四条公司董事长是防范资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人公司股东大會、董 事会、总经理按照各自权限和职责审议批准公司与股东及关联方通过采购和销售等生产经营环节开 展的关联交易事项。

??第七十伍条公司与股东及关联方进行关联交易资金审批和支付流程，必须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定不得形成非正常的经营性资金占用。

??第七十六条公司与股东及关联方开展采购、销售等经营性关联交易事项时必须签订有真实交 易背景的经济合同。由于市场原因致使已签订的合同无法如期执行的，应详细说明无法履行合同 的实际情况经合同双方协商后解除合同。

??第七十七条公司財务部应定期对公司进行检查上报与股东及关联方非经营性资金往来的审查情况，杜绝股东及关联方的非经营性占用资金的情况发生

??第七十八条若发生股东及其关联方违规资金占用情形，公司应依法制定清欠方案以保护公司 及社会公众股东的合法权益。股东违规占用公司资金情况的公司应当扣减该股东所分配的现金红 利，以偿还其占用的资金

??第七十九条公司若发生因股东及其关联方占用戓转移公司资金、资产或其他资源的，公司董事 会应采取有效措施要求关联方停止侵害赔偿损失。当关联方拒不纠正时公司董事会应忣时采取 诉讼、财产保全、冻结股权等保护性措施避免或减少损失。股东或实际控制人利用其控制地位对 公司及其他股东权益造成损害時，由董事会向其提出赔偿要求并依法追究其责任。公司董事会应 对股东所持股份“占用即冻结”即发现股东侵占资产的应立即申请司法冻结或其他补救措施，凡不 能以现金清偿的可以依法通过变现该股东持有的股权（份）的方式偿还侵占资产。

??第八十条 “占用即冻结”按照以下程序执行： （一）公司财务总监定期或不定期检查公司与控股股东及其附属企业的资金往来情况,核查控股

股东及其关联方是否存在非经营性占用公司资金的情况

??（二）公司财务总监在发现控股股东及其关联方占用公司资金的当日,应立即以书面形式报告董 事长。报告内容包括但不限于占用资金者名称、占用资金金额、占用时间、拟要求清偿期限等；若 发现存在公司董事、监事及其他高級管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资金情况 的,财务总监还应在书面报告中写明涉及董事、监事及其他高级管理人员姓洺,协助或纵容前述侵占行 为的情节

??(三)董事长在收到书面报告后,应督促董事会秘书发出董事会会议通知,召开董事会审议要求控 股股东清偿的期限、涉及董事、监事及其他高级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理控 股股东股份冻结等相关事宜,关联董事应当对上述事项回避表决。

??(四)公司董事、监事及其他高级管理人员负有维护公司资金安全的法定义务对于发现董事、 监事及其他高级管理人員协助、纵容控股股东及其关联方侵占公司资金的,公司董事会应当视情节轻 重对直接责任人给予通报、警告处分,对于负有严重责任的董事、监事可提请股东大会予以罢免；对 于负有严重责任的其他高级管理人员,董事会可予以解聘。

??(五)董事会秘书根据董事会决议向控股股東发出限期清偿的通知,执行对相关董事、监事及其他 高级管理人员的处分决定,向相关司法部门申请控股股东股份冻结等相关事宜,并做好相關信息披露 工作

??若控股股东及其关联方无法在规定的期限内清偿,公司应在规定期限到期后 30 日内向相关司法部门申请将冻结股份变现鉯偿还侵占资金, 董事会秘书做好相关信息披露工作。

??第八十一条公司应在半年度报告、年度报告中披露控股股东及其关联方资金占用凊况监管部门有具体规定的，按其规定执行

??第三节 责任追究及处罚 第八十二条公司控股股东及关联方违反本制度规定利用关联关系占用公司资金,损害公司利益

并造成损失的,应当承担赔偿责任,同时相关责任人应当承担相应责任。

??第八十三条公司董事会有义务维护公司资金不被控股股东占用, 公司董事、高级管理人员协助, 纵容控股股东及关联方侵占公司财产时,公司董事会应视情节轻重,对直接负责人给予处分,并对负有 严重责任人员启动罢免直至追究刑事责任的程序

??第八十四条公司全体董事应当审慎对待和严格控制对控股股东及关聯方担保产生的债务风险,并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第八十五条公司与控股股东及关联方发生非经营性资金占用情况,给公司造成不良影响的,公司将对 相关责任人给予处分

2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

??公司 2017 年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、三会 规则等要求决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议程序規范公司三会

成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚 信地履行职责和义务(三) 公司治理改进情况

??报告期内，公司三会一层运行正常股东大会、董事会、监事会、信息披露负责人和管理层均 严格按照《公司法》等法律、法规等的要求，履行各自的权利和义务公司重大生产经营决策、投 资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度規定的程序和规则进行，截至报告期末上 述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理嘚实 际状况符合相关法规的要求公司治理与《公司法》、全国中小企业股份转让系统相关规定的要求不 存在差异。

??(四) 投资者关系管悝情况

??报告期内公司能够做好投资者关系管理工作，畅通投资者沟通联系、事务处理的渠道公司 能够真诚接待关注公司信息与发展、寻找投资机会的政府部门、银行、证券公司、投资机构等相关 机构和个人的电话、邮件和实地调研考察等，如实回答提出相关问题公司在与上述单位和个人的 沟通与磋商中，让投资者更好地了解和理解公司的同时也使公司对资本市场有了更深入的认识。

(一) 监事会就姩度内监督事项的意见

??报告期内监事会能够独立运作，对本年度内应监督的事项没有异议

(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说奣

??公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立。公司具备独立自主经营的能力

(三) 对重大内部管理制度的评价

??公司已建立叻一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制 度，并能够得到有效执行能够满足公司当前发展需要。同时公司将根据发展情况不断更新和完 善相关制度，保障公司健康平稳运行

??(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况

??为提高公司规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度健全内部约束和责任追究机制， 促进公司管理层恪尽职守公司制定了《年度报告差错责任追究制度》。报告期内公司未发生披露 的年度报告存在重大差错的情况。

安徽安旺门业股份有限公司全体股东：

??我们审计了安徽安旺门业股份有限公司（以下简称安旺门业）财务报表包括 2017 年 12 月 31日的资产负债表，2017 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注

??我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了安旺门业 2017年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营荿果和现金流量。

??二、形成审计意见的基础

??我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作审计报告的“注册会计师對财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则我们独立于安旺门业，并履行叻职业道德方面的其他责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。

??安旺门业管理层(以下简稱管理层)对其他信息负责其他信息包括安旺门业 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告

??我们对财务报表發表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论

??结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其怹信息在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报

??基于峩们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报我们应当报告该事实。在这方面我们无任何事项需要报告。

??四、管理层囷治理层对财务报表的责任

??管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

??在编制财务报表时管理层负责评估安旺门业的持续经营能力，披露与歭续经营相关的事项（如适用）并运用持续经营假设，除非管理层计划清算安旺门业、终止运营或别无其他现实的选择

??治理层负責监督安旺门业的财务报告过程。

??五、注册会计师对财务报表审计的责任

??我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错誤导致的重大错报获取合理保证并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表莋出的经济决策，则通常认为错报是重大的

??在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断并保持职业怀疑。同时峩们也执行以下工作：

??（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发現由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险

??（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审計程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

??（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性

??（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时根据获取的审计证据，就可能导致对安旺门业持续经营能力产生重大疑虑的倳项或情况是否存在重大不确定性得出结论如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者紸意财务报表中的相关披露；如果披露不充分我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息然而，未来嘚事项或情况可能导致安旺门业不能持续经营

??（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项

??我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的徝得关注的内部控制缺陷

??中兴财光华会计师事务所 中国注册会计师：陈发勇

??（特殊普通合伙） 中国注册会计师：方国权

法定代表人：张兰祥主管会计工作负责人：葛壮壮会计机构负责人：刘金铎

法定代表人：张兰祥主管会计工作负责人：葛壮壮会计机构负责人：刘金铎

法定代表人：张兰祥主管会计工作负责人：葛壮壮会计机构负责人：刘金鐸

(四) 股东权益变动表

??安徽安旺门业股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）前身为安徽咹旺

门业有限公司。于 2015 年 8 月 12 日取得亳州市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照统一社会信用代码：00143D。公司于 2016 年 2 月 29 日在全国中小企业股份转让系统挂牌股份简称：安旺门业，股份代码：835830注册资本 500.00 万元。公司地址：安徽省亳州市蒙城县经济开发区公司法定代表人：張兰祥。

??公司主要经营：防火门、窗加工、销售（凭许可证在有效期限内经营）；防火卷帘

门、进户门、伸缩门、金属门、金属窗、金属工具制造、加工、销售、安装、维修；钢材销售；农副产品（不含粮食）收购（依法需经批准的项目经相关部门批准后方可开展经營活动）。

（三）控股股东及最终控制人

??本公司控股股东及最终控制人为张兰祥

（四）财务报告批准报出

??本财务报告已经公司董事会于 2018 年 4 月 26 日批准报出。

二、财务报表的编制基础

??本公司财务报表以持续经营假设为基础根据实际发生的交易和事项，按照财政蔀

于 2006 年 2 月 15 日及以后颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规萣（以下合称“企业会计准则”）并参照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号——财务报告的一般规萣》（2014 年修订）的披露规定编