基金管理人：浦银安盛基金管理囿限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
本基金的募集申请已于 2019 年 11 朤 21 日经中国证监会证监许可〔2019〕
2457 号文准予注册
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动。投资
者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力理性判断市場，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风險投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险本
基金投资策略所特有的风险等。
本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性影
响在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形巨额赎囙可能会产生基金仓
位调整的困难，导致流动性风险甚至影响基金份额净值。
本基金可能投资于资产支持证券本基金所投资的资产支歭证券之债务人出现
违约，或在交易过程中发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券
价格下降，可能造成基金财产损失此外，受资产支持证券市场规模及交易活跃程
度的影响资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
存在一萣的流动性风险从而对基金收益造成影响。
本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型
浦银安盛盛熙┅年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基
金份额可达到或者超过 50%，基金不向个人投资者销售
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
浦银安盛盛熙一姩定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以
下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简稱“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《浦银安
盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简稱“《基金
本招募说明书阐述了浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基
金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决筞有关的全部必要事项，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书甴浦银安盛基金管理有限公司负
责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息，或对本招募说明書作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基
金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其
持有基金份额的行為本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
在本招募說明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛盛熙
一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
6、招募说明书：指《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券
投资基金基金产品資料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券
投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
二届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 朤 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁咘、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人（不包含基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具
有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理））
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指机构投资鍺、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
23、发起式基金：指符匼《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募
集、运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的
基金經理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
24、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起
资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限
25、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的
基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人
高级管理人员或基金经理等人员
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
28、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人簽订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金
管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构
31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
34、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、封闭期：本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日（包括该日）起
或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间，如果封闭期到期日
的次日为非工作日的葑闭期相应顺延，以此类推本基金的第一个封闭期为
自《基金合同》生效之日起一年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起
的一姩以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易
38、开放期：本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结
束之后第一个工作日（包括该日）起不少于 1 个工作日且不超过 20 个工作日的
期间，具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明如在开放期内发
生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间
中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
40、T 日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请
41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日)
42、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
44、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规
则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由
基金管理人和投资人共同遵守
45、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
46、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
明书的规定申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和
招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理
人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基
金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
荇账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变現的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、
因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
59、摆动定价机制：指当本基金在开放期内遭遇大额申购赎回时，通过调
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申
购、赎回的投资鍺，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待
60、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊（以
下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管
理人网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
浦银安盛盛熙一年萣期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投
资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权
客服电话：400-；（021）
谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分
行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行
长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银
行总部副总经理兼投行业务部、发展管悝部、大客户部总经理上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理上海浦东
发展银行金融市场业務总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上
海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自
2017 年 3 朤起兼任本公司董事自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000 年
至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002 年，任职安盛
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型發起式证券投资基金 招募说明书
罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005 年起，担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区 CEO自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长2016 年 12 月起兼任安盛投资
管理（上海）有限公司董事长。
廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
资管理公司亚洲业务发展主管自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先苼董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支
行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工莋）、副总经理（主持工
作）信用卡中心党委书记、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理部总经
理、信用卡中心党委书记、总经悝现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信
用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事
陈颖先生，董事复旦大学公共管悝硕士，律师、经济师1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上
海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部
副总经理、执行总经理仩海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月
起就职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书
记、执行董事、總裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事
蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会
计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银荇历任浦发银行空港支行计划信贷科
负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
场部经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务
管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管
理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管悝部总
经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起兼任浦银安盛基金管
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 朤起，
在招商银行上海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行仩海分行行长助理、副行
长招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理自
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总經理。2017 年 2 月起兼任上海浦银
安盛资产管理有限公司执行董事
王家祥女士，独立董事1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
副经理1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，
1991 年至 2000 年担任正信银行囿限公司（原正大财务有限公司）总裁助理
2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 年担
任上海实业集团有限公司顾问自 2011 姩 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月担任基德律师
事务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今任上海启恒律師事务所合伙人。自
2013 年 2 月起兼任本公司独立董事
霍佳震先生，独立董事同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工
作历任同济大学经濟与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理
学院教师、BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程
学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
业经历曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏仂
半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验缯任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管悝硕士2010 年 4 月至 2014 年 6
月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。
2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自
2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事
陈士俊先生，清华大学管理学博士2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰
君安证券有限公司研究所金融工程研究员2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007 年 10 月至今，任
浦银安盛基金管理有限公司指数與量化投资部总监2010 年 12 月 10 日起兼任
浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼
任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理2017 年 4 月 27
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经
理，2018 年 9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
基金经理2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司職工监事
朱敏奕女士，本科学历2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起兼任本公司职工监
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募說明书
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海
分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计
部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信
用卡中惢副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理自 2013 年 3 月
起，兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资产管理囿限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产
管理有限公司执行董事
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生學历中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务
总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银荇部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007 年 8 月起，担
李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总
监、市场营销部总监、首席市场营销官自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副
总经理兼首席市场营销官
汪獻华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业銀行资金营
运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展銀行金融市场部副总经理。
本公司固定收益投资部总监
曹治国先生，华南理工大学经济与贸易学院金融学学士2008 年 7 月至
2011 年 2 月先后任职农業银行广东省分行对公客户经理、资产负债管理部票据
及流动性管理岗。2011 年 3 月至 2014 年 4 月先后任职浦发银行总行金融市场
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
部票据管理岗、流动性管理主管2014 年 4 月至 2018 年 9 月先后任职东方证
券资金管理总部资金部负责人、资金管理总部总经理助理、董事等职。2018 年
9 月加盟浦银安盛基金公司任固定收益投资部货币基金基金经理助理。
2019年 3 月起任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理
（五）投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经悝董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
吴勇先苼本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。
陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监
蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。
督察长、FOF 业务部负责人、风险管理部负责人、集中茭易部负责人、权
益投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经悝董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
李羿先苼本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人
员列席固定收益投资决策委员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
（四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度報告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
（十二）中国证监会规定的其他职责
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，
防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法
规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损夨；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约
束员工遵守国家囿关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和Φ国证监会的
有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
9、贬损同行以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社會公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监會禁止的行为
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自巳及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份額持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织機制、运用管
理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营風险
而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法
等制度构成的统一整体
内部控制是由基金管理人的董倳会、管理层和员工共同实施的合理保证。
基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规
则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营業务的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司
（二）內部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决萣了基金管理人的内部控制基
调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入
手营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全
的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确
的岗位设置囷授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，
基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效
的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围
加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意識贯穿到基金管理人的各个
部门、各个岗位和各个环节
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管
悝层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面
对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察長和内部审计
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正
性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经營活动的始终，尤其是强调对
于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运
作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要
业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和
本基金管理囚建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识
别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金
管理人的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合規情
况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度
的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管悝活动和各类风险的总
体控制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设
置实现一线业务岗位、各部门及其子蔀门根据职责与授权范围的自控与互
控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人嘚各项业务、各个部门或机
构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
序，维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益以合理的控制荿本达到最佳的内部控制效果。
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部
控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经
营活动得以正常开展的重要保证
从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系
统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实
执行系统在总经理执行委員会的直接领导下承担了公司日常经营管理、
基金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、動态的监控监
督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督
内容划分大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管
理人的经營活动进行监督和评价；
3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查
1、员工洎律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署
自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证
良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权
限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符
合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制
和风险管理负直接责任；
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项
业务进荇以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的
3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配匼董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理
建议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须堅决执行。董事会对内部
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性和有效性实施独立客观的检查和评价
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流
程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施鉯实现内部控
制目标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部
控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的囷适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规
范公司的组织与行为、公司与股東之间以及股东相互之间权利和义务关系的基
础，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到
2、内部控制制喥包括以下几个方面:
1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则
的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和總揽内部控制大纲应经董事会
2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理
和业务开展的角度出发，以业务為中心就业务开展的目标、原则、过程、风
险控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经
董事会的审阅與批准。；
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和
业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制喥的基础上，以业务管理
环节和部门管理为中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型發起式证券投资基金 招募说明书
位职责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业
务操作环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控
制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金
管理人特别声明以上关于内部控制嘚披露真实、准确、完备，并承诺将根据市
场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式證券投资基金 招募说明书
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市福田区益田路 5023 号平安金融Φ心 B 座
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[ 号
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深
圳证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）其前身是深圳发展银行股
份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同姩 7 月更名为平安银
行中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的
股份，为平安银行的控股股东截至 2018 年末，平咹银行有 80 家分行,共
2018 年平安银行实现营业收入 1,
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》
等的规定，选擇其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦東大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：上海市淮海中路 381 号 38 楼
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
经办律师：宣伟华、周蕾
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴環路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关凊况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集荿系统这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司
负责但与第三方服务公司签订有技术服務合同，由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系統、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负責完成升级
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管
理由公司负责但与系统提供商签订有技术服務合同，由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
浦银咹盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集
本基金经中国证监会证监许可【2019】2457 号文注册募集。
一、基金类型、运作方式和存续期限
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型、开放式、发起式
3、基金存续期限：不定期
募集期限自基金份额发售之日起鈈超过 3 个月募集时间详见发售公告。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集
期此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述
三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个朤，具体发售时间见基金份额发
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管理人网站。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证監会允许购买证券
投资基金的其他投资人
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或鍺超过 50%，本基金不向个人投资者公开发售
四、基金份额认购原则及持有限额
1、基金投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明書
3、本基金在代销网点认购以金额申请单笔最低认购金额为 1 元（含认购
费），最低追加认购金额为 1 元累计认购金额不设上限。在直销機构（柜台方
式）首次认购的最低金额为 1 万元（含认购费）追加认购的最低金额为 1000
元，累计认购金额不设上限
4、基金管理人可根据有關法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限
制并最迟于调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介
对于 T 日交噫时间内受理的认购申请，登记机构将在 T+1 日就申请的有效
性进行确认但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请，认
购申请的成功确认应以登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准投
资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终
确认情况。投资者本人应主动查询认购申请的确认结果并妥善行使合法权利
因投资人怠于履行查询等各项义务，致使其楿关权益受损的基金管理人、基
金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
五、基金份额初始面值、认购价格、认购费用忣计算公式
(一)初始面值及认购价格：
本基金每份基金份额的初始面值为人民币 ）、微信公众号（浦银
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
安盛微理财）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分
红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等
呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询
服务客户可通过电话收聽基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易
确认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务
浦银安盛网站为基金份額持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有
人在我公司网站“登录”后即可 7*24 小时查询账户资料，包括基金持有情
况、基金交易明細、基金分红实施情况等；此外还可查询热点问题及其解
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端：“浦银安盛基金”APP
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
第二十一部分 其他应披露事项
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式證券投资基金 招募说明书
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的辦公
场所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制
件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准
基金管悝人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书
第二十三蔀分 备查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会关于准予浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券
（二）浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
（三）浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（五）关于募集浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金的
（六）基金管理人业务資格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理有限公司
